李 治

[摘 要] 美國是中國的主要貿(mào)易伙伴國家,而中國則是美國目前反傾銷的頭號目標國。而化工行業(yè)無論是在國際、還是在中國,都是遭遇反傾銷調查占全部遭遇反傾銷調查產(chǎn)品總數(shù)比例相當大的一個行業(yè)。因此,積極地從各個層面來分析研究針對此現(xiàn)狀的應對措施具有極為重大的意義。

[關鍵詞] 化工產(chǎn)品出口 美國反傾銷規(guī)則 反傾銷制裁 應對措施

隨著金融危機的蔓延,全球經(jīng)濟出現(xiàn)陷入整體衰退的跡象,我國面臨的國外需求急劇下降,而隨著經(jīng)濟下滑可能產(chǎn)生的貿(mào)易保護主義勢力的再度抬頭更對我們化工產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易提出了嚴峻挑戰(zhàn)。所以有必要從國家、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)三個層面來深入分析我國化工產(chǎn)業(yè)遭遇反傾銷后的各項應對措施。

一、國家層面應對措施

政府部門作為宏觀管理者,在企業(yè)和行業(yè)協(xié)會的配合下建立反傾銷預警機制,盡量避免國外反傾銷。加強在具體反傾銷應訴過程中的協(xié)調和服務工作,為本國企業(yè)提供法律上的保障和政策、行政上的支持;同時積極利用WTO爭端解決機制來應對國外不合理的反傾銷行為。從國家層面來看,應對國外的反傾銷指控主要包括事前預防措施和事發(fā)后應付措施。

1.事前預防措施

事前預防措施在本文中的定義是指在他國對我國提起反傾銷訴訟之前通過自律性的政策引導或積極爭取對我方有利的法律法規(guī),從而避免被認定為“傾銷”。在我國反傾銷信息服務體系的建設是一個復雜的系統(tǒng)工程,它不僅包括反傾銷預警機制的構建、市場經(jīng)濟發(fā)展信息的健全,還要求與之相配套的人才隊伍的培養(yǎng),主要包括:

●構筑反傾銷預警機制。

●反傾銷應對人才隊伍的建設。

●對于需要證明市場經(jīng)濟國家地位的企業(yè),國家提供完備的信息。

2.事后應對措施

當國外已經(jīng)對我國發(fā)起反傾銷調查時,國家需要給予企業(yè)相應的幫助,這已為大多數(shù)學者所公認,并且在實踐中也得到運用。雖然目前我國已經(jīng)在相關方面采取了一定措施如給予應訴企業(yè)應訴補貼,但是在具體運作方面還是存在資金落實不到位的情況。以甲企業(yè)的CVP23反傾銷應訴案例來說。產(chǎn)品出口前的流程是A省研發(fā)——委托B省企業(yè)生產(chǎn)——國外出口。正是這一特殊的流程,造成了在面對美國反傾銷調查中需要政府援助時的兩難境地——因為出口的企業(yè)是屬于A省的,所以B省地方政府不提供補貼;又由于生產(chǎn)是委托隸屬于B省的企業(yè)完成的,A省相關部門則以企業(yè)的增值稅稅收利益為B省所得而拒絕提供資金補貼。于是,企業(yè)便成了無人認領的孤兒。由此可見,雖然整體政策的制定已經(jīng)考慮到了對企業(yè)的協(xié)助,但是具體落實的時候由于部門主義等等的存在還是有很多干擾因素的。因此,如何切實擺脫部門主義的影響和由此拓展開來制定更完善的政策措施,是我們政策制定者需要改善的一個方面。

