張凌寧

訪談嘉賓：商務(wù)部條法司知識(shí)產(chǎn)權(quán)處處長(zhǎng) 陳福利

2009年4月16日，記者就中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)WTO爭(zhēng)端案的相關(guān)問(wèn)題采訪了商務(wù)部條法司知識(shí)產(chǎn)權(quán)處處長(zhǎng)陳福利，他就中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端的背景、發(fā)展階段和美國(guó)對(duì)WTO提起該訴訟的原因及背景做了深入淺出的分析。對(duì)于廣泛爭(zhēng)議的“中國(guó)贏了還是輸了”的問(wèn)題，陳福利充分肯定了專家組現(xiàn)有裁決。他說(shuō)，專家組報(bào)告全面深入，此案很難簡(jiǎn)單地以“輸贏”而論，其對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度建設(shè)，乃至對(duì)WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的發(fā)展必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)努力維護(hù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：3月20日，世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)通過(guò)了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)ＷＴＯ爭(zhēng)端案專家組報(bào)告，近兩年的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)交鋒終于有了結(jié)果。事實(shí)上，中美之間有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛由來(lái)已久，美國(guó)政府似乎特別重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，為什么美國(guó)會(huì)緊咬知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不斷向中國(guó)政府施壓？

陳福利：美國(guó)一直緊盯知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題，是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題長(zhǎng)期以來(lái)在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中占據(jù)了十分重要的位置。隨著入世后改革開(kāi)放的進(jìn)一步深入，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)較快發(fā)展。單就對(duì)外貿(mào)易量來(lái)講，入世后中國(guó)每年的貿(mào)易增長(zhǎng)達(dá)到了30%左右。中國(guó)成為了一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，美國(guó)則一直是中國(guó)貿(mào)易出口的主要市場(chǎng)之一。我們知道，大量的產(chǎn)品進(jìn)入別國(guó)市場(chǎng)自然會(huì)對(duì)別國(guó)的同類產(chǎn)品帶去競(jìng)爭(zhēng)和沖擊。而防守的一方通過(guò)自己的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)遏制別國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)本國(guó)產(chǎn)品，這是十分正常的。對(duì)于美國(guó)而言，這個(gè)比較優(yōu)勢(shì)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中國(guó)產(chǎn)品雖然出口的數(shù)量逐漸增多，但是核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是不足的。這樣一來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)自然就成為了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展中爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。美國(guó)的商業(yè)軟件聯(lián)盟曾經(jīng)就提供數(shù)據(jù)稱：如果中國(guó)的盜版量能降低10%，那么就能為美國(guó)帶來(lái)1480億美元的收入、13萬(wàn)人的就業(yè)、200多億的稅收。還有數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)的GDP中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的占到了一半，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值達(dá)到了5萬(wàn)億，40%的出口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)最具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的領(lǐng)域之一。所以，美國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視就是出于經(jīng)濟(jì)利益的需要。

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：美國(guó)從自身的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域十分重視，那么它具體采取了哪些措施來(lái)保護(hù)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)力？美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視和保護(hù)對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)界帶來(lái)哪些影響？

陳福利：從美國(guó)國(guó)內(nèi)來(lái)看，美國(guó)不斷地強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)。在過(guò)去幾年中，一方面優(yōu)化、調(diào)整相關(guān)法案，包括《打擊假冒制成品》法案，加重了對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的處罰力度，增強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。2004年，針對(duì)當(dāng)前世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)犯罪出現(xiàn)的有組織、跨境的特點(diǎn)，美國(guó)還宣布了一項(xiàng)stop戰(zhàn)略（Strategy Targeting Organized Piracy），即“打擊有組織盜版戰(zhàn)略”。此外，美國(guó)還建立了國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制，把從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的很多部門結(jié)合到一起進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

另外一方面，美國(guó)在對(duì)外的談判機(jī)構(gòu)里也強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作力度。比如在美國(guó)駐中國(guó)使領(lǐng)館機(jī)構(gòu)里就增派了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員。

