張　爽

[摘要]匈奴帝國對漢帝國的軍事壓力，游牧經濟與農耕經濟的互補和排斥是歐亞大陸絲綢貿易形成的主要原因。西域諸國單一的經濟結構，使西域國家和商人充當了陸路絲綢貿易中介和轉運的角色。同時由于印度社會對絲綢的需要和其地理位置，使印度成為歐亞大陸絲綢貿易的海上中轉站。絲綢貿易的中介國家可以憑借地利和地域優(yōu)勢，靠絲綢貿易斂財，使絲綢貿易呈現出不平等貿易的特征。由于貿易路線上的大國的政治軍事勢力不斷變化，從而使中介國家和地區(qū)深受影響，成為威脅歐亞大陸絲綢貿易正常維系的重要原因。

[關鍵詞]歐亞大陸，早期絲綢貿易，游牧，國家

[中圖分類號]K23[文獻標識碼]A[文章編號]0457—6241(2009)16—0037—06

在以農業(yè)為經濟基礎，以畜力為交通工具的古代世界，從事和維系跨越洲際數千公里長距離的貿易活動是相當困難的。而貫通歐亞大陸的“絲綢之路”的長期存在，則是由于沿線的主要國家和游牧民族之間形成了能夠將彼此經濟和文化相聯系的絲綢貿易。在歐亞大陸絲綢貿易中，中國是絲綢貿易的起點，羅馬是貿易的終端，在羅馬和中國之間的眾多國家和民族則處于中介和轉運地位。本文主要以絲路沿線的主要國家為中心，對跨越歐亞大陸絲綢貿易形成的原因，絲綢貿易的方式、貿易環(huán)節(jié)中的中介國家和民族所起的作用加以分析。

