羅 霄

[內(nèi)容提要]WTO成立以來，歐盟是世界上對國外進口產(chǎn)品使用反傾銷手段最多的地區(qū)之一，歐盟對外貿(mào)易反傾銷已經(jīng)成為推動歐洲經(jīng)濟一體化不斷深化的重要動力之一。本文從國際經(jīng)濟學和政治學的角度對歐盟近年來頻繁發(fā)起反傾銷調(diào)查的原因進行了深入分析，最終得出歐盟對外貿(mào)易反傾銷的發(fā)起主要與經(jīng)濟景氣程度和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著密切關(guān)聯(lián)，反傾銷調(diào)查是歐盟各利益主體間博弈的均衡結(jié)果。

[關(guān)鍵詞]歐盟反傾銷動因

中圖分類號：F755·02文獻標識碼：A文章編號：1007－1369(2009)5－0051－05

自1968年歐盟第一部統(tǒng)一的反傾銷立法(即(EEE)459／68號反傾銷法規(guī))的制定到現(xiàn)行以(EC)384／96號反傾銷法規(guī)為基礎(chǔ)的反傾銷法規(guī)體系，歐盟反傾銷法歷經(jīng)近50年來數(shù)十次的修改，目前已經(jīng)形成了較為全面的反傾銷法律體系。其中，《歐洲共同體條約》是歐盟反傾銷立法的根本依據(jù)，處于根本法地位；歐盟反傾銷基本法規(guī)及若干修改法規(guī)屬于基本法；此外，還有對同時使用不同貿(mào)易保護措施所產(chǎn)生問題進行處理的協(xié)調(diào)法規(guī)、實施WTO爭端裁定的法規(guī)、將歐盟反傾銷基本法規(guī)擴大適用于《歐洲煤鋼共同體條約》項下產(chǎn)品的法規(guī)，以及歐盟委員會為實施反傾銷基本法規(guī)相關(guān)規(guī)定而發(fā)布的個別公告或指南。

歐盟區(qū)的經(jīng)濟景氣程度與歐盟反傾銷的頻繁度緊密相關(guān)

自1995年至今(截至2009年6月底)，歐盟共發(fā)起對外反傾銷調(diào)查總數(shù)達425起，歐盟已成為繼印度和美國之后，全球反傾銷發(fā)起調(diào)查最多的地區(qū)之一。

根據(jù)GATT／WTO反傾銷條例，一國對反傾銷立案遵循兩條標準：一是有跡象表明國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)由于外國產(chǎn)品的進入受到了物質(zhì)傷害；其次，外國出口商向本國銷售的商品的價格低于公平價格。因此，宏觀經(jīng)濟的景氣程度即GDP的增長水平和失業(yè)率水平成為影響一國貿(mào)易反傾銷數(shù)量的重要宏觀變量。從GDP增長率來看，當一國經(jīng)濟增長較快時，國內(nèi)消費者的需求增加，促進國內(nèi)產(chǎn)品的銷售，出口者通常會提高產(chǎn)品銷售價格，從而降低了國外產(chǎn)品進入對國內(nèi)企業(yè)帶來的物質(zhì)傷害，減少反傾銷案件數(shù)量。反之，如果進口國經(jīng)濟增長下降，出現(xiàn)不景氣局面，就會增加反傾銷立案的可能性。Knetter&Prusa的研究表明，進口國GDP增長每減少一個標準單位，反傾銷數(shù)量增加23％。

20世紀90年代以來，歐盟經(jīng)濟增長緩慢，歐盟原15國的年均經(jīng)濟增長率僅為2.4％。遠低于同期世界經(jīng)濟的年均增長率水平。本文對于1999－2006年歐盟反傾銷發(fā)起調(diào)查的次數(shù)與歐盟GDP的總體增長水平進行了簡單的回歸分析，發(fā)現(xiàn)其具備較強的負相關(guān)關(guān)系，即GDP每增長1％，反傾銷發(fā)起調(diào)查的次數(shù)將下降近20％。

