金今花　王紅梅　周　芹

摘要：規(guī)制的多元參與主體為了實(shí)現(xiàn)各自的利益訴求點(diǎn)和更高層次目標(biāo)而展開(kāi)的多元博弈之過(guò)程中。存在對(duì)規(guī)制行為的負(fù)面影響。這些負(fù)面影響主要體現(xiàn)在規(guī)制越位與缺位并存、規(guī)制行為的短視性、規(guī)制能力建設(shè)的忽視以及規(guī)制俘虜。

關(guān)鍵詞：利益集團(tuán)；多元博弈；規(guī)制俘虜；規(guī)制行為

中圖分類(lèi)號(hào)：F123文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-0544(2009)08-0082-03

一、規(guī)制的多元博弈

規(guī)制的參與主體由規(guī)制機(jī)構(gòu)、行政、立法、司法機(jī)關(guān)、利益集團(tuán)、新聞媒體以及公眾等不同規(guī)模、不同角色、不同影響力的組織構(gòu)成。

(一)規(guī)制的多元參與主體

規(guī)制機(jī)構(gòu)是指具有一定的獨(dú)立性、通過(guò)依法制定相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及伴隨其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范和控制，并透過(guò)準(zhǔn)司法的行政程序執(zhí)行和發(fā)展這些標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)。在一般情況下，規(guī)制機(jī)構(gòu)以規(guī)制法規(guī)或政策的形式去界定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。這對(duì)處在競(jìng)爭(zhēng)格局的企業(yè)之間和消費(fèi)者的利益格局產(chǎn)生非常重要的影響。規(guī)制機(jī)構(gòu)在制定規(guī)制政策和法規(guī)的過(guò)程中必須綜合考量多元利益集團(tuán)各層面各角度的利益訴求以便最大限度增大公共利益的滿足程度。實(shí)現(xiàn)多元社會(huì)的多元需求。但是，規(guī)制機(jī)構(gòu)也有自身的利益和偏好，這種傾向必然會(huì)影響規(guī)制政策的公共性，為了保證規(guī)制利益分配結(jié)果的相對(duì)公平，行政、立法、司法機(jī)關(guān)以及新聞媒體和公眾將在不同程度上扮演監(jiān)督與制衡的作用。此外，被規(guī)制的客體之間也為了爭(zhēng)取到一個(gè)更大的份額，對(duì)規(guī)制者展開(kāi)游說(shuō)策略，并采取制度、規(guī)則、程序以及行為層面的各種舉措以便巧妙地周旋于各個(gè)參與主體之間展開(kāi)實(shí)力的較量。在這一過(guò)程中，每一個(gè)理智的主體十分清晰地意識(shí)到，這種多元博弈和實(shí)力較量必須維持一定的利益分配比例和力量平衡，否則有些弱勢(shì)主體之間可能建立戰(zhàn)略聯(lián)盟而直接對(duì)抗強(qiáng)勢(shì)主體，或者采取極端措施而集體退出博弈舞臺(tái)以此中斷規(guī)制的制訂過(guò)程。這是規(guī)制博弈的各參與主體所不愿意看到的結(jié)局。為了保證規(guī)制政策行為的延續(xù)性和相對(duì)穩(wěn)定性，被規(guī)制的利益集團(tuán)之間在相互競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中被迫實(shí)現(xiàn)短暫的合作與妥協(xié)。于是，規(guī)制過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)制者之間、被規(guī)制者之間、規(guī)制者與被規(guī)制者之間、規(guī)制者與行政、立法、司法機(jī)關(guān)之間、規(guī)制者與新聞媒體、公眾之間多層面多主體多角度錯(cuò)綜復(fù)雜的利益博弈。

(二)規(guī)制者之間的博弈

規(guī)制者之間的博弈主要圍繞規(guī)制權(quán)展開(kāi)。因?yàn)檎莆找?guī)制權(quán)相當(dāng)于擁有了許多特權(quán)，利用這些特權(quán)可以在博弈中增加交易的砝碼和改善談判的條件。因此，規(guī)制者之間必然會(huì)圍繞行業(yè)規(guī)制權(quán)展開(kāi)各種形式的較量和爭(zhēng)奪。