在這個(gè)背景下，有一點(diǎn)是十分值得我們注意的，那就是國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的趨勢(shì)越來(lái)越明顯。美國(guó)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的主要領(lǐng)跑者。知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)在已經(jīng)成為了FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)中必不可少的章節(jié)。過(guò)去幾年中，世貿(mào)組織曾圍繞是否就“當(dāng)今世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法水平”進(jìn)行討論，形成了發(fā)達(dá)成員和發(fā)展中成員立場(chǎng)鮮明的對(duì)峙。由于眾多發(fā)展中成員的反對(duì)，最終沒(méi)有把它作為一個(gè)議題納入到WTO的TRIPS（《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》）談判里面。但是我們注意到，目前有幾十個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家正在進(jìn)行一個(gè)“反假冒貿(mào)易協(xié)定”談判，他們的目標(biāo)毫不諱言地來(lái)說(shuō)，就是要建立或者要推動(dòng)建立一個(gè)在現(xiàn)行的TRIPS保護(hù)水平之上的新國(guó)際準(zhǔn)則。在APEC(亞太經(jīng)合組織)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的問(wèn)題，美國(guó)也提出了許多動(dòng)議。近幾年，APEC針對(duì)打擊假冒和盜版先后形成了1個(gè)倡議和6個(gè)指南。這就顯示出各個(gè)國(guó)家從其國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的角度和自身利益出發(fā)，對(duì)國(guó)際現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序和規(guī)則的思考，形成了一種強(qiáng)保護(hù)的趨勢(shì)。

中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)四階段呈現(xiàn)出不同特點(diǎn)

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織前后，很多國(guó)際人士都注意到了中國(guó)在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的舉措，并且高度評(píng)價(jià)了中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的工作。在與美國(guó)的雙邊關(guān)系中，中國(guó)具體做了哪些努力？中美的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛有怎樣的特點(diǎn)？

陳福利：中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題在不同階段有不同的特點(diǎn)，目前大致可以分為四個(gè)階段。第一階段是1989－1996年這段時(shí)間，我們把這段時(shí)間稱為大風(fēng)浪時(shí)期，主要是由于在這期間中美進(jìn)行了三次比較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判。談判的背景，是美國(guó)從它國(guó)內(nèi)的法律制度中尋求對(duì)外發(fā)力的手段，希望中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的建設(shè)和司法保護(hù)的事實(shí)上都能符合它的愿望。三次談判的背后都是美國(guó)國(guó)內(nèi)“301”制度的運(yùn)作，如美國(guó)在其年度“301”報(bào)告中將中國(guó)列入“重點(diǎn)國(guó)家”名單，指責(zé)中國(guó)當(dāng)時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失，使得一些著作權(quán)問(wèn)題和藥品專利問(wèn)題都不能得到有效的解決。而一旦中國(guó)被列入“重點(diǎn)國(guó)家名單”，美國(guó)政府就必須要進(jìn)行對(duì)外談判解決這些問(wèn)題，否則就要采取單邊報(bào)復(fù)。在三次談判中，雙方從各自國(guó)情出發(fā)，最后達(dá)成了一致維系了中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的繼續(xù)發(fā)展。

第二個(gè)階段是1996－2001年，是相對(duì)平和的緩沖期。因?yàn)樯鲜?次談判使美國(guó)對(duì)中國(guó)的一些訴求得到了實(shí)現(xiàn)。另一方面，中國(guó)國(guó)內(nèi)基于自身發(fā)展需要也開(kāi)展了大量的工作。另外一個(gè)大的背景就是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織談判， 美國(guó)對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注體現(xiàn)在了中美關(guān)于中國(guó)入世的雙邊談判當(dāng)中。中國(guó)結(jié)合TRIPS協(xié)定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做了大量工作，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法更加完善，中國(guó)還先后加入了重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約、條約。所以這段時(shí)期中美兩國(guó)關(guān)系相對(duì)平和。

另外一個(gè)原因是當(dāng)時(shí)的克林頓政府承諾給予中國(guó)最惠國(guó)待遇，所以對(duì)于國(guó)會(huì)的輿論有一定的引導(dǎo)，使輿論站在“支持中國(guó)加入WTO大家庭”的一邊。雖然這個(gè)時(shí)期表面風(fēng)平浪靜，雙邊政府之間大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和談判沒(méi)有了，但是兩國(guó)企業(yè)、權(quán)利人和使用者之間的糾紛還是持續(xù)不斷的。比如美國(guó)對(duì)中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查呈上升趨勢(shì)，而且所占比重較大。在每年的20-30余起337調(diào)查中，針對(duì)中國(guó)的就有10-20余起，中國(guó)成為了被337調(diào)查最多的國(guó)家。