同時，作為經(jīng)濟周期的微觀體現(xiàn)，失業(yè)率對于歐盟實施反傾銷措施的影響也極大。一般而言，失業(yè)率的上升通常表明經(jīng)濟處于不景氣局面，外國產(chǎn)品的進入對國內(nèi)產(chǎn)品造成物質(zhì)傷害的可能性會增加，同時由于國內(nèi)價格下降，國外產(chǎn)品低于公平價格的可能性也會增大，因此反傾銷的數(shù)量會較多，反之亦然。自1992年以來，歐盟原15國的年均失業(yè)率為7.48％，大大高于同期美國和日本的年均失業(yè)率水平。2004年東擴后，歐盟總體失業(yè)率進一步上升，25國的平均失業(yè)率分別超過了9％。我們對于1999－2006年歐盟反傾銷措施的實施數(shù)與歐盟失業(yè)率水平之間進行了簡單的回歸分析發(fā)現(xiàn)，歐盟失業(yè)率與反傾銷措施的實施數(shù)成正比，即失業(yè)率越高，反傾銷措施的實施可能性也越大，失業(yè)率每下降1個百分點，反傾銷措施的實施筆數(shù)將減少超過9％。

成員國經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非均衡性導致貿(mào)易保護主義加劇

近年來，歐盟對外貿(mào)易反傾銷調(diào)查的目標國主要集中在中國、印度、韓國、中國臺灣、俄羅斯、泰國、馬來西亞、烏克蘭等新興國家和地區(qū)；反傾銷調(diào)查發(fā)起和實施反傾銷措施的產(chǎn)品亦相對集中，賤金屬、化工、機電產(chǎn)品分別位居前三位。究其原因，或許與歐盟內(nèi)成員國間社會經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的非均衡性有關(guān)。

歐盟東擴加重了成員國間的經(jīng)濟實力懸殊，東擴前成員國間經(jīng)濟實力的最大差距為1:10，東擴后貧困人口比例大幅上升，成員國間的經(jīng)濟水平差距擴大到1:30。區(qū)域內(nèi)發(fā)展的非均衡性致使歐盟內(nèi)貿(mào)易保護主義勢力抬頭，原因在于面對當今世界經(jīng)濟自由化的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義漸趨失效，相較于反補貼和保障措施等貿(mào)易保護手段，反傾銷存在著一系列的技術(shù)優(yōu)勢，包括存在著廣泛的自由裁量權(quán)、相對自由的實施期限、以企業(yè)為調(diào)查對象且采取措施后無需負擔補償責任，因此反傾銷已經(jīng)成為了歐盟貿(mào)易保護主義的首選工具。就整體而言，目前歐盟內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了一個多層次的垂直分工體系。其中，英、法、德、瑞典等發(fā)達國家處于分工的核心地位，產(chǎn)業(yè)以資本和知識密集型產(chǎn)業(yè)為主，攫取了“微笑曲線”兩端的利潤，而愛爾蘭、葡萄牙、中東歐十國則主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)。

歐盟的東擴已經(jīng)造成了成員國利益的重新劃分，東擴帶來的擴張收益與成員國各自的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、對外貿(mào)易體系密切相關(guān)。受惠于歐盟東擴最大的行業(yè)與部門包括：資本密集型行業(yè)，包括商業(yè)和金融服務業(yè)等生產(chǎn)者服務業(yè)和消費者服務業(yè)；具有競爭優(yōu)勢的勞動密集型行業(yè)，如紡織業(yè)，成衣制造行業(yè)；具有比較優(yōu)勢的谷物、蔬菜、水果、家畜飼養(yǎng)等農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)行業(yè)。由于社會經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的差異，欠發(fā)達國家“夕陽行業(yè)”在東擴過程中已經(jīng)受到了沖擊。因東擴經(jīng)濟利益受到損害的主要集中于低技術(shù)行業(yè)和絕大部分農(nóng)業(yè)部門，特別是在地中海地區(qū)和新成員國的東部邊境地區(qū)將面臨更激烈的競爭，承擔歐盟產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策導致的高額成本。因此，這些國家在歐盟對外貿(mào)易中，面對新興市場出口產(chǎn)品的沖擊也最嚴重，從而對成員國政府形成了較大的就業(yè)壓力，為了支持相對落后的中東歐國家產(chǎn)業(yè)升級，歐盟不得不采取反傾銷等貿(mào)易保護措施，進一步提高中東歐國家產(chǎn)品市場的進入壁壘，因此造成歐盟發(fā)起的反傾銷調(diào)查目標國主要集中于新興市場國家，且反傾銷調(diào)查的發(fā)起數(shù)量呈逐年上升之勢。

