沈銀安

提要工程項(xiàng)目無標(biāo)底招標(biāo)的推行具有合理性和必要性,但由于我國(guó)目前法律法規(guī)、建設(shè)環(huán)境的局限性,無標(biāo)底招標(biāo)可能會(huì)給業(yè)主帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞:無標(biāo)底招標(biāo);風(fēng)險(xiǎn);對(duì)策

中圖分類號(hào):F403.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、無標(biāo)底招標(biāo)的含義及現(xiàn)狀

無標(biāo)底招標(biāo)是指業(yè)主不編制標(biāo)底,開標(biāo)前根據(jù)工程特點(diǎn)制定評(píng)標(biāo)原則,依據(jù)投標(biāo)報(bào)價(jià)的綜合水平確定評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià),并以此作為評(píng)判各投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)。

無標(biāo)底招標(biāo)首先在杭州提出,接著在深圳、上海等地實(shí)施推廣,取得了很好的效果:節(jié)省了工程投資,減少了暗箱操作,具有一定的反腐效果,有利于淘汰質(zhì)次價(jià)高、信譽(yù)低、管理落后的企業(yè)。

但是,目前我國(guó)的建筑市場(chǎng)只是初步具備了“無標(biāo)底評(píng)標(biāo)”的條件和基礎(chǔ),由于受長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響,建筑市場(chǎng)的運(yùn)行仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩,加之我國(guó)建筑領(lǐng)域的法律還不夠完善,有些條文只作了原則性的規(guī)定,可操作性不強(qiáng)。因此,在無標(biāo)底招標(biāo)試行的幾年里,出現(xiàn)了很多問題,給業(yè)主帶來很大風(fēng)險(xiǎn),損害了業(yè)主的利益。

二、無標(biāo)底招標(biāo)可能給業(yè)主帶來的風(fēng)險(xiǎn)

無標(biāo)底招標(biāo)具備存在的合理性和必要性,但由于業(yè)主和承包商之間的信息不對(duì)稱,可能給業(yè)主帶來如下一些風(fēng)險(xiǎn):

1、投標(biāo)人串標(biāo)、圍標(biāo)使得業(yè)主面臨工程承包價(jià)格偏高的風(fēng)險(xiǎn)。潛在中標(biāo)人以隱蔽的方式達(dá)成合謀,以相對(duì)高的報(bào)價(jià)中標(biāo),未中標(biāo)各方獲得一定收益,中標(biāo)者獲得超額利潤(rùn)。如,有些專業(yè)性較強(qiáng)的工程,投標(biāo)單位往往是一個(gè)系統(tǒng)的多家企業(yè)參加。雖然都是獨(dú)立法人,但實(shí)際上由于行政體系問題彼此還存在某種關(guān)聯(lián),這使得串標(biāo)、圍標(biāo)具有較好的條件。實(shí)踐中,由于業(yè)主本身能力、時(shí)間限制等原因,難以證明是否串標(biāo)、圍標(biāo),被迫接受高價(jià)投標(biāo)。

2、基準(zhǔn)價(jià)的確定可能造成圍標(biāo)和評(píng)審結(jié)果失真的風(fēng)險(xiǎn)。采用綜合評(píng)分法和報(bào)價(jià)評(píng)分法時(shí)需要確定投標(biāo)基準(zhǔn)價(jià),基準(zhǔn)價(jià)在投標(biāo)有效期截止前可能會(huì)被人透露給某投標(biāo)人造成圍標(biāo)現(xiàn)象,給業(yè)主帶來高價(jià)風(fēng)險(xiǎn);此外,在評(píng)標(biāo)過程中采用雙向扣分的形式給商務(wù)標(biāo)打分,如果基準(zhǔn)價(jià)確定過低會(huì)出現(xiàn)高分較少、低分較多的情況,可能產(chǎn)生選擇低于成本價(jià)投標(biāo)的投標(biāo)人中標(biāo);如果基準(zhǔn)價(jià)確定的過高,會(huì)出現(xiàn)高分較多、低分較少的情況,可能會(huì)給業(yè)主帶來高價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

3、低于成本價(jià)投標(biāo)使得業(yè)主面臨今后高額工程索賠或者工程進(jìn)展失敗的風(fēng)險(xiǎn)。正常情況下,理性的建筑企業(yè)不會(huì)采取此策略,但在實(shí)際情況中企業(yè)可能由于多種原因采取此策略以獲得預(yù)期收益。從工程實(shí)踐來看,低于成本價(jià)中標(biāo)常見后果是建筑產(chǎn)品質(zhì)量低劣、業(yè)主被沉沒成本拖垮,導(dǎo)致公共工程形成爛尾樓,私人項(xiàng)目觸發(fā)惡意索賠,最終導(dǎo)致竣工決算價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出投資預(yù)期,這種情況將給業(yè)主帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。

