陶　靜

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái),世界范圍迅速展開(kāi)關(guān)于外商直接投資（FDI）對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生企業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)的研究，經(jīng)驗(yàn)研究的成果也正以前所未有的速度不斷積累。外資對(duì)許多國(guó)家的發(fā)展，尤其是對(duì)第二次世界大戰(zhàn)后韓國(guó)、日本和新加坡等國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)疑都起到了催化劑作用，國(guó)際資本流動(dòng)和世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)也證實(shí)了這一點(diǎn)。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，在吸收FDI方面有了飛速發(fā)展，我國(guó)FDI的流入規(guī)模在世界上居領(lǐng)先地位。在已經(jīng)不存在儲(chǔ)蓄與外匯“雙缺口”的今天,我國(guó)利用外資的目的就在于“以市場(chǎng)換技術(shù)”,利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng),縮小我國(guó)企業(yè)與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距。

作為國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)技術(shù)外溢效應(yīng)一直受到各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。有關(guān)FDI 技術(shù)外溢效應(yīng)存在性的研究始于20 世紀(jì)60 年代，到9 0 年代逐漸成熟，2 1 世紀(jì)又有新的發(fā)展。FDI 的技術(shù)外溢效應(yīng)是指通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平的提高。其內(nèi)涵是指跨國(guó)公司所具有的產(chǎn)品技術(shù)、管理技術(shù)和研發(fā)能力從外商投資企業(yè)內(nèi)部向東道國(guó)企業(yè)擴(kuò)散的外部效應(yīng)。技術(shù)可以通過(guò)水平或垂直方式產(chǎn)生溢出效應(yīng),水平方式的溢出產(chǎn)生于同行企業(yè)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)、相互學(xué)習(xí)。垂直溢出主要是跨國(guó)公司或其分支機(jī)構(gòu)向?yàn)橹?wù)的關(guān)聯(lián)企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)使其能以較低的價(jià)格、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)向其轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素,當(dāng)關(guān)聯(lián)企業(yè)將這些技術(shù)運(yùn)用到其他產(chǎn)品和服務(wù)上時(shí),垂直溢出就產(chǎn)生了。眾多學(xué)者利用各國(guó)截面、時(shí)序數(shù)據(jù)或平行數(shù)據(jù)對(duì)FDI 技術(shù)外溢進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，定量分析了FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響。這些研究都表明，外商直接投資對(duì)提高東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有積極的正面作用。我國(guó)利用FDI 的技術(shù)外溢效應(yīng)在于不斷吸引、承接與擴(kuò)散技術(shù)以提升本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，這也是我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”引資政策的重要依據(jù)。從生產(chǎn)率提升的角度來(lái)講，研究FDI與我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間的關(guān)系的有關(guān)文獻(xiàn)幾乎無(wú)一例外地認(rèn)為外資對(duì)我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為正。從我國(guó)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的角度來(lái)觀察，由于在我國(guó)的研究開(kāi)發(fā)中心投資國(guó)公司具備提高有關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，中心本身的地位及其與東道國(guó)本土的科研教學(xué)或經(jīng)營(yíng)實(shí)體有較密切的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，其內(nèi)部研發(fā)人員具有不斷本土化趨勢(shì)等優(yōu)勢(shì)，這些研發(fā)中心的溢出效應(yīng)和示范效應(yīng)必然會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力產(chǎn)生正面的影響。另外，從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論來(lái)看，F(xiàn)DI 能促進(jìn)內(nèi)生技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步，從而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。國(guó)內(nèi)實(shí)證研究結(jié)果也表明，F(xiàn)DI 流入增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有明顯促進(jìn)作用。

但是現(xiàn)有文獻(xiàn)很少關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題是：FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家是否也有負(fù)的溢出效應(yīng)。國(guó)外一些文獻(xiàn)通過(guò)實(shí)證分析得出FDI溢出效應(yīng)為負(fù)的研究并不多，Barry等人考察愛(ài)爾蘭制造業(yè)1990-1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在大量的負(fù)溢出效應(yīng)，他們將其歸咎于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。Aitken 和 Harrison選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)1976-1989年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)與外資的形式有關(guān)，如果外資份額是單純的獨(dú)資企業(yè)，則溢出效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上不明顯。

