王 肅

摘要 合同能源管理(EPC)是我國(guó)節(jié)能減排的新型市場(chǎng)化模式,本文對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析,分析了EPC風(fēng)險(xiǎn)的含義與一般分類,指出EPC的主要風(fēng)險(xiǎn)在于EMCo內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)以及節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn),分別為簽約階段風(fēng)險(xiǎn)、履約階段風(fēng)險(xiǎn)與違約救濟(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞 合同能源管理(EPC) 風(fēng)險(xiǎn) 節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào):F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

節(jié)能減排、保護(hù)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的必然要求,合同能源管理則是推動(dòng)這項(xiàng)工作開(kāi)展的運(yùn)作機(jī)制。國(guó)家發(fā)改委、世界銀行(WB)和全球環(huán)境基金(GEF)共同組織實(shí)施的大型國(guó)際合作項(xiàng)目――中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目,其主旨就是進(jìn)一步推廣和發(fā)展“合同能源管理”(EPC)機(jī)制。但是這種節(jié)能減排的運(yùn)作機(jī)制因?yàn)楹贤漠?dāng)事方多、實(shí)施的環(huán)節(jié)復(fù)雜、周期長(zhǎng),中間存在著許多不確定性,風(fēng)險(xiǎn)由此產(chǎn)生。本文對(duì)合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)予以分析,為化解風(fēng)險(xiǎn)、推行合同能源管理提供基礎(chǔ)思路。

一、合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)含義

目前,學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵還沒(méi)有統(tǒng)一的定義,國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義是不確定性對(duì)目標(biāo)的影響(effec to funcertainty on objectives)。本文認(rèn)為,合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)是在合同能源管理機(jī)制運(yùn)作過(guò)程中客觀存在的不確定性因素,對(duì)于合同能源管理主體(EMCo)預(yù)期目標(biāo)的影響;或者說(shuō)EPC中客觀存在的不確定性因素導(dǎo)致的實(shí)際結(jié)果與EMCo決策預(yù)期的負(fù)偏離程度。在這里風(fēng)險(xiǎn)有三個(gè)構(gòu)成要素:(1)不確定因素:指在合同能源管理中可能出現(xiàn)的各種或然因素,這種變化可能使合同能源管理模式偏離預(yù)期目標(biāo);(2)預(yù)期目標(biāo):每一個(gè)合同能源管理的主體都有自己特定的目的或者收益,包括經(jīng)濟(jì)收益或非經(jīng)濟(jì)收益,本報(bào)告主要是指節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)的預(yù)期目標(biāo)——從EPC中獲得經(jīng)濟(jì)效益。風(fēng)險(xiǎn)即是實(shí)際效果與預(yù)期目標(biāo)的負(fù)距離;(3)影響度:實(shí)際效果與預(yù)期目標(biāo)的負(fù)向距離的大小,負(fù)向距離越大,影響度越大,風(fēng)險(xiǎn)越大;反之,風(fēng)險(xiǎn)越小。用公式表示為:風(fēng)險(xiǎn)=不確定因素·影響度/預(yù)期目標(biāo)。

二、合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)的一般分類

按照不同的標(biāo)準(zhǔn),合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)可作如下劃分:

1.按風(fēng)險(xiǎn)承受的主體劃分——合同能源管理牽涉到許多主體,每個(gè)主體所追求的利益不同,導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知與判斷不同,一般有EMCo風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)、銀行風(fēng)險(xiǎn)、原材料與設(shè)備提供商風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)提供商風(fēng)險(xiǎn)、施工者風(fēng)險(xiǎn)以及政府風(fēng)險(xiǎn)。

2.按風(fēng)險(xiǎn)損益劃分——投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)與純粹風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)指具有正負(fù)損失兩種可能性的風(fēng)險(xiǎn),其所致結(jié)果有三種,即損失、盈利和無(wú)損失。純粹風(fēng)險(xiǎn):指只有損失或不損失兩種可能性的風(fēng)險(xiǎn),一般指不能帶來(lái)獲利機(jī)會(huì)、只能給主體帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

3.按風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失形態(tài)分類——財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與人身風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn):指各種物質(zhì)財(cái)產(chǎn)的損毀、滅失或貶值的風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任風(fēng)險(xiǎn):指團(tuán)體或個(gè)人因疏忽或過(guò)失造成他人的人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失,依照法律應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn):指?jìng)鶛?quán)人因債務(wù)人不履行合同而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。人身風(fēng)險(xiǎn):指人因疾病、衰老、意外傷害等造成殘廢、死亡等。

