陳支農(nóng)

北京時(shí)間10月12日下午7時(shí)，瑞典皇家科學(xué)院宣布將2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)印第安納州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授埃莉諾·奧斯特羅姆(Eliner Ostrom)和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧利弗·威廉森(Oliver Williamson)。其中，現(xiàn)年76歲的埃莉諾·奧斯特羅姆成為該獎(jiǎng)項(xiàng)的首位女性獲得者。

實(shí)至名歸的意外

誰是埃莉諾·奧斯特羅姆。在2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉前。從路透社到哈佛大學(xué)甚至是英國(guó)熱門博彩公司的競(jìng)猜中，這個(gè)名字從未出現(xiàn)過。美國(guó)《商業(yè)周刊》首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·曼德爾在其專欄中開門見山地坦承。在該獎(jiǎng)項(xiàng)宣布前“從未聽說過”埃莉諾·奧斯特羅姆。在一片驚訝聲中，世界上首位女性諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主誕生了。無疑，在整個(gè)世界仍然沉浸在金融危機(jī)帶來的陣痛中時(shí)，人們既對(duì)市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)失去信心，又不能對(duì)政府干預(yù)完全信任，美國(guó)醫(yī)療改革之艱難、各國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化之爭(zhēng)論均源于此，而諾貝爾獎(jiǎng)對(duì)奧斯特羅姆的垂青可謂“恰逢其時(shí)”。

埃莉諾·奧斯特羅姆于1933年出生于美國(guó)，與其說她是一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不如說她是一名政治學(xué)家。奧斯特羅姆的過人之處在于其大膽挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的公共資源治理觀念。駁斥了傳統(tǒng)的“公共財(cái)產(chǎn)難以管理因此需要徹底私有化或交由中央當(dāng)局統(tǒng)一監(jiān)管”這一理論。她對(duì)公眾管理魚類資源、農(nóng)場(chǎng)、森林、湖泊和地表水等公共資源進(jìn)行了大量實(shí)地研究并得出結(jié)論，即公眾管理的效果通常要好于標(biāo)準(zhǔn)理論預(yù)期的結(jié)果，公眾用戶往往能夠?yàn)楣芾砝娣制缍O(shè)計(jì)出復(fù)雜而高明的決策機(jī)制和執(zhí)行規(guī)則。

瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為，奧斯特羅姆的主要成就在于從全球范圍內(nèi)的各種公共資源治理實(shí)踐中收集到的大量信息并進(jìn)行系統(tǒng)化比較。其研究目的是為了說明管理公共財(cái)產(chǎn)需要以長(zhǎng)期發(fā)展的規(guī)則和程序?yàn)榛A(chǔ)。因此，公眾用戶要比政治家和社會(huì)學(xué)家等局外人想象的更加熟悉情況。奧斯特羅姆認(rèn)為。內(nèi)部治理完全有可能成功。而成功治理的一大關(guān)鍵特征就是公眾積極參與規(guī)則的創(chuàng)建和執(zhí)行。她指出，由外部施加或由內(nèi)部權(quán)威角色單邊發(fā)號(hào)施令的做法缺乏合理性，公眾違反規(guī)則的可能性也更大。通常人們認(rèn)為監(jiān)督和審查是國(guó)家的責(zé)任。而奧斯特羅姆經(jīng)過實(shí)地研究后發(fā)現(xiàn)，個(gè)體用戶存在很強(qiáng)的參與監(jiān)督和審查的意愿。為證明這一點(diǎn)，她甚至進(jìn)行了創(chuàng)新性的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)許多人甚至愿意付出個(gè)人成本來懲罰違規(guī)者。

奧斯特羅姆在組織理論、政治學(xué)和公共行政方面撰寫了多本著作，如《規(guī)則、游戲與公共資源》。《理解制度多樣性》等。她的研究，強(qiáng)調(diào)人類和生態(tài)系統(tǒng)如何相互影響，從而提供可持續(xù)的長(zhǎng)期使用資源的方式，以防止生態(tài)系統(tǒng)崩潰。奧斯特羅姆還表示，雖然人類取得了很多成功。但人類也應(yīng)為無數(shù)個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的崩潰負(fù)責(zé)。人類和生態(tài)體系的相互影響是多層面的，不能用一概的方式來解決個(gè)別社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)的問題。

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者

比起埃莉諾·奧斯特羅姆。另一位獲獎(jiǎng)?wù)邐W利弗·威廉森可謂大名鼎鼎，他的著作也是經(jīng)濟(jì)學(xué)界的暢銷讀物，《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》更是影響甚大。成為全球經(jīng)濟(jì)學(xué)界的必讀書目之一。

威廉森1932年生于美國(guó)威斯康星州的蘇必利爾鎮(zhèn)。瑞典皇家科學(xué)院認(rèn)為，奧利弗·威廉森所創(chuàng)立的理論被許多企業(yè)視為解決爭(zhēng)端的有效方案。至少是由于他的宣傳功勞，才使高斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。該學(xué)派的啟蒙者高斯曾榮獲1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。繼高斯之后，道格拉斯·諾思也于1993年戴上諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的桂冠，這不僅肯定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)地位，而且顯示了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科交叉和融合的強(qiáng)大生命力。