規(guī)制部門(mén)之間為了行業(yè)規(guī)制權(quán)展開(kāi)的激烈爭(zhēng)奪體現(xiàn)了規(guī)制者之間圍繞著稀缺的行業(yè)規(guī)制特權(quán)所進(jìn)行的反復(fù)的博弈過(guò)程。這說(shuō)明行業(yè)規(guī)制權(quán)是一種稀缺的資源，掌握這種稀缺資源的部門(mén)就能為本部門(mén)及其成員帶來(lái)許多利益。因此，任何規(guī)制機(jī)構(gòu)都希望擁有行業(yè)規(guī)制權(quán)。它們之間的較量對(duì)規(guī)制行為的方向與內(nèi)容必然會(huì)產(chǎn)生一定的影響。他們的精力并非集中在如何制定公平、公正而有效的規(guī)制政策以便提供客觀的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則以維護(hù)市場(chǎng)秩序，而是集中在如何牢固地掌握稀缺的行業(yè)規(guī)制特權(quán)，如何為本部門(mén)增加部門(mén)利益和特權(quán)利益。

(三)被規(guī)制者之間的博弈

規(guī)制權(quán)的稀缺性很容易引發(fā)規(guī)制機(jī)構(gòu)的尋租行為。只要規(guī)制機(jī)構(gòu)人為制造短缺進(jìn)行設(shè)租，為了獲得有限的市場(chǎng)準(zhǔn)人權(quán)，凡是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體都將加入與政府博弈的行列。在租金總量有限的情況下，哪家企業(yè)獲得優(yōu)先進(jìn)入權(quán)將取決于企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)之間的博弈分為合作和對(duì)抗兩種基本形式。合作博弈是指企業(yè)之間為了達(dá)到各自的尋租目標(biāo)，在博弈過(guò)程中相互溝通和諒解直至妥協(xié)，最終達(dá)到目標(biāo)一致的博弈方式。合作博弈的基礎(chǔ)在于企業(yè)之間認(rèn)識(shí)到只有合作才能實(shí)現(xiàn)利益共贏。對(duì)抗性博弈指的是企業(yè)為了獲得優(yōu)先進(jìn)入權(quán)而在相互之間進(jìn)行不妥協(xié)的競(jìng)爭(zhēng)方式。對(duì)抗性博弈雖然給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。但如果企業(yè)在對(duì)抗性博弈中取得優(yōu)先進(jìn)入權(quán)，或另一企業(yè)由于對(duì)抗失敗而主動(dòng)退出競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)也可能減少成本，并取得壟斷租金收入。

(四)規(guī)制者與被規(guī)制利益集團(tuán)之間的博弈

被規(guī)制的利益集團(tuán)為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，不僅和其他企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，而且將設(shè)法對(duì)規(guī)制政策的制訂與執(zhí)行過(guò)程施加影響。由于規(guī)制政策的制訂權(quán)掌握在規(guī)制者手中，被規(guī)制的利益集團(tuán)必然會(huì)格外關(guān)注規(guī)制者的動(dòng)向，以便及時(shí)了解規(guī)制政策的走向并分析在不同規(guī)制政策下本集團(tuán)可能受到的影響。為了保證規(guī)制政策對(duì)本集團(tuán)有利。利益集團(tuán)將采取游說(shuō)活動(dòng)等措施。

反過(guò)來(lái)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的行為也會(huì)受到來(lái)自被規(guī)制利益集團(tuán)的影響。如果規(guī)制機(jī)構(gòu)能夠以公平、公正的姿態(tài)處理規(guī)制事務(wù)，并制定和執(zhí)行規(guī)制政策，在合法競(jìng)爭(zhēng)者中間就可以樹(shù)立作為仲裁者的威信和地位，規(guī)制政策也將受到眾多合法經(jīng)營(yíng)者的支持。但是，如果規(guī)制機(jī)構(gòu)抵擋不住少數(shù)利益集團(tuán)的俘虜攻勢(shì)，接受其非法利益，規(guī)制機(jī)構(gòu)不再扮演客觀公正的仲裁者角色，而是變成該集團(tuán)的代言人，必將失去作為規(guī)制者的合法性基礎(chǔ)。