4.按風(fēng)險(xiǎn)能否處理分類——可處理風(fēng)險(xiǎn)與不可處理風(fēng)險(xiǎn)?？商幚盹L(fēng)險(xiǎn):指可以預(yù)測(cè)和控制的風(fēng)險(xiǎn)。不可處理風(fēng)險(xiǎn):指無(wú)法預(yù)測(cè)和無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同能源管理的主要風(fēng)險(xiǎn)

本文認(rèn)為有兩種EPC風(fēng)險(xiǎn)劃分方法,一種是靜態(tài)法,認(rèn)為EPC的核心是“合同”,按照影響合同履行的不確定因素是否為人為來(lái)劃分,EPC風(fēng)險(xiǎn)分為人為風(fēng)險(xiǎn)與非人為風(fēng)險(xiǎn)。人為風(fēng)險(xiǎn)主要是指能源管理的合同因?yàn)楹贤黧w或第三方故意或過(guò)失沒(méi)有履約,而使合同不能適當(dāng)或全面履行、不能實(shí)現(xiàn)或完全實(shí)現(xiàn)合同目的的可能性。這種可能性使能源管理合同的目的發(fā)生實(shí)質(zhì)性偏離。人為風(fēng)險(xiǎn)因?yàn)槿藶樵蛟斐傻?人力可以控制的風(fēng)險(xiǎn),包括管理風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)、人力資本風(fēng)險(xiǎn),信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn);以及節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)等。理論界列舉的還有其他的風(fēng)險(xiǎn)種類,大都可以歸為此類。例如,所謂的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等都可歸為人為風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)檫@些都是可以人為控制的風(fēng)險(xiǎn)。非人為風(fēng)險(xiǎn)是非人力所能掌控的風(fēng)險(xiǎn),是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免和不能克服的客觀情況,包括自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等,這在法律上稱之為不可抗力。不可抗力主要由兩部分構(gòu)成:一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象,如火災(zāi)、旱災(zāi)、地震、風(fēng)災(zāi)、大雪、山崩等;二是由社會(huì)原因引起的社會(huì)現(xiàn)象,如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府干預(yù)、罷工、禁運(yùn)、市場(chǎng)行情等。合同能源管理實(shí)施過(guò)程中,都可能遭受自然風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),使合同履行產(chǎn)生障礙或失敗,不能實(shí)現(xiàn)能源管理合同的目的。

另一種EPC風(fēng)險(xiǎn)的劃分方法是動(dòng)態(tài)法,合同能源管理的實(shí)質(zhì)就是EMCo的一系列合同行為,故EPC風(fēng)險(xiǎn)也產(chǎn)生于各個(gè)合同節(jié)點(diǎn)之中。按照EPC的合同主體與管理過(guò)程進(jìn)行劃分,風(fēng)險(xiǎn)為:合同主體風(fēng)險(xiǎn)——內(nèi)部(EMCo)風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn),過(guò)程(節(jié)點(diǎn))風(fēng)險(xiǎn)——簽約風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),闡述如下:

(一)EMCo內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

EPC 的核心主體是節(jié)能服務(wù)公司(EMCo),EPC風(fēng)險(xiǎn)首先來(lái)自于EMCo內(nèi)部,“禍起于蕭墻”,EMCo 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于EPC的成功與否影響甚大,它是影響EPC模式運(yùn)作績(jī)效的內(nèi)部變量,這在中國(guó)目前現(xiàn)狀下尤其如此,包括管理風(fēng)險(xiǎn)、人力資本風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)。

1. 管理風(fēng)險(xiǎn):是指EMCo的管理組織的適應(yīng)性、管理技術(shù)的先進(jìn)性、管理方法的有效性等方面不能達(dá)到管理效率的要求,從而使EPC的目標(biāo)受損的可能性。管理水平意味著組織資源可以得到充分使用,系統(tǒng)內(nèi)外的各個(gè)運(yùn)作過(guò)程節(jié)點(diǎn)可以得到很好的控制,EPC的整個(gè)成本可以降到最低,并且可以減少風(fēng)險(xiǎn)源的存在,對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件能夠進(jìn)行很好地控制。

