張 鑫

如果說奧斯特羅姆是今年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎殺出的一匹黑馬，那么威廉姆森的獲獎則并沒有出乎大多數(shù)人的預(yù)料，甚至連他自己都猜到了。就在準(zhǔn)備發(fā)布獲獎名單的當(dāng)晚，他告訴兒子說要是半夜聽到電話鈴響一定要接，結(jié)果電話真的來了。

壓軸戲往往最精彩。北京時間10月12日，當(dāng)瑞典皇家科學(xué)院秘書長貢納爾·厄奎斯特宣布，將2009年度諾貝爾獎最后一個獎項(xiàng)——經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予美國的埃莉諾·奧斯特羅姆(Elinor Ostrom)和奧利弗·威廉姆森(Oliver E.WiujamSon)時，不僅再次爆出了大的冷門，誕生了首位女性得主，還當(dāng)了一回“紅娘”，將兩個看似毫不相干的人聯(lián)系在一起，使今年的諾獎大戲格外有趣地落下了帷幕。

經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎首位女性得主

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎自1968年設(shè)立、1969年頒發(fā)以來，始終沒有一位女性摘得桂冠。為此，該獎1976年度得主米爾頓·弗里德曼在1985年3月的一次演講中開玩笑地說，要想獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎必須具備三個條件，它們分別是：身為男性、美國公民、在芝加哥大學(xué)學(xué)習(xí)或者任教。因?yàn)榈剿葜v為止，總共有22人獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎，其中12位來自美國；在12位獲獎的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，又有9位在芝加哥大學(xué)受過教育或教過書。他本人也一直在芝加哥大學(xué)任教至退休。但就在今年，延續(xù)了40年的“弗里德曼鐵律”終于被打破了。不但如此，由于奧斯特羅姆的獲獎，還在終結(jié)男人對諾獎的壟斷中創(chuàng)造了女性單年獲獎人數(shù)新的歷史。奧斯特羅姆無疑為女性爭得了尊嚴(yán)。從此可以說，經(jīng)濟(jì)學(xué)也屬于女性了。相信受到鼓舞的不僅有過去曾經(jīng)為英國著名女經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜夫人未能獲獎而打抱不平的人，還包括所有以經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)研究為職業(yè)，立志在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有所造詣的女性。

國人對這位經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎首位女性得主可能比較陌生，但在美國政治學(xué)界和公共政策領(lǐng)域，奧斯特羅姆的大名和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)可以說無人不曉。奧斯特羅姆履歷不凡，自1933年8月7日在洛杉磯出生后，直到讀完博士幾乎沒怎么離開過她的誕生地。高中時，為克服口吃帶來的語言障礙，她參加了演講隊(duì)，很快就成了最好的辯手。1954年，奧斯特羅姆在加州大學(xué)洛杉磯分校完成政治學(xué)本科專業(yè)學(xué)習(xí)后，先是去了波士頓一家律師事務(wù)所擔(dān)任個人助理，3年后又回到該校，獲得了公共管理碩士和政治學(xué)博士學(xué)位。早在大學(xué)本科階段，奧斯特羅姆就表現(xiàn)出了對經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，大三時還花了一年時間批改新生的經(jīng)濟(jì)學(xué)試卷。在攻讀博士學(xué)位期間，她選修了經(jīng)濟(jì)學(xué)輔學(xué)位。這些對她后來將政治決策分析與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論相結(jié)合，進(jìn)行跨學(xué)科的研究打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1965年，奧斯特羅姆和她的丈夫、政治學(xué)同仁志同道合的文森特·奧斯特羅姆一起進(jìn)入美國印第安納大學(xué)工作。在長期的教學(xué)與研究過程中，為了獲得相關(guān)實(shí)證資料，幫助人們解決水資源、森林資源等公共事務(wù)問題，奧斯特羅姆曾去許多相關(guān)部門工作，包括國際警察局長協(xié)會、法律執(zhí)行協(xié)助管理部門、國家公共管理學(xué)院、國家犯罪正義標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)咨詢委員會、國家州長協(xié)會、國家科學(xué)基金會等。從尼泊爾到非洲很多國家都能找到她的足跡。為了提供一個交叉學(xué)科討論交流的平臺，奧斯特羅姆夫婦在1973年創(chuàng)建了印第安納大學(xué)政治理論與政策分析研究所，而且很快在國際政治學(xué)界、行政學(xué)界以及經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了較大的影響。他們建立的多中心研究網(wǎng)絡(luò)也遍及世界各國。