(五)規(guī)制機(jī)構(gòu)與行政、立法、司法機(jī)關(guān)、新聞媒體、公眾之間的博弈

為了保證規(guī)制的公共性，行政、立法、司法機(jī)關(guān)、新聞媒體和公眾被賦予了監(jiān)督與制衡規(guī)制政策的制定與執(zhí)行過(guò)程的使命。例如，美國(guó)規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制權(quán)來(lái)源于立法機(jī)構(gòu)的授權(quán)，立法機(jī)構(gòu)通過(guò)制定專(zhuān)門(mén)的授權(quán)法案，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)制。規(guī)制機(jī)構(gòu)所制訂的規(guī)制政策首先要接受行政系統(tǒng)內(nèi)部的審核，然后由立法機(jī)關(guān)進(jìn)行立法審查，負(fù)責(zé)審核規(guī)制規(guī)章的合法性基礎(chǔ)。如果規(guī)制政策受到行政系統(tǒng)和立法機(jī)關(guān)的否定，規(guī)制政策將被要求進(jìn)行修改甚至廢棄。同時(shí)，司法部門(mén)進(jìn)行司法復(fù)審以做出基本價(jià)值的判斷。此外，新聞媒體也對(duì)政府規(guī)制過(guò)程進(jìn)行輿論層面的監(jiān)視。他們通過(guò)及時(shí)地捕捉規(guī)制政策制定與執(zhí)行過(guò)程中的細(xì)節(jié)，促進(jìn)規(guī)制過(guò)程的公開(kāi)化與透明化。另外，公眾對(duì)規(guī)制的參與和監(jiān)督的作用也得到了強(qiáng)化。雖然它們?nèi)狈?yán)密的組織性而經(jīng)常遭受搭便車(chē)行為之困擾，但是，組織起來(lái)的公眾所具有的行動(dòng)能量是絕對(duì)不可小視的。因?yàn)?，他們?cè)诜磸?fù)的交往過(guò)程中逐漸建立固定的和相互聯(lián)系的游戲規(guī)則和調(diào)解機(jī)制，從而使他們之間的合作得以空前的強(qiáng)化和穩(wěn)步的發(fā)展。…他們一旦組織起來(lái)，將通過(guò)各種各樣的途徑與方式向規(guī)制過(guò)程的每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行滲透，以正式的和非正式的形式左右規(guī)制政策的基本走向。

二、規(guī)制的多元博弈對(duì)規(guī)制行為的負(fù)面影響

規(guī)制的多元博弈對(duì)規(guī)制行為的負(fù)面影響集中體現(xiàn)在規(guī)制越位與缺位并存、規(guī)制行為的短視性、規(guī)制能力建設(shè)的忽視以及規(guī)制俘虜?shù)确矫妗?/p>

(一)規(guī)制越位與缺位并存

規(guī)制者之間的博弈主要圍繞規(guī)制權(quán)展開(kāi)。由于掌握規(guī)制權(quán)相當(dāng)于擁有了許多特權(quán)，利用這些特權(quán)就有尋租的可能，因此，任何規(guī)制者都希望擁有行業(yè)規(guī)制權(quán)。它們之間的

博弈愈演愈烈已演變成爭(zhēng)奪。這種爭(zhēng)奪對(duì)規(guī)制行為產(chǎn)生的影響體現(xiàn)在政府規(guī)制越位與缺位的并存。

規(guī)制越位是指，規(guī)制行為超越糾正市場(chǎng)失靈的范圍，抑制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在活力和正常發(fā)展，造成資源配置的扭曲。因?yàn)椤坝行┙?jīng)濟(jì)規(guī)制壓制技術(shù)革新、姑息低效率，引起工資和物價(jià)的螺旋式上升，導(dǎo)致資源的無(wú)效配置?！币?guī)制出現(xiàn)越位的領(lǐng)域一般都集中在“有利可圖”的領(lǐng)域。在利益驅(qū)動(dòng)下，規(guī)制機(jī)構(gòu)自我擴(kuò)張的內(nèi)驅(qū)力使得規(guī)制越位的情況日益嚴(yán)重。這就是行政審批項(xiàng)目過(guò)多過(guò)濫，超出市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的承載力和支付力，嚴(yán)重影響企業(yè)正常發(fā)展的根本原因。

規(guī)制缺位是指，在需要采取政府規(guī)制行為的領(lǐng)域出現(xiàn)了規(guī)制缺位，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象得不到糾正，未能避免社會(huì)福利受損。例如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)急需的電信法等法律至今仍未出臺(tái)，規(guī)制法律供給嚴(yán)重不足。又如在消費(fèi)者保護(hù)、健康與衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等方面出現(xiàn)社會(huì)福利受損，規(guī)制機(jī)構(gòu)所提供的規(guī)制服務(wù)在數(shù)量和質(zhì)量上難以滿足人們的需求。規(guī)制出現(xiàn)缺位的領(lǐng)域一般都集中在“無(wú)利可圖”的領(lǐng)域。規(guī)制機(jī)構(gòu)均把精力集中在有利可圖之規(guī)制權(quán)的爭(zhēng)奪，對(duì)那些無(wú)利可圖的領(lǐng)域則采取袖手旁觀的態(tài)度。

