黃　萍

在我國(guó)建筑市場(chǎng)中,建筑施工企業(yè)只有在取得資質(zhì)證書(shū)后,才能進(jìn)入建筑市場(chǎng),并且只能在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)與發(fā)包方簽訂建設(shè)工程合同。但一些沒(méi)有從事建筑活動(dòng)主體資格,或雖有從事建筑活動(dòng)主體資格,但沒(méi)有具備與某建筑項(xiàng)目要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)或個(gè)人,向有資質(zhì)的建筑企業(yè)借資質(zhì)承攬工程,在攬到工程后,自行組織施工,并向資質(zhì)出借方繳納一定數(shù)額的管理費(fèi)或是一些有資質(zhì)的建筑企業(yè)從純經(jīng)濟(jì)利益的角度出發(fā),將自己的建筑資質(zhì)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照有償提供給其他民事主體(個(gè)人、企業(yè)或其他組織)承攬工程,并收取一定管理費(fèi)的行為,這種行為就是通常所說(shuō)的“掛靠”。

一、“掛靠”的法律特征

1.沒(méi)有資質(zhì)或資質(zhì)等級(jí)不夠的民事主體利用了有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)的名義對(duì)外承攬了工程。資質(zhì)代表一個(gè)建筑企業(yè)的承接工程的級(jí)別,是建筑企業(yè)民事行為能力的體現(xiàn)。法律明令禁止無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)級(jí)別不夠的民事主體承接建筑工程,但在利益的趨使下,通過(guò)利用他人名義承攬工程的方式來(lái)規(guī)避法律,獲得自身難以取得的交易信用與經(jīng)濟(jì)利益。

2.借用資質(zhì)的民事主體(掛靠方)需向出借方繳納一定數(shù)額的費(fèi)用。為了規(guī)避法律,這部分費(fèi)用通常是以管理費(fèi)、承包費(fèi)等形式表現(xiàn)出來(lái),但出借方事實(shí)上根本沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)的管理行為。

3.掛靠方在對(duì)外業(yè)務(wù)往來(lái)中一般是以被掛靠人的分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目部等等形式出現(xiàn)。

4.掛靠方是獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立主體,與被掛靠方(資質(zhì)出借方)的民事法律地位是平等的,不存在隸屬關(guān)系。在這里需要注意的是掛靠與委托代理的區(qū)別。委托代理與掛靠相同之處在于受托人和掛靠方都是以委托人或被掛靠方的名義對(duì)外進(jìn)行民事活動(dòng)。不同之處在于:第一,委托代理關(guān)系中只有委托人才是民事權(quán)利義務(wù)的承受者,受托人除可享有委托合同約定的費(fèi)用外不享有其它任何權(quán)利,也不必履行其它任何委托合同以外的義務(wù),而掛靠關(guān)系中掛靠雙方對(duì)工程質(zhì)量發(fā)生的糾紛必須承擔(dān)連帶責(zé)任。第二,委托代理是法律所認(rèn)可的,掛靠則為法律所不允許。

二、“掛靠”的表現(xiàn)形式

1.直接借用資質(zhì)型。此類(lèi)型多見(jiàn)于低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)。其具體的操作方式是低資質(zhì)等級(jí)的施工企業(yè)(掛靠人)尋找符合建設(shè)項(xiàng)目等級(jí)要求的企業(yè)(被掛靠人),并以被掛靠人的名義與發(fā)包人簽訂工程施工合同,然后由掛靠人直接施工。

2.內(nèi)部承包型。此類(lèi)型常見(jiàn)于根本不具備建設(shè)工程施工能力的個(gè)人。具體操作方式是由個(gè)人(掛靠人)尋找一個(gè)符合項(xiàng)目資質(zhì)要求的施工企業(yè)(被掛靠人),由該企業(yè)與發(fā)包人簽訂施工合同。被掛靠的施工企業(yè)任命或聘用掛靠人為其單位員工,并委以施工負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理的職務(wù),而后雙方簽訂內(nèi)部承包合同,約定由掛靠人承擔(dān)該項(xiàng)目人、財(cái)、物及施工管理方面的責(zé)任。被掛靠企業(yè)則負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的對(duì)外事務(wù),并在內(nèi)部承包合同中約定由掛靠人向被掛靠人繳納內(nèi)部承包管理費(fèi)。