第三階段是2001-2007年這段時(shí)間，雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系不斷升溫。2001-2003年間，隨著加入WTO，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他與WTO相關(guān)的法規(guī)進(jìn)行了大規(guī)模的清理，我們快速建立了與WTO規(guī)則相統(tǒng)一協(xié)調(diào)的、與國(guó)內(nèi)發(fā)展相適應(yīng)的、具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。使中國(guó)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系和國(guó)際規(guī)則的對(duì)接實(shí)現(xiàn)了較好地統(tǒng)一。這也使世界對(duì)此給予了高度的評(píng)價(jià)。但是另一方面，我剛才提到過(guò)的，中國(guó)入世后貿(mào)易發(fā)展迅速，“made in china”的貨品源源不斷地輸向全球各地，尤其是美國(guó)，實(shí)現(xiàn)了中國(guó)對(duì)美國(guó)巨大的貿(mào)易順差。這就使美國(guó)不斷將逆差的擴(kuò)大歸因于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為處理好相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，雙方一直都是抱著積極磋商、解決的態(tài)度。2004年第15屆中美商貿(mào)聯(lián)合會(huì)設(shè)立了專門的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組，從此，雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的交往有了一個(gè)固定的機(jī)制。在2004、2005、2006三年間，圍繞雙方感興趣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)話題，中美開(kāi)展了大量的交往，其間也有一些非常成功的合作，解決了大量的問(wèn)題?？梢哉f(shuō)，這個(gè)機(jī)制是卓有成效的。

而當(dāng)時(shí)在國(guó)內(nèi)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)也越來(lái)越意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是自身發(fā)展的一種需要，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展的內(nèi)生原動(dòng)力。這段時(shí)期，中國(guó)提出了建立“創(chuàng)新型”國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)立了國(guó)家保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組，又開(kāi)始了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作，全面加強(qiáng)了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。2004年至2007年中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的升溫，就好的方面而言，主要表現(xiàn)為，雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交往頻繁，工作成效明顯，合作熱度上升；但另一方面，在合作中，雙方矛盾也在不斷積攢，并逐步沸騰，最終導(dǎo)致不可調(diào)和，于是，迎來(lái)了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的第四階段，即2007年4月至2009年3月的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)WTO訴訟期。

矛盾不可調(diào)和 中國(guó)“奉陪到底”

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：既然中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上做出了諸多努力，而且中美雙方還建立了專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)磋商機(jī)制，為什么最后在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上會(huì)形成雙方無(wú)法調(diào)和的矛盾，最后走向WTO訴訟？

陳福利：美國(guó)對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注也是根據(jù)不同時(shí)期發(fā)生變化的。原來(lái)美國(guó)更關(guān)注制度建設(shè)，現(xiàn)在中國(guó)的制度建設(shè)起來(lái)了，它又開(kāi)始把注意力轉(zhuǎn)到執(zhí)法上面來(lái)。但制度和執(zhí)法的發(fā)展要和我們的發(fā)展階段相適應(yīng)，是不可能一蹴而就的。而美國(guó)則急于要求中國(guó)滿足它的要求。最明顯的是2006年美國(guó)的“301”報(bào)告，中國(guó)依然是該報(bào)告所占篇幅最大的關(guān)注對(duì)象。其中，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)水平居高不下。美國(guó)通過(guò)業(yè)界提供的數(shù)據(jù)，指責(zé)中國(guó)的侵權(quán)盜版率達(dá)到了90%以上。同時(shí)也拿來(lái)了海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，稱中國(guó)涉嫌侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物占其查扣的來(lái)自全球的侵權(quán)貨物的一半以上。同時(shí)，美國(guó)還認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)行的執(zhí)法體制是有問(wèn)題的，而中國(guó)執(zhí)法體制的最大特點(diǎn)就是雙軌制，也就是行政執(zhí)法和司法保護(hù)并行運(yùn)作。而且行政執(zhí)法的時(shí)間短、花費(fèi)少，國(guó)外權(quán)利人通過(guò)這個(gè)途徑解決了很多問(wèn)題。但美國(guó)卻認(rèn)為，中國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法是沒(méi)有牙齒的老虎，威懾力不夠，需要加大刑事司法力度，從而增加執(zhí)法威懾力。他希望中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度進(jìn)一步做些改進(jìn)，比如刑事處罰的門檻要降低。事實(shí)上，你可以看到美國(guó)所認(rèn)為的中國(guó)存在的問(wèn)題之間存在著一定的因果關(guān)系：侵權(quán)水平居高不下就是執(zhí)法不力導(dǎo)致的。為什么會(huì)執(zhí)法不力呢？就是因?yàn)楝F(xiàn)在執(zhí)法的依據(jù)還不完善。

