桑媛媛

摘 要：介紹了國內(nèi)外學者對區(qū)域創(chuàng)新體系概念的不同的界定和區(qū)域創(chuàng)新體系的創(chuàng)類型，分析了區(qū)域新體系的構成要素與基本結構，說明區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制是區(qū)域創(chuàng)新體系的主要方面，也是創(chuàng)新體系區(qū)別于其他體系的本質特征。

關鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新體系；概念；界定；結構；運行機制

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2009）01-0100-03お

1 區(qū)域創(chuàng)新體系的概念和內(nèi)涵

1.1 國外學者對區(qū)域創(chuàng)新體系概念的界定

區(qū)域創(chuàng)新體系英文表述為Regional Innovation Systems（簡稱RIS）。英國卡迪夫大學的庫克（Philip Nicholas Cooke，1992）教授首先提出了“區(qū)域創(chuàng)新體系”的概念，他將RIS定義為“主要是由在地理上相互分工與關聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機構和高等教育機構等構成的區(qū)域性組織系統(tǒng)，該系統(tǒng)支持并產(chǎn)生創(chuàng)新”。瑞典的Asheim和Isaksen（2002）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系是由支持組織圍繞兩類主要行動者及其相互作用組成的區(qū)域集群。第一類主要行動者是域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群及其支持產(chǎn)業(yè)的公司；第二類主要行動者是制度基礎結構，包括科技機構、高等院校、技術中介機構、職業(yè)培訓組織、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、金融機構等，它們具有支持區(qū)域創(chuàng)新的重要能力。荷蘭烏德勒支大學的Jan G. Lambooy（2002）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系是由區(qū)域生產(chǎn)中的合作者組成的互動的、動態(tài)的結構，這些體系能使區(qū)域經(jīng)濟各主體充分發(fā)揮和擴展其才能，它們也能引導那些致力于建立認知能力（如學習、研究等）和構筑企業(yè)間網(wǎng)絡的政府和組織。加拿大的Doloreux（2002、2003）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系是相互作用的私人與公共利益體、正規(guī)機構和其他組織的集合，其功能是按照組織和制度的安排以及人際關系促進知識的生產(chǎn)、利用和傳播。

1.2 國內(nèi)學者對區(qū)域創(chuàng)新體系概念的界定

目前，國內(nèi)學術界對區(qū)域創(chuàng)新體系定義存在眾多分歧，主要表現(xiàn)在以下五個方面：

（1）對區(qū)域創(chuàng)新體系中“區(qū)域”的理解不同。有學者認為是經(jīng)濟區(qū)域（陳浩，2006；李虹，2004），有學者認為是行政區(qū)域，更多學者認為是技術區(qū)域（張斌等，2004；陳德寧等，2004；方旋等，2000）；（2）對區(qū)域創(chuàng)新體系定義的角度不同。大多數(shù)學者是從區(qū)域創(chuàng)新體系的構成要素及組織結構去定義，但也有學者是從區(qū)域創(chuàng)新體系的運行方式（溫新民等，2002）、目的（陳德寧等，2004；李虹，2004；王子龍等，2003；顧新，2001）去定義，還有學者是從區(qū)域創(chuàng)新體系的功能和作用定義（陳琪等，2007；梁凱2005；邱紅等，2002）；（3）對區(qū)域創(chuàng)新體系的構成要素認識不同。一般認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由企業(yè)、大學和科研機構、政府、中介機構等創(chuàng)新主體構成（馮之浚，1999；胡志堅等1999），但對主體數(shù)量的認識不一（梁凱，2005；周亞慶等，2001；張斌等，2004）；還有觀點認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構成要素不僅包括不同的主體要素（創(chuàng)新的機構和組織），而且還包括非主體要素（創(chuàng)新所需要的物質條件）（陳浩，2006；李虹，2004；劉友金等，2001），以及其他新要素（包括新要素組合）（馮根堯，2006；邱紅等，2002）；（4）對區(qū)域創(chuàng)新體系功能的認識不同。一般認為RIS的主要功能是技術創(chuàng)新（周亞慶等，2001；溫新民等，2002，），但也有觀點認為RIS的功能包括知識創(chuàng)新、知識擴散和知識應用（中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，2001），還有觀點認為RIS的功能應包括制度創(chuàng)新（梁凱，2005）等；（5）對區(qū)域創(chuàng)新體系的性質認識不同。有的人認為區(qū)域創(chuàng)新體系是一個技術體系、復合系統(tǒng)（劉友金、黃魯成，2001）、社會系統(tǒng)等（陳光等，1999；潘德均，2001），它的性質是一個系統(tǒng)；也有人認為區(qū)域創(chuàng)新體系是制度、政策網(wǎng)絡（陳浩，2006；劉友金等，2001），制度、組織網(wǎng)絡（中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，2001；方旋等，2000），制度、機構網(wǎng)絡（柳卸林，2003；潘德均，2001），關系集合（王核成、寧熙，2001）等，它的性質是一種關系；還有人認為區(qū)域創(chuàng)新體系是一個狀態(tài)空間整體等，它的性質是一種空間結構（溫新民等，2002）。

