羅 灤

著作權(quán)法保護(hù)什么?伯爾尼公約第一條具體闡述為“適用本公約的國家為保護(hù)作者對(duì)其文字和藝術(shù)作品所享有權(quán)利結(jié)成的一個(gè)聯(lián)盟”,實(shí)際上保護(hù)的是作者對(duì)其作品所享有的權(quán)利。檔案作為整個(gè)民族文化財(cái)富的重要組成部分,承載著人類歷史文明,其中也不乏有很多作品應(yīng)受到著作權(quán)法的保護(hù)。但是,并非所有的檔案都受到著作權(quán)法的保護(hù),它必須具備一定的條件。

一、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征上看

著作權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的客體來看,著作權(quán)法所保護(hù)的檔案范圍應(yīng)當(dāng)具備五個(gè)前提:

(一)私有性、權(quán)利主體確定性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上雖是一種具有社會(huì)性質(zhì)的產(chǎn)品,具有“公共物品”屬性,但基于法律安排而成為具體、特定的私人權(quán)利對(duì)象,尤其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)要進(jìn)入市場(chǎng)交易環(huán)節(jié),必須滿足一個(gè)前提,即具有私人物品屬性,并且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體必須是可以確認(rèn)的。如創(chuàng)作者、發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人、商品的特定生產(chǎn)者或經(jīng)銷者或服務(wù)的提供者。由此可以得出受著作權(quán)法保護(hù)的檔案也應(yīng)具有私有性及權(quán)利主體的確定性。這里稱的權(quán)利主體應(yīng)該包括所有權(quán)人與著作權(quán)人兩大類。由于所有權(quán)與著作權(quán)有時(shí)是分離的,檔案實(shí)體的所有權(quán)和著作權(quán)是兩個(gè)不同的概念,包含不同的內(nèi)容,如檔案的創(chuàng)作者也就是檔案的最初所有權(quán)者以合同、捐贈(zèng)或是繼承遺贈(zèng)的方式轉(zhuǎn)移檔案所有權(quán)時(shí),檔案的著作權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移,當(dāng)然有關(guān)著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)如復(fù)印權(quán)、展覽權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等是可以轉(zhuǎn)移的,而有關(guān)人格權(quán)如發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)卻不在轉(zhuǎn)移之內(nèi)。因此檔案的私有性、權(quán)利主體性是判斷著作權(quán)法保護(hù)檔案范圍的首要前提。

(二)開放性。對(duì)著作權(quán)的侵犯并不表現(xiàn)為對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接侵占,而大多表現(xiàn)為剽竊、仿制、假冒以及未經(jīng)許可的實(shí)施與使用等行為。這些行為是源于著作權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán),體現(xiàn)了權(quán)利主體的財(cái)產(chǎn)利益,具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值和商品屬性,權(quán)利人可以因此取得報(bào)酬、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益。然而知識(shí)產(chǎn)權(quán)是以公開為代價(jià),具有無體性特征,知識(shí)產(chǎn)權(quán)人無法像管理有體財(cái)產(chǎn)那樣去有效的控制自己的知識(shí)產(chǎn)品,而只能借助法律的保護(hù)享有和行使自己的權(quán)利。由此可知受著作權(quán)法保護(hù)的檔案也必須是公開的,有關(guān)檔案的開放,《檔案法》、《保密法》做了相關(guān)規(guī)定。其中規(guī)定國家檔案館保管的檔案一般應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿30年向社會(huì)開放。經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化等類檔案向社會(huì)開放的期限,可以少于30年。涉及國家安全或者重大利益及其他到期不宜開放的檔案向社會(huì)開放的期限可以多于30年。此外屬于國家所有的檔案,由國家授權(quán)的檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)公布;未經(jīng)檔案館或者有關(guān)機(jī)關(guān)同意,任何組織和個(gè)人無權(quán)公布?？梢娢覈鴻n案的開放受到各種限制。

