黃雅竹

摘要：電子提單在未來(lái)的海上貨物運(yùn)輸中有著巨大的運(yùn)用空間。在對(duì)目前實(shí)踐中兩種主要模式下的電子提單的流轉(zhuǎn)過(guò)程進(jìn)行理論性的探討后，圖示解析以期給讀者更直觀的理解。

關(guān)鍵詞：電子提單；流轉(zhuǎn)模式；BOLERO模式；CMI模式

一、電子提單概述

電子提單是現(xiàn)代航運(yùn)和電子數(shù)據(jù)交換（EDI）相結(jié)合的產(chǎn)物。電子提單能夠具備傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的三大功能，同時(shí)彌補(bǔ)其主要不足，可以降低單證處理成本、加快單證流轉(zhuǎn)的速度、減少潛在單證誤差、增加貿(mào)易安全性，促進(jìn)國(guó)際貨物流通的飛速發(fā)展。電子提單比起傳統(tǒng)紙質(zhì)提單，更能適應(yīng)現(xiàn)代化的海上貨物運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展。

電子提單所面臨的困境主要來(lái)自于法律的滯后性、技術(shù)的局限性以及人們傳統(tǒng)觀念的束縛。楊良宜在《提單、國(guó)際仲裁及國(guó)際商務(wù)游戲規(guī)則》的講座中曾說(shuō)“但是它的運(yùn)行成本很高，適用范圍不大；也許要等兩三百年，才是它一領(lǐng)風(fēng)騷的時(shí)候?！边@也從另一角度說(shuō)明了電子提單能得以廣泛適用的必然性。各國(guó)及國(guó)際組織也在積極嘗試，包括本文詳細(xì)分析的BOLERO模式下的電子提單流轉(zhuǎn)以及《CMI電子提單規(guī)則》下的電子提單流轉(zhuǎn)模式，均給電子提單的發(fā)展帶來(lái)新希望。

二． BOLERO（Bills of Lading Electronic Registry Organization）模式下電子提單的流轉(zhuǎn)

BOLERO的運(yùn)行模式如下：BOLERO 系統(tǒng)建立名為“登記處”的EDI服務(wù)中心，其服務(wù)是基于 EDI 訊息在“登記處”和用戶之間或用戶之間的報(bào)文傳送完成的。每項(xiàng)報(bào)文都經(jīng)數(shù)字簽名，EDI服務(wù)中心會(huì)監(jiān)控每份電訊并進(jìn)行記錄備查（電訊的摘要最長(zhǎng)可以保存20年）假設(shè)買賣雙方約定一項(xiàng)交易為 CIF 和跟單信用證，BOLERO 模式中一份電子提單（?簡(jiǎn)稱BBL）的運(yùn)轉(zhuǎn)大致可以分為以下幾個(gè)步驟：

（一）提單流轉(zhuǎn)A→B

承運(yùn)人 A在貨物全部裝船后，根據(jù)賣方B的要求向其發(fā)出一項(xiàng)報(bào)文從而創(chuàng)建一份電子提單（Creation of a BBL），內(nèi)容為確定承運(yùn)人收取貨物以及提單通常所載內(nèi)容。A同時(shí)將該報(bào)文指示給權(quán)利登記中心，權(quán)利登記中心的“貨運(yùn)記錄”中存有貨物指定海運(yùn)單據(jù)的詳細(xì)內(nèi)容。由于CIF項(xiàng)下由賣方租船訂艙，因此B在權(quán)利登記中心被同時(shí)登記為托運(yùn)人和電子提單持有人（Holder）。

（二）提單流轉(zhuǎn)B→D

接著，B向權(quán)利登記中心再發(fā)出一項(xiàng)報(bào)文，指示其將議付行D登記為電子提單的質(zhì)押持有人，并將從A處收到的報(bào)文傳送給D。D收到報(bào)文后進(jìn)行審核，確認(rèn)單證與信用證要求相符后，向B付款。

（三）提單流轉(zhuǎn)D→E

付款后，D將從B處收到的報(bào)文傳送給開(kāi)證行E，同時(shí)指示權(quán)利登記中心將E登記為提單新質(zhì)押持有人。E收到報(bào)文后進(jìn)行審核，向D付款，然后通知買方（收貨人F）付款贖單。

（四）提單流轉(zhuǎn)E→F

F向E付款后，E放棄質(zhì)押，將從D處收到的報(bào)文傳送給F，并指示權(quán)利登記中心將F登記為電子提單新持有人。

（六）提單流轉(zhuǎn)F→A

BOLERO International 代表A通知F是A掌管其貨物。貨物到達(dá)目的港，F(xiàn)將報(bào)文提交后，BOLERO International向A 發(fā)出提交電子提單的通知，并確認(rèn)A應(yīng)當(dāng)向F提交。F向A提貨(Delivery of Goods)。提貨后任何向權(quán)利登記中心發(fā)出的指示將不再被執(zhí)行，一份電子提單的流轉(zhuǎn)到此為止。

