合作創(chuàng)新如同聯(lián)姻，不存在某種靜態(tài)的“最佳模式”。起始環(huán)節(jié)的控制權(quán)分配與過程中的控制都極為重要，企業(yè)應(yīng)盡量與合作者增進(jìn)信任，根據(jù)現(xiàn)實(shí)中的信任關(guān)系及其在合作過程中的變化，對(duì)控制方式作出合理選擇和動(dòng)態(tài)調(diào)整，在信任與控制之間尋求平衡。
　　
　　通過戰(zhàn)略聯(lián)盟合作開展技術(shù)創(chuàng)新的形式已不鮮見，然而成功率一直不高。許多合作創(chuàng)新聯(lián)盟常常在成立之初高調(diào)宣布，最終卻一無所獲。
　　我們的研究發(fā)現(xiàn)，合作創(chuàng)新失敗除了通常認(rèn)為的先天技術(shù)能力欠缺等原因，更大程度上是由于對(duì)合作管理問題的復(fù)雜性和合作創(chuàng)新中潛藏的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，進(jìn)而采取了不恰當(dāng)?shù)墓芾矸绞剿隆．?dāng)下，社會(huì)各界對(duì)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的高調(diào)宣傳常使企業(yè)對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)視而不見，甚至認(rèn)為有了政府的強(qiáng)力支持，通過優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)就必然能獲得理想的結(jié)果，結(jié)果往往是期望越高，失望越大。
　　
　　合作創(chuàng)新管理的兩難
　　
　　合作創(chuàng)新至少涉及兩方，一方主要負(fù)責(zé)提供資金并完成研究成果的商業(yè)化(一般為企業(yè)，簡稱“出資方”)，另一方主要承擔(dān)研究工作(一般為科研機(jī)構(gòu)，簡稱“研發(fā)方”)。合作創(chuàng)新任務(wù)具有兩大特點(diǎn)。
　　技術(shù)的不確定性　通常，越接近原始性創(chuàng)新的任務(wù)，其技術(shù)的不確定性程度越高，研發(fā)成功的難度也越大，風(fēng)險(xiǎn)也越高。由于合作創(chuàng)新活動(dòng)的這一特點(diǎn)，有兩個(gè)問題值得重視：
　　第一，在正確選擇合作伙伴的基礎(chǔ)上，出資方如何激勵(lì)研究人員盡最大努力完成研究工作。研究者的主觀投入程度往往是任務(wù)成功的關(guān)鍵，其中的激勵(lì)因素不可輕視。
　　第二，如何規(guī)避由于技術(shù)不確定性而導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義行為。如果出資方不對(duì)研發(fā)過程進(jìn)行恰當(dāng)?shù)目刂?，研發(fā)方可能會(huì)利用信息不對(duì)稱，將自身的非道德行為歸因于技術(shù)先天的不可控性，使研發(fā)績效無法保證；但另一方面，如果對(duì)研發(fā)方的履約過程進(jìn)行嚴(yán)格控制，出資方不僅要承擔(dān)很高的控制成本，還可能影響雙方的信任關(guān)系。
　　任務(wù)特征影響管理方式　我們借用威廉-大內(nèi)的模型對(duì)任務(wù)特征進(jìn)行評(píng)價(jià)，一個(gè)是任務(wù)的程序化程度，即任務(wù)在多大程度上可按既定程度來執(zhí)行；另一個(gè)是結(jié)果的可度量程度，即任務(wù)的最終結(jié)果在多大程度上可按事先界定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
　　基于這兩個(gè)維度，任務(wù)可分為四類，不同的任務(wù)存在相應(yīng)的控制方式：任務(wù)程序性很低但結(jié)果可度量時(shí)，可采用結(jié)果控制；任務(wù)程序化高而結(jié)果不可衡量時(shí)，可采用過程控制；任務(wù)程序化高且結(jié)果也容易度量時(shí)，過程控制和結(jié)果控制都是有效的管理方式。
　　顯然，對(duì)程序化和結(jié)果可度量程度都較低的任務(wù)，過程控制和結(jié)果控制都難以完全奏效。不幸的是，多數(shù)技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)都具有這樣的特征。探索性極強(qiáng)的基礎(chǔ)研究就是極端的例子，這類研究事先難以確立通往成功的程序和步驟，成果也經(jīng)常要?dú)v經(jīng)多次失敗后才可能獲得。
　　因此，要想對(duì)合作創(chuàng)新進(jìn)行有效管理，在選擇管理方式時(shí)必須解決這樣的矛盾：既要對(duì)合作加以控制，盡量降低它可能給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，又要給研究者充分的信任和寬松的環(huán)境，讓他們有積極性致力于技術(shù)攻關(guān)。
　　
　　合作創(chuàng)新的全程有效管理
　　