相比之下，威廉森則將重心放在了企業(yè)邊界的經(jīng)濟(jì)治理上。自1971年起，威廉森相繼發(fā)表了一系列論文，闡述市場(chǎng)和公司應(yīng)被視作兩種不同的治理結(jié)構(gòu)，其區(qū)別就在于二者解決利益爭(zhēng)端的方式不同。各有千秋又各有欠缺。他認(rèn)為，市場(chǎng)的缺陷在于討價(jià)還價(jià)往往會(huì)引發(fā)爭(zhēng)端和分歧，而在公司里面可以通過使用權(quán)力來減少或者避免這種爭(zhēng)端，其弊病是可能出現(xiàn)權(quán)力濫用。威廉森指出，市場(chǎng)相對(duì)來說運(yùn)轉(zhuǎn)得更好，是因?yàn)槭袌?chǎng)中通常存在許多類似的買方和賣方，買賣雙方發(fā)生分歧的時(shí)候可以試圖尋找其他交易伙伴。因此，人們之間的彼此依存度(或者排他性)越高，就越傾向于在公司邊界內(nèi)部完成交易。換句話說，這種彼此依存度在很大程度上取決于資產(chǎn)在買賣雙方這種關(guān)系之外得到解決的可能性。比如，煤礦A和電廠B構(gòu)成買賣雙方，煤礦A與其它電廠或電廠B與其它煤礦的距離越遠(yuǎn)，則A與B結(jié)成公司的可能就越大。

威廉森的理論精髓在于，在交易復(fù)雜且買賣關(guān)系確定的情況下，在公司內(nèi)部進(jìn)行統(tǒng)一管理會(huì)更加容易，這已經(jīng)在許多行業(yè)得到了廣泛的測(cè)試，且有強(qiáng)大的實(shí)證支持。根據(jù)他的理論，大型私有公司之所以成立，正是因?yàn)樗麄兡軐⑵髽I(yè)的所有者、工人、供應(yīng)商和顧客這些要素都納入同一制度管理之下，而這種內(nèi)部治理往往可以帶來高效運(yùn)行。但在企業(yè)不能提供高效收益時(shí)，統(tǒng)一管理就失去了存在的意義。威廉森認(rèn)為。盡管大型公司有可能濫用權(quán)力，比如進(jìn)行政治游說或者謀求壟斷等，但是直接監(jiān)管這些行為可能優(yōu)于通過政策來限制公司規(guī)模的做法。

應(yīng)對(duì)危機(jī)新思路

本次諾獎(jiǎng)一改過去與時(shí)事聯(lián)系相對(duì)松散的特征。在很大程度上反映了人們對(duì)于本輪金融危機(jī)的反思。此前曾有人戲言，如果今年的諾獎(jiǎng)?lì)C給了市場(chǎng)效用理論的專家，將會(huì)成為諾獎(jiǎng)史上的一大笑話。如今看來，最終折桂的兩位學(xué)者都是做經(jīng)濟(jì)治理研究的，探索的也都是制度范疇的問題，一位推崇關(guān)注公眾內(nèi)部治理，另一位則強(qiáng)調(diào)監(jiān)管企業(yè)行為而非限制企業(yè)規(guī)模。這對(duì)于后危機(jī)時(shí)代無疑有著不可忽視的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明說，奧斯特羅姆因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公共資源管理上的分析”獲獎(jiǎng)，威廉森則因?yàn)椤霸诮?jīng)濟(jì)管理方面的分析，特別是對(duì)公司邊界問題的分析”獲獎(jiǎng)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)選委員會(huì)說，當(dāng)前金融危機(jī)雖然是評(píng)選委員們確定獲獎(jiǎng)?wù)叩目紤]因素之一，但“所占比重不大……我們不希望若干年后發(fā)現(xiàn)相關(guān)理論站不住腳”。

事實(shí)上。兩位獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯砍晒麨槿藗兲峁┝艘环N理解和應(yīng)對(duì)這場(chǎng)危機(jī)的新思路。次貸危機(jī)的一些核心問題，比如大到不能倒的公司、高額分紅、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)行為以及危機(jī)應(yīng)對(duì)中的政府角色等都與兩位獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯肯嚓P(guān)。曾在威廉森門下攻讀博士學(xué)位的美國(guó)杜克大學(xué)法律學(xué)教授巴拉克·里奇曼說：“金融危機(jī)的教訓(xùn)之一是，我們過度信任那些對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行至關(guān)重要的大型機(jī)構(gòu)。奧斯特羅姆和威廉森的研究揭示了為什么理解公司、政府、監(jiān)管者和法院這些非市場(chǎng)機(jī)構(gòu)是如此重要?！?/p>

在后危機(jī)時(shí)代，為了避免危機(jī)重演，不斷擴(kuò)大政府權(quán)力是否正確方向?這恰好是奧斯特羅姆所研究的領(lǐng)域。曾在奧斯特羅姆門下攻讀博士學(xué)位的喬治梅森大學(xué)政治學(xué)者保羅·艾利吉卡說：“在她之前，人們通常的想法是：‘讓政府來管，因?yàn)槿绻湃蝹€(gè)體為所欲為，公共資源將被耗盡。”但奧斯特羅姆的研究表明。對(duì)許多公共資源來說，政府接管或者私有化并非是最好的運(yùn)作方式，資源使用者通常可以發(fā)展出更有效的管理方法。