伏立剛

提要供應(yīng)鏈管理強(qiáng)調(diào)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)提高整個(gè)供應(yīng)鏈的效率，但是由于信息不對稱而產(chǎn)生機(jī)會主義行為。本文分析供應(yīng)鏈中機(jī)會主義的內(nèi)涵、機(jī)會主義的分類和產(chǎn)生的原因，并提出防范供應(yīng)鏈中機(jī)會主義行為的幾項(xiàng)措施。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；機(jī)會主義；信息不對稱

中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)整體性的功能網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈的目標(biāo)應(yīng)該是供應(yīng)鏈整體價(jià)值最大化。供應(yīng)鏈所產(chǎn)生的價(jià)值應(yīng)當(dāng)為最終產(chǎn)品對顧客的價(jià)值與滿足顧客需求所付出的供應(yīng)鏈成本之間的差額。供應(yīng)鏈的實(shí)施可以使企業(yè)降低成本、改善客戶關(guān)系、加快資金周轉(zhuǎn)、提高市場占有率。因此，要使供應(yīng)鏈達(dá)到這一目標(biāo)，就需要供應(yīng)鏈中各企業(yè)都遵守簽訂的契約。但是，由于信息不對稱，在契約實(shí)施的過程中，某些企業(yè)存在機(jī)會主義傾向，從而導(dǎo)致各企業(yè)彼此

懷疑，供應(yīng)鏈的實(shí)施結(jié)果并不令人滿意。

一、供應(yīng)鏈中的機(jī)會主義

對機(jī)會主義進(jìn)行研究的主要學(xué)派是交易學(xué)派。威廉姆森（1985）認(rèn)為，機(jī)會主義是指為追求自身利益的最大化，而“不充分揭示有關(guān)信息或歪曲信息，特別是指那些經(jīng)過精心策劃的誤導(dǎo)、歪曲、掩蓋、攪亂或其他種種混淆視聽的行為”。

在供應(yīng)鏈中，各個(gè)環(huán)節(jié)都是獨(dú)立自主的企業(yè)，總是盡最大能力保護(hù)和增加自己的利益，交易雙方不但要保護(hù)自己的利益，而且隨時(shí)要防范對方機(jī)會主義行為，甚至還要防范同行的侵權(quán)行為。只要交易雙方掌握的情況不一

致，擁有信息優(yōu)勢的一方，就可能產(chǎn)生機(jī)會主義行為。

二、機(jī)會主義的分類

按照機(jī)會主義行為發(fā)生的時(shí)間順序，威廉姆森將其劃分為事前的機(jī)會主義行為和事后的機(jī)會主義行為。事前機(jī)會主義行為是指交易各方在簽約時(shí)利用簽約之前的信息不對稱或隱蔽信息，交易的一方掌握著交易的某些特性，而另一方卻在此無法觀察或驗(yàn)證。這被稱為“逆向選擇”。如在保健品行業(yè)，制造商故意夸大產(chǎn)品的功能而誘導(dǎo)消費(fèi)者購買。事后機(jī)會主義則是指交易各方在簽約之后利用信息不對稱與信息優(yōu)勢，通過減少自己的要素投入或采取機(jī)會主義行為，違背合同，鉆制度、政策及合同的空子，采取隱蔽行動的方法以達(dá)到自我效用最大化，通常被稱作“道德風(fēng)險(xiǎn)”。如房地產(chǎn)商在與購房者簽訂購房合同后改變了商品房周圍土地的用途。

三、機(jī)會主義產(chǎn)生的原因

（一）人的自利行為動機(jī)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究的人都是追求自身的利益，在追求自身利益的同時(shí)可能會為社會帶來兩種后果：一是人在追求自身利益最大化的過程中增加了社會的財(cái)富；二是人在追求自身利益最大化的過程中損害了他人的利益。這里所講的機(jī)會主義行為所產(chǎn)生的后果是指第二種，即損人利己。如在供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商向制造商提供劣質(zhì)產(chǎn)品中間導(dǎo)致了次品率的上升，從而損害了制造商的利益而使自己獲利。

（二）有限理性。按照西蒙的觀點(diǎn)，有限理性指的是“主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)”的行為特征。如果承認(rèn)有限理性，那么，要想簽訂面面俱到的契約，就是一種不切實(shí)際的幻想。如果物價(jià)上升，供應(yīng)商可能拒絕向制造商按原來的交易價(jià)格提供中間產(chǎn)品，從而損害了制造商的利益。

（三）信息不對稱。信息不對稱是指交易各方擁有的信息不對等、不相同，一方擁有另一方所沒有的信息。擁有信息的一方稱為代理方，缺乏信息的一方稱為委托方。由于供應(yīng)鏈中的各企業(yè)都是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨(dú)立企業(yè)，因此每一個(gè)企業(yè)都比別的企業(yè)更加了解自己的成本、產(chǎn)量、質(zhì)量、庫存、采購及財(cái)務(wù)狀況，每一個(gè)企業(yè)為了追求自身利益最大化，不可能把這些信息都與其他企業(yè)共享，總是要隱瞞某些重要信息，甚至制造虛假信息，因此信息不對稱在所難免。