反傾銷調(diào)查已成為歐盟區(qū)域內(nèi)多重利益主體博弈的平衡工具

就歐盟層面而言，對外貿(mào)易反傾銷的目的旨在保護受到第三方進口產(chǎn)品威脅的成員國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟利益不受損害，但就歐盟內(nèi)部而言所有反傾銷的調(diào)查發(fā)起和反傾銷措施的最終實施都直接涉及到諸多利益主體之間依據(jù)切身經(jīng)濟利益的激烈沖突，博弈表現(xiàn)為兩個層面，最終的反傾銷裁決結(jié)果是歐盟內(nèi)部“多方動態(tài)博弈的均衡結(jié)果，其反映了成員國與受歐洲一體化影響的利益集團之間的關(guān)系。國家的經(jīng)濟實力、國際政治地位、政治實體之間的利益結(jié)構(gòu)、人們對未來的預期、參與者的數(shù)目和類別都是影響合作博弈關(guān)系能否實現(xiàn)的關(guān)鍵要素”。

1、就歐盟成員國內(nèi)部而言，成員國政府對反

傾銷的最終態(tài)度取決于生產(chǎn)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會、進口銷售商及分銷渠道、消費者群體之間的多重博弈

其中，生產(chǎn)企業(yè)及行業(yè)協(xié)會構(gòu)成反傾銷立案的申請主體，由于其是歐盟對外實施反傾銷措施的最直接受益主體，因此成為歐盟對外發(fā)起反傾銷調(diào)查的堅定的支持力量，更成為歐盟健全和完善反傾銷法律制度的推動力量。成員國內(nèi)對于反傾銷提出質(zhì)疑甚至反對的力量主要來自進口銷售商及分銷渠道利益主體和消費者利益主體。進口銷售商及分銷渠道是進口產(chǎn)品差價利潤的直接受益群體，也是實施反傾銷稅率后的直接納稅主體，該利益主體成為了質(zhì)疑歐盟實施反傾銷政策的中堅力量；而另一方面，由于大部分新型市場國家的進口產(chǎn)品性價比較高，對于歐盟區(qū)的消費者存在著本質(zhì)上的收入效應，因此，廣大的消費者成為了積極附和進口銷售商及分銷渠道利益主體質(zhì)疑歐盟實施反傾銷法律意義、實施高額反傾銷稅率后果的基礎(chǔ)力量。

英國牛津大學學者Simon J.Evenett通過對歐盟主要財經(jīng)媒體進行文獻檢索，了解到歐盟15個成員國的反傾銷投票大致情況。分析表明，大部分國內(nèi)就業(yè)保護較強、行業(yè)協(xié)會勢力強大的成員國都傾向于贊成發(fā)起反傾銷調(diào)查；而社會保障和福利開支較大的北歐國家，以及工會勢力強大的英國、愛爾蘭則對反傾銷發(fā)起持反對意見。