(二)規(guī)制行為的短視性

規(guī)制者為了提高自身的地位，掌握制訂規(guī)制政策關(guān)鍵條款的權(quán)力，將設(shè)法在短期內(nèi)提高規(guī)制績(jī)效，增加規(guī)制業(yè)績(jī)，為掌握實(shí)權(quán)增加砝碼。這種動(dòng)機(jī)反映在規(guī)制行為上那就是規(guī)制行為的短視性。

規(guī)制的短視性是指，為了短期內(nèi)提高規(guī)制績(jī)效，規(guī)制者刻意回避有些規(guī)制所能帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)的和深層次的利益，代之以急功近利的方式追求規(guī)制短期利益。在規(guī)制的多元博弈過(guò)程中，規(guī)制者之間的權(quán)力斗爭(zhēng)和被規(guī)制利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制權(quán)的推崇也在客觀上迫使規(guī)制者在短期內(nèi)取得明顯的規(guī)制業(yè)績(jī)，以便提高在規(guī)制系統(tǒng)內(nèi)的地位并強(qiáng)化規(guī)制決策權(quán)。這種短視行為將不可避免地促使規(guī)制政策偏離公共利益之軌道，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序產(chǎn)生不利影響。

(三)規(guī)制能力建設(shè)的忽視

規(guī)制能否糾正市場(chǎng)失靈，在很大程度上取決于政府的規(guī)制能力。如果規(guī)制能力不足而無(wú)法充分地滿足多元社會(huì)的多元需求，那么極有可能造成被規(guī)制者之間爭(zhēng)奪優(yōu)先進(jìn)入權(quán)而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。他們?yōu)榱苏紦?jù)優(yōu)勢(shì)，必然會(huì)通過(guò)游說(shuō)、疏通甚至利用非法途徑去爭(zhēng)取于己有利的規(guī)制政策獲取優(yōu)惠或差別待遇。在被規(guī)制利益集團(tuán)的俘虜攻勢(shì)下，規(guī)制者為了滿足正當(dāng)途徑難以實(shí)現(xiàn)的各種利益，在規(guī)制政策的制定與執(zhí)行過(guò)程中做出違背規(guī)制立法目的和原則的尋租行為。在這種背景下，規(guī)制者的注意力將集中在如何才能擠入決策層，如何才能擴(kuò)大手中的規(guī)制權(quán)。因?yàn)橹挥袕?qiáng)大的規(guī)制權(quán)才能成為在非法交易中提高談判條件的砝碼。才能為自己帶來(lái)更多的非法利益和收入。在這種情況下，規(guī)制者關(guān)注的焦點(diǎn)不可能集中在規(guī)制能力的提高和規(guī)制政策質(zhì)量與效果的提高，而是在于擴(kuò)大和加強(qiáng)自己在規(guī)制機(jī)構(gòu)內(nèi)外的影響力。

(四)規(guī)制者被俘的可能性加大

規(guī)制俘虜是指被規(guī)制的企業(yè)控制規(guī)制政策的制定與執(zhí)行的狀態(tài)。這種狀態(tài)可能發(fā)生在規(guī)制者可以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)租金的任何一個(gè)規(guī)制環(huán)節(jié)，包括：確定和執(zhí)行返還比率、進(jìn)入規(guī)制、數(shù)量和質(zhì)量規(guī)制以及環(huán)境規(guī)制等。規(guī)制者一旦被利益集團(tuán)俘虜，就必然會(huì)出現(xiàn)規(guī)制權(quán)蛻變與異化，規(guī)制的執(zhí)行將逐漸偏離立法的初衷，變成少數(shù)利益集團(tuán)和規(guī)制執(zhí)法者增加非法利益和收入的過(guò)程。規(guī)制俘虜是由規(guī)制行為動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性、規(guī)制自由裁量權(quán)的壟斷、被規(guī)制者強(qiáng)烈的俘虜攻勢(shì)等綜合原因?qū)е碌慕Y(jié)果。

1規(guī)制者行為動(dòng)機(jī)與規(guī)制行為

人類(lèi)的互動(dòng)行為或多或少都是憑借有意為之的利益、意圖和策略來(lái)維系的。規(guī)制行為也不例外。有的學(xué)者認(rèn)為規(guī)制者的行為同時(shí)具有“道德人”和“經(jīng)濟(jì)人”的行為特征。其中，“道德人”假設(shè)強(qiáng)調(diào)以責(zé)任機(jī)制規(guī)范規(guī)制者行為，而“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)則強(qiáng)調(diào)以利益機(jī)制調(diào)動(dòng)規(guī)制者的創(chuàng)新意識(shí)和工作積極性。規(guī)制行為正是在責(zé)任機(jī)制和利益機(jī)制的綜合作用下產(chǎn)生的行為結(jié)果?！?/p>