4、技術(shù)標(biāo)評(píng)價(jià)的主觀性風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)標(biāo)評(píng)價(jià)主要針對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案和現(xiàn)場(chǎng)管理措施,評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)重要程序賦以各項(xiàng)內(nèi)容不同的分值,合計(jì)為技術(shù)標(biāo)得分。由于技術(shù)標(biāo)評(píng)分無法像經(jīng)濟(jì)標(biāo)評(píng)分一樣依據(jù)基準(zhǔn)價(jià)做到客觀化,因此技術(shù)標(biāo)的評(píng)價(jià)帶有主觀性,在分配一定權(quán)重的情況下,這種帶有主觀性的評(píng)價(jià)很容易造成最終結(jié)果的不準(zhǔn)確。

5、投標(biāo)書技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)等權(quán)重的確定不當(dāng)導(dǎo)致中標(biāo)人不一定是最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)重的劃分目前沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的依據(jù),不合理的權(quán)重劃分會(huì)出現(xiàn)低價(jià)中標(biāo)、產(chǎn)品劣質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)和優(yōu)質(zhì)中標(biāo)、不合理高價(jià)的風(fēng)險(xiǎn);而且現(xiàn)行權(quán)重劃分考慮因素少,不能從多個(gè)方面考核投標(biāo)人的狀況。

三、無標(biāo)底招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

無標(biāo)底招標(biāo)雖然存在上述風(fēng)險(xiǎn)因素,但是在招標(biāo)過程中可以采取一些有效的手段和方法來防范這些風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)損失提前降到較低水平。

1、串標(biāo)、圍標(biāo)的防范與應(yīng)對(duì)策略。在招標(biāo)程序上,可以采取一些手段來防范和應(yīng)對(duì):一是取消投標(biāo)報(bào)名,發(fā)售招標(biāo)文件實(shí)行不記名制度,加快推行網(wǎng)上招投標(biāo);二是取消集中招標(biāo)答疑、踏勘現(xiàn)場(chǎng),實(shí)行網(wǎng)上答疑制度;三是取消資格預(yù)審,實(shí)行資格后審方法;四是簡(jiǎn)化資格審查內(nèi)容,資格后審評(píng)審委員會(huì)與評(píng)標(biāo)委員會(huì)分離;五是不限制投標(biāo)人數(shù)量;六是建立評(píng)標(biāo)專家網(wǎng)上抽取、電話語音通知及封閉評(píng)標(biāo)等系統(tǒng);七是全面推行招標(biāo)文件統(tǒng)一范本,最大限度消除招標(biāo)方有人與投標(biāo)者共同圍標(biāo)。上述做法在福建、江西等地有部分得到實(shí)施,另外在深圳等地也頒布了相關(guān)的從程序上防止串標(biāo)、圍標(biāo)的法規(guī),如2005年深圳市建設(shè)局發(fā)布的關(guān)于《進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)程序防范圍標(biāo)串標(biāo)行為有關(guān)問題的通知》就作出了相關(guān)規(guī)定。

此外,可以參考政府投資項(xiàng)目的做法,委托第三方制定投標(biāo)最高控制價(jià),高于控制價(jià)的報(bào)價(jià)無效。如,濟(jì)南軍區(qū)2006年的招標(biāo)辦法規(guī)定了招標(biāo)控制價(jià)要由兩個(gè)編制單位(一編一審)來完成,以保證其準(zhǔn)確和完整,并作為最高控制價(jià)。

2、合理確定基準(zhǔn)價(jià)。目前,基準(zhǔn)價(jià)的確定方法主要有如下一些:一是采用各投標(biāo)單位報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值作為基準(zhǔn)價(jià),當(dāng)最高報(bào)價(jià)明顯高于次高報(bào)價(jià)或最低報(bào)價(jià)明顯低于次低報(bào)價(jià)時(shí)(偏差一般不大于5%),最高或最低報(bào)價(jià)不參與評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)的計(jì)算;二是采用去掉最高價(jià)、最低價(jià)后的各投標(biāo)人報(bào)價(jià)的算術(shù)平均值作為基準(zhǔn)價(jià);三是各投標(biāo)單位的投標(biāo)價(jià)去掉一個(gè)最高價(jià)(含相同最高價(jià))和一個(gè)最低價(jià)(含相同最低價(jià))后的算術(shù)平均值乘折算系數(shù)后作為基準(zhǔn)價(jià),折算系數(shù)在招標(biāo)文件中規(guī)定并在開標(biāo)后由專家隨即抽取;四是事先規(guī)定一個(gè)有效標(biāo)的范圍,再確定基準(zhǔn)價(jià);五是開標(biāo)會(huì)議開始后,在所有經(jīng)復(fù)核后的有效報(bào)價(jià)中,通過隨機(jī)抽簽的辦法確定去掉幾個(gè)高價(jià)和幾個(gè)低價(jià),然后再確定評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)。