(三)獨(dú)占性。獨(dú)占性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其知識(shí)的使用、傳播、實(shí)施等獨(dú)占、排他的權(quán)利,未經(jīng)權(quán)利人的同意或許可,任何人都不能享有或擅自處置、實(shí)施或使用。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)條文規(guī)定,具有排他獨(dú)占性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)品才可能擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此著作權(quán)所保護(hù)的檔案也必須具有獨(dú)占排他性。檔案就其來源而言,有相關(guān)單位按《檔案法》規(guī)定移交來的檔案、有國家檔案館(室)通過征集、交換、購買等手段收集而來的檔案、有檔案所有者捐贈(zèng)給檔案館的檔案、還有檔案館(室)根據(jù)《檔案法》規(guī)定或檔案所有者要求代為寄存、保管的檔案等。檔案就其創(chuàng)作者而言,有國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位等法人作者的檔案;有公民個(gè)人作者的檔案;也有介于法人作者和個(gè)人作者兩者之間的檔案,如個(gè)人職務(wù)內(nèi)發(fā)明等。就檔案所有權(quán)來看,有國家所有的檔案、集體所有的檔案、個(gè)人所有的檔案等。但無論檔案來源方式、創(chuàng)作者情況、檔案所有權(quán)有何不同,著作權(quán)所保護(hù)的檔案必須具有獨(dú)占性。

(四)商品性。著作權(quán)法承認(rèn)作品具有價(jià)值和使用價(jià)值,即承認(rèn)作品是一種商品,可以通過市場(chǎng)交換轉(zhuǎn)讓其著作權(quán)。由著作權(quán)人行使的著作權(quán)包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)(如復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)等)并可以依照約定或者著作權(quán)法相關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬的權(quán)利。而傳統(tǒng)的《檔案法》所保護(hù)的檔案本身是不能作為商品自由買賣的,但檔案中所蘊(yùn)涵的信息因具備可復(fù)制性而可以轉(zhuǎn)化成商品進(jìn)入技術(shù)信息市場(chǎng),實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓和使用。因此,作品檔案具有一定的信息商品性,利用此類檔案的利用者應(yīng)該向著作權(quán)人支付相應(yīng)費(fèi)用。

(五)時(shí)效性。各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為了實(shí)現(xiàn)作者與社會(huì)公共利益關(guān)系的平衡,對(duì)著作權(quán)的保護(hù)都規(guī)定有一定的時(shí)效期限。一旦時(shí)效期限屆滿,該知識(shí)產(chǎn)品就從專有領(lǐng)域進(jìn)入公共領(lǐng)域,為全人類所共享,原著作權(quán)人的專有權(quán)也告消失。如我國《著作權(quán)法》第21條規(guī)定:“對(duì)于公民的作品,其權(quán)利的保護(hù)期限為作者的終身及其死后50年,截至作者死后第50年的12月31日。而對(duì)于法人或者其他組織的作品、著作權(quán)(署名權(quán)除外)權(quán)利的保護(hù)期限也是50年,作者身份不明或者來源不明的檔案的保護(hù)期限是截至檔案首次被接收或者移交后的第50年的12月31日?！币虼藢?duì)于受著作權(quán)保護(hù)的國家檔案館永久保存的檔案也應(yīng)當(dāng)遵循有關(guān)著作權(quán)法時(shí)效性的規(guī)定。

二、從《著作權(quán)法》及其實(shí)施條例來看

由于著作權(quán)所保護(hù)的“作品”除了具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)所共有的特征,還具有自己獨(dú)特的法律特征。因此從《著作權(quán)法》及其實(shí)施條例上看,受著作權(quán)法保護(hù)的檔案范圍還應(yīng)該具備以下幾個(gè)條件:

