田小利

[摘 要]近年來，專利壁壘作為一種新形式的貿易壁壘對我國呈現(xiàn)包圍的趨勢，面對日益增多的專利壁壘和專利糾紛，外貿企業(yè)應積極應對，打好專利戰(zhàn)，保護自身的利益。使企業(yè)在國際市場競爭中立于不敗之地。

[關鍵詞]專利壁壘 應對 措施

一、我國外貿企業(yè)所面臨的專利壁壘

（一）發(fā)達國家政府實施的專利壁壘

隨著全球經濟一體化的發(fā)展，世界市場競爭越發(fā)激烈。專利壁壘與其他傳統(tǒng)的壁壘方式相比，更為隱蔽高效，主要體現(xiàn)在政府簽署的國際條約和國內立法上。

在多邊談判和制定相關國際條約時，發(fā)達國家從來就是規(guī)則的主導者和制定者，在與知識產權有關的國際條約和多邊協(xié)議中，無不體現(xiàn)發(fā)達國家為保護自己利益，無視發(fā)展中國家客觀發(fā)展水平的狀況。以世貿組織“與貿易有關的知識產權協(xié)議（TRIPS）”為例，其充分體現(xiàn)了經濟大國的強權和發(fā)展中國家的妥協(xié)。該協(xié)定的內容、條款和規(guī)定更多地反映了發(fā)達國家的要求，采用的是他們對知識產權保護的標準，并留下許多不確定的灰色區(qū)域。

發(fā)達國家國內立法的一些內容違背國際公約的條法和規(guī)定，形成知識產權壁壘的障礙。其中，以美國的立法最為典型。美國的國內法有兩個著名的涉及知識產權保護的貿易法案：源于《1974年貿易法》的301條款中的“特別301條款”和 源于《1930年關稅法》的第337條款。上述兩個法案偏離了TRIPS設定的基本原則，都是采用單邊制裁的方法，與WTO的多邊制裁原則相違背。

（二）跨國公司實施的專利壁壘

跨國公司是專利壁壘的主要實施者，跨國公司憑借其技術上的領先和壟斷優(yōu)勢，在本國政府的支持下，不合理地行使專利權，限制競爭，損害消費者和其他競爭者特別是發(fā)展中國家企業(yè)的利益。

二、我國外貿企業(yè)應對專利壁壘案例分析

（一）彩電企業(yè)聯(lián)合應對專利壁壘

2007年2月10日，韓國LG公司向美國德克薩斯州法院起訴了我國TCL公司旗下的TCL·湯姆遜電子有限公司及其控股子公司TCL多媒體，稱TCL侵犯了其4項數(shù)字電視專利。同時，歐洲數(shù)字電視標準也醞釀對我國數(shù)字電視出口征收專利費用，這種連鎖反應，使國內彩電企業(yè)出口面臨巨大危機。我國彩電企業(yè)如果被收取高額專利費，將會被重新推到“加工廠”的地位。面對這樣的嚴峻形勢，我國彩電業(yè)結盟應對。

（二）電池企業(yè)應對專利壁壘

勁量公司于2003年4月向美國國際貿易委員會起訴包括中國大陸和香港的南孚、雙鹿、虎頭、長虹、高力、豹王、正龍、金力、三特等9家企業(yè)，認為這些企業(yè)侵犯了該公司的“709無汞堿錳電池專利”。

為了在最短時間內最大限度地搜集證據(jù)，中方與日本、新加坡等涉案企業(yè)組成應訴聯(lián)盟，實現(xiàn)資源共享。美方在得知中國企業(yè)聯(lián)合應訴后，采取拉打結合的方法，分化瓦解聯(lián)合應訴聯(lián)盟，在臨近開庭之際，首先與日本、新加坡以及中國香港的部分企業(yè)達成和解，并與這些企業(yè)簽訂了信息資源不能與中國共享的協(xié)議，原來的國際應訴聯(lián)盟被瓦解。在緊要關頭，中方重新搜集到證據(jù)，使該案得以順利開庭。

“337電池調查案”的勝訴，不僅為我國外貿企業(yè)繼續(xù)向美國和歐盟等發(fā)達國家出口無汞堿錳電池掃清了障礙，也為眾多企業(yè)積極應對專利壁壘起到了示范作用，增強了我國外貿企業(yè)積極應對專利壁壘的信心。

