趙鳳義　莫　燕

摘要：文章從技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系、中介機構(gòu)、利潤分配機制三個方面，對美國、日本、中國三個國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑進行了分析和研究，并對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑提出了一些政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；法律體系；中介機構(gòu)；利潤分配機制

中圖分類號：G649文獻標識碼：A文章編號：1009－2374（2009）09-0005-02

技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)技術(shù)的經(jīng)濟價值得以實現(xiàn)的必經(jīng)環(huán)節(jié)，是一個國家和地區(qū)加速技術(shù)進步、增強經(jīng)濟實力的重要手段。技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為發(fā)達國家與發(fā)展中國家、政治家與企業(yè)家共同關(guān)注的問題，技術(shù)轉(zhuǎn)移的路徑選擇也自然成為了各個國家關(guān)注的重點。

不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式在不同的階段和環(huán)境下呈現(xiàn)不同的作用，美日的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作起步較早，對技術(shù)轉(zhuǎn)移模式有一定的理論基礎(chǔ)和實踐探索，主要包括：成立技術(shù)咨詢中心，為企業(yè)提供有償或無償?shù)淖稍?、培?xùn)和技術(shù)服務(wù)；OTL模式，進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，與企業(yè)共享所得收入；企業(yè)與技術(shù)人員共同開發(fā)技術(shù)，委托、合作開發(fā)均可；創(chuàng)辦大學(xué)科技園區(qū)，建立高科技企業(yè)群，推動技術(shù)創(chuàng)業(yè)項目；鼓勵科研人員個人創(chuàng)辦公司，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。而我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移盡管取得了一些不錯的成效，探索出了一些轉(zhuǎn)移模式（成立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，進行技術(shù)的買賣，收取傭金；委托開發(fā)；買斷知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)入股；技術(shù)拍賣；組建項目公司；大學(xué)科技園；高校創(chuàng)辦校辦企業(yè)），但是我們的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率還很低，仍處于探索階段。

因此，對國外已有經(jīng)驗的借鑒以及我國工作的思考是必要的，研究和分析國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式將有助于我國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的完善，下面我將從法律體系、中介機構(gòu)、利潤分配機制三個方面，對國外的模式進行分析，并由此對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑提出一些政策建議。

一、中、美、日技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系的分析

1．從對法規(guī)建設(shè)、政策支持的重視程度來看，由強較弱的是美國、中國、日本。美國起步較早，早在20世紀80年代就通過立法來推動技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，而中國、日本的相關(guān)立法則在90年代才開始的。

2．從法律的操作細節(jié)來看，美國和日本的法律具體細節(jié)要求比較多，針對性比較強，具有很強的可操作性，美國在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的法律法規(guī)涉及到了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的各個部門和環(huán)節(jié)，不僅規(guī)定了商標、專利的注冊和知識產(chǎn)權(quán)的保護，規(guī)定了聯(lián)邦政府實驗室、中央各信息中心的設(shè)立和高校研發(fā)的自主，還設(shè)立了國家基金的資助和科研人員的獎勵等一系列激勵政策，并將技術(shù)轉(zhuǎn)移同研究人員的績效考核掛鉤。日本則借鑒美國的經(jīng)驗，建立起了一系列法律規(guī)范，從政府機構(gòu)的立法和管理地位的確定到各種中介機構(gòu)的任務(wù)、職責(zé)的規(guī)定，再到大學(xué)、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的扶植和優(yōu)惠政策的制定。而我國的法律原則性比較強，缺乏針對性。

3．從法律的執(zhí)行情況來看，美國和日本的法律執(zhí)行力比較強，對不守法的發(fā)明推廣者實施行政管理及處罰措施，而我國的法律規(guī)定柔性太強，剛性太弱，或者說沒有對不執(zhí)行法律的行為的懲罰措施。

4．從法律的制定意圖來看，美國、日本、中國三個國家的法律制定意圖都非常明確。從80年代初的《史蒂文森—懷特技術(shù)創(chuàng)新法案》開始，美國聯(lián)邦政府一共出臺了20多部與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的法律法規(guī)，其目的就在于規(guī)范國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移行為、鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移的實施。日本出臺的一系列法律政策，也是為了鼓勵開發(fā)創(chuàng)新、保護知識產(chǎn)權(quán)。我國的法律政策也是為了鼓勵技術(shù)開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)移、保護知識產(chǎn)權(quán)，但是重點支持領(lǐng)域比較窄，僅限于《當前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域指南》規(guī)定的138項。

二、中、美、日技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的分析

1．從中介機構(gòu)的數(shù)量和性質(zhì)來看，美國、日本、中國的發(fā)展都是飛速的，取得了一定的成績。美國形成以160家非盈利組織、240家技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室及研究技術(shù)應(yīng)用辦公室、500多家民間中介、顧問機構(gòu)為主干的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，日本擁有36家獲得承認的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)以及5家獲得認定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，中國也擁有了10個國家級常設(shè)技術(shù)市場、10家國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、1218家生產(chǎn)力促進中心、44個國家級大學(xué)科技園、6萬多家技術(shù)服務(wù)機構(gòu)。美國和日本的中介機構(gòu)多為非贏利性的，而我國的機構(gòu)還沒有準確的定位。

2．從中介機構(gòu)的人員素質(zhì)來看，美國和日本的中介機構(gòu)多是依托大學(xué)建立的，因此他們的技術(shù)中介人員多是專業(yè)的技術(shù)人員，而我國的大部分中介人員都是半路出家，在技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)務(wù)方面沒有受過系統(tǒng)的教育和培訓(xùn)，專業(yè)能力不足。