為此，美國(guó)提出了很多要求，其中，就刑事保護(hù)而言，雖然2007年中國(guó)新的司法解釋明顯降低了侵犯著作權(quán)的數(shù)量門檻，違法復(fù)制品數(shù)量門檻由2004年的1000張降到500張，但是美國(guó)認(rèn)為還是不夠，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)降低。

美國(guó)對(duì)中國(guó)的關(guān)注越來(lái)越傾向于體制性東西和基本法律層面的東西。而這些對(duì)于當(dāng)前我們國(guó)家發(fā)展的階段來(lái)講，是適合中國(guó)國(guó)情的。所以在這種情況下，雙方的矛盾越來(lái)越不可調(diào)和。由于這些不可調(diào)和的分歧，最后走向了WTO訴訟，有其必然性。

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：在美國(guó)提起訴訟之前，雙方有沒(méi)有試圖通過(guò)協(xié)商來(lái)解決上述問(wèn)題？

陳福利：當(dāng)然，為了避免訴訟，雙方在雙邊領(lǐng)域還是做了許多溝通。2007年4月美國(guó)提起WTO磋商請(qǐng)求前，中美圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題開(kāi)展了密集的磋商。甚至在2007年的1、2月雙方多次通過(guò)電話視頻會(huì)議、信件等多種形式進(jìn)行溝通。美國(guó)起初列舉了29個(gè)具體的關(guān)注點(diǎn)，后來(lái)濃縮到8個(gè)方面關(guān)注。美國(guó)要求中國(guó)就這些問(wèn)題達(dá)成一攬子協(xié)議，稱這是避免WTO訴訟的惟一的途徑，而且時(shí)間上要求在3月份之前達(dá)成協(xié)議?，F(xiàn)在來(lái)看，在WTO訴訟的問(wèn)題上，美國(guó)可以說(shuō)是醞釀已久的。美國(guó)要求雙邊在3月底之前要達(dá)成協(xié)議，而4月10日就提起了訴訟。從這個(gè)時(shí)間點(diǎn)上看，說(shuō)明美國(guó)之前就已經(jīng)在準(zhǔn)備訴訟。美國(guó)政府在當(dāng)時(shí)面臨著國(guó)會(huì)和業(yè)界的很多壓力，美國(guó)國(guó)會(huì)有14個(gè)議員聯(lián)名給布什總統(tǒng)寫(xiě)信，敦促政府盡快就中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題向WTO提起訴訟。盡管中方對(duì)于協(xié)商解決中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛給予了最大的誠(chéng)意和努力，但在原則問(wèn)題上絕對(duì)沒(méi)有讓步。案件出來(lái)后，中國(guó)對(duì)外公開(kāi)表態(tài)，對(duì)于這次訴訟會(huì)“奉陪到底”。這個(gè)案子在WTO引起了廣泛的關(guān)注，到目前為止還是WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端案中第三方加入成員最多的，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中成員一共有12個(gè)第三方，可見(jiàn)WTO成員對(duì)這個(gè)案子的關(guān)注和興趣。

案件得失，自有公論

《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：對(duì)于這個(gè)案子的結(jié)果，有兩種截然不同的看法，美國(guó)認(rèn)為他們勝了，而中國(guó)以及其他一些國(guó)家的專家學(xué)者則認(rèn)為是中國(guó)贏了。您怎樣看待這個(gè)案件的結(jié)果？在您看來(lái)，這個(gè)案件有怎樣的意義？

陳福利：關(guān)于這個(gè)案件究竟是誰(shuí)贏誰(shuí)輸，要想有個(gè)正確的判斷，就要完整地閱讀專家組報(bào)告，細(xì)細(xì)地去體會(huì)專家組的裁決，才會(huì)讀出其中的味道。此案很難簡(jiǎn)單地說(shuō)誰(shuí)贏誰(shuí)輸，好在雙方均沒(méi)有上訴，結(jié)果擺在那里，相信自有公論。

這個(gè)案件涉及到的法律解釋對(duì)于很多國(guó)家而言，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，具有非常大的意義。TRIPS的規(guī)則其實(shí)存在一定的理解障礙，通過(guò)這次訴訟，專家組對(duì)于一些規(guī)則做出了很好的解釋。