張華勇

摘要:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系一直是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心主題之一。關(guān)于貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用已有大量文獻(xiàn)進(jìn)行了闡述,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展對貿(mào)易的效應(yīng)問題長期以來較少受到關(guān)注。要素增長(包括資本增長和勞動力增長)和技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原因,進(jìn)而影響一國國際貿(mào)易量的變化,由此產(chǎn)生一國生產(chǎn)變動和消費(fèi)變動的貿(mào)易效應(yīng),引起福利水平的變化。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)發(fā)展;要素增長;技術(shù)進(jìn)步;貿(mào)易效應(yīng)

中圖分類號:F74文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2009)17-0009-03

(一)馬克思主義經(jīng)典作家的論述

馬克思、列寧都很重視對外貿(mào)易在資本主義發(fā)展中的作用,馬克思認(rèn)為,對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是交換與生產(chǎn)的關(guān)系?！敖粨Q的深度、廣度和方式都是由生產(chǎn)的發(fā)展和結(jié)構(gòu)決定的?！钡珡脑偕a(chǎn)過程看,交換也對生產(chǎn)發(fā)生反作用。列寧指出:“沒有對外貿(mào)易在資本主義國家是不能設(shè)想的,而且的確沒有這樣的國家。”

(二)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的有關(guān)理論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最早涉及國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系問題的是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他認(rèn)為,分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長期增長的主要因素,而分工的程度則受到市場范圍的制約。對外貿(mào)易是市場范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志,因而對外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高,加速經(jīng)濟(jì)增長。斯密這些論述包含國際貿(mào)易,具有帶動經(jīng)濟(jì)增長作用的最初思想。大衛(wèi)·李嘉圖的著作中也包含國際貿(mào)易帶動經(jīng)濟(jì)增長的思想。此外,約翰·穆勒第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益,他指出,貿(mào)易通過多種途徑推動不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展。

受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家觀點(diǎn)和理論的啟發(fā),羅伯特遜首次提出著名的對外貿(mào)易是“經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)”學(xué)說,后來,R.納克斯對這一學(xué)說又進(jìn)行了充實(shí)和發(fā)展。劉易斯于1954年提出了二元經(jīng)濟(jì)模型。他把發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)劃分為資本主義部門和非資本主義部門。對外貿(mào)易有助于擴(kuò)大資本主義部門產(chǎn)品的市場和需求,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。隨后,亨利·約翰遜指出,按進(jìn)口需求的收入彈性加權(quán)計(jì)算,貿(mào)易條件將不利于經(jīng)濟(jì)增長較快的國家。與此同時(shí),羅伯津斯基提出了著名的羅伯津斯基定理。20世紀(jì)80年代中期以來,以羅默、盧卡斯和斯文森等人為代表的新增長理論,把技術(shù)變動作為推動生產(chǎn)率增長的核心因素,用來研究國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。

一國的經(jīng)濟(jì)增長必然對其國際貿(mào)易量的變化產(chǎn)生影響,這就是經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易效應(yīng),可從兩個(gè)層面分析:一是經(jīng)濟(jì)增長通過生產(chǎn)方面的變動對貿(mào)易產(chǎn)生直接影響,稱為生產(chǎn)增長的貿(mào)易效應(yīng);二是經(jīng)濟(jì)增長后,消費(fèi)需求的變動對貿(mào)易產(chǎn)生間接影響,稱為消費(fèi)變動的貿(mào)易效應(yīng)。下面以貿(mào)易條件不變?yōu)榍疤岱治鲂?所謂小國是指該國的進(jìn)出口貿(mào)易變動不能影響國際市場價(jià)格,是價(jià)格接受者。因此,小國的經(jīng)濟(jì)增長沒有貿(mào)易條件效應(yīng),不改變進(jìn)出口商品的相對價(jià)格。

(一)小國情形

1.生產(chǎn)增長的貿(mào)易效應(yīng)