一、匈奴、漢帝國的戰(zhàn)爭與陸路絲綢貿易的形成

公元前9至8世紀，游牧經濟興起之后，游牧部落內部的軍事貴族開始崛起，隨之而來的就是財富分配的不均。新興的貴族開始利用中國的絲綢、銅鏡、漆器或波斯、黑海沿岸希臘城市生產的金、銀器皿和飾物等奢侈品，作為地位的象征。他們透過戰(zhàn)爭、掠奪、征貢、禮物交換、婚姻、部族間交易等方式，取得這些奢侈品。由于歐亞草原上的游牧民族遷徙區(qū)域廣泛、次數頻繁，因此，絲綢有著在游牧部落之間的流轉中傳遞到羅馬的可能性。而這種較為原始的部落間的流轉方式，決定了流入羅馬社會的絲綢數量極少。游牧民族對于“絲綢之路”的影響并不在于少量的絲綢轉運，而是在于驟然而興的游牧帝國有著向絲綢原產國中國侵掠進攻乃至控制絲路的能力。在公元前3世紀末漢帝國建立之時，分布在中國長城以北的游牧民族匈奴人也隨之興起，由于游牧經濟自身單一生產結構的局限，匈奴人無法獲得日常生活所需的糧食、鐵乃至衣物，為此匈奴經常南下到漢帝國搶掠。當時漢帝國的軍事實力無法與匈奴鐵騎抗衡，為了防止匈奴南下，一方面漢帝國在長城各要塞關口長期派軍隊駐扎，嚴格控制漢人出塞經商，另一方面為了減少匈奴入塞搶掠，漢帝國也不得不向匈奴輸送包括絲綢織品在內的大量財物。據《史記》卷一一〇《匈奴列傳》載：“漢與匈奴鄰國之敵，匈奴處北地，寒，殺氣早降，故詔吏遺單于秫蘗金帛絲絮佗物歲有數?！睗h帝國在相關年份給匈奴的絲綢實際數字，在《漢書》卷九四《匈奴傳》中有所記載，甘露三年(前51年)匈奴呼韓邪單于朝貢，漢宣帝賜馬十五匹，黃金二十斤，錢二十萬，衣被七十七襲，錦繡綺毅雜帛八千匹，絮六千斤；黃龍元年(前49年)呼韓邪單于又入朝，禮賜如初，加衣百一十襲，錦帛九千匹，絮八千斤；成帝河平四年(前25年)復株累若輥單于入朝，加賜錦繡繒帛二萬匹，絮二萬斤；漢哀帝元壽二年(前1年)烏珠留單于來朝，加賜衣三百七十襲，錦繡繒帛三萬匹，絮三萬斤；東漢建武二十六年(49年)光武帝規(guī)定每年賜南匈奴單于繒彩一萬匹。從上述記載可知，漢帝國在匈奴單于朝貢時，所賜各種絲綢織品通常標準是在萬匹、萬斤之上。那么，匈奴自身開出的“價碼”是多少呢?據《漢書》卷九四《匈奴傳》載：“其明年(前95年)，單于遣使遺漢書云：‘南有大漢，北有強胡。胡者，天之驕子也，不為小禮以自煩。今欲與漢閩大關，取漢女為妻，歲給遺我蘗酒萬石，稷米五千斛，雜繒萬匹，它如故約，則邊不相盜矣?！笨芍?，匈奴提出的要求是“雜繒萬匹”，可見漢帝國有的年份給予匈奴的絲綢遠遠超過了匈奴的需求。在匈奴社會中絲綢主要是用來滿足匈奴酋豪炫耀自身地位的欲望，而匈奴帝國的人口總數長期維持在30萬上下，大小酋豪的數目則更少，即使萬匹、萬斤的絲織品也遠遠超出了匈奴的消耗能力，因此，匈奴帝國勢必會剩下大量的絲綢。在漢帝國贈送的大量農耕物品面前，匈奴統(tǒng)治者出于保護國家根基的考慮，并沒有一味地倚重和消耗漢物，相反卻在不斷地加強其游牧經濟。據《漢書》卷九四《匈奴傳》載：“初，單于好漢繒絮食物，中行說曰：‘匈奴人眾不能當漢之-郡，然所以強之者，以衣食異，無印于漢。今單于變俗好漢物，漢物不過什二，則匈奴盡歸于漢矣。其得漢絮繒，以馳草棘中，衣褲皆裂弊，以視不如旃裘堅善也；得漢食物皆去之，以視不如重酪之便美也。于是說教單于左右疏記，以計識其人眾畜牧?！笨梢姡倥朐谌丝跇O為缺少的情況下，維持對漢帝國的軍事優(yōu)勢，就只能強化其游牧經濟。而絲綢幾乎對游牧經濟沒有益處，那么，多余的絲綢對于匈奴而言就等于毫無價值的“廢品”。因而，匈奴單于一再要求漢帝國提供如此多的絲綢必然還有其他目的。在公元前3至2世紀匈奴還控制著一些連接西亞的西域諸國，據《漢書》卷九六上《西域傳》載：“西域諸國大率土著，有城郭田畜，與匈奴、烏孫異俗，故皆役屬匈奴。匈奴西邊日逐王置僮仆都尉，使領西域，常居焉耆、危須、尉黎間，賦稅諸國，取富給焉?！毙倥珜ξ饔虼髧鵀鯇O、大月氏，乃至安息(波斯)有著較強的影響力，“自烏孫以西至安息，近匈奴。匈奴嘗困月氏，故匈奴使持單于一信到國，國傳送食，不敢留苦”。在這種有利的形勢下，匈奴帝國遂將大量絲綢作為與西域國家的貿易品來獲利。大量的絲綢又通過善于經商的西域商人輾轉到西亞，波斯商人至少在公元前150年就通過貿易將中國絲綢轉賣到希臘。因此，公元前3至2世紀歐亞大陸絲綢貿易的形成，應是軍事實力強大的匈奴帝國對漢帝國的軍事壓力，對西域中亞諸國的控制和影響，及歐亞草原游牧經濟與農耕經濟的互補和排斥關系所致。