(一)對(duì)象受保護(hù)“四要件”。有關(guān)著作權(quán)所保護(hù)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件,各國著作權(quán)法一般沒有做出詳實(shí)的規(guī)定。廈門大學(xué)丁麗瑛教授提出了“四要件說”,即她認(rèn)為著作權(quán)所保護(hù)的對(duì)象應(yīng)當(dāng)包括以下四個(gè)基本要件:①有特定的思想內(nèi)容。著作權(quán)法只保護(hù)作品的表現(xiàn)形式,不保護(hù)其思想內(nèi)容,但構(gòu)成作品的一個(gè)必要條件是要具有某種思想或者美學(xué)方面的精神內(nèi)容。②有客觀的表達(dá)形式(即可感知性)。這一要件包含了兩層含義:第一,該表達(dá)形式必須是對(duì)作品特定內(nèi)容的表達(dá)形式。第二,精神內(nèi)容和表達(dá)形式都應(yīng)當(dāng)被表現(xiàn)出來。③具有獨(dú)創(chuàng)性,所謂“獨(dú)創(chuàng)性”是指作品對(duì)特定思想內(nèi)容的客觀表達(dá)形式必須具有獨(dú)創(chuàng)性。獨(dú)創(chuàng)性規(guī)定以“額頭上的汗水”(Sweat of the Brow)原則來判定作品的版權(quán)與否;換言之,“獨(dú)創(chuàng)性”可以解釋為“不是模仿的結(jié)果”。④不違反公序良俗原則。公序良俗原則是民法的一項(xiàng)基本原則,這一原則同樣適用于著作權(quán)法。檔案作品要成為著作權(quán)法所保護(hù)的對(duì)象首先應(yīng)當(dāng)符合上述四要件。

(二)必須是作品:著作權(quán)所保護(hù)的客體是作品。所謂的作品是指作者基于表達(dá)思想、情感、理論、學(xué)說而創(chuàng)作的屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的,具有獨(dú)創(chuàng)性并具有某種有形形式的智力創(chuàng)造成果。《著作權(quán)法》第三條將作品的概念定義為“文學(xué)、藝術(shù)和科技領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果”,具體劃分為:文字作品、口述作品、音樂作品、戲劇作品、曲藝作品、舞蹈作品、雜技藝術(shù)作品、美術(shù)作品、建筑作品、攝影作品、電影作品等形式。從檔案的定義上看,我國《檔案法》第2條規(guī)定,本法所稱的“檔案”是指對(duì)國家、社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。具體可以劃分為黨政檔案(文書檔案)、科技檔案和專門檔案三大類。其中,文書檔案中只有一小部分受著作權(quán)保護(hù) 。一般包括①年鑒、大事記、名錄等;②立檔單位照片、圖片、錄音、錄像;③文體活動(dòng)中創(chuàng)作的舞蹈、影視作品、作曲等;④匯編出版的圖書 、資料等?？萍紮n案是在自然科學(xué)研究、生產(chǎn)技術(shù)、 基本建設(shè)等活動(dòng)中形成的產(chǎn)物,由于具有獨(dú)創(chuàng)性,可以復(fù)制,因此大多數(shù)科技檔案都受著作權(quán)保護(hù)。一般來說 ,受著作權(quán)保護(hù)的科技檔案主要有以下幾種:①基建檔案類中各個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)件、全套圖紙、文字說明;②設(shè)備儀器檔案類中設(shè)備的設(shè)計(jì)圖紙、調(diào)試及操作手冊(cè)、設(shè)備運(yùn)行過程中的維修記錄、改制改裝技術(shù)等;③科研檔案類中各個(gè)科研項(xiàng)目的原始數(shù)據(jù)、科技論文專著、課題報(bào)告、研制報(bào)告;④科技活動(dòng)中形成的照片、錄音圖像等;⑤新產(chǎn)品的科技成果、工藝設(shè)計(jì)與創(chuàng)意 、產(chǎn)品技術(shù)總結(jié)等。專門檔案種類紛繁復(fù)雜,判斷的依據(jù)就在于這種專門檔案是否屬于文學(xué)、藝術(shù)、科技領(lǐng)域,是否具有獨(dú)創(chuàng)性。主要包括①書稿檔案,包括名人手稿、日記、筆記,活動(dòng)中留下的影音圖像、照片錄音材料,以及重要的書信、函電等。②藝術(shù)檔案,如文學(xué)劇本、分鏡頭劇本 、譯制片臺(tái)片、完成臺(tái)本、劇本內(nèi)容取材或改編前的原作、主創(chuàng)人員的創(chuàng)作設(shè)想、音樂總譜、歌詞等。③會(huì)計(jì)檔案,包括會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)告以及其他會(huì)計(jì)記錄和文件、電算化系統(tǒng)生成的電子憑證。④教學(xué)檔案,如教師的教學(xué)筆記 、教學(xué)心得,有關(guān)學(xué)科、專業(yè)設(shè)置及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的文件材料,運(yùn)動(dòng)會(huì)、文藝演出等形成的檔案。但教學(xué)日歷 、教學(xué)計(jì)劃 、教學(xué)成績等一般不享有著作權(quán)。此外,檔案作品還應(yīng)當(dāng)包括知名人士講學(xué)、觀光留下的講演稿 、墨寶以及美術(shù)大師雕塑、藝術(shù)作品等私人檔案以及《著作權(quán)法》第六條規(guī)定的民間藝術(shù)作品。