假設(shè)小國C,在世界價(jià)格既定、機(jī)會成本遞增的條件下處于均衡狀態(tài),A點(diǎn)生產(chǎn),B點(diǎn)消費(fèi),生產(chǎn)兩種商品:X(勞動密集型)和Y(資本密集型),出口商品X而進(jìn)口商品Y。經(jīng)濟(jì)增長使生產(chǎn)可能性曲線向外擴(kuò)張,生產(chǎn)者根據(jù)利潤最大化原則,在新的生產(chǎn)可能性曲線上選擇一個(gè)點(diǎn),以決定兩種商品的生產(chǎn)數(shù)量。這時(shí)生產(chǎn)增長有三種可能:同時(shí)擴(kuò)大兩種商品的生產(chǎn),且等比例增長;同時(shí)擴(kuò)大兩種商品的生產(chǎn),但增長比例不同;擴(kuò)大一種商品的絕對產(chǎn)量,而減少另一種商品的絕對產(chǎn)量。不同的增長類型產(chǎn)生不同的貿(mào)易效應(yīng)。分析如下:如圖(a),以原生產(chǎn)可能性曲線上的A點(diǎn)為原點(diǎn),用虛線作一新坐標(biāo)系,新坐標(biāo)系與新的生產(chǎn)可能性曲線相交,與射線OA一起把新的生產(chǎn)可能性曲線分成四段,如下頁圖(b)。C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)的變化可能有五種情況。

(1)C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于OA射線上:說明經(jīng)濟(jì)增長后,C國X商品和Y商品產(chǎn)量等比例平衡增長。其他條件不變時(shí),C國愿意出口的X數(shù)量和愿意進(jìn)口的Y數(shù)量也將等比例平衡增長,即中性貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(2)C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅰ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長后,C國X商品和Y商品產(chǎn)量都增長了,但X商品相對增長少而Y商品相對增長多。其他條件不變時(shí),C國將不愿意出口那么多的X,也不愿意進(jìn)口那么多的Y,貿(mào)易流量將減少,即逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(3)C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅱ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長后,C國X商品和Y商品產(chǎn)量都增長了,但X商品相對增長多而Y商品相對增長少。其他條件不變時(shí),C國將愿意出口更多的X,換取更多的Y進(jìn)口,貿(mào)易流量將增加,即順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(4)C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅲ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長后,C國X商品的產(chǎn)量絕對增加了,而Y商品的產(chǎn)量絕對減少了。其他條件不變時(shí),C國出口的X和進(jìn)口的Y的數(shù)量肯定增加,貿(mào)易流量必然擴(kuò)大,即超順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

(5)C國生產(chǎn)均衡點(diǎn)可能處于Ⅳ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長后,C國X商品的產(chǎn)量絕對減少了,而Y商品的產(chǎn)量絕對增加了。其他條件不變時(shí),C國出口的X和進(jìn)口的Y的數(shù)量肯定減少,貿(mào)易流量必然減少,即超逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。

2.消費(fèi)變動的貿(mào)易效應(yīng)

隨著經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高,C國內(nèi)部的消費(fèi)均衡點(diǎn)肯定也會移動,該點(diǎn)的移動變化情況可能有五種情況,見下圖。

(1)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能沿著OA射線擴(kuò)展:說明經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高使C國消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長了,并且X和Y消費(fèi)量等比例平衡增長,即中性貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(2)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅰ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高使C國消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長了,但X的消費(fèi)量比Y的消費(fèi)量增長的相對較少。C國愿意出口更多的X去進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量擴(kuò)大,即順貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(3)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅱ區(qū)域內(nèi):說明經(jīng)濟(jì)增長和收入水平提高使C國消費(fèi)的X和Y的數(shù)量都增長了,但X的消費(fèi)量比Y的消費(fèi)量增長得相對較多。C國不愿意出口更多的X,也不愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量減少,即逆貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(4)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅲ區(qū)域內(nèi):說明隨著經(jīng)濟(jì)增長和消費(fèi)者收入的變化,C國消費(fèi)X的數(shù)量絕對增加,而消費(fèi)Y的數(shù)量絕對減少。C國不愿意出口更多的X,也不愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量減少,即超逆貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

(5)消費(fèi)均衡點(diǎn)可能處于Ⅳ區(qū)域內(nèi):說明隨著經(jīng)濟(jì)增長和消費(fèi)者收入的變化,C國消費(fèi)X的數(shù)量絕對減少,而消費(fèi)Y的數(shù)量絕對增加。C國愿意出口更多的X,也愿意進(jìn)口更多的Y,貿(mào)易流量增加,即超順貿(mào)易消費(fèi)效應(yīng)。

3.小國情形下的經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易和福利的影響

(1)生產(chǎn)要素增加對貿(mào)易和福利的影響

在小國情形下,要素增加影響貿(mào)易的生產(chǎn)效應(yīng),取決于增長要素是豐裕的還是稀缺的。如果增長要素是豐裕的,那么,就存在超順貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng);如果增長要素是稀缺的,則存在超逆貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)。因此,當(dāng)其他條件不變時(shí),豐裕要素增加對貿(mào)易的擴(kuò)張效應(yīng)大于稀缺要素增加的影響。然而,對貿(mào)易的總效應(yīng)取決于生產(chǎn)效應(yīng)和消費(fèi)效應(yīng)。一般規(guī)律是:如果消費(fèi)效應(yīng)是順貿(mào)易的,那么,豐裕要素的增長就會使該國更加愿意參加貿(mào)易;如果稀缺要素增長,那么,總效應(yīng)將降低該國參與貿(mào)易的意愿。