公元前2世紀后期，漢帝國國力逐漸強盛，漢武帝出于“斷匈奴右臂，隔絕南羌、月氏”的政治目的，于公元前138年派張騫出使西域。隨后漢武帝出兵三次大敗匈奴，徹底打通了西域與中國的交通，不自覺地進入了匈奴人建立好的歐亞大陸絲綢貿易系統(tǒng)，從而掀起了大批漢人遠赴西域經商的“熱潮”。一家一戶的小農家庭是漢帝國賦稅征收的最基本單位。漢代賦稅大多是折合成錢征收，小農僅靠耕田無法應付繁重的苛捐雜稅，很多小農家庭的婦女都得進行紡織，特別是織造高質地的綾、錦等絲織品拿到市場上出售，換取錢財交納賦稅。絲綢自身有著不易腐爛變質、攜帶輕便，適于長途販運的優(yōu)點，加之漢帝國出于尊卑等級和節(jié)省勞動力的考慮，禁止普通百姓穿著高檔的絲織品。因而，在漢帝國內部存在和流動著大量的絲綢。在漢帝國擊敗匈奴后，不再贈予匈奴大量絲

綢，使靠轉賣絲綢獲利的西域諸國一時失去了貨源。此時漢帝國在國家政策層面上，基本沒有向外輸出絲綢的意識，但大批漢商卻填補了匈奴人留下的“真空”。如東漢章帝時西域都護班超在討伐焉耆時，除動員龜茲等西域八國兵7萬人外，還有來自漢朝的“吏士、賈客千四百人”。由班超將在西域經商的漢朝商人作為征兵的對象可知，在西域的漢朝商人一定為數不少。在沒有國際貨幣貿易結算機制的古代世界，跨越洲際的絲綢貿易主要是實物交易。在攜帶著絲綢的眾多中國商人來到大夏，使用漢朝的五銖銅錢與大夏人交易時，就出現了“而外國益厭漢幣，不貴其物”的情況。為此，漢朝商人不得不在用絲綢與西域商人交易同時，還必須使用“黃白金”這一古代通行的“硬通貨”。然而在漢朝商人遠赴西域經商的背后，漢帝國對從事西域絲綢貿易的漢朝商人有著絕對的控制力，如漢商赴西域經商至少在形式上需要漢帝國的批準。漢帝國可通過“輒覆案致重罪，以激怒令贖”的途徑，使商人的經商所得輕易變?yōu)閲邑敭a。這反而使商人為了實現利潤的最大化，千方百計地壓低絲綢等商品的國內市場收購價，“欲賤市以私其利外國”，從而損害了靠此交納賦稅的小農的利益。而漢帝國這種不計成本的貿易方式，主要是基于政治上的考慮。漢武帝將通使西域看作廣布國威的政治手段，“天子既聞大宛及大夏、安息之屬皆大國，多奇物，土著，頗與中國同業(yè)，而兵弱，貴漢財物；其北有大月氏、康居之屬，兵強，可以賂遺設利朝也。且誠得而以義屬之，則廣地萬里，重九譯，致殊俗，威德遍于四?！?。

無論是匈奴的絲綢貿易，還是漢朝由政府主導的絲綢貿易，都得經過西域諸國的中介轉運而得以維系。西域諸國大體屬于半農半牧的綠洲城市國家，人口在數千至數十萬不等，所產物品的種類也不多。因而，西域諸國的國內市場狹小，能夠迅速積聚財富的途徑很少，這使得其社會上層對于貴金屬有著強烈的渴求，“得漢黃白金，輒以為器，不用為幣”。因此，對于能夠使其國特產得以流通，獲得實際經濟利益的絲綢貿易十分熱衷，并想盡一切辦法在與漢朝商人的絲綢貿易中獲得最大的利益。鳥孫至安息之間的西域諸國往往利用漢帝國軍事力量無法保護漢朝商人的劣勢，采取較為強制的貿易手段獲利，“及至漢使，非出幣物不得食，不市畜不得騎用，所以然者，以遠漢，而漢多財物，故必市乃得所欲”。而這種建立在軍事實力上不正常的貿易體制，加之西域商人“善賈市，爭分銖”的貿易方式，使得絲綢貿易糾紛不斷。如在今新疆尼雅出土，時間為3世紀中后期的怯盧文書就記載了西域鄯善國王如何應付中國商人追討絲債的情況，“應當阻止蘇祗多調查，目前因為沒有從中國來的商人，所以現在不必調查所欠絲債。關于駱駝塔姆契納之事可以考慮。當商賈由中國到來時，再行調查絲債。如果爭執(zhí)，將由朕等在王廷進行裁決”。可知，靠絲綢貿易維系的西域國家在本國商人與中國商人的貿易糾紛中，經常是站在保護本國商人利益的立場上。而西域胡商在中國河西走廊進行貿易時，同樣也受到中國商人不平等貿易的“報答”。據《三國志》卷一六《魏書·倉慈傳》載：“又常日西域雜胡欲來貢獻，而諸豪族多逆斷絕；既與貿遷，欺詐侮易，多不得分明。胡常怨望?！迸c之形成鮮明對比的是，中國河西的地方官員對于遠道而來胡商的利益大多給予保護。曹魏時敦煌太守倉慈對胡商，“皆勞之。欲詣洛者，為封過所，欲從郡還者，官為平取，輒以府見物與共交市，使吏民護送道路，由是民夷翕然，稱其德惠”。而來到中國河西進行貿易的西域胡商主要是來自康居的粟特商人。究其原因，很可能與康居是到達陸路絲路東西段的樞紐巴克特里亞(位于今阿富汗北部與塔吉克斯坦的交界地區(qū))的必經之地有關。