在同事和朋友的眼中，奧斯特羅姆是女性的卓越典范。她非常優(yōu)雅，為人低調(diào)謙和，對待身邊的人就像家人，喜歡過平靜的生活，看不出是一位大教授。她樂于助人，不論事情大小，都會給予幫助。在得知自己獲獎后，她將這一成就歸功于同事的集體努力，表示不會將獎金用于個人目的，而是希望用來資助美國和中國等國家優(yōu)秀的學(xué)者與研究人員進(jìn)行政治理論、政策分析等項(xiàng)目的研究。由于成就突出，奧斯特羅姆還曾當(dāng)選為美國藝術(shù)與科學(xué)院院士，美國國家科學(xué)院院士，美國政治學(xué)會、公共選擇學(xué)會、中西部政治學(xué)會、國際公共產(chǎn)權(quán)研究協(xié)會等眾多學(xué)術(shù)組織的會長。更有意思的是，作為首位女性得主，奧斯特羅姆還獲得了1999年的約翰·斯凱特政治學(xué)獎和2005年的美國政治學(xué)學(xué)會詹姆斯·麥迪遜獎。

奧斯特羅姆今年已經(jīng)76歲高齡了，但她依然擔(dān)任印第安納大學(xué)政治學(xué)以及公共和環(huán)境事務(wù)學(xué)教授和政治理論與政策分析研究所所長，依然精神抖擻，保持著一貫的工作習(xí)慣，每天工作18至20小時。

奧斯特羅姆夫婦有著濃厚的中國情結(jié)，他們都十分重視對中國經(jīng)濟(jì)問題的研究，與中國許多大學(xué)和學(xué)者保持了非常密切的交流關(guān)系。奧斯特羅姆還給自己取了一個非常好聽的中文名字——“歐玲”。她丈夫的中文名則叫歐文森，毛澤東、鄧小平曾經(jīng)閱讀過他的代表作《符合共和國的政治理論》(中譯本)。歐文森在香港教了很久的書，也是一個中國迷，非常崇拜孔子。夫婦倆在1997年、2007年一起訪問過中國。今年8月，奧斯特羅姆第三次來到了北京，與剛成立的北京奧斯特羅姆學(xué)友會的成員進(jìn)行了聯(lián)歡。

“公地悲劇”何以演成喜劇

1968年，美國學(xué)者加勒特·哈丁在《科學(xué)》雜志上發(fā)表的《公地的悲劇》一文中，設(shè)置了這樣一個場景：許多牧民可以在同一塊公共草場上放牧，當(dāng)草場上羊的數(shù)量與草場達(dá)到平衡時，再增加羊的數(shù)目將使草場的質(zhì)量下降。但基于理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)，每個人肯定會從自己的私利出發(fā)，為獲取更多的收益而選擇多養(yǎng)羊，因?yàn)橛纱嗽斐刹輬鐾嘶拇鷥r由大家共同負(fù)擔(dān)。結(jié)果“公地悲劇”上演了，無限制放牧不僅導(dǎo)致了草場的退化，牧民也因無法養(yǎng)羊而陷入破產(chǎn)的境地。

“公地悲劇”告訴人們，追求自我利益的行動不一定會促進(jìn)公共利益。原因在于，公有資源的產(chǎn)權(quán)屬性因難以得到具體落實(shí)而導(dǎo)致權(quán)責(zé)不分明；每個人都可以零成本使用，排斥他人使用的成本很高。這樣，濫用公共資源的現(xiàn)象就不可避免地發(fā)生了。為了擺脫這種困境，傳統(tǒng)理論提供了兩條可供選擇的道路：一是徹底私有化，依靠市場這只無形之手去解決，二是實(shí)行中央集權(quán)管理，由政府這只有形之手來解決。但事實(shí)表明，市場機(jī)制的內(nèi)在缺陷決定了其獨(dú)立運(yùn)行會導(dǎo)致“市場失靈”；政府管理公有資源也會因產(chǎn)生信息不流通、決策失誤與低效率、壟斷等問題出現(xiàn)“政府失靈”。所以，人類社會雖然并非到處都是公地悲劇，但“公地悲劇”還是不斷重演。在存在“公地悲劇”的地方，國家和市場并不是總能將問題加以解決。

