熱西丹．依德力斯

提要我國是一個歷史悠久的文明古國,中華民族一向重視誠實信用這一倫理標準。“忠厚傳家久,詩書繼世長”,是中國人民自古以來沿襲下來的一個道德信條。到了現(xiàn)代社會,無論是中國,還是在日本,乃至其他歐美國家,都不約而同地將誠實信用這一道德準則進一步提升到民商立法中去,將誠實信用原則規(guī)定為民商法的一條基本原則。

關(guān)鍵詞:誠實信用;帝王規(guī)則;利益平衡;正義公平;雙重功能

中圖分類號:C91文獻標識碼:A

誠實信用原則作為市民社會必然的道德信條,必然關(guān)系著一個時代、一個國家、一個法律系統(tǒng)對人性的基本認識和基本態(tài)度。它在當代法律中的作用呈不斷加強的趨勢,成為整個民法領域的“帝王條款”。誠實信用原則也因此成為當今世界具有特殊意義的法律問題。我國誠實信用原則起步較晚,但在廣泛借鑒世界各國研究的成果上作出了一些必要和有益的準備,在短時間內(nèi)取得了較大的進步。誠實信用原則作為社會時代的代言人,司法機關(guān)的如意工具,起到了無法估量的重要作用。因此,本文就誠實信用原則在我國的現(xiàn)狀及發(fā)展問題談一些看法。

一、誠信原則的起源及其發(fā)展歷程

在我國古代典籍中,早就出現(xiàn)了誠信一詞,《商吾書·靳書》把誠信與禮樂、詩書、修善、孝弟、貞廉、仁義、非真、羞戰(zhàn)并稱為“六虱”。而誠信原則起源于羅馬法的誠信契約和誠信訴訟中。據(jù)《布萊克法律詞典》解釋,誠實信用即是懷有善意、誠實、公開、忠誠,沒有欺騙或欺詐,具有真實、實際,沒有假裝或偽裝。

二、誠實信用的內(nèi)容

民法學界對誠信原則存在多種解釋,但概括而言,民法誠信原則主要包含以下三項基本內(nèi)容:

(一)善意真誠。善意真誠是誠信原則對從事法律活動的當事人提出的首要要求。首先,善意真誠要求行為主體在從事法律交往時要動機善良、善待他人、行使權(quán)力、履行義務時要盡量顧及相對人的權(quán)益,在謀求自身利益時不得侵害其他當事人的利益;其次,善意真誠要求行為主體以真誠的心態(tài)和誠實的行為行使權(quán)力,履行義務,不虛構(gòu)事實,不行欺詐,不得以陷他人于錯誤的方式謀取個人私利。

善意與真誠都是具有豐富含義的概念。就善意而言,其可以指主觀心理,即動機善良;也可以指客觀行為,即不以自己的不良行為損害他人的權(quán)益。但是,主觀動機需要以客觀行為加以表現(xiàn),同時客觀行為的作出也可以反應行為主體動機上的善良。因此,法律上的善意是一個主、客觀相統(tǒng)一的概念。真誠強調(diào)的是行為主體在從事法律交往時要做到誠實,既不自欺,也不欺人,要向?qū)Ψ疆斒氯颂峁┱鎸嵉男畔?不得采用虛假陳述使對方陷入一種錯誤的狀態(tài),進而損害對方的利益。就兩者的關(guān)系而言,善意是真誠的基礎,只有行為主體出于善意行使權(quán)力,履行義務,才能在其行為上實現(xiàn)誠實的要求;真誠是善意的一種具體體現(xiàn),只有對他人不行欺詐,才可認為行為人的行為達到了善意的要求。善意真誠基本要求如下:

1、權(quán)利濫用禁止。權(quán)利濫用的本質(zhì)是行為人以一種惡意的方式來理解和執(zhí)行法律,從而嚴重違背了誠信原則的善意真誠要求。

2、先契約義務。先契約義務是指當事人在締結(jié)民事契約過程中,相互之間建立起一種特殊信賴關(guān)系,基于此種關(guān)系而產(chǎn)生的法律義務,稱為先契約義務,包括協(xié)力、通知、照管等附隨義務。先契約義務的設定直接體現(xiàn)了誠信原則的善意要求。

3、禁止詐欺行為。狹義的詐欺行為是指通過一定方式使對方陷入錯誤從而與自己發(fā)生民事法律關(guān)系的行為。如通過自己的作為使對方陷入錯誤,通過不履行自己的告知義務使對方陷入錯誤的行為。

(二)恪守信用。恪守信用包括兩層含義:一是要求行為主體在從事法律交往過程中,于自己先前所作承諾要積極予以兌現(xiàn),不得作出背信行為損害相對人的權(quán)益;二是當事人因行為人的一貫行為而產(chǎn)生正當信賴時,后者在改變上述行為時要注意保護前者的信賴利益。

在民事活動中,日常的法律交往主要通過契約完成。契約的合意因素使當事人雙方借助自由意志的表達為自身制定了“法律”。行為人以自己的行為兌現(xiàn)在契約中所作的承諾,實現(xiàn)彼此訂立契約的行為預期,可以增加社會生活的穩(wěn)定感?；诖朔N意義,恪守信用的誠信要求對維護社會生活安定極具價值。

我國民法學者也提出,恪守信用要求行為人在社會經(jīng)濟活動中嚴格遵守既已形成的信用關(guān)系,彼此給予信用上的方便,而不能做“過河拆橋”之類的事情?；疽笕缦?