(三)電子文件、數(shù)據(jù)庫亦屬于著作權(quán)保護(hù)的范疇:電子文件(Electronic Records)是指以代碼形式記錄于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計(jì)算機(jī)系統(tǒng)存取并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)奈募?。?shù)據(jù)庫(Database)是指對(duì)信息的搜集、整序、存貯與高速傳遞處理的一門技術(shù) ,現(xiàn)已發(fā)展為集信息技術(shù) 、計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)為一體的新型綜合性技術(shù)。1996年12月20日在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織參加締結(jié)的解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)問題的國際條約《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》(英文簡稱為WCT)擴(kuò)大了版權(quán)保護(hù)的范圍,其中第四條規(guī)定:《伯爾尼公約》中的文學(xué)保護(hù)適用于各種計(jì)算機(jī)程序,而無論其表達(dá)的方式或形式如何;第五條規(guī)定:數(shù)據(jù)或者其他資料的匯編,無論采用任何形式,只要其內(nèi)容的選擇或排列構(gòu)成智力創(chuàng)作,其本身即受到保護(hù),但這種保護(hù)不延及數(shù)據(jù)及資料的本身,亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何版權(quán)。至此WCT國際條約最終確認(rèn)了數(shù)據(jù)匯編(數(shù)據(jù)庫)、電子文件在著作權(quán)中的地位。在這種形勢(shì)的推動(dòng)下,最高人民法院關(guān)于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律的司法解釋對(duì)“網(wǎng)絡(luò)作品權(quán)”及其相關(guān)權(quán)利的認(rèn)可,指出“網(wǎng)絡(luò)作品”是通過數(shù)字化技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)上運(yùn)行的,具有獨(dú)創(chuàng)性并能以有形形式加以復(fù)印的文學(xué)、藝術(shù)和智力成果,包括數(shù)字化的文字作品、美術(shù)作品、攝影作品、音像作品、視頻作品、軟件作品以及經(jīng)過智力創(chuàng)作的網(wǎng)頁、數(shù)據(jù)庫等,應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)。電子文件、數(shù)據(jù)庫雖然在形式上具有數(shù)字性和不穩(wěn)定性,但不影響其具有著作權(quán)。