三、“掛靠”的法律風(fēng)險(xiǎn)及法律后果

1.與發(fā)包方發(fā)生工程質(zhì)量糾紛。掛靠人由于沒(méi)有承接該項(xiàng)目應(yīng)有的資質(zhì),如果技術(shù)力量、施工機(jī)械等不能滿足工程施工的需要,出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題是難免的。根據(jù)2005年1月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理工程施工合同糾紛案件適應(yīng)法律問(wèn)題的解釋》第二十五條的規(guī)定:因建設(shè)工程質(zhì)量發(fā)生爭(zhēng)議的,發(fā)包人可以以總承包人、分包人和實(shí)際施工人為共同被告提起訴訟。這里的實(shí)際施工人指的就是掛靠人。但在實(shí)踐中,出現(xiàn)工程質(zhì)量糾紛時(shí),發(fā)包人一般只列被掛靠人為被告。為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象呢?主要原因如下:一是被掛靠人與掛靠人往往以內(nèi)部承包的形式聯(lián)系在一起,發(fā)包人不能也不可能知道他們之間的掛靠關(guān)系;二是發(fā)包人事先與掛靠人之間存在某種默契將工程項(xiàng)目交由掛靠人去尋找符合資質(zhì)等級(jí)的被掛靠人承包的。在后一種情況下,業(yè)主當(dāng)然不會(huì)主動(dòng)列掛靠人為被告人。此時(shí)可能會(huì)有人認(rèn)為如果出現(xiàn)這種情況時(shí),被掛靠人可以向法院提出追加掛靠人為共同被告來(lái)相應(yīng)減輕自己的責(zé)任。其實(shí)不然,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理工程施工合同糾紛案件適應(yīng)法律問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定,沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)合同為無(wú)效合同?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第五十八條規(guī)定了無(wú)效合同的處理原則:因合同取得的財(cái)產(chǎn)予以返還,不能返還或者沒(méi)有必要返還的,應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償;有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此受到的損失。但由于建設(shè)工程施工合同自身的特殊性質(zhì),建筑物一旦建成,實(shí)際投入的人、財(cái)、物就轉(zhuǎn)化成不動(dòng)產(chǎn),根本無(wú)法返還。因此,只能適用“折價(jià)補(bǔ)償”和“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”原則,在此情形下被掛靠人的責(zé)任無(wú)論如何是避免不了的。

2.在實(shí)際施工中發(fā)生的與第三人間有關(guān)的工程材料購(gòu)銷(xiāo)款等糾紛。在工程施工過(guò)程中,工程項(xiàng)目施工過(guò)程中的重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)都由掛靠人實(shí)際控制,比如購(gòu)買(mǎi)建筑材料、租賃機(jī)械設(shè)備等等,但在進(jìn)行這些民事法律行為時(shí),掛靠人往往以被掛靠人工程項(xiàng)目部的名義進(jìn)行。這種情況在掛靠承包工程項(xiàng)目中普遍存在,它是引發(fā)被掛靠人與第三人發(fā)生訴訟糾紛的主要原因。在此類(lèi)訴訟案件中,幾乎所有的被掛靠人都被人民法院判決承擔(dān)第一性的給付責(zé)任。當(dāng)被掛靠人承擔(dān)了給付責(zé)任后向掛靠人追償時(shí),往往因掛靠人沒(méi)有責(zé)任承擔(dān)能力或其它原因而落空。

3.勞動(dòng)爭(zhēng)議。掛靠人一般都沒(méi)有固定的建筑工人隊(duì)伍,即使個(gè)別的有一般也不能達(dá)到工程施工所需人數(shù)。此時(shí),掛靠人往往會(huì)在施工項(xiàng)目所在地招聘大量民工來(lái)幫助其完成工程施工且是以被掛靠人的名義或被掛靠人項(xiàng)目經(jīng)理部的名義進(jìn)行。為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),掛靠人與被掛靠人簽訂的協(xié)議中,一般都會(huì)約定建筑工人工資由掛靠人發(fā)放,一切工傷事故由掛靠人承擔(dān)等等。但這類(lèi)約定應(yīng)屬無(wú)效條款。建設(shè)工程項(xiàng)目必須由有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)進(jìn)行施工,這里的資質(zhì)不僅指有實(shí)務(wù)完成工程建設(shè),還包括有能力對(duì)在施工過(guò)程中發(fā)生的事故進(jìn)行處理、挽救和承擔(dān)賠償責(zé)任。被掛靠人試圖通過(guò)協(xié)議的方式把只有企業(yè)才能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到實(shí)力有限人低資質(zhì)企業(yè)或自然人個(gè)人承擔(dān),此舉顯然損害了勞動(dòng)者的合法權(quán)益,也不符合勞動(dòng)法的規(guī)定,當(dāng)然不受法律保護(hù)。一旦遇到掛靠人拖欠工資或建筑工人發(fā)生工傷事故時(shí),被掛靠人往往被判承擔(dān)連帶責(zé)任。除上述三類(lèi)民事糾紛外,在掛靠過(guò)程中有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)掛靠方以被掛靠方分支機(jī)構(gòu)的名義擅自對(duì)外提供擔(dān)保的情形。最后,往往被掛靠單位都脫不了承擔(dān)連帶責(zé)任的干系。