事實(shí)上，同一個(gè)規(guī)制者在一種時(shí)空組合下可能會(huì)表現(xiàn)出消極怠慢的行為，在另一種時(shí)空組合下又有可能表現(xiàn)出積極進(jìn)取的行為。而且，在同一種環(huán)境下。不同的規(guī)制者可能因?yàn)椴煌娜诵蕴攸c(diǎn)和偏好會(huì)選擇截然不同的行為取向，呈現(xiàn)出規(guī)制行為的復(fù)雜性和多樣性。在一般情況下，多數(shù)規(guī)制者愿意接受成熟的發(fā)展勢(shì)頭良好的地區(qū)或行業(yè)的規(guī)制業(yè)務(wù)，而不愿意接受發(fā)展前景不容樂(lè)觀的規(guī)制業(yè)務(wù)。因?yàn)槭挆l的地區(qū)或行業(yè)與成熟且發(fā)展勢(shì)頭良好的地區(qū)或行業(yè)相比，其整體宏觀經(jīng)濟(jì)背景存在諸多問(wèn)題，規(guī)制者很難把握規(guī)制政策的實(shí)際效果。為了鼓勵(lì)那些自我實(shí)現(xiàn)需求較強(qiáng)的規(guī)制人員勇于挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)高的規(guī)制業(yè)務(wù)，規(guī)制機(jī)構(gòu)應(yīng)提供一些能夠調(diào)動(dòng)規(guī)制人員積極性的制度安排，并且在績(jī)效考核中調(diào)整其規(guī)制政策的效益評(píng)價(jià)系數(shù)，容許在一定的時(shí)空范圍內(nèi)出現(xiàn)反復(fù)和失敗。如果規(guī)制機(jī)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制難以滿足規(guī)制者正當(dāng)?shù)睦嬉螅y以充分調(diào)動(dòng)其積極性，必然會(huì)導(dǎo)致人才流失。不僅如此，規(guī)制者的不滿情緒很容易被利益集團(tuán)所利用，規(guī)制者被俘的可能性也將大幅提高。

2規(guī)制行為的復(fù)雜性與自由裁量權(quán)的壟斷性：規(guī)制者被俘的主觀可能

在規(guī)制的互動(dòng)過(guò)程中，規(guī)制者復(fù)雜的行為動(dòng)機(jī)與自由裁量權(quán)的壟斷性造成了規(guī)制機(jī)構(gòu)被俘的主觀可能。

規(guī)制俘虜理論認(rèn)為，規(guī)制俘虜產(chǎn)生的基礎(chǔ)就是“經(jīng)濟(jì)人”行為動(dòng)機(jī)：規(guī)制者和被規(guī)制的利益集團(tuán)都在進(jìn)行成本收益計(jì)算，規(guī)制者追求薪金、職務(wù)津貼、社會(huì)名望、權(quán)力、人事權(quán)、較大影響力、輕松的工作負(fù)擔(dān)等，利益集團(tuán)則希望從規(guī)制機(jī)構(gòu)那里獲取于已有利的規(guī)制政策。當(dāng)利益集團(tuán)為了自身的利益，向規(guī)制政策的制定者與執(zhí)行者提供非法個(gè)人報(bào)酬時(shí)。規(guī)制者的自利性行為動(dòng)機(jī)給規(guī)制俘虜創(chuàng)造了主觀上的可能性。規(guī)制者的人性特點(diǎn)具有經(jīng)濟(jì)人假設(shè)、道德人假設(shè)、社會(huì)人假設(shè)、Y理論假設(shè)以及自我實(shí)現(xiàn)人假設(shè)等復(fù)雜的一面，只有從縱向和橫向以及多層面綜合地分析規(guī)制者行為動(dòng)機(jī)才能夠全面了解規(guī)制行為特征。如果規(guī)制機(jī)構(gòu)不能夠提供積極、合理、有效的激勵(lì)措施，那么在復(fù)雜行為動(dòng)機(jī)的驅(qū)使下規(guī)制者將很難抵擋利益集團(tuán)的俘虜攻勢(shì)，他們甘愿成為利益集團(tuán)的“俘虜”。