奧斯特羅姆試圖顛覆傳統(tǒng)理論的看法，在私有化與政府主導(dǎo)之外探索出第三條有效管理公共資源的道路。她在對警察、牧場、林地、湖泊、地下水盆地等公共資源進(jìn)行大量實(shí)證調(diào)查的基礎(chǔ)上，仔細(xì)研究了政府、市場和當(dāng)事人自我治理這三種方法各自成功的條件及其利弊，提出了著名的公共池塘資源理論。這個理論的中心思想是：如果能夠

把一群相互依存的人組織起來，進(jìn)行自主治理，并通過自主性的努力(并非由政府來指揮)，去克服搭便車等(即市場失效)問題，就可以實(shí)現(xiàn)持久性的共同利益。是否有效要關(guān)注三個因素：公共資源自身的特點(diǎn)和條件如當(dāng)?shù)厣值拇笮?、多少等；?dāng)?shù)厝擞迷鯓拥囊?guī)則來限制他們的行為；當(dāng)?shù)鼐用窕蛏鐓^(qū)的大小及人們的關(guān)系、交往、信任。

奧斯特羅姆在1990年出版的《公共事務(wù)的治理之道：集體行動制度的演進(jìn)》著作中，把政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及社會學(xué)整合起來，第一次系統(tǒng)地、令人信服地證明了人類如何通過創(chuàng)立不同的集體組織對公共事務(wù)進(jìn)行有效管理的可能性及其獨(dú)有的價值，揭示了公共領(lǐng)域“另一只無形的手”的運(yùn)行邏輯，奠定了“多中心理論”體系的基礎(chǔ)。她還提出了堪與“市場經(jīng)濟(jì)”相媲美的“公共經(jīng)濟(jì)”概念。她并不認(rèn)同僅僅依靠強(qiáng)有力的中央集權(quán)或徹底的私有化來解決公共事務(wù)問題，而是強(qiáng)調(diào)建立政府、市場和公民社會三者有機(jī)協(xié)調(diào)配合的“新三元結(jié)構(gòu)”，探索政府與市場之外的自主治理公共資源的機(jī)制，以解決人類共同的資源、氣候變暖以及金融監(jiān)管、甲流防控等公共事務(wù)問題。

拿治理空氣污染來說，雖然每個人都知道自己的所作所為會對大氣產(chǎn)生影響，也可能認(rèn)為個人做不做無關(guān)緊要。但如果大家都被組織起來，形成一種多中心的秩序，這種自發(fā)秩序不同于由上而下的指揮秩序。在這種秩序中，行為人既會獨(dú)立自由地追求自己的利益(市場行為)，又能相互協(xié)調(diào)適應(yīng)(自主治理)。當(dāng)每個人的環(huán)保品質(zhì)被激發(fā)出來后，都去做自己能做的事，比如在自己的居住空間種植草木、多用自行車或公共交通工具取代駕車出行，就會降低空氣污染水平。北京現(xiàn)在的空氣情況比以前好、社區(qū)居民和志愿者介入解決城市垃圾的有效性以及一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地方自建消防隊(duì)解決農(nóng)村防火救災(zāi)難題等都是有力的證明。奧斯特羅姆開創(chuàng)性的研究告訴我們，對于很多公共事務(wù)來說，不一定要等待重大政策的出臺，只要每個人從現(xiàn)在就開始行動起來、組織起來，就完全可以把“公地悲劇”演成喜劇。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的命名者

如果說奧斯特羅姆是今年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎殺出的一匹黑馬，那么威廉姆森的獲獎則并沒有出乎大多數(shù)人的預(yù)料，甚至連他自己都猜到了。就在準(zhǔn)備發(fā)布獲獎名單的當(dāng)晚，他告訴兒子說要是半夜聽到電話鈴響一定要接，結(jié)果電話真的來了。