二、漢帝國與印度的絲綢貿易和海上絲路的形成

在西域陸路絲綢貿易形成之前，中國與印度的絲綢貿易就已存在。據《史記》卷一一六《西南夷列傳》載：“及元狩元年，博望侯張騫使大夏來，言居大夏時見蜀布、邛竹杖，使問所從來，曰‘從東南身毒國，可數千里，得蜀賈人市?！睗h帝國和印度絲綢貿易的形成，主要是在于印度社會中存在對絲綢的需求，在公元前6世紀，印度教大神就喜歡穿中國蜀地的絲綢。隨著佛教在印度的傳播，絲綢常成為佛教典禮上一種經常使用的精美神圣的物品。出于宗教的需要，絲綢作為一種重要的商品從中國的西南運到印度。元封二年(前119年)漢武帝出兵滅滇，漢帝國對抗命不從的西南酋豪加以嚴厲鎮(zhèn)壓。據《漢書》卷九五《西南夷傳》載：“(漢朝軍隊)行誅隔滇道者且蘭斬首數萬，遂平南夷為群柯郡……使王然于以粵破及誅南夷兵威風諭滇王入朝。滇王者，其眾數萬人，其旁東北勞深、靡莫皆同姓相杖，未肯聽。勞、莫數侵犯使者吏卒。元封二年，天子發(fā)巴蜀兵擊滅勞深、靡莫……(元封三年)大破益州，斬首捕虜五萬余級，獲畜產十余萬?！币虼耍跐h武帝將云南納入到漢帝國郡縣管轄的同時，也使沿線從事絲綢貿易販運的部落酋豪損失巨大，從而使蜀地商人失去了通過西南夷各部落將絲綢由陸路運到印度的條件，云南可能因此不再成為絲綢陸路流出的主要通道之一。這也說明建立在部落基礎上的絲綢貿易很脆弱，經不起任何“風吹草動”。由于漢帝國將國力和主要兵力放置在長城和西北地區(qū)，加之漢代江南經濟嚴重落后于北方，漢帝國對于東南沿海地區(qū)的控制十分松散，蜀地的絲綢遂被中國的絲綢商通過“祥何道”(從四川經貴州到今廣州)運到東南沿海裝船，運至今東南亞印尼蘇門答臘島、緬甸南部、馬來半島、印度東南部等地進行交易?！稘h書》卷二八下《地理志下》載：“有譯長，屬黃門，與應募者俱人海市明珠、璧流離、奇石異物，赍黃金雜繒而往。所至國皆稟食為耦，蠻夷賈船，轉送致之。亦利交易，剽殺人。”可知，漢朝商人輸出的商品以黃金和絲綢為主，所得到的主要是珍珠和奇石異物，交易的地點是在“海中”，在貿易過程中往往伴隨著搶掠和劫殺。與陸路絲綢運輸相比，在指南針沒有用于航海之前，海上的絲路所要遇到的困難也不少，除了需要冒著觸礁的風險靠海岸線航行外，還會經常遭到風暴等惡劣氣候的襲擊。而中國發(fā)達的造船技術，成為克服上述困難的重要因素，如在東南亞沿海出土的2-3世紀比較大的中國貿易船，普遍使用懸置的方向舵，長至少在50米，高出水面4-5米，能搭載60-70人，排水量達到600噸。由東南亞海路運出來的中國絲綢，經過印度大陸東南的斯里蘭卡島，進入印度大陸沿海港口。當時印度的造船技術相對較為簡單，船體大體是用軸木、椰子木制成，船板彼此之間用從椰子樹中提取的糖纖維相黏合，這種船只非常不牢固，所以經常發(fā)生船只沉沒的事故。是否有印度商人從海路到達中國還是—一個疑問，而印度商人和羅馬商人彼此卻是十分熟悉。從公元前4至3世紀希臘人和羅馬人就開始探索去印度的路線，至公元前2世紀后半期羅馬控制埃及后，羅馬商人開始通