二、產(chǎn)業(yè)層面應對措施

所謂行業(yè)協(xié)會,WTO的1994年協(xié)議稱其為 “trade and business association",即指進出口商的商會或同業(yè)公會。反傾銷不是單獨某個企業(yè)個體的事情,而是涉及到國內(nèi)整個行業(yè)利益的事。行業(yè)協(xié)會作為本行業(yè)所有企業(yè)的整體代表,在預防和應訴國外反傾銷中處于核心和主導地位。當本行業(yè)受到國外傾銷或者傾銷的威脅時,及時地提起反傾銷的訴訟,配合政府的主管機構做好反傾銷的調查工作;當本行業(yè)內(nèi)部企業(yè)的出口產(chǎn)品受到國外的反傾銷調查時,行業(yè)協(xié)會及時地組織企業(yè)積極應訴,為企業(yè)提供法律咨詢,作為企業(yè)聯(lián)合的代表積極地在國際經(jīng)濟地位上進行抗辯。

行業(yè)協(xié)會組織企業(yè)應對反傾銷,也可以從事前預防和事后應對兩個方面來進行。事前預防措施主要包括以協(xié)助政府部門維護出口秩序和組織進行市場經(jīng)濟地位抗辯。事后應對則是協(xié)助企業(yè)做好反傾銷應訴工作。

1.進行反傾銷預警監(jiān)測,協(xié)助政府部門維護出口秩序

積極應對國外的反傾銷預警體系監(jiān)測的內(nèi)容包括如下兩個方面:一方面對內(nèi)是按照WTO規(guī)則要求引導企業(yè)研究制定適合我國化工產(chǎn)品出口的技術規(guī)則和對我國化工產(chǎn)品出口價格的監(jiān)測。另一方面對外則是法律法規(guī)的監(jiān)測,對我國化工產(chǎn)品的主要貿(mào)易伙伴國出臺的法律、締結的和約進行監(jiān)測,及時向企業(yè)提供預報,組織企業(yè)進行調研評估,并向企業(yè)提出預防措施等意見,甚至可以通過各種途徑參與或影響法案的修訂。

2.切實發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用,提出市場經(jīng)濟地位的抗辯

前面講到了在爭取“市場經(jīng)濟國家”地位方面國家所起的作用,但是,市場經(jīng)濟地位的爭取除了整體地取得某個國家對我國的完全市場經(jīng)濟認可,還可以從單個行業(yè)的角度來部分的實現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)中所有企業(yè)的代表,有能力和義務代表所有企業(yè)向外國反傾銷主管機關提出該行業(yè)市場經(jīng)濟主導地位的抗辯,為本行業(yè)企業(yè)在應訴中提供關于市場經(jīng)濟情況的相關證據(jù)。歐盟于2002年在(EC)1972/2002號反傾銷法規(guī)首次通過立法確立了非市場經(jīng)濟國家涉案企業(yè)獲得分別待遇的條件。而且,歐盟還在(EC)905/98號法規(guī)中首次提出了企業(yè)的市場經(jīng)濟地位的概念,并為確定企業(yè)的市場經(jīng)濟地位提供了五條衡量標準。與之不同的是,美國承認市場導向的產(chǎn)業(yè)(Market Oriented Industry,MOI),但不承認單個企業(yè)的市場經(jīng)濟待遇。如果確定來自非市場經(jīng)濟國家的進口產(chǎn)品所屬的部門是MOI,美國商務部就可采用市場經(jīng)濟方法來確定該進口產(chǎn)品的正常價值,而不采用替代國或生產(chǎn)要素方法。在美國反傾銷實踐中,涉案企業(yè)可通過單獨稅率測試獲得單獨稅率待遇?；ば袠I(yè)協(xié)會應該發(fā)揮積極的帶頭作用,引領企業(yè)爭取在美國取得市場導向產(chǎn)業(yè)的認定。