上述方法中折算系數(shù)做法的折算系數(shù)難以確定;采用去掉一個(gè)最高價(jià)和一個(gè)最低價(jià)之后求算術(shù)平均的方法仍然難以避免次低報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)和次高報(bào)價(jià)參加平均拉高整個(gè)平均值的現(xiàn)象;采用隨機(jī)抽簽決定如何確定基準(zhǔn)價(jià)的方法隨機(jī)性大,容易出現(xiàn)低于成本價(jià)報(bào)價(jià)和最高或是次高報(bào)價(jià)拉高基準(zhǔn)價(jià)的情況。

為此,可以采取二次隨機(jī)選擇的策略,即在有效投標(biāo)報(bào)價(jià)內(nèi),去掉投標(biāo)價(jià)中最高報(bào)價(jià),在其他投標(biāo)報(bào)價(jià)中隨機(jī)抽取四個(gè)報(bào)價(jià)進(jìn)行算術(shù)平均,計(jì)算出基準(zhǔn)價(jià)f1;在有效投標(biāo)報(bào)價(jià)內(nèi),去掉投標(biāo)價(jià)中最低報(bào)價(jià)及次低報(bào)價(jià),在其他投標(biāo)報(bào)價(jià)中隨機(jī)抽取三個(gè)報(bào)價(jià)進(jìn)行算術(shù)平均,計(jì)算出基準(zhǔn)價(jià)f2,再將基準(zhǔn)價(jià)f1與基準(zhǔn)價(jià)f2加權(quán)平均得出綜合基準(zhǔn)價(jià),f1加權(quán)值由業(yè)主在40%、50%、60%三值中隨機(jī)抽取。這種采用二次加權(quán)平均計(jì)算報(bào)價(jià)的做法,具有一定的科學(xué)性,能夠較為有效地防止出現(xiàn)低于成本價(jià)的報(bào)價(jià)和最高或是次高報(bào)價(jià)拉高基準(zhǔn)價(jià)的情況。此外,在確定基準(zhǔn)價(jià)之后比較高于基準(zhǔn)價(jià)的和低于基準(zhǔn)價(jià)的報(bào)價(jià)個(gè)數(shù)是否大致相同,如果出現(xiàn)差異很大的情況,則要考慮是否還有異常高價(jià)或是異常低價(jià)。

3、關(guān)于投標(biāo)價(jià)低于成本的防范與應(yīng)對(duì)。主要采取兩個(gè)做法:一是確定報(bào)價(jià)下限值并合理判斷異常報(bào)價(jià);二是實(shí)行工程擔(dān)保。

(1)招標(biāo)人可以通過確定合理下限價(jià)值來防止投標(biāo)價(jià)低于成本價(jià)的情形出現(xiàn)。如,規(guī)定最低投標(biāo)價(jià)值=[A×(1-K)+Ap×K]÷2,其中A為招標(biāo)最高控制價(jià),Ap為基準(zhǔn)價(jià),K為下浮系數(shù)(可由招標(biāo)人或投標(biāo)人在開標(biāo)前當(dāng)場(chǎng)隨機(jī)抽取確定),湖北荊州市即采用這種做法。另外,還有其他方式規(guī)定下限的,如規(guī)定招標(biāo)控制價(jià)要由兩個(gè)編制單位(一編一審)來完成,以保證其準(zhǔn)確和完整,其下限是去掉管理費(fèi)和利潤(rùn)。

下限的設(shè)置只是一個(gè)參考,招標(biāo)方還應(yīng)合理判斷。很多現(xiàn)行的關(guān)于無標(biāo)底招標(biāo)的文件規(guī)定當(dāng)最低報(bào)價(jià)低于次低報(bào)價(jià)5%以上時(shí)認(rèn)為其不是有效報(bào)價(jià)。但存在三種情況:一是低于5.1%最低報(bào)價(jià)也被看作是無效報(bào)價(jià),而低于4.9%時(shí)是有效報(bào)價(jià),該標(biāo)準(zhǔn)過于絕對(duì);二是低于5%可能表示最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人有能力以這個(gè)最低報(bào)價(jià)投標(biāo);三是排除最低報(bào)價(jià)后,也有可能存在次低報(bào)價(jià)也低于成本價(jià)的情況。從招標(biāo)人角度來看,目前非常妥善地解決這個(gè)問題比較困難。