2 區(qū)域創(chuàng)新體系的類型

關于區(qū)域創(chuàng)新體系的類型，國外學者已經(jīng)從不同角度做了一些研究。

Ashceim和Isakson（1997）根據(jù)社會的根植性把區(qū)域創(chuàng)新體系分為區(qū)域性的國家創(chuàng)新系統(tǒng)和根植于特定區(qū)域的創(chuàng)新系統(tǒng)。Cooke（1998）從“治理結構”（governance structure）和“商業(yè)創(chuàng)新”（business innovation）兩個關鍵維度將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分為六種類型。首先，基于治理結構，可以將RIS分成基層式（grassroots）、網(wǎng)絡式（network）和統(tǒng)制式（dirigiste）三類；其次，基于商業(yè)活動模式，又可以將RIS分為地方式（localist）、交互式（interactive）和全球式（globalist）三類。Howell（1999）根據(jù)地域臨近性和空間集聚在創(chuàng)新中的作用，將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分成了兩類模式：一類是從屬于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的自上而下的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)；另一類是自下而上具有獨立的內(nèi)部特征和內(nèi)部聯(lián)系的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。Isaksen（2001）通過對區(qū)域壁壘和創(chuàng)新阻力的分析，也把區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分成三類：缺乏組織的、零散的和封閉的區(qū)域創(chuàng)新體系。Cooke（2004）根據(jù)技術轉移的管制類型，歸納了三類區(qū)域創(chuàng)新體系：即草根類（grassroots type）、網(wǎng)絡類（network type）、管制類（dirigiste type）。Doloreux（2005）根據(jù)Braczyk、 Cooke等人的研究，區(qū)分了兩種區(qū)域創(chuàng)新體系：新經(jīng)濟系統(tǒng)，稱為“企業(yè)家的區(qū)域創(chuàng)新體系”（ERIS）；傳統(tǒng)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，稱為“制度的區(qū)域創(chuàng)新體系”（IRIS）。Asheim和Coenen（2005）還根據(jù)各種產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟部門的知識基礎描繪了兩種區(qū)域創(chuàng)新體系：基于分析知識的區(qū)域創(chuàng)新體系（the analytical knowledge base regional innovation system），以及基于綜合知識的區(qū)域創(chuàng)新體系（the synthetic knowledge base regional innovation system）。