2、就歐盟層面而言，反傾銷政策成為歐盟平衡各成員國利益關(guān)系的工具

作為國家集團利益的代言人，歐盟的反傾銷政策本質(zhì)在于：一方面，通過反傾銷制裁手段維護區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟調(diào)控有效性和區(qū)域產(chǎn)業(yè)安全，盡最大可能地促進歐盟區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和均衡發(fā)展；另一方面，又要借對外貿(mào)易反傾銷措施平衡對相關(guān)出口國的外交關(guān)系，實現(xiàn)歐盟在國際貿(mào)易領(lǐng)域的主導地位，反傾銷政策最終成為歐盟對區(qū)域貿(mào)易和多邊貿(mào)易的平衡器。與WTO的有關(guān)規(guī)定相比，歐盟反傾銷機制最大的特點在于更強調(diào)對歐盟整體利益的保護，這集中表現(xiàn)在反傾銷措施實施方面，除了根據(jù)grid所規(guī)定的存在傾銷、損害以及因果關(guān)系的要素之外，還將依照反傾銷措施必須符合歐盟整體利益的原則，即面對一個已證明存在的傾銷及由傾銷造成的損害，在綜合考慮起訴廠商、消費者、進口商及其他主體的利益后，才決定是否實施反傾銷措施，歐盟對于反傾銷機制創(chuàng)設(shè)的特殊磋商和表決機制是對歐盟層面利益關(guān)系博弈的最好詮釋。

歐盟反傾銷的執(zhí)行機構(gòu)主要包括了擔任決策的機構(gòu)——歐盟理事會；負責調(diào)查的機構(gòu)——歐盟委員會；從事咨詢與監(jiān)督的機構(gòu)——反傾銷咨詢委員會；擔任司法審查的機構(gòu)——歐洲法院和初審法院；以及反傾銷立法與對外談判方面起著重要作用的歐盟133委員會和常駐代表委員會。在立案和調(diào)查的整個過程中，反傾銷咨詢委員會成為歐盟成員國申訴各自利益和主要關(guān)注點的主要途徑；而最終反傾銷措施的實施決策則適用歐盟理事會的表決機制，因此表決結(jié)果是成員國國家利益間博弈的結(jié)果。自1994年開始，歐盟理事會采用簡單多數(shù)對歐委會提交征稅建議進行表決，并決定是否征收反傾銷稅。在461／2004號條例生效后，除非在歐盟委員會提交建議后的一個月內(nèi)以簡單多數(shù)予以拒絕，否則歐盟理事會應通過該建議，從而大大提高了第三國產(chǎn)品被征收反傾銷稅的可能性。

結(jié)論

綜上所述，歐盟對外貿(mào)易的反傾銷策略已經(jīng)成為成員國國政府解決經(jīng)濟增長和就業(yè)壓力、歐盟委員會解決貿(mào)易增長方式壓力的緩釋器。歐盟反傾銷調(diào)查的發(fā)起與歐盟宏觀經(jīng)濟的景氣程度和歐盟的產(chǎn)業(yè)保護政策密切相關(guān)，而歐盟反傾銷措施的實施則取決于歐盟成員國內(nèi)、成員國間的多重利益博弈結(jié)果。

當前，金融海嘯的影響范圍和程度的不斷擴大加深，對本已增長乏力的歐盟經(jīng)濟形成了較大壓力，面臨2009年經(jīng)濟增速進一步下行的困境。歐盟歐洲委員會公布的歐元區(qū)(16國)與歐盟27國的經(jīng)濟預測報告預測，2009年歐盟27成員國整體GDP增長率為負增長1.8％，歐元區(qū)實際GDP將呈負增長，較上年下降1.9％，成為自1999年啟用歐元這一貨幣以來首次陷入經(jīng)濟衰退。歐元區(qū)中有11個國家、歐盟有18個國家均將遭遇GDP負增長，預計德國達-2.3％，英國-2.8％，法國-1.8％，意大利-2.0％，愛爾蘭負增長5％，拉脫維亞將負增長6.9％。失業(yè)率方面，伴隨著經(jīng)濟形勢惡化，歐盟失業(yè)率自2008年開始上揚，從2008年第一季度到2009年第一季度，歐盟總體失業(yè)率上升了1.5個百分點，達到8.2％，其中15～24歲的年輕人失業(yè)率上升了3.7個百分點。預計全年歐盟將新增失業(yè)人口約540萬，平均失業(yè)率將超過9.6％，2010年還會再增加約300萬失業(yè)者，失業(yè)率將攀高至10.4％以上。在此背景下，筆者預計歐盟今后兩年內(nèi)的對外反傾銷的發(fā)起數(shù)量將出現(xiàn)明顯的上升，實施措施也將更趨苛刻。

(責任編輯：張曉薇)