Konings 對(duì)保加利亞和羅馬尼亞、Zukowska-Gagelmann對(duì)波蘭，Bosco對(duì)匈牙利考察的結(jié)果是溢出效應(yīng)為負(fù)。Glass和Saggi 的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論認(rèn)為, FD I帶來(lái)的技術(shù)溢出取決于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距, 若兩個(gè)國(guó)家技術(shù)水平差距過(guò)大, 則發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI不會(huì)給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)負(fù)的影響。Kokko實(shí)證分析表明技術(shù)溢出在技術(shù)差距很大的產(chǎn)業(yè)很少出現(xiàn)。Haddad和Harrisom也分析了摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù), 證實(shí)了更高技術(shù)水平的FDI不一定會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)的進(jìn)步。國(guó)內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，F(xiàn)DI所帶來(lái)的科技引進(jìn)可能會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)的科技研究投入與自主研發(fā)起替代作用，而一個(gè)公司的自主研發(fā)不僅能產(chǎn)生新知識(shí)，還可以提高該公司對(duì)現(xiàn)代科技的吸收能力。所以，如果外資所帶來(lái)的這種研發(fā)的替代作用導(dǎo)致一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的自主研發(fā)能力的下降，則從長(zhǎng)期來(lái)看這個(gè)國(guó)家不僅會(huì)丟失越來(lái)越多的自主研發(fā)機(jī)會(huì)，還會(huì)失去越來(lái)越多對(duì)現(xiàn)代科技的吸收能力。此外，過(guò)度依賴國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)一定程度上會(huì)導(dǎo)致該國(guó)受到外國(guó)在經(jīng)濟(jì)層面和軍事層面的挾制。因此很多關(guān)于公共政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究都對(duì)FDI的涌入對(duì)國(guó)內(nèi)科技自主研發(fā)能力的影響給予了高度重視。

目前中國(guó)由于技術(shù)革新能力不強(qiáng)，在向工業(yè)化國(guó)家過(guò)渡的過(guò)程中，只能算是一個(gè)“世界加工工廠”, 不同于當(dāng)年的英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、日本所建立起來(lái)的“世界工廠”。因?yàn)橹袊?guó)沒(méi)有憑借一流的科技水平領(lǐng)導(dǎo)世界工業(yè)發(fā)展的潮流, 只是靠生產(chǎn)物美價(jià)廉的商品帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng), 還沒(méi)有列于世界大國(guó)之列。當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后時(shí)，通過(guò)吸收外資會(huì)得到比較多的免費(fèi)或者廉價(jià)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)；而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，該國(guó)的科技進(jìn)步將不得不更多地依賴自身的技術(shù)創(chuàng)新。所以我國(guó)要尋求全球化生產(chǎn)體系中的“地位升級(jí)”, 必須靠自身的技術(shù)能力贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 形成自己的工業(yè)化體系,而不是一味地尋求外界的知識(shí)和技術(shù)供給。雖然一國(guó)在沒(méi)有得到外界知識(shí)和技術(shù)供給的情況下進(jìn)行自力更生型的技術(shù)發(fā)展模式存在較高的成本和投資風(fēng)險(xiǎn)；而如果一味地從外部獲得技術(shù), 將勢(shì)必導(dǎo)致對(duì)技術(shù)來(lái)源國(guó)的過(guò)分依賴,削弱本國(guó)的技術(shù)自主研發(fā)能力，并且一些關(guān)鍵性技術(shù)會(huì)受到技術(shù)供給方嚴(yán)密的保護(hù), 具有不可貿(mào)易性, 無(wú)法通過(guò)引進(jìn)獲得。由于認(rèn)識(shí)到外商直接投資對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的巨大的積極作用，很容易形成一種認(rèn)識(shí)誤區(qū)，覺(jué)得只要極大地刺激外商對(duì)我國(guó)的投資就能進(jìn)一步提高自身的技術(shù)能力。實(shí)際上，技術(shù)溢出是一種較靈活的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收程度決定了其在多大程度上能吸納跨國(guó)公司的技術(shù)溢出。它受到我國(guó)的要素稟賦、人力資本存量、學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新動(dòng)力等因素的影響。如果可通過(guò)各種方式激勵(lì)外國(guó)公司技術(shù)的溢出, 當(dāng)然我國(guó)可獲得更多的技術(shù)信息, 產(chǎn)生更多的模仿和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì), 為我國(guó)研發(fā)活動(dòng)提供良好的基礎(chǔ)和方向; 但是技術(shù)擴(kuò)散不是從提供方那里獲得知識(shí)存量之后的必然結(jié)果, 它也需要接受方的主觀努力。如果我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)沒(méi)有吸收、創(chuàng)新機(jī)制,溢出效應(yīng)只能停留在示范、模仿階段, 重復(fù)別人做過(guò)的事，不僅沒(méi)有真正地吸收消化國(guó)外先進(jìn)技術(shù)取得自身價(jià)值增長(zhǎng)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升，而且還形成主觀上對(duì)外國(guó)技術(shù)的過(guò)分依賴，不利于本國(guó)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力的提高，沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)縮小與外國(guó)技術(shù)差距的目標(biāo)。