我國學術界對區(qū)域創(chuàng)新體系類型的研究相對較晚，其中比較有代表性的觀點有：

張斌等（2004）從區(qū)域的經(jīng)濟實力和科技實力這兩個維度，把RIS的模式分為四種：（1）價值網(wǎng)絡型的區(qū)域創(chuàng)新體系；（2）企業(yè)主導型的區(qū)域創(chuàng)新體系。（3）高?！蒲袡C構主導型的區(qū)域創(chuàng)新體系；（4）政府主導型的區(qū)域創(chuàng)新體系。涂成林 （2005）在研究國外區(qū)域創(chuàng)新體系類型時，從動力角度將其歸納為市場牽引型、研發(fā)驅動型、政府主導型、重點擴散型四種；在對國內(nèi)區(qū)域創(chuàng)新體系不同模式的比較與借鑒時，涂成林基于國家創(chuàng)新體系建設的大背景，選取了四種有代表性、有成效的區(qū)域創(chuàng)新模式進行比較，即原始創(chuàng)新主導型（北京模式）、全面綜合協(xié)調型（上海模式）、企業(yè)主體主導型（深圳模式）、政府推動主導型（蘇州模式）。林迎星（2006）從兩個角度對區(qū)域創(chuàng)新體系類型進行了劃分。首先，依據(jù)區(qū)域優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)維度，把區(qū)域創(chuàng)新體系分為高技術產(chǎn)業(yè)型區(qū)域創(chuàng)新體系、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)型區(qū)域創(chuàng)新體系和混合產(chǎn)業(yè)型區(qū)域創(chuàng)新體系；其次，依據(jù)創(chuàng)新資源的配置機制，把區(qū)域創(chuàng)新體系分為政府主導型的區(qū)域創(chuàng)新體系、政府與市場共推型的區(qū)域創(chuàng)新體系、市場主導型的區(qū)域創(chuàng)新體系。毛艷華（2007）依據(jù)治理結構、社會根植性、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境以及主體互動程度等將區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)區(qū)分為三個類型，即地域根植性區(qū)域創(chuàng)新體系、區(qū)域網(wǎng)絡化創(chuàng)新體系和區(qū)域化國家創(chuàng)新體系。

3 區(qū)域創(chuàng)新體系的構成要素與基本結構

3.1 區(qū)域創(chuàng)新體系的構成要素

區(qū)域創(chuàng)新體系的構成要素是指那些在特定區(qū)域內(nèi)，參與、影響創(chuàng)新活動的要素主體，它們通過不同方式對區(qū)域創(chuàng)新體系的運轉產(chǎn)生作用（胡凱、尹繼東，2007）。自弗里曼（Freeman，1987）對國家創(chuàng)新體系組成單元進行研究后，波特、倫德瓦爾（Lundva11，1992）、帕威特（Pavitt，1994）等進行了進一步探討，企業(yè)、大學、科研機構、教育部門和政府部門被認為是創(chuàng)新體系主要構成部分。目前，國內(nèi)外學者已取得基本共識，認為RIS的主體要素包括企業(yè)、大學和科研機構、中介服務機構、政府部門等。其中，企業(yè)處于中心地位，是區(qū)域創(chuàng)新活動的執(zhí)行者；大學和科研機構是知識創(chuàng)新的來源；中介組織是連接區(qū)域創(chuàng)新體系各要素的紐帶；政府是區(qū)域創(chuàng)新政策的制定者，是區(qū)域創(chuàng)新體系的特殊要素，是聯(lián)系組織要素與制度要素的紐帶。

3.2 區(qū)域創(chuàng)新體系的基本結構

區(qū)域創(chuàng)新體系的結構是指區(qū)域創(chuàng)新體系構成要素的組合形式或關系模式（林迎星，2006）。

Erkko Autio（1998）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系有兩個子系統(tǒng)構成，即知識應用和利用子系統(tǒng)和知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)。Cooke等（2000）指出，任何起作用的區(qū)域創(chuàng)新體系有兩個子系統(tǒng)：知識應用與開采子系統(tǒng)和知識生產(chǎn)與擴散子系統(tǒng)。Andersson等（2002）認為集群在RIS中處于極其重要的位置，并提出了以集群為中心的RIS結構圖。此外，從實證分析角度，學者們也得出了同樣的結論。