　　我們總結(jié)出如下要點(diǎn)用于指導(dǎo)合作創(chuàng)新任務(wù)的管理，可概括地表述為：以激勵(lì)為基礎(chǔ)，對(duì)合約控制權(quán)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆峙?，通過加強(qiáng)持續(xù)性預(yù)期和信息共享等手段，增進(jìn)合作方之間的信任關(guān)系。
　　合作初始：重視合約控制權(quán)的分配合作創(chuàng)新的合約一般包括三方面內(nèi)容：一是預(yù)期收益的分配準(zhǔn)則，即在合作過程中或合作順利實(shí)施后，雙方分別擁有或可以獲得哪些權(quán)利或利益；二是雙方應(yīng)履行哪些義務(wù)；三是對(duì)合作出現(xiàn)意外情況時(shí)處理方式的界定，可視為一種自我保護(hù)機(jī)制。
　　現(xiàn)實(shí)中，前兩方面的內(nèi)容是雙方談判的重心。權(quán)利和義務(wù)的明確描述構(gòu)成了控制權(quán)的分配，進(jìn)而在合作起始階段就界定了整個(gè)合作的控制戰(zhàn)略基礎(chǔ)。盡管具體合作的內(nèi)容和方式等可能會(huì)在執(zhí)行過程中有所調(diào)整。
　　對(duì)企業(yè)來說，合理分配合約控制權(quán)有兩個(gè)目的：一是激勵(lì)合作方的努力；二是盡量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，此處的風(fēng)險(xiǎn)包括機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)的先天風(fēng)險(xiǎn)。這兩個(gè)目的又有關(guān)聯(lián)，即激勵(lì)合作方的努力有助于消除可能的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。
　　在合同談判時(shí)，影響控制權(quán)分配的因素有很多，但有兩個(gè)因素值得特別關(guān)注：一是雙方的議價(jià)能力，二是雙方或一方投資不足對(duì)合作績效的負(fù)面影響。人們往往重視第一個(gè)因素而忽略第二個(gè)因素。對(duì)于一般的合作，第二個(gè)因素被忽略的危害也許不大，但對(duì)于合作創(chuàng)新來說，危害性則大大增加。
　　站在企業(yè)的角度，在與科研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的過程中必須認(rèn)識(shí)到，研究者的努力投入程度對(duì)研究成敗至關(guān)重要，然而努力程度卻難以觀察，即便能夠觀察，成本也極其高昂。為了實(shí)施恰當(dāng)?shù)募?lì)，作為出資方的企業(yè)在合同談判時(shí)應(yīng)盡量避免濫用因?yàn)橘Y金而擁有的議價(jià)能力。在不影響企業(yè)獲得預(yù)期主要成果的基礎(chǔ)上，應(yīng)該讓渡某些權(quán)利給研發(fā)方，尤其是研發(fā)方較看重的權(quán)利，如未來的論文發(fā)表權(quán)、成果報(bào)獎(jiǎng)權(quán)等。如果出資方濫用議價(jià)能力，可能導(dǎo)致研發(fā)方不認(rèn)真履約，出資方的權(quán)益也將停留在紙面上，永遠(yuǎn)無法變成現(xiàn)實(shí)。
　　對(duì)企業(yè)來說，重視控制權(quán)的合理分配有雙重意義：既可以激勱研發(fā)方，還可以通過放棄某些權(quán)利但保留對(duì)成果產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先受讓權(quán)或再談判權(quán)，降低因一次性投入而被套牢的風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新的某些先天性風(fēng)險(xiǎn)無法消除，企業(yè)卻可以通過增加再談判權(quán)并以期權(quán)形式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投入的辦法，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)。盡管這會(huì)增加一些管理成本，但從風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的角度來看卻意義重大。
　　合作過程：建立并增進(jìn)信任面對(duì)機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)，出資方希望通過制定更嚴(yán)格的合約，明確界定研究目標(biāo)、計(jì)劃和付款條件等來加強(qiáng)控制，并明確規(guī)定對(duì)機(jī)會(huì)主義行為的懲罰。但由于技術(shù)創(chuàng)新成果事前無法準(zhǔn)確預(yù)期，難以在合約中明確描述，加之機(jī)會(huì)主義行為無法準(zhǔn)確識(shí)別，完全依賴合約尚不足以保證合作的有效執(zhí)行。
　　我們的研究揭示，在合作創(chuàng)新中，技術(shù)復(fù)雜性與不確定性程度越高，信任對(duì)改善合作績效的作用也越大。企業(yè)可以通過關(guān)系管理，如與研發(fā)方分享合同約定以外的信息、提高持久合作的預(yù)期或期望、加深雙方的認(rèn)識(shí)和了解等，增進(jìn)相互信任。