外商直接投資對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)很大程度上還取決于我國(guó)的政策支持以及企業(yè)自身的發(fā)展條件。即使一些企業(yè)得到了部分技術(shù)轉(zhuǎn)移,也往往是比較落后的技術(shù)。很多情況下,FDI 的流入甚至?xí)种茤|道國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?？梢?jiàn),我國(guó)作為東道國(guó)的技術(shù)能力并不一定隨著FDI 的流入而提高,其技術(shù)溢出效應(yīng)受多方面條件的制約。概括來(lái)說(shuō)，造成FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)溢出負(fù)效應(yīng)的幾個(gè)因素：（1）國(guó)外企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)。跨國(guó)公司進(jìn)入大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家很少進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的研發(fā)活動(dòng),他們盯住的是東道國(guó)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)銷售優(yōu)勢(shì),所轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品技術(shù)一般是下游環(huán)節(jié)和一般的加工技術(shù),其創(chuàng)新性技術(shù)幾乎完全來(lái)自于母公司,因而與本土企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)合作與交流較少。這就決定了FDI在我國(guó)使用技術(shù)的層次和溢出技術(shù)的總量。（2）國(guó)外企業(yè)的技術(shù)保護(hù)機(jī)制。國(guó)外企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù), 增加了技術(shù)溢出的困難。一般來(lái)說(shuō), 外商為避免交易成本和技術(shù)泄露, 對(duì)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移都采用內(nèi)部化的方式, 使東道國(guó)企業(yè)無(wú)法通過(guò)外部市場(chǎng)獲得技術(shù)。而且從現(xiàn)今跨國(guó)公司紛紛走向獨(dú)資的態(tài)勢(shì)來(lái)看，通過(guò)合資從內(nèi)部獲得技術(shù)的途徑也被封鎖，增加了技術(shù)溢出的難度。（3）東道國(guó)企業(yè)本身的技術(shù)吸收能力。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的現(xiàn)有技術(shù)能力是決定技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有較強(qiáng)的技術(shù)消化吸收能力,就能很快模仿、掌握投資方所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù),甚至是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自我技術(shù)創(chuàng)新研究。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)初始技術(shù)水平較低,只是一味地依賴外國(guó)技術(shù)的引進(jìn)，技術(shù)吸收能力不足,技術(shù)轉(zhuǎn)移受到阻礙,技術(shù)溢出效應(yīng)難以產(chǎn)生。尤其高技術(shù)部門,過(guò)大的技術(shù)差距反而阻礙了技術(shù)的轉(zhuǎn)移與傳播。中國(guó)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)方面存在著“拿來(lái)主義”等短期行為的現(xiàn)象。表現(xiàn)為企業(yè)更傾向于通過(guò)買設(shè)備、買專利、買圖紙的方法, 將技術(shù)買入后直接或者只做簡(jiǎn)單的技術(shù)改造后投入生產(chǎn)。在這種急功近利、不顧未來(lái)的模式下, “市場(chǎng)換技術(shù)”的戰(zhàn)略很難成功, 技術(shù)創(chuàng)新能力很難提高, 長(zhǎng)此以往國(guó)家將失去增長(zhǎng)后勁。 （4） 東道國(guó)政府的政策導(dǎo)向。許多發(fā)展中國(guó)家給予外資企業(yè)各種各樣的優(yōu)惠政策，以吸引更多的外商直接投資，進(jìn)一步加大金融對(duì)外開(kāi)放力度，穩(wěn)步引進(jìn)外資金融機(jī)構(gòu)。這些優(yōu)惠政策確實(shí)吸引了很多的外商直接投資,但是也產(chǎn)生了一些不良后果,如導(dǎo)致投資結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)生技術(shù)依賴、惡化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等。中國(guó)作為相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家要實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越階段, 應(yīng)采取有效措施構(gòu)建完善的國(guó)家創(chuàng)新體系。（5） 東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。FDI可以加劇東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng), 迫使東道國(guó)企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理、提高技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)某一行業(yè)后,如果沒(méi)有形成適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,外資企業(yè)即使不采用更先進(jìn)的技術(shù)也能繼續(xù)維持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),外資企業(yè)高薪政策又進(jìn)一步阻礙人力資本的流動(dòng),這樣技術(shù)溢出效應(yīng)難以出現(xiàn)。如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新不斷,外資企業(yè)就會(huì)加快引進(jìn)新技術(shù),而國(guó)內(nèi)企業(yè)為提高競(jìng)爭(zhēng)能力,會(huì)加大對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā),進(jìn)行創(chuàng)新研究活動(dòng)。

因此，盡管利用FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)可盡快提高本國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,但卻受到跨國(guó)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制約。最大化利用FDI技術(shù)外溢只是手段, 最終目的仍是要增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)的自主研發(fā)創(chuàng)新能力,擁有自己的核心技術(shù)和獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)鏈條的上游環(huán)節(jié)。因此, 國(guó)家政策的要點(diǎn)在于加強(qiáng)金融體制的改革，政府應(yīng)在合理調(diào)整國(guó)內(nèi)投資結(jié)構(gòu)以鼓勵(lì)外商直接投資的同時(shí)支持本國(guó)企業(yè)增強(qiáng)對(duì)外國(guó)技術(shù)的吸收能力,為企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。

（作者單位：南京大學(xué)商學(xué)院）