過在紅海和亞丁灣的港口前往印度。公元前1世紀，從埃及出發(fā)的希臘水手學會了怎樣利用季風在阿拉伯海上航行后，一個商人從羅馬旅行到印度，包括陸上穿越埃及的時間，只需16個星期。羅馬商人與印度商人之間的貿易活動開始頻繁起來。由于亞歷山大港控制著阿拉伯和印度洋的海運交通，遂成為印度的貿易船航行的目的地。滿載著絲綢等東方奢侈品的貿易船在紅海西岸卸貨后，由商隊運至亞歷山大，再從亞歷山大運往羅馬各地。由于印度對于羅馬商品的需求較少，位于絲綢貿易終端的羅馬人很難用實物加以交換，就只好用其金幣支付了。羅馬商人帶著大量的奧瑞(Aureus)和笛納(Denarius)去印度的商業(yè)中心，購買絲綢及其他奢侈品，印度遂成為一個能夠向羅馬輸出絲綢的中轉站。

三、波斯和帕爾米拉在早期歐亞大陸絲綢貿易中的中介作用

公元162--165年，羅馬帝國打敗波斯，占領塞硫西亞和波斯首都泰西豐，隨后羅馬一度控制了波斯灣和阿拉伯海，從而使得羅馬從事東方貿易的商人能夠更為方便地在印度洋航行。在此背景下，166年羅馬人自海路抵達中國，但這在羅馬和波斯的戰(zhàn)爭史僅是曇花一現。在大多數的時間里，羅馬商人雖然可以遠赴印度，或者到中亞去與當地的中間商進行絲綢貿易，但無論是陸路還是海路都要經過國力強大的波斯領土。波斯幾乎一直控制著美索不達米亞南部所有的港口，波斯商人仗著在波斯灣和印度洋上的海上優(yōu)勢，直接到南印度進行貿易，并在印度建立了自己的商業(yè)殖民據點。由于海路的運輸量有限，大量的絲綢主要是通過從中國到波斯的陸路轉運。因而，羅馬商人一般是通過波斯的中介商人，購買絲綢等東方的奢侈商品。像絲綢貿易這樣跨洲的貿易，需要不斷地在途中進行補給和易貨貿易，其所經地區(qū)必須是自然環(huán)境、經濟條件較好的城鎮(zhèn)和地區(qū)，因而對往來的商旅征稅，成為絲路所經國家一項穩(wěn)定的收入。波斯為了吸引絲綢貿易的商旅穿過波斯境內，建立了許多商站，為商旅提供更多的飲水之處，使波斯增強了控制絲綢貿易的能力。波斯人主要以漢朝的“繒縹”與羅馬商人進行貿易，而“繒繰”在漢帝國也屬于國家控制生產的高檔絲織品。而高檔絲綢的傳人，也自然帶動了波斯絲綢業(yè)的興旺，波斯一躍成為上等絲織品的生產者。對于波斯而言，絲綢貿易獲利多多，沒有阻止絲綢等東方奢侈品貿易的必要。然而，波斯與羅馬進行絲綢貿易的兩河流域和小亞細亞，恰恰是在雙方爭奪激烈的地區(qū)，如美索不達米亞的卡爾萊(Carrhae)和奈斯比斯(Nisibis)，既是在“絲綢之路”西段發(fā)揮重要作用的關鍵性城市，又是幼發(fā)拉底河的主要城堡；又如亞美尼亞既是連接黑海和里海草原絲路的樞紐，又是波斯進攻羅馬小亞細亞的門戶。在公元3世紀波斯軍隊搶掠了羅馬在美索不達米亞和敘利亞、小亞細亞東部的城市，在253年和260年兩次占領洗劫了羅馬的東部大城安條克，因而雙方在上述地區(qū)經常爆發(fā)的爭奪戰(zhàn)是絲綢貿易正常進行的主要威脅。