但可以從以下幾個(gè)方面防范和應(yīng)對(duì):一是采用上述的加權(quán)二次平均思想確定基準(zhǔn)價(jià),不能將最低價(jià)完全丟棄;二是資格后審應(yīng)以企業(yè)資金、業(yè)績(jī)以及正在履約合同等因素為主要考核標(biāo)準(zhǔn);三是橫向?qū)Ρ惹鍐巫幽烤C合單價(jià),摘錄出單項(xiàng)子目差異過大的,并與次低價(jià)相同子目進(jìn)行對(duì)比就基本可以認(rèn)定該項(xiàng)子目是否低于成本價(jià);四是推行澄清制度,給予最低價(jià)投標(biāo)人一次澄清的機(jī)會(huì),把招標(biāo)人和招標(biāo)委員會(huì)分析出來的超低或超高的子目進(jìn)行澄清,以防投標(biāo)人超低價(jià)中標(biāo),后期高額索賠的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn);五是延長(zhǎng)評(píng)標(biāo)時(shí)間,以增加評(píng)標(biāo)的客觀程度。

(2)實(shí)行工程擔(dān)保,使承包商對(duì)工程人為風(fēng)險(xiǎn)后果有一個(gè)理性預(yù)期。認(rèn)識(shí)到規(guī)避工程違約風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法是嚴(yán)格履約,因此工程擔(dān)保對(duì)業(yè)主實(shí)現(xiàn)了真正的人為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,正是這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移使風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生得到了遏制,減少了違約風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,減少了因?yàn)榈陀诔杀緝r(jià)中標(biāo)后工程進(jìn)展失敗的風(fēng)險(xiǎn)概率。工程擔(dān)保形式主要有投標(biāo)保函、履約保函和付款保函三種。業(yè)主和承包商的工程擔(dān)保可以由公開上市的銀行、保險(xiǎn)公司承擔(dān),這樣可減少資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),提高工程擔(dān)保的有效性和嚴(yán)肅性。

4、降低技術(shù)標(biāo)評(píng)審的主觀性。招標(biāo)人對(duì)技術(shù)標(biāo)評(píng)分進(jìn)行修正,減少主觀因素的影響。對(duì)技術(shù)標(biāo)的評(píng)審應(yīng)先規(guī)定一個(gè)評(píng)審委員會(huì)公認(rèn)的值作為標(biāo)準(zhǔn),如總分為100分的話,若規(guī)定這個(gè)作為標(biāo)準(zhǔn)的值為80分,則低于這個(gè)值的技術(shù)標(biāo)(除去專家一致認(rèn)為不合適的技術(shù)標(biāo))均按照80分計(jì)算,這樣可盡量避免評(píng)價(jià)商務(wù)標(biāo)時(shí)受到技術(shù)標(biāo)的影響,出現(xiàn)投標(biāo)人因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)分?jǐn)?shù)不高但商務(wù)標(biāo)得分很高卻沒有機(jī)會(huì)中標(biāo)的情況和商務(wù)標(biāo)得分相近但技術(shù)標(biāo)得分差距過大而失去中標(biāo)機(jī)會(huì)的情況。

5、合理分配技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)等權(quán)重。采用綜合評(píng)分法時(shí),目前常見的做法是根據(jù)工程類型來分配權(quán)重。如沈陽市的做法是:特大及一類工程技術(shù)標(biāo)的權(quán)重為50%,商務(wù)標(biāo)的權(quán)重為30%,項(xiàng)目班子配備權(quán)重為20%;二類工程技術(shù)標(biāo)的權(quán)重為30%,商務(wù)標(biāo)的權(quán)重為50%,項(xiàng)目班子配備權(quán)重為20%;三類及四類工程商務(wù)標(biāo)的權(quán)重為80%,項(xiàng)目班子配備權(quán)重為20%。參考這種按照工程類別劃分的方式,設(shè)置三個(gè)權(quán)重,即技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)、項(xiàng)目班子配備權(quán)重。因?yàn)樾抛u(yù)狀況在資格后審中考慮,并且這樣做的好處是可以對(duì)投標(biāo)人考慮多個(gè)因素,綜合評(píng)估,并且技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)仍然是占主要部分,這樣可以加強(qiáng)投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng),有利于業(yè)主擇優(yōu)選擇。

(作者單位:重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院)

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