對于要素增加的福利效應(yīng),總的來說,資本存量增加或技術(shù)進(jìn)步時(shí),社會福利都會增加。因?yàn)檫@兩種變化都增加實(shí)際人均收入,使消費(fèi)水平達(dá)到更高的社會無差異曲線。如果產(chǎn)出增加帶來福利的同時(shí),勞動人口也增加,經(jīng)濟(jì)增長的福利效應(yīng)就不明顯。

(2)中性技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易和福利的影響

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者?？怂拱鸭夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動節(jié)約型、資本節(jié)約型三種。而中性技術(shù)進(jìn)步又分為三種類型:商品X、Y同時(shí)出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步,商品X出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步,商品Y出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)兩種商品同時(shí)出現(xiàn)同水平的技術(shù)進(jìn)步,當(dāng)相對價(jià)格不變時(shí),生產(chǎn)以相同比例增長,即生產(chǎn)是中性的,如果每種商品的消費(fèi)也成比例增加,那么,貿(mào)易量將以相同比例增加,即生產(chǎn)和消費(fèi)的中性增長帶來貿(mào)易的同比例增長。如果生產(chǎn)是中性的,消費(fèi)是順貿(mào)易的,則貿(mào)易數(shù)量將以更快速度增長;相反,若消費(fèi)是逆貿(mào)易的,則貿(mào)易數(shù)量將以較低速度增長。

在出口商品X出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步時(shí),其生產(chǎn)可能性曲線沿X軸擴(kuò)展,由于生產(chǎn)和消費(fèi)都是順貿(mào)易的,貿(mào)易數(shù)量以更快速度增長,社會福利更高。

在進(jìn)口商品Y出現(xiàn)中性技術(shù)進(jìn)步時(shí),其生產(chǎn)可能性曲線沿Y軸擴(kuò)展,由于生產(chǎn)是逆貿(mào)易的,消費(fèi)產(chǎn)生貿(mào)易的作用較小,貿(mào)易數(shù)量減少。

因此,不同類型的技術(shù)進(jìn)步對貿(mào)易量的影響效果不一樣,但福利都會增加。

(二)大國情形

1.在大國情形下,其國際貿(mào)易數(shù)量變化將影響國際市場商品價(jià)格,即大國的增長會產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)。

2.生產(chǎn)要素增加對貿(mào)易和福利的影響

當(dāng)商品的相對價(jià)格不變時(shí),如果經(jīng)濟(jì)增長使貿(mào)易數(shù)量增加,貿(mào)易條件就惡化;反之,經(jīng)濟(jì)增長使貿(mào)易數(shù)量減少,貿(mào)易條件就改善,這就是經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易條件效應(yīng)。這是因?yàn)?如果貿(mào)易伙伴國條件不變,大國貿(mào)易數(shù)量增加,而出口商品數(shù)量增加將使其價(jià)格下跌,而進(jìn)口商品數(shù)量增加將使其價(jià)格上漲,這樣貿(mào)易條件惡化。相反,當(dāng)大國貿(mào)易數(shù)量減少,出口商品數(shù)量減少將使其價(jià)格上漲,而進(jìn)口商品數(shù)量減少將使其價(jià)格下跌,貿(mào)易條件得到改善。綜合經(jīng)濟(jì)增長引起的貿(mào)易條件變化的各種反應(yīng),其結(jié)果是專業(yè)化和貿(mào)易程度降低,從而與貿(mào)易條件未改變時(shí)的情況相比,導(dǎo)致福利水平下降。因此,部分增長的收益事實(shí)上被貿(mào)易條件的惡化抵消了。若要增長有利于貿(mào)易大國,這些負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)就不能完全抵消經(jīng)濟(jì)增長的正效應(yīng)。

在大國情形下,經(jīng)濟(jì)增長以兩種方式導(dǎo)致福利水平下降:如果勞動是富裕且正在增長的資源,那么,由其導(dǎo)致的人均收入水平下降帶來的福利損失會因?yàn)閲H貿(mào)易條件的惡化而進(jìn)一步擴(kuò)大(進(jìn)口品相對價(jià)格上漲);如果資本是正在增長的富裕要素(或在出口商品中出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步),且負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)足夠大的話,經(jīng)濟(jì)增長后,該國境況會變得更糟。