三、我國外貿企業(yè)應對專利壁壘的措施

（一）充分利用《專利法》所賦予的權利和義務

我國外貿企業(yè)應加強法律意識，在自身利益受到侵害時，要學會用法律知識保護自己的合法權益。這就要求企業(yè)不僅要熟悉我國的《專利法》，還要熟悉各國的《專利法》以及有關國際條約。只有這樣，企業(yè)才能在利益受到侵害時，合理利用專利制度，實施強制許可，充分利用法律所賦予的權利和義務，保障自身的利益不受侵害。

（二）樹立創(chuàng)新意識，發(fā)展自主知識產權

從長遠來看，增加科技投入，建立大企業(yè)主導下的研究與開發(fā)體系，盡快形成獨立的、自主的技術創(chuàng)新能力，使我國企業(yè)獲得更多的知識產權，才能從根本上規(guī)避和跨躍發(fā)達國家構筑的知識產權壁壘。

企業(yè)的核心競爭力主要來源于企業(yè)的人力資本、核心技術以及企業(yè)聲譽三個方面。而核心技術是企業(yè)獲得核心競爭力的重要因素，專利作為技術和產品的結晶，作為知識產權中的重要部分，對提升企業(yè)核心競爭力的作用不可小覷。綜觀我國外貿企業(yè)，專利狀況在整體上處于一個低端水平。近年來我國經濟實力不斷上升，但還屬于科技創(chuàng)新能力較弱的國家之一。因此，我國外貿企業(yè)要想在日益激烈的商戰(zhàn)中取勝，就應該實施專利經營戰(zhàn)略來提高企業(yè)自身的核心競爭力。

（三）建立高效的專利經營和管理體系

有不少企業(yè)家認為：“四流企業(yè)賣勞力，三流企業(yè)賣產品，二流企業(yè)賣技術，一流企業(yè)賣專利，超級企業(yè)賣標準。因此，建立高效的專利管理和經營體系，對我國企業(yè)向高級企業(yè)的發(fā)展有很大作用。

從我國外貿企業(yè)在屢次專利糾紛中的被動局面來看，雖然很多企業(yè)設立了專門的專利管理部門，但卻未形成滿足當前競爭需要的專利經營和管理體系，導致在訴訟上屢戰(zhàn)屢敗。因此，我國外貿企業(yè)應以市場為出發(fā)點，根據(jù)自身情況構建高效的的專利經營和管理體系。

（四）加強專利信息分析，簽訂專利許可合同

通過對有關專利信息進行分析，可以發(fā)現(xiàn)一些重要產業(yè)領域里各國企業(yè)的專利申請情況、該領域內最新技術的發(fā)展趨勢及我國企業(yè)的專利情況和技術水平。通過系統(tǒng)地搜集、研究美、日等發(fā)達國家的專利文獻，啟發(fā)創(chuàng)造出新產品，及時申請專利。

發(fā)達國家的一些跨國公司有相當數(shù)量的專利權自己并不實施，而是用于轉讓許可，以獲取巨大的經濟利益。甚至有些公司根本沒有產業(yè)化規(guī)模，只是擁有強大的研發(fā)隊伍，以專利權為基礎，專門從事購買、發(fā)展和經營專利技術許可證的業(yè)務。因此，如果我國外貿企業(yè)需要某些專利技術，可以簽訂專利許可合同，引進技術，消化吸收，改進創(chuàng)新，形成新的專利技術，以此來保護自己的合法權益。

（五）積極應訴，成立聯(lián)盟，共同應對

有些專利訴訟的用意并不僅僅在于產品或技術本身，關鍵是要搶奪市場，削弱對手實力。因此，面對專利糾紛本身，我國外貿企業(yè)要積極應戰(zhàn)，否則，就有可能失去市場，遭受更大的損失。

專利壁壘涉及到各行業(yè)的專業(yè)技術知識、貿易政策、法律法規(guī)等各方面的知識。面對日益增多的專利壁壘，我國應當建立由商務部牽頭，由各職能部門、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)參加的聯(lián)合應對機制。機制發(fā)揮整體資源優(yōu)勢，各個部門分別從貿易政策、標準制定、替代技術的專利分布等優(yōu)勢出發(fā)，聯(lián)合研究應對策略。

（六）實施跨國并購

條件允許的外貿企業(yè)可以通過跨國并購扭轉在專利競爭中的不利局面。通過資產組合獲得一些有價值的專利，贏得更多的專利籌碼。

實施跨國并購的關鍵是收購對象的選擇。應注意選擇那些專利數(shù)量足以致用、規(guī)模又不太大的公司，以免收購行動引來對手的報復。實施收購前還要進行詳細的專利分析，如對方產品是否與本企業(yè)的產品相適應，預收購專利的失效時間，以及與專利密切有關的研究人員和管理人員的留用等問題。

參考文獻

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