2. 人力資本風(fēng)險(xiǎn):人力資本風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)剛剛興起的研究領(lǐng)域,人力資本風(fēng)險(xiǎn)是指EMCo投資于人力的資本所帶來(lái)的收益與預(yù)期的偏離,可以用風(fēng)險(xiǎn)程度來(lái)度量,它與該事件發(fā)生的概率及其產(chǎn)生的損失有關(guān)。主要由人力資本的產(chǎn)權(quán)界限模糊性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、人力資本的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、人力資本價(jià)值不確定性風(fēng)險(xiǎn)、人力資本主觀能動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)四部分構(gòu)成。

3. 制度風(fēng)險(xiǎn):是指EMCo基于EPC各項(xiàng)制度的不完善性和不確定性給EMCo帶來(lái)的預(yù)期收益與實(shí)際收益之間的偏差。我國(guó)目前的EMCo內(nèi)部制度還缺乏科學(xué)的設(shè)置,距離現(xiàn)代企業(yè)制度的要求還很遠(yuǎn),故制度風(fēng)險(xiǎn)是有發(fā)生。包括制度供給不足風(fēng)險(xiǎn)、制度結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)以及制度變遷風(fēng)險(xiǎn)等。

(二)客戶風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)國(guó)內(nèi)示范EMCo的經(jīng)驗(yàn),客戶風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)比項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn)還要高。許多項(xiàng)目的可行性評(píng)價(jià)為優(yōu)良,實(shí)際運(yùn)行中的節(jié)能效益也很顯著,但EMCo卻難以最終實(shí)現(xiàn)預(yù)期的收益。其中很大程度是由于客戶原因所致。因此,我們對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)要引起足夠重視。通常,客戶風(fēng)險(xiǎn)主要有以下三種:

1.信用風(fēng)險(xiǎn):是客戶因各種原因未能及時(shí)、全面履行節(jié)能服務(wù)合同而違約的可能性。中國(guó)目前的信用機(jī)制尚不完善,信用狀況差的現(xiàn)象較普遍?？蛻粜庞貌畹那闆r有:客戶從一開(kāi)始就存在惡意隱瞞行為,目的是誘使EMCo對(duì)其投資;合同執(zhí)行過(guò)程中,客戶通過(guò)各種手段來(lái)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的節(jié)能收益;客戶想方設(shè)法遲遲不支付屬于EMCo享有的節(jié)能效益部分;投資市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,其它節(jié)能公司給予更優(yōu)惠的條件,客戶違約而與其它節(jié)能公司合作;客戶單位改制或更換領(lǐng)導(dǎo)班子,新一屆領(lǐng)導(dǎo)不愿履行合同等。

2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn):是指客戶的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致客戶盈利水平變化從而產(chǎn)生EMCo預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。一般是指由于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的原因給企業(yè)的利潤(rùn)額或利潤(rùn)率以及EMCo帶來(lái)的不確定性。一旦客戶由于經(jīng)營(yíng)不善,盈利能力下降,若無(wú)其它更好的措施,勢(shì)必會(huì)壓縮生產(chǎn)規(guī)模,這樣節(jié)能改造后的設(shè)備就達(dá)不到預(yù)定負(fù)荷,能耗就會(huì)減少,預(yù)計(jì)的節(jié)能量及效益就會(huì)下降,從而導(dǎo)致EMCo的利潤(rùn)下降。另外,客戶還有可能由于卷入法律糾紛而發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。如客戶由于從事非法經(jīng)營(yíng)、或其它重大問(wèn)題而導(dǎo)致停業(yè)或關(guān)閉,致使EMCo遭受損失。

(三)節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

EPC實(shí)際上就是EMCo與客戶訂立合同、履行合同的過(guò)程,EPC風(fēng)險(xiǎn)也主要產(chǎn)生于該過(guò)程之中。該過(guò)程分為簽約、履約與違約救濟(jì)三個(gè)階段,其中風(fēng)險(xiǎn)分述如下:

1. 簽約階段風(fēng)險(xiǎn): EMCo的簽約階段風(fēng)險(xiǎn)是指影響簽約成功的目標(biāo)的不確定因素,這些因素導(dǎo)致訂約的實(shí)際效果與目的的偏離,包括客戶選擇風(fēng)險(xiǎn)、可行性研究風(fēng)險(xiǎn)、合同本身風(fēng)險(xiǎn)。(1)客戶選擇風(fēng)險(xiǎn)是指合同當(dāng)事人的遴選具有不確定性因素的影響,客戶本身所處的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境與情勢(shì)以及對(duì)EPC的認(rèn)識(shí)都是影響因素;(2)可行性研究風(fēng)險(xiǎn)是指由于信息獲取的不完備、不充分、不及時(shí),或者用于預(yù)測(cè)評(píng)估的模型局限性以及研究者本身的緣故而事研究結(jié)果所表述的情況與實(shí)際之間存在偏差,從而給EPC決策帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),主要是初步能源審計(jì)中的失誤,特別是能源成本數(shù)據(jù)的審核與節(jié)能量的估算;(3)合同本身風(fēng)險(xiǎn)主要是有兩個(gè)方面:合同的不完全性與合同的不適當(dāng)性。合同的不完全性是指EMCo與客戶在事前沒(méi)有就EPC的所有事項(xiàng),包括各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與損失承擔(dān)進(jìn)行約定;合同的不適當(dāng)性是指EMCo與客戶所訂立的合同條款具有執(zhí)行不能或執(zhí)行艱難或執(zhí)行后使一方利益受損。合同的不完全性是由主觀不能或主觀故意形成;合同的不適當(dāng)性則純由一方主觀故意形成。EPC的運(yùn)作在訂立商務(wù)合同之后或同時(shí),一般還訂立技術(shù)協(xié)議,詳細(xì)列明材料與設(shè)備、技術(shù)、施工、驗(yàn)收與設(shè)備監(jiān)控等事項(xiàng),在法律上這些都稱之為雙方之間的合同,故合同本身的風(fēng)險(xiǎn)還包含節(jié)能方案風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò),合同本身風(fēng)險(xiǎn)也存在法律風(fēng)險(xiǎn)——節(jié)能服務(wù)合同因違反法律而被否定,被宣布為無(wú)效或被撤銷,本報(bào)告在此不祥述。

2. 履約階段風(fēng)險(xiǎn):履約是EPC的主要內(nèi)容和環(huán)節(jié),EPC關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)也在履約節(jié)點(diǎn)中產(chǎn)生。依據(jù)EPC合同的主要內(nèi)容,履約階段的風(fēng)險(xiǎn)包括金融和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備原材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、工程施工風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn))、節(jié)能量風(fēng)險(xiǎn)、能源價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。(1)金融和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn):金融風(fēng)險(xiǎn)包括:宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、能否如期獲得銀行貸款、合同期內(nèi)的通貨膨脹率變化、利率變化、或許還要考慮匯率變化;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則因考慮不周致使測(cè)算項(xiàng)目的節(jié)能效益有誤。(2)設(shè)計(jì)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):包括技術(shù)選擇、技術(shù)購(gòu)買、技術(shù)的先進(jìn)性和成熟度。(3)設(shè)備原材料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn):所安裝的設(shè)備能否正常運(yùn)行,不出問(wèn)題。在這方面,EMCo應(yīng)要求供應(yīng)商為設(shè)備性能提供擔(dān)保。(4)工程施工風(fēng)險(xiǎn):包括分包商能否按預(yù)定的進(jìn)度和預(yù)算保質(zhì)保量地完成合同中規(guī)定的各項(xiàng)工作,及其信譽(yù)程度、技術(shù)培訓(xùn)、后期維護(hù)能力。(5)節(jié)能量風(fēng)險(xiǎn):項(xiàng)目實(shí)施后實(shí)際上能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的節(jié)能量。這是EMCo能否從項(xiàng)目中贏利的主要風(fēng)險(xiǎn)。EMCo可能沒(méi)有詳細(xì)計(jì)算項(xiàng)目的節(jié)能量,而項(xiàng)目實(shí)施后實(shí)際產(chǎn)出的節(jié)能量比預(yù)期的低得多,將導(dǎo)致EMCo無(wú)法收回投資和利潤(rùn)。此外,評(píng)估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和公認(rèn)性是否足夠,以及EMCo、評(píng)估機(jī)構(gòu)和客戶三方對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容認(rèn)可的一致性也存在著風(fēng)險(xiǎn)。(6)能源價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn):能源價(jià)格變化將造成項(xiàng)目的節(jié)能效益評(píng)估結(jié)果發(fā)生變化,從而導(dǎo)致利益分成變化;或者由于能源政策調(diào)整、工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等政策性因素,導(dǎo)致客戶的能耗結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化,從而對(duì)項(xiàng)目的收益產(chǎn)生較大的影響。(7)投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn):影響因素有確定效益分成或固定回報(bào)的具體比例和期限、客戶的支付能力、政策變化、體制改革、領(lǐng)導(dǎo)更換等。