(四)《著作權(quán)法》保護(hù)的例外。1、《著作權(quán)法》第五條規(guī)定了不適用著作權(quán)法保護(hù)范圍的幾種情形:①法律、法規(guī),國家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他有立法、行政、司法性質(zhì)的文件,及其官方正式譯文;②時(shí)事新聞;③歷法、通用數(shù)表和公式。從檔案的形成領(lǐng)域上看,大多數(shù)文書檔案來源于與政務(wù)有關(guān)的文件,而這些政務(wù)文件為了國家或社會(huì)公眾利益,從保護(hù)公眾知情權(quán)出發(fā),需要廣泛的使用和傳播,不應(yīng)受到著作權(quán)法的保護(hù)。此外純客觀性的有關(guān)科技生產(chǎn)活動(dòng)、科技成果的新聞報(bào)道,純復(fù)制性的攝影照片,工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)中采用的通用設(shè)計(jì)圖紙和公式、數(shù)表以及不具有獨(dú)創(chuàng)性的其他科技、專門檔案材料,也不能作為著作權(quán)保護(hù)的檔案作品。2、必須是合法的作品?！吨鳈?quán)法》第四條規(guī)定非法作品不受保護(hù)的原則。檔案作為一種原始的歷史記錄并不意味著檔案都是合法的,檔案也可能被非法篡改、或是人為偽造,對(duì)于擅自抄錄、涂改、偽造的檔案已經(jīng)散失了檔案的原始性,其參考與憑證價(jià)值大為降低,這樣的“二次作品”不受《檔案法》、《著作權(quán)法》的保護(hù)。此外,任何反動(dòng)的、企圖破壞民族團(tuán)結(jié)和社會(huì)安定、禁止出版和傳播的檔案作品都不受著作權(quán)法保護(hù)。例如文革時(shí)期造謠誹謗、歪曲事實(shí)的大字報(bào)、反動(dòng)標(biāo)語,以及宣揚(yáng)“法輪功”的所謂練功書、宣傳材料都不能成為著作權(quán)保護(hù)的檔案作品。

三、劃分受著作權(quán)保護(hù)檔案范圍的意義

(一)有利于對(duì)法律責(zé)任的認(rèn)定,維護(hù)檔案所有權(quán)人、著作權(quán)人的合法利益。著作權(quán)作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常出現(xiàn)被剽竊、仿制、假冒以及未經(jīng)許可的實(shí)施與使用等行為。由于目前《檔案法》尚不健全,處罰力度及保護(hù)范圍仍存在許多缺陷,甚至出現(xiàn)空白。所以,著作權(quán)法中對(duì)受保護(hù)檔案范圍的界定有利于對(duì)檔案受到侵犯時(shí),權(quán)利人借助司法訴訟或行政處理來主張自己的權(quán)利,以對(duì)抗他人未經(jīng)其許可擅自實(shí)施或使用的侵權(quán)行為,維護(hù)檔案所有權(quán)人、著作權(quán)人的合法利益。

(二)有利于協(xié)調(diào)權(quán)利人利益與社會(huì)公眾利益的平衡。站在社會(huì)公眾利益的角度,著作權(quán)的客體是為社會(huì)公眾所需要的,它涵蓋了文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)各領(lǐng)域,如果人為地切斷其共享性將嚴(yán)重阻礙人類的生存發(fā)展。然而,知識(shí)共享性與權(quán)利私有性這一對(duì)矛盾雙方時(shí)常發(fā)生激烈地碰撞。近年來,頻繁出現(xiàn)檔案館為利用者提供檔案利用而遭到權(quán)利人以侵犯其檔案作品著作權(quán)向人民法院請(qǐng)求侵權(quán)損害賠償?shù)陌讣?一時(shí)檔案館界人人自危,使檔案館利用工作重新陷入低迷狀態(tài)。檔案工作者以檔案作品受著作權(quán)保護(hù)為由,拒絕提供檔案利用,以免招惹不必要的“麻煩”。因此,著作權(quán)法中明確受保護(hù)檔案的范圍,一方面有利于確定檔案館應(yīng)盡的合理注意義務(wù),保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)利不被侵犯,避免檔案館工作人員誤將受著作權(quán)法保護(hù)的檔案作品予以公開利用而造成的侵權(quán)損害賠償;另一方面也有利于檔案館將更多的精力投入到信息資源的優(yōu)化配置與開放利用,實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人合法利益與檔案利用者利益的平衡。

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作者單位:福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院