1、允諾禁反言。允諾禁反言是英美合同法為確立合同責任而發(fā)展起來的概念,是對傳統(tǒng)的對價理論中恩惠性允諾不發(fā)生約束力的一種修正,又稱允諾后不得翻供或不得自食其言。它是指根據(jù)誠實信用原則,允諾人所作贈與的允諾或無償?shù)脑手Z具有拘束力,須加以執(zhí)行。

2、權(quán)利失效。權(quán)利失效是指民事債權(quán)人于長時間未行使其權(quán)利的行為足以使義務人正當信任其不再要求履行義務時,基于誠信原則,債權(quán)人不得再提出其權(quán)利主張。

(三)公平合理。公平合理是要求在具體法律關(guān)系中,當事人之間的利益以及當事人利益與社會利益之間要保持平衡,避免出現(xiàn)利益分配嚴重不均的情況。

近代以來,利益分配公平合理的誠信要求被不斷地強調(diào)。德國法學家認為,誠實信用是當事人雙方利益的平衡,誠實信用是公正估量雙方的利益并謀求其利益之調(diào)和。誠信原則的宗旨在于實現(xiàn)這兩個利益關(guān)系的平衡。

在民法理論中,較能體現(xiàn)誠信原則公平合理內(nèi)容的制度是情事變更原則。該原則是對恪守信用這一誠信要求的一種修正。進入現(xiàn)代社會之后,隨著社會關(guān)系的日趨復雜,嚴格奉行契約必須遵守的原則將會導致利益分配不合理結(jié)果的出現(xiàn)。為此,在契約履行過程中出現(xiàn)了不能預見的情況,使得要求一方當事人繼續(xù)履行契約將使其陷入困境,從而出現(xiàn)雙方利益嚴重失衡時,需要按照公平合理的要求對契約內(nèi)容進行變更直至解約。這是誠信原則維護當事人之間以及當事人與社會之間利益平衡的一種表現(xiàn)。

三、誠信原則的功能

我國的法學家認為誠信原則具有以下三個功能:(1)指導當事人行權(quán)利利,履行義務的功能;(2)解釋、評價和補充法律行為的功能;(3)解釋和補充法律的功能。誠信原則涉及兩個利益關(guān)系,當事人之間的利益關(guān)系和當事人與社會之間的利益關(guān)系,誠信原則的宗旨在于實現(xiàn)這兩個利益關(guān)系的平衡。

而于合同法中誠信原則具有三個重大的經(jīng)濟功能:第一,合同法誠實信用原則是對參與商品交換的各方當事人真誠守信地履行交換義務的法律規(guī)定,是交易安全的基本保證;第二,合同法誠實信用原則通過平衡合同當事人及其與社會之間的利益而實現(xiàn)其經(jīng)濟功能;第三,合同法誠實信用原則具有降低交易費用的經(jīng)濟功能。

綜合上述觀點,誠信原則應具有如下三個功能:

1、衡平功能。即均衡當事人之間、當事人與社會之間利益關(guān)系,重新分配風險,特別是交易風險負擔的功能,體現(xiàn)為《德國民法典》157、242條之中。

2、解釋功能。誠信原則解釋功能的發(fā)揮突出表現(xiàn)在司法領域。法官通過對事實和法律依誠信原則來加以解釋,以闡明事實之應有的法律含義,以及法律應有的價值含義,從而使案件得到公正的裁決。

我國《合同法》125條第1款規(guī)定:“當事人對合同條款的理解有爭議的,應當按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習慣以及誠實信用原則,確定該條款的真實意思?！薄兜聡穹ǖ洹?57條亦規(guī)定:“對合同的解釋,應遵守誠實信用原則,并考慮交易上的習慣?！蓖瑫r,由于誠信原則本身內(nèi)含法律的公平正義的價值,因此在對有關(guān)模糊性、不周延的法律規(guī)定解釋時,也應依誠信原則加以解釋,并通過這一解釋達到法律具體化的目的。

3、立法功能。盡管大陸法系國家不承認“法官造法”之功能,但實際上現(xiàn)代意義上的誠信原則意味著授予法官以相當大的衡平立法權(quán),由此形成立法機關(guān)和司法機關(guān)二元的立法體制。因此,一方面誠信原則實際上發(fā)揮著“造法”的功能,不斷發(fā)掘法的應有含義,不斷補充法律的漏洞;另一方面即使其立法的功能未得到國家的認可,但依誠信原則所形成的大量判例也勢必將影響將來的立法,或推動立法活動的開展,或為未來的立法提供大量豐富而翔實的第一手資料。

(作者單位:新疆財經(jīng)大學法學院)

主要參考文獻:

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