3. 違約救濟(jì)階段風(fēng)險(xiǎn):當(dāng)客戶違約、EMCo的權(quán)利受到侵害時(shí),需要充分而有效的救濟(jì)才能保證EPC目標(biāo)不至于偏離太多,最重要的是通過(guò)權(quán)利救濟(jì)以及負(fù)向激勵(lì)來(lái)遏制未來(lái)EPC風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,但違約救濟(jì)本身也存在著不確定性,這些不確定因素導(dǎo)致救濟(jì)目標(biāo)的偏離。在違約救濟(jì)階段存在著證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)、代理風(fēng)險(xiǎn)、行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、司法救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。(1)證據(jù)風(fēng)險(xiǎn):當(dāng)爭(zhēng)議或違約發(fā)生時(shí),EMCo需要法律意義上的證據(jù)來(lái)證明責(zé)任的歸屬、損害的大小以及二者之間的因果聯(lián)系,如果對(duì)有關(guān)合同文本以及隨附文件、技術(shù)與設(shè)備、原材料變更、工程施工變更、設(shè)備維護(hù)與監(jiān)管、節(jié)能量的監(jiān)測(cè)、相關(guān)鑒定、解決爭(zhēng)議的通知等疏于管理,證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)發(fā)生。(2)代理風(fēng)險(xiǎn):通常情況下,在違約或爭(zhēng)議發(fā)生后,EMCo會(huì)聘請(qǐng)律師或法律專業(yè)人士處理糾紛,此時(shí)代理風(fēng)險(xiǎn)便有可能產(chǎn)生。一般由信息失真風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督成本過(guò)高風(fēng)險(xiǎn),以及經(jīng)濟(jì)學(xué)上所言的道德風(fēng)險(xiǎn)以及逆向選擇。(3)行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn):行政救濟(jì)是一種違約糾紛解決途徑,對(duì)于EMCo來(lái)說(shuō)是一把雙刃劍,如果當(dāng)?shù)卣膶?dǎo)向是真正實(shí)行節(jié)能減排,把能源問(wèn)題放在重要的戰(zhàn)略地位,那么在發(fā)生糾紛時(shí)自然會(huì)高效地解決,來(lái)自于行政上的雜音就會(huì)減少;如果地方政府向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)(客戶)利益傾斜,地方保護(hù)優(yōu)先,那么行政干預(yù)或直接插手也會(huì)發(fā)生,同時(shí)還有來(lái)自于政府部門(mén)的懶惰之政、濫權(quán)之政的風(fēng)險(xiǎn)存在。(4)司法救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn):指合同雙方發(fā)生糾紛,或一方利益受損,司法處理或解決糾紛不當(dāng),或不能使違約成本內(nèi)部化,違約者反而受益,一方的利益失衡不能得到平復(fù)與糾正,此時(shí)可能使誠(chéng)實(shí)守信毀損、公平正義污染。司法救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)有兩種形式:法律失效、司法失效,前者是指國(guó)家對(duì)于EMCo與客戶所定合同的補(bǔ)充性或預(yù)設(shè)性法律規(guī)則的失效,即是指處理糾紛所依據(jù)的預(yù)設(shè)性法律規(guī)定并不能彌補(bǔ)雙方的合同缺憾,或并不能達(dá)到鼓勵(lì)履約的目的;后者是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)不能依照法定程序,公正而有效率的處理EPC出現(xiàn)的糾紛,或者干脆是法院的判決執(zhí)行不了?！?/p>

(作者單位:河南鄭州中原工學(xué)院法學(xué)系)

參考文獻(xiàn):

[1]王肅.談?dòng)唵无r(nóng)業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)的合同管理.法制與經(jīng)濟(jì),2008(3).

[2]王肅等.合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題研究.中原工學(xué)院,2008-7-7.