BOLERO主要使用電子簽名、電子摘要和加密技術(shù)來(lái)保障交易安全。其作為在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域以電子單證代替紙面單證的嘗試，在缺乏立法指導(dǎo)的情況下，試圖通過(guò)建立一個(gè)以合同為基礎(chǔ)的規(guī)則體系，來(lái)規(guī)范BOLERO用戶之間的法律關(guān)系。但是，Bolero規(guī)則是否為現(xiàn)行法律所接受？是否會(huì)與將來(lái)頒布的新法律沖突？如果與某國(guó)強(qiáng)制法相沖突該如何處理？此外，為避免與各國(guó)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)法沖突，Bolero對(duì)很多術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋時(shí)采用較模糊的定義，甚至刻意回避，但隨著電子提單的使用越來(lái)越廣泛，概念不清也將引起糾紛，因此Bolero規(guī)則還需進(jìn)一步的完善。

三、《CMI電子提單規(guī)則》下的電子提單的流轉(zhuǎn)

國(guó)際海事委員會(huì)（CMI）1990年制定的《電子提單規(guī)則》在電子提單的轉(zhuǎn)讓方面允許有關(guān)各方事先約定電子密碼。按該規(guī)則第7條，在采用電子提單時(shí)，發(fā)貨人和承運(yùn)人必須事先約定：他們將用電子方式進(jìn)行通訊，并將使用電子提單而不使用書面提單，此為前提條件。其具體做法是：

（一）承運(yùn)人確認(rèn)發(fā)貨人的訂艙單以及發(fā)貨人向承運(yùn)人提交貨物后，承運(yùn)人簽發(fā)一份電子“貨物收據(jù)”，其內(nèi)容與傳統(tǒng)的書面提單應(yīng)記載的內(nèi)容大體相同。

（二）承運(yùn)人將該貨物收據(jù)連同一個(gè)私有密碼傳送給發(fā)貨人，掌握該密碼的發(fā)貨人可以憑該密碼提貨和指定收貨人。

（三）如果當(dāng)事人（包括發(fā)貨人、收貨人等）要轉(zhuǎn)讓其對(duì)貨物享有的控制權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，則應(yīng)按下列步驟進(jìn)行：首先由當(dāng)時(shí)掌握該密碼的人將其準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓貨物的控制權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的意思通知承運(yùn)人；承運(yùn)人收到該通知并確認(rèn)后，將有關(guān)貨物情況的說(shuō)明傳遞給受讓人；受讓人在收到承運(yùn)人上述電文后應(yīng)立即通知承運(yùn)人表示接受其對(duì)貨物情況的說(shuō)明；最后，承運(yùn)人取消原密碼，并向受讓人發(fā)出新的私有密碼。至此，電子提單的轉(zhuǎn)讓手續(xù)即告完成。當(dāng)貨物運(yùn)抵目的港時(shí)，承運(yùn)人將按照掌握最后一個(gè)暗碼的人的指示，經(jīng)核實(shí)無(wú)誤后交貨。

從技術(shù)角度看，CMI規(guī)則將承運(yùn)人登記與密鑰相結(jié)合，成本較低，比較靈活，只要貿(mào)易當(dāng)事各方自愿選擇適用，便可向任何用戶開(kāi)放。然而整個(gè)體系讓承運(yùn)人負(fù)擔(dān)過(guò)重，且并未規(guī)定承運(yùn)人在電子提單轉(zhuǎn)讓中的責(zé)任，實(shí)踐中承運(yùn)人對(duì)此缺乏信心。此外，由于關(guān)鍵性的密鑰不能轉(zhuǎn)讓，銀行很難確定電子提單的真實(shí)性，難以得到其支持。

四、結(jié)語(yǔ)

電子提單早一步實(shí)現(xiàn)，國(guó)際貨物運(yùn)輸早一步實(shí)現(xiàn)“無(wú)紙化”，對(duì)于整個(gè)國(guó)際貿(mào)易與航運(yùn)來(lái)說(shuō)，將是一場(chǎng)大的革命，電子提單的普及將會(huì)是必然的。雖然上述電子提單流轉(zhuǎn)模式目前均有不足，筆者較為贊同BOLERO模式下的電子提單流轉(zhuǎn)，其目前高額的會(huì)員費(fèi)用雖不利于其推廣應(yīng)用，但隨著電子提單應(yīng)用的迫切，這并不是問(wèn)題。只是該“第三方機(jī)構(gòu)”應(yīng)當(dāng)是具有中立性與可靠性的獨(dú)立的法律實(shí)體，是獨(dú)立于運(yùn)輸關(guān)系和電子提單轉(zhuǎn)讓關(guān)系的可信賴之無(wú)利害關(guān)系人，受到國(guó)際社會(huì)的普遍承認(rèn)，可以說(shuō)，這才是電子提單能否得到廣泛適用的關(guān)鍵所在。

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