　　在建立信任的方式中，加強(qiáng)持續(xù)性合作預(yù)期的價(jià)值尤為突出。通過尋找雙方在資源和能力方面的互補(bǔ)與依存關(guān)系，企業(yè)可構(gòu)建一種長遠(yuǎn)合作的機(jī)制，使合作方為了長遠(yuǎn)的利益而自覺地限制機(jī)會(huì)主義行為、降低道德風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避短期行為、追求持久的共同利益。
　　此外，管理人員還要認(rèn)識(shí)到信息分享的意義。對(duì)于高度不確定性的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，關(guān)鍵的決策不是知道如何向前推進(jìn)，而是知道何時(shí)終止，因?yàn)殡S著研發(fā)的深入推進(jìn)，投入的資源越多，失敗后蒙受的損失就越大。作出正確決策的前提是掌握充分的信息，合作方之間的信息共享不僅有助于建立信任，還有助于減少項(xiàng)目關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)決策的沖突，達(dá)成一致意見。
　　管理控制方式的選擇信任對(duì)合作創(chuàng)新有積極作用，絕不意味著可以放棄監(jiān)督和控制。控制的關(guān)鍵在于選擇合適的方式，使信任和控制能夠維持恰當(dāng)?shù)钠胶?。我們?duì)控制方式的選擇提出三點(diǎn)建議：
　　第一，選擇控制方式時(shí)應(yīng)注意避免削弱信任。對(duì)合同金額較大的合作項(xiàng)目，出資方出于對(duì)項(xiàng)目成功的關(guān)切和防范風(fēng)險(xiǎn)的本能，往往04e042db8f3f5dd1e0749f327275d4f71697d6403632e7d2506f0197a6a675c5采用過多的過程控制手段，如派人對(duì)研究過程進(jìn)行監(jiān)督、加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展的檢查等。我們的研究發(fā)現(xiàn)，在出資方技術(shù)能力較弱的情況下，采用這些手段不但無法達(dá)到目標(biāo)，反而會(huì)削弱雙方的信任。當(dāng)研發(fā)方感知到出資方的不信任后，會(huì)削弱研發(fā)努力和投入，降低了出資方不可觀察但對(duì)研發(fā)成敗具有決定性影響的智慧投入，對(duì)合作創(chuàng)新績效產(chǎn)生不利影響。
　　第二，識(shí)別對(duì)合作方信任的類型，針對(duì)性地選取控制方式。信任分為善意信任和能力信任。善意信任是指在合作過程中相信對(duì)方是善意的、負(fù)責(zé)任的、可靠的和正直的；而能力信任則是指對(duì)對(duì)方能力和專家知識(shí)的感知，對(duì)對(duì)方實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)的能力充滿信心。盡管企業(yè)總是希望找到善意和能力都值得信任的合作伙伴，但在現(xiàn)實(shí)中，尤其是首次合作時(shí)，兩者常常難以兼?zhèn)洹?br/>　　當(dāng)對(duì)合作方充滿善意信任時(shí)，可以適當(dāng)弱化過程控制，但仍應(yīng)重視結(jié)果控制。弱化過程控制主要是指減少監(jiān)督式的控制，如定期或不定期地檢查研究進(jìn)度、查閱研究實(shí)驗(yàn)的記錄等，這并不意味著雙方在合作過程中不用接觸。相反，企業(yè)在過程中應(yīng)該重視增進(jìn)與合作方的溝通來傳遞己方需求，分享信息，特別是當(dāng)創(chuàng)新任務(wù)的技術(shù)難度較大時(shí)，過程中加強(qiáng)溝通非常必要。
　　當(dāng)對(duì)合作方充滿能力信任時(shí)，企業(yè)可以適當(dāng)增加過程控制，以防范研發(fā)方利用專家知識(shí)行使機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)，但要基于一個(gè)前提，即己方擁有足夠的專業(yè)知識(shí)可與研發(fā)方進(jìn)行對(duì)等交流，否則反而容易傳遞出己方控制能力不夠的信號(hào)，誘導(dǎo)合作方機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。
　　第三，重視社會(huì)化控制方式的使用。社會(huì)化控制也稱為宗派式控制(Clan Control)，指通過建立共同的文化、價(jià)值觀和信念等來減少雙方在目標(biāo)偏好方面的差異，形成一致性的偏好，從而促使成員進(jìn)行自我控制。它借助文化進(jìn)行管理，有利于增進(jìn)合作方之間的信任，適合任務(wù)程序化程度和結(jié)果可度量程度都較低的任務(wù)。社會(huì)化控制的手段往往無法明確地設(shè)計(jì)，一般是通過頻繁互動(dòng)、會(huì)面、爭端談判、儀式等活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)