有時(shí)企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利益最大化，故意扭曲信息的傳遞。比如，零售商為了滿足顧客需求和應(yīng)付未來需求的不確定性，故意夸大顧客需求的波動，從而引起了需求放大效應(yīng)。

（四）契約的不完全性。契約是規(guī)定人們以某些特定的方式行動的協(xié)議，如果沒有受到法律保護(hù)的協(xié)議，對其中一方違約的擔(dān)心便會阻礙交易的發(fā)生，即使進(jìn)行這種交易可使所有各方受益。因此，當(dāng)供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)不是同時(shí)進(jìn)行交易的時(shí)候，契約的建立有助于確保各企業(yè)進(jìn)行交易活動，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體價(jià)值最大化。

如果一個(gè)契約不能準(zhǔn)確地描述與交易有關(guān)的所有未來的可能性狀態(tài)以及每種狀態(tài)下契約各方的權(quán)利和責(zé)任，這個(gè)契約就是不完全契約。

威廉姆森認(rèn)為，契約的不完全性主要是由于不確定性和人的有限理性造成的。由于契約不完善，在信息不對稱時(shí)，契約總會留下許多漏洞，給人們的機(jī)會主義行為以可乘之機(jī)，從而使供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)的交易效率受到影響。

四、機(jī)會主義傾向的防御措施

（一）建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)之間應(yīng)當(dāng)建立起密切的、長期的和互利合作的戰(zhàn)略合作關(guān)系，各環(huán)節(jié)一旦建立起這種關(guān)系，任何一個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會成本將會增加，在可預(yù)見的長期利益的誘導(dǎo)之下，任一個(gè)環(huán)節(jié)都不會為了短期利益而做出冒險(xiǎn)。要想建立一個(gè)良好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)首先要講究誠信；其次，加強(qiáng)各個(gè)環(huán)節(jié)之間的信息的交流與共享；再次，要實(shí)現(xiàn)利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

（二）進(jìn)行有效的監(jiān)督。定期地對供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行評估，監(jiān)督其行為是否符合供應(yīng)鏈的整體目標(biāo)，監(jiān)督本身也能對各個(gè)環(huán)節(jié)增加壓力，抑制機(jī)會主義傾向。對于高績效的企業(yè)進(jìn)行鼓勵，對于那些有機(jī)會主義傾向的企業(yè)則剔除出供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)。這要求在供應(yīng)鏈中要建立起一種淘汰機(jī)制，這樣供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)為了免遭淘汰，必然要進(jìn)行良好的信息溝通。

（三）采用有效的激勵措施。通過激勵措施可以抑制機(jī)會主義傾向。比如，對于積極合作的企業(yè)可以給予更大的價(jià)格補(bǔ)償，如果價(jià)格補(bǔ)償帶來的收益超過機(jī)會主義行為的收益，這種措施便會抑制機(jī)會主義傾向，或者對于積極合作的企業(yè)進(jìn)行投資，比如技術(shù)支持、共同開發(fā)新產(chǎn)品、人員培訓(xùn)、流程再造等。

此外，可以進(jìn)行組織激勵，一個(gè)組織良好的供應(yīng)鏈，各個(gè)環(huán)節(jié)之間可以合作得更愉快，供應(yīng)鏈的運(yùn)作也暢通，各個(gè)環(huán)節(jié)之間較少爭執(zhí)，這種氛圍對各個(gè)環(huán)節(jié)也是一種激勵。比如，與供應(yīng)商保持長期的合作關(guān)系，制造商可以獲得穩(wěn)定的高質(zhì)量原材料，并且可以獲得更大的價(jià)格折扣；與分銷商建立長期的合作關(guān)系，產(chǎn)品有穩(wěn)定的銷路，可以保證生產(chǎn)的連續(xù)性，降低生產(chǎn)成本。

（四）增加轉(zhuǎn)換成本。通過建立專用資產(chǎn)可以把各個(gè)環(huán)節(jié)捆綁在一起，增加其轉(zhuǎn)換成本。資產(chǎn)具有三種特性：一是資產(chǎn)本身的特定性，如特殊設(shè)計(jì)只能加工某種原料的設(shè)備，如果企業(yè)退出供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)，則設(shè)備無法用作其他用途，企業(yè)可能無法生存；二是資產(chǎn)選址的特定性，為節(jié)約運(yùn)輸費(fèi)用，廠址一般坐落在原料附近，一旦建成，移動的費(fèi)用就會很高；三是人力資本專用性。資產(chǎn)專用性越高，機(jī)會主義傾向越低。

（五）聲譽(yù)激勵。克雷普斯在《公司文化與經(jīng)濟(jì)理論》中把聲譽(yù)稱為“公司文化”，認(rèn)為它是企業(yè)的社會價(jià)值和無形資產(chǎn)。在供應(yīng)鏈中，聲譽(yù)來自其他環(huán)節(jié)對自己的評價(jià)，聲譽(yù)的損壞有損于今后的利益。因此，從長遠(yuǎn)來看，各個(gè)環(huán)節(jié)都盡量地選擇合作，相互交流信息，自覺減少機(jī)會主義行為，以樹立自己的良好形象，提高在供應(yīng)鏈中的聲譽(yù)。

（作者單位：新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

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