從國內(nèi)研究看，由于各地的優(yōu)勢特色和創(chuàng)新制約因素不同，各學者和地方科技管理部門對構成區(qū)域創(chuàng)新體系的子系統(tǒng)的提法也不同。如王麗麗（2000）認為RIS主要包括制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和服務創(chuàng)新等體系。潘德均（2001）認為RIS主要包括知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新技術擴散系統(tǒng)等三個主體系統(tǒng)和創(chuàng)新人才培育系統(tǒng)、政策與管理系統(tǒng)、社會支撐服務系統(tǒng)等三個支撐系統(tǒng)。黃魯成（2002）從系統(tǒng)論的角度進行分析，認為RIS由組織創(chuàng)新系統(tǒng)、制度創(chuàng)新系統(tǒng)、政策創(chuàng)新系統(tǒng)、運行創(chuàng)新系統(tǒng)、基礎條件創(chuàng)新系統(tǒng)五個方面構成。張斌等（2004）指出，RIS主要包括知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應用系統(tǒng)。陳琪、徐東（2007）認為RIS主要包括六個子系統(tǒng)，即投融資系統(tǒng)、知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、政府調控系統(tǒng)、知識技術流轉系統(tǒng)、知識與技術應用轉化系統(tǒng)。

4 區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制

區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部創(chuàng)新活動各主體之間及其與創(chuàng)新環(huán)境之間相互作用過程的原理（林迎星，2006）。

Cooke（1998）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系是企業(yè)及其他機構經(jīng)由以根植性為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)地從事交互學習的地方。這里，他引入了三個重要的概念：“交互學習（interactive learning）”、“根植性（embeddedness）”和“制度環(huán)境（institutional milieu）”。Doloreux（2002）將“內(nèi)部機制”描述為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部的基本動力（principal internal dynamics），認為正是這些基本動力解釋了區(qū)域創(chuàng)新體系的效率和成功。他認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部機制有四個：互動學習（interactive learning）、知識生產(chǎn)（knowledge production）、鄰近性（proximity）和社會根植性（social embeddedness）。

馮之浚（1999）根據(jù)世界經(jīng)濟發(fā)展的新特點和我國區(qū)域創(chuàng)新的國情，認為區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制主要包括：利益驅動機制；學習培訓機制；決策信息機制；競爭協(xié)作機制。張敦富（2000）等人也持類似觀點，認為創(chuàng)新主體、研發(fā)、融資、中介、管理等各系統(tǒng)之間的關聯(lián)，是依照內(nèi)在的利益機制和外部的競爭壓力機制，相互依存、相互約束、相互作用。其中基本的機制包括：利益驅動機制、決策信息機制、競爭協(xié)作機制、學習培訓機制。李虹（2004）認為，研究區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制，應從微觀創(chuàng)新機制入手，著重分析區(qū)域創(chuàng)新的動力，進而研究創(chuàng)新在區(qū)域中的擴散機理，目的是希望通過人為的干預和調控，提高區(qū)域創(chuàng)新的整體效率。區(qū)域創(chuàng)新過程是一個復雜的過程，其中交織著多種動力，區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生是外部動力（市場需求、區(qū)域競爭、國家創(chuàng)新引導等）和內(nèi)部動力（企業(yè)利潤、區(qū)域創(chuàng)新瓶頸、地方政府推動）共同作用的結果。陳廣勝等（2006）認為，區(qū)域創(chuàng)新體系運行機制應包括：交互學習機制、知識創(chuàng)造機制、空間聚集機制、社會網(wǎng)絡機制。

區(qū)域創(chuàng)新體系的運行機制是區(qū)域創(chuàng)新體系最主要的方面，也是區(qū)域創(chuàng)新體系區(qū)別于其他體系的本質特點。在某種意義上講，區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)部運行機制描述了區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)部動態(tài)性的原則，而這種動態(tài)性說明了區(qū)域創(chuàng)新體系的效率和成功的源泉。因此，區(qū)域創(chuàng)新政策主要是要促進區(qū)域創(chuàng)新體系內(nèi)部運行機制的形成和發(fā)展。

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