四、在掛靠過(guò)程中被掛靠人應(yīng)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范

雖然我國(guó)目前的法律對(duì)建筑企業(yè)借用資質(zhì)明令禁止,但對(duì)是否屬借用資質(zhì)行為沒(méi)有給出具體的、可操作性的規(guī)定。因此,在建筑市場(chǎng)還不規(guī)范的情況下,掛靠方和被掛靠方盡可能采取一些變通的方式,達(dá)到從形式上規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。如果掛靠方與被掛靠方合作得好,不發(fā)生糾紛,而工程業(yè)主又不加以監(jiān)管的話,掛靠這一行為具有極大的隱蔽性。不過(guò)話說(shuō)回來(lái),在現(xiàn)實(shí)中被掛靠人或多或少都吃過(guò)掛靠的苦頭,也知道掛靠有一定的風(fēng)險(xiǎn),但面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的建設(shè)市場(chǎng)以及目前市場(chǎng)的大環(huán)境,還是同意被掛靠。但為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn),被掛靠單位應(yīng)從如下幾方面加以完善,增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力:

1.與掛靠人簽訂勞動(dòng)合同,變掛靠關(guān)系為內(nèi)部承包關(guān)系并將管理費(fèi)定性為上繳利潤(rùn)。企業(yè)內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)是企業(yè)的一種內(nèi)部經(jīng)營(yíng)方式,是不違反法律規(guī)定的。但承包者與企業(yè)之間應(yīng)有正式勞動(dòng)人事手續(xù),并持有項(xiàng)目經(jīng)理證書(shū)。因此,被掛靠人與掛靠人簽訂勞動(dòng)合同并為其購(gòu)買(mǎi)社會(huì)基礎(chǔ)保險(xiǎn),讓掛靠人正式成為被掛靠人的員工,而后任命其為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理。由于項(xiàng)目經(jīng)理?yè)碛袑?duì)項(xiàng)目人、財(cái)、物的處置權(quán),于是被掛靠人通過(guò)內(nèi)部承包的形式達(dá)到了對(duì)該工程項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)營(yíng)目的。需注意的是,在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議時(shí)盡可避免出現(xiàn)“管理費(fèi)”這一詞,將其變更為上繳固定利潤(rùn),對(duì)于多出部分,可以承包獎(jiǎng)勵(lì)的形式返給掛靠人。

2.加強(qiáng)對(duì)掛靠人的實(shí)質(zhì)管理,建立規(guī)范的管理制度。以前被掛靠人對(duì)掛靠人往往沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的管理行為,因此引發(fā)出許多糾紛。為了盡量避免這些糾紛的發(fā)生,被掛靠人不再僅僅是名義上對(duì)掛靠人進(jìn)行管理而是發(fā)展到對(duì)掛靠人實(shí)質(zhì)進(jìn)行管理。具體情況如下:①?lài)?yán)格審查掛靠人的資信情況。在簽訂合同前,應(yīng)對(duì)掛靠人以往履約行為、注冊(cè)資本、生產(chǎn)規(guī)模及信用方面進(jìn)行審查,堅(jiān)決不同既無(wú)信用又無(wú)任何履約能力的掛靠人簽訂合同。②實(shí)行準(zhǔn)入制度。掛靠人如一貫表現(xiàn)優(yōu)良,嚴(yán)格按被掛靠單位的要求進(jìn)行管理,未給被掛靠造成不良影響的掛靠人,可以給其發(fā)給“準(zhǔn)入證”,憑此證可以和被掛靠人建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。③在掛靠經(jīng)營(yíng)中,嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。④增加管理費(fèi)用,為建筑工人購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。⑤在掛靠經(jīng)營(yíng)中,監(jiān)管被掛靠人的簽約行為。為防止掛靠人以被掛靠人的名義簽訂諸多對(duì)被掛靠人不利的合同,應(yīng)對(duì)掛靠人在協(xié)議中設(shè)置監(jiān)管環(huán)節(jié)。⑥設(shè)置擔(dān)保。還應(yīng)單獨(dú)增設(shè)擔(dān)保條款,讓經(jīng)被掛靠人考察合格的有經(jīng)濟(jì)能力的第三人介入到掛靠關(guān)系中,為掛靠人可能給被掛靠人造成的一切損失承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

“掛靠”這一法律現(xiàn)象在建筑業(yè)中普遍存在,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象,在目前的市場(chǎng)環(huán)境下,施工企業(yè)只能采取一些措施防范和化解掛靠行為有可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),但這些措施和方法畢竟是有針對(duì)性的、有限的。面對(duì)不斷變化和發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境,作為建筑行業(yè)的主管部門(mén),應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管作用,根據(jù)實(shí)際情況制定和完善行業(yè)準(zhǔn)入制度,這樣才能保證建筑行業(yè)在一個(gè)穩(wěn)定、有序的市場(chǎng)環(huán)境中健康快速的發(fā)展?？傊?在建筑市場(chǎng)中出現(xiàn)的不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)有一定的必然性和客觀性,關(guān)鍵是我們?nèi)绾稳?duì)待、分析、解決,趨利避害不斷地調(diào)整我們的管理手段和政策,只有在主管部門(mén)的積極參與下,經(jīng)全體市場(chǎng)參與者的共同努力,逐步構(gòu)建完善建筑市場(chǎng)制約機(jī)制,才能使我國(guó)的建筑業(yè)健康穩(wěn)定地向前發(fā)展。

(作者單位:中鐵二局集團(tuán)有限公司法律事務(wù)部)