無論是由陸路還是海路運來的絲綢，最終都要匯集到羅馬地中海的推羅、西頓、貝魯特、安條克等港口城市，然后運到意大利乃至西歐。由于羅馬和波斯經常爆發(fā)戰(zhàn)爭，離推羅、安條克等地中海港口較近，在敘利亞沙漠內部的綠洲城市帕爾米拉，就利用羅馬和波斯兩國緩沖區(qū)的優(yōu)勢，在公元1世紀迅速崛起，成為絲綢之路西段貿易的又一個樞紐。從中國來的絲綢、中亞來的玉石，從印度來的象牙、香料、珍珠項鏈、寶石和貴金屬，都通過帕爾米拉向西運到西亞的推羅、西頓、貝魯特和安條克和意大利本土。帕爾米拉也對所有經過帕爾米拉境內的商人征稅，作為城市的主要收入。征收貨物的種類幾乎是當時絲綢貿易的全部，除了絲綢外，還包括奴隸、娼妓、干貨、香水、橄欖油、鹽、甚至是水都要征稅。由于帕爾米拉屬于因絲綢等東方貿易而興的城市，舉國上下都幾乎從事貿易。帕爾米拉的商人組成商隊橫穿沙漠前往巴比倫，甚至到達波斯灣港口，直接從事包括絲綢在內的奢侈品貿易。許多帕爾米拉人擔任商隊隊長，隨商隊而行，為商隊提供保護、裝備、組織隊伍并擔任向導，由此而得到報酬。帕爾米拉還建立了自己的軍隊來維持敘利亞沙漠的治安。帕爾米拉也在羅馬帝國的幫助下，攻打其他近鄰，控制了與波斯貿易的陸路絲路。公元3世紀羅馬帝國逐漸衰弱，波斯封鎖了波斯灣的人?？?，這對依靠從波斯灣進行轉口貿易的帕爾米拉構成了嚴重威脅。為了尋找出路，帕爾米拉王后季諾碧雅企圖控制阿拉伯半島和印度洋貿易，羅馬帝國最大的海港亞歷山大港就成為遠征的對象。而這絕不會被羅馬帝國所容忍，273年羅馬軍隊最終滅亡了帕爾米拉，在洗劫了帕爾米拉的財富之后，帕爾米拉作為絲綢貿易轉運樞紐的地位也隨之一去不返。而帕爾米拉的興衰，說明夾在羅馬和波斯兩大帝國之間，依靠絲綢等東方奢侈品貿易獲利的城市國家基礎是十分脆弱的，地區(qū)政治局勢的變化足以對其存在產生決定性的影響。

綜上所述，匈奴帝國對漢帝國的軍事壓力，及其對西域諸國的控制和影響，游牧經濟與農耕經濟的互補和排斥關系是早期歐亞大陸絲綢貿易形成的主要原因。由于西域諸國單一的經濟結構，使西域國家和商人為了獲得經濟利益，十分熱衷于擔當絲綢貿易中介和轉運的角色。在陸路絲綢貿易形成之前，由于印度社會中宗教活動的需要，絲綢被從中國運到印度。由于印度大陸的地理位置和羅馬與印度的貿易聯系，使印度成為絲綢貿易的海上中轉站。絲綢貿易屬于跨洲的長距離貿易，在古代沒有一個大國和民族能夠控制絲綢貿易的全部環(huán)節(jié)，因而，它又是建立在軍事政治實力之上的“脆弱”、“不平等”貿易，中介國家和所經地區(qū)可以憑借其地利和地域優(yōu)勢，靠絲綢貿易斂財，而絲綢貿易環(huán)節(jié)上的大國如羅馬、波斯、中國的政治軍事勢力在不斷的變化之中，勢必會影響中介環(huán)節(jié)上的國家和地區(qū)，改變其力量對比，從而使歐亞大陸絲綢貿易深受影響。