對于中國讀者而言，熟悉威廉姆森大名的要比奧斯特羅姆多很多。在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界，與新制度學(xué)派相關(guān)的一些概念和原理，如交易費(fèi)用(成本)、科斯定理等影響都非常大，加上著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、香港中文大學(xué)的張五常教授在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的卓著貢獻(xiàn)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)日益引起了國人的注意。而被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”并為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”命名的威廉姆森自然沾光不少。上個世紀(jì)80年代，中國社會科學(xué)院曾請他來講授過交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)。在中外學(xué)者編著的所有新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中，沒有不重點(diǎn)提到威廉姆森的。他的代表作《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》以及他將交易費(fèi)用理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)組織問題的研究而獨(dú)創(chuàng)的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界也廣為人知。

美國威斯康星州的蘇必利爾是一個只有3萬人的小城市。1932年9月27日，威廉姆森就出生在這里的一個普通知識分子家庭。天性聰慧，富有語言天才的母親是當(dāng)?shù)匾凰袑W(xué)的校長，兼教拉丁文、法語和德語。父親也在這所中學(xué)當(dāng)老師兼校棒球隊(duì)教練，并參與經(jīng)營岳父的不動產(chǎn)生意直到退休。

威廉姆森小時候曾想當(dāng)一名律師，但上高中后卻喜歡上了數(shù)學(xué)和自然科學(xué)，并立志成為一名工程師。這一目標(biāo)很快就實(shí)現(xiàn)了。1955年獲得美國麻省理工學(xué)院理學(xué)學(xué)士學(xué)位后，他成了政府的一名項(xiàng)目工程師。這份工作使他能夠經(jīng)常接觸與項(xiàng)目有關(guān)的政府部門和企業(yè)，充分了解各層組織的運(yùn)作過程，并有機(jī)會遍訪世界各地。

1958年，威廉姆森來到斯坦福大學(xué)攻讀工商管理碩士學(xué)位，在研修了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)課程后，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣，并促使自己進(jìn)入卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)繼續(xù)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1963年，學(xué)成后的威廉姆森先后任教于加州大學(xué)伯克利分校、賓夕法尼亞大學(xué)，從事工業(yè)組織的教研工作。他在隨后發(fā)表的第一篇論文《管理權(quán)限和企業(yè)行為》、首部專著《自由支配行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)：廠商理論中的管理目標(biāo)》都是關(guān)于工業(yè)組織的。1966年9月，他前往華盛頓擔(dān)任美國反壟斷部長的特別助理，11個月的實(shí)際工作經(jīng)歷使他充分了解了反壟斷和企業(yè)兼并中發(fā)生的種種問題，有利于他的學(xué)術(shù)思想的形成。

威廉姆森的絕大部分時間都是在大學(xué)度過的。除1983－1988年曾去耶魯大學(xué)教書外，他在賓夕法尼亞大學(xué)待的時間最長。自1988年以后，他回到加州大學(xué)伯克利分校任教直到今日，現(xiàn)為加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院“愛德華·F·凱澤”名譽(yù)退休教授。在學(xué)校他是一位非常好的同事和導(dǎo)師，經(jīng)常花很多時間指導(dǎo)學(xué)生。在研究中他把經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)和組織理論結(jié)合起來，將交易費(fèi)用理論和方法運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)組織問題的分析中，使“科斯定理”和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷“發(fā)揚(yáng)光大”。與同為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖的科斯相比，威廉姆森興趣更廣泛、論著更豐富、門徒也更多。他曾當(dāng)選為美國計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會會員(1977年)、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士(1983年)、美國國家科學(xué)院院士(1994年)、美國政治學(xué)與社會學(xué)學(xué)院院士(1997年)。

威廉姆森于1957年與德洛莉絲結(jié)婚，先后生了5個子女，最后出生的小奧利佛和迪是一對雙胞胎兒子。威廉姆森最喜歡的消遣活動是釣魚和焊接雕塑?，F(xiàn)在，已經(jīng)引退的威廉姆森堅(jiān)持參加哈