3．從中介機構(gòu)的信息資源來看，美國和日本各機構(gòu)之間的資源可以相互共享，沒有地區(qū)界限，而我國的機構(gòu)都是各自為陣，信息不暢通，資源得不到有效的共享，造成資源的極大浪費。

4．從中介機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容來看，美國健全的法律體系促進了中介機構(gòu)的發(fā)展，服務(wù)內(nèi)容涵蓋面很廣，包括咨詢服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)整合、中介服務(wù)、專利申請、轉(zhuǎn)讓專利等。日本中介機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容也很健全，包括信息收集、成果或?qū)＠霓D(zhuǎn)讓、為企業(yè)組織研究開發(fā)、為日本中小企業(yè)提供技術(shù)支持和融資擔(dān)保等。我國中介機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容也很廣，包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)、信息服務(wù)、培育企業(yè)，但是還是處于探索階段，有些功能還不健全，還不能很好地為技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。

三、中、美、日技術(shù)轉(zhuǎn)移利潤分配機制的分析

利益共享是維系產(chǎn)學(xué)研途徑形成持續(xù)創(chuàng)新流的基礎(chǔ)，而要調(diào)動大學(xué)和企業(yè)投身于社會技術(shù)轉(zhuǎn)移中的積極性，使之成為社會的主要機構(gòu)，合理的且傾向于維護大學(xué)和企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移利益的分配機制就顯得尤為重要。

在這個方面，美國和日本做得很成功，完善的法律體系極大地調(diào)動了大學(xué)和企業(yè)的積極性，如美國的《拜杜法案》明確規(guī)定：允許聯(lián)邦資助各大學(xué)的研究成果與專利獨家授權(quán)或永久授權(quán)轉(zhuǎn)移給產(chǎn)業(yè)界；政府資助下產(chǎn)生的大學(xué)發(fā)明，其所有權(quán)可以歸大學(xué)所有；允許大學(xué)進行獨占性專利許可；發(fā)明人應(yīng)分享專利許可收入；全部專利許可收入應(yīng)返還到教育和研究中。日本也制定了《科學(xué)技術(shù)基本法》、《促進大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移法》、《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》、《促進大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移法》，規(guī)定大學(xué)發(fā)明專利的所屬，鼓勵大學(xué)將技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移。我國在技術(shù)轉(zhuǎn)移利潤分配上也制定了相關(guān)的法律，各部委也出臺了一些相關(guān)的政策，但是執(zhí)行力不夠，分配權(quán)責(zé)不明，存在嚴重的非市場導(dǎo)向，使得很多高校都愿意把已有的研究成果掌握在自己手中，開辦一些難以形成規(guī)模的企業(yè)，而不是和一些大型企業(yè)合作實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

四、我國技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑的政策建議

首先，要使技術(shù)轉(zhuǎn)移政策法制化，通過立法形式，使相關(guān)政策具有法律的約束力,保障了技術(shù)轉(zhuǎn)移政策實行的力度和政策延續(xù)性,為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了最有力的保障。但由于我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況比較復(fù)雜，所以技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的制定需要循序漸進，在實踐中不斷完善。

其次，對于技術(shù)轉(zhuǎn)移，中介機構(gòu)的發(fā)展才是重要的環(huán)節(jié)，是一個必須的通道。一是極力發(fā)展技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，既要廣泛接觸技術(shù)源，了解機構(gòu)和高校擁有的技術(shù)，又要密切關(guān)注市場，建立與各類型企業(yè)尤其是中小企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。二是發(fā)展高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)，大學(xué)應(yīng)根據(jù)自身的科研優(yōu)勢，招聘一批不僅具有相關(guān)科研領(lǐng)域知識背景，又具有企業(yè)工作經(jīng)驗的專業(yè)人員；同時，加強對技術(shù)成果的全面評估，為企業(yè)提供技術(shù)咨詢、人員培訓(xùn)等方面服務(wù)，幫助企業(yè)盡快實現(xiàn)規(guī)模化商品生產(chǎn)。三是積極發(fā)展國內(nèi)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，推動技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。

同時，中介機構(gòu)的發(fā)展，人才和信息是關(guān)鍵。目前，我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)中缺乏既懂技術(shù)又善經(jīng)營、了解政策法規(guī)且具備融資管理能力的復(fù)合型人才。因此，有關(guān)部門可以在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移管理骨干培訓(xùn)，建立和完善技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)職業(yè)和崗位資質(zhì)認證制度。

對于信息不能共享、各自為陣的問題，可以由政府牽頭并給予必要的經(jīng)費支持，以會員制的方式建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)聯(lián)盟，把各個地區(qū)的機構(gòu)組織起來，各抒所長，整合使用，為客戶服務(wù)。用市場經(jīng)濟的行為方式，吸引客戶，掌握需求，創(chuàng)造財富。

最后，國家應(yīng)該通過政策來重新規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益分配制度，弱化政府的利益分配，有力地調(diào)動廣大科研人員的積極性，使高校的教師和研究人員不是為了發(fā)表論文而做研究，而應(yīng)該更關(guān)注和關(guān)心技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。改革技術(shù)轉(zhuǎn)移收益分配,增強成果轉(zhuǎn)化意識。

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作者簡介：趙鳳義（1983－），男，黑龍江哈爾濱人，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理；莫燕（1963－），女，廣西橫縣人，浙江理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授，博士，研究方向：科技與創(chuàng)新管理。