3.行業(yè)協(xié)會的事后應對措施主要是協(xié)助企業(yè)做好反傾銷應訴工作

在企業(yè)遭遇國外反傾銷調查時,行業(yè)協(xié)會應當發(fā)揮組織和協(xié)調的作用,鼓勵和支持國內(nèi)企業(yè)的積極對外應訴,特別是應樹立為企業(yè)服務的意識。我們知道,行業(yè)協(xié)會可以利用自身的優(yōu)勢召集應訴企業(yè)學習相關法律知識,研究應訴對策,制定應訴計劃,按規(guī)定法律程序提供應訴資料,配合國外調查機構完成相關問卷調查,并向政府有關部門反映有關情況,使案件處理向有利于我方的方面發(fā)展,并且事實上,很多情況下我國的行業(yè)協(xié)會已經(jīng)在著手這樣去做了。但是通過甲企業(yè)的CVP-23應訴案件,我們看到,實踐中,行業(yè)協(xié)會在把企業(yè)凝聚起來共同應訴反傾銷方面所發(fā)揮的作用很有限。本次案件中,雖然開始階段有行業(yè)協(xié)會牽頭,但四十多家涉案企業(yè)最后只有五六家企業(yè)參與無損害抗辯。由此可見,如何有效的引導企業(yè)聯(lián)手應對國外反傾銷,也是未來行業(yè)協(xié)會發(fā)揮作用時需要完善的一個地方。也有人認為行業(yè)協(xié)會也可以作為國外反傾銷調查的利害關系方直接參加應訴。行業(yè)協(xié)會在提供有關本行業(yè)發(fā)展、行業(yè)體制等方面的信息和意見等方面有無法替代的優(yōu)勢,通過這些信息的提供可以爭取國內(nèi)企業(yè)的公正待遇,尤其在“市場經(jīng)濟地位”、“單獨稅率”等方面。在整個反傾銷調查期間,行業(yè)協(xié)會也有為其利益辯護的充分機會,以便陳述對立的觀點和提出反駁的論據(jù)。反傾銷工作中,由于行業(yè)協(xié)會具有民間組織性、利益公共性、平等性和開放性等一些重要特征,作為相關企業(yè)的代言人,發(fā)揮著十分重要和不可替代的作用。

三、企業(yè)層面應對措施

企業(yè)是反傾銷調查的直接利益相關方,面對國外的反傾銷調查,如果不積極進行應訴,可能未來失去的除了高昂的關稅費用,還有整個市場。由于我國很多出口企業(yè)都是中小企業(yè),這些企業(yè)在日常經(jīng)營中存在體制不健全、組織結構不規(guī)范等問題,在面對國外的反傾銷調查之時除了由于高昂的應訴費用之外,也根本無法提供有利的數(shù)據(jù)資料為自己進行辯護,于是只能放棄該出口市場。這就出現(xiàn)了國外反傾銷來臨時大部分企業(yè)不應訴直接撤離出口市場的慘境。而少數(shù)規(guī)模比較大的企業(yè),即使有一定的財力去應對反傾銷訴訟,也由于平時沒有注意加強自身的反傾銷隊伍建設,而以比較高昂的代價贏得了反傾銷案件中的有利地位。

總體來說,企業(yè)在應對國外反傾銷調查的措施也可分為事前的預防和事后的應對措施。前者主要是指企業(yè)提高出口產(chǎn)品的附加值、提升品牌意識、完善企業(yè)財務制度、調整跨國經(jīng)營戰(zhàn)略以及組建反傾銷應對人才儲備隊伍及與進口國的經(jīng)營該產(chǎn)品的進口公司通力合作。后者則指案件開始時的無損害抗辯和無損害抗辯失敗后的應訴細節(jié)。當無損害抗辯失敗后企業(yè)應迅速的做好應訴的準備。應訴工作中我們主要強調3點:第一,企業(yè)聯(lián)手進行應訴的問題。第二,應訴時怎樣組織反傾銷團隊的問題。第三,替代國選擇的問題。

綜上所述,無論是事前的預防措施和事后的應對措施,都為國內(nèi)的同行及今后的類似案件提供了寶貴的經(jīng)驗借鑒。

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