此外，規(guī)制機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)的壟斷性特征也給規(guī)制俘虜提供了另一層面的主觀條件。自由裁量的規(guī)制權(quán)是指，當(dāng)沒(méi)有法律規(guī)定或者法律條文規(guī)定得不夠明確時(shí)，規(guī)制人員將根據(jù)規(guī)制事務(wù)的事實(shí)、證據(jù)，依據(jù)法理和糾正市場(chǎng)失靈維護(hù)社會(huì)公共利益的規(guī)制立法初衷做出合理、公平、正義的一種選擇性的自由裁量權(quán)力。從法理上講，自由裁量權(quán)是規(guī)制權(quán)力的重要組成部分，它是規(guī)制機(jī)構(gòu)提高規(guī)制效率所必要的權(quán)限，它能使規(guī)制執(zhí)法者審時(shí)度勢(shì)、權(quán)變機(jī)動(dòng)?？梢造`活地處理規(guī)制事務(wù)。但是，自由裁量權(quán)在具體適用上存在很多問(wèn)題。例如，規(guī)制人員在執(zhí)法過(guò)程中存在濫用自由裁量權(quán)違背規(guī)制立法目的和原則的尋租行為。規(guī)制機(jī)構(gòu)以壟斷性的規(guī)制權(quán)為依托，可以進(jìn)一步擴(kuò)大和加強(qiáng)自身?yè)碛械淖杂刹昧糠秶蜋?quán)力，這為規(guī)制俘虜提供了另一層面的主觀條件。

3被規(guī)制者的俘虜攻勢(shì)：規(guī)制機(jī)構(gòu)被俘的客觀條件

被規(guī)制的利益集團(tuán)為尋求壟斷利益而采取各種措施，他們?cè)噲D影響政府規(guī)制機(jī)構(gòu)的決策行為，以便在規(guī)制政策的制定與執(zhí)行過(guò)程中增加本集團(tuán)的利益。

被規(guī)制利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)采取的俘虜分為制定和執(zhí)行兩種角度展開(kāi)。為了實(shí)現(xiàn)自身的利益，被規(guī)制的利益集團(tuán)將通過(guò)提供非法的、秘密的個(gè)人報(bào)酬的方式影響規(guī)制政策的制定。對(duì)制定者的俘虜是為了本集團(tuán)的利益尋求政策層面的保障，這種保障以堅(jiān)定的權(quán)力為后盾，為利益的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因?yàn)槊恳患?guī)制政策的出臺(tái)意味著規(guī)制權(quán)力的授予或分配。而權(quán)力是維護(hù)潛在利益的最可靠的基礎(chǔ)。除了對(duì)政策制定者展開(kāi)俘虜措施以外，被規(guī)制的利益集團(tuán)還針對(duì)執(zhí)行者采取俘虜攻勢(shì)，以便影響規(guī)制的執(zhí)行行為，使得規(guī)制行為有利于本集團(tuán)利益的實(shí)現(xiàn)。被規(guī)制利益集團(tuán)對(duì)規(guī)制執(zhí)行者展開(kāi)俘虜攻勢(shì)的目的是，促使執(zhí)行過(guò)程演變?yōu)榻柚?guī)制之名實(shí)現(xiàn)本利益集團(tuán)的實(shí)際收益并增加經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的過(guò)程。這種俘虜攻勢(shì)為規(guī)制機(jī)構(gòu)最終被俘創(chuàng)造了客觀條件。規(guī)制系統(tǒng)一旦具備適宜規(guī)制俘虜?shù)闹骺陀^條件，規(guī)制機(jī)構(gòu)被財(cái)力雄厚的利益集團(tuán)“俘虜”的可能性將進(jìn)一步加大。

雖然規(guī)制在糾正市場(chǎng)失靈方面依然扮演著其他制度難以替代的作用，但是，由于規(guī)制的多元參與主體之間多層面多角度復(fù)雜的博弈過(guò)程卻帶來(lái)了規(guī)制越位與缺位并存、規(guī)制短視以及規(guī)制能力不足、規(guī)制俘虜?shù)戎T多負(fù)面影響，致使規(guī)制的合法性、合理性基礎(chǔ)遭到嚴(yán)重質(zhì)疑。在這種背景下，如何監(jiān)督規(guī)制機(jī)構(gòu)、如何規(guī)范規(guī)制行為、如何正確評(píng)價(jià)規(guī)制績(jī)效等問(wèn)題成為了規(guī)制研究者不可回避的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。

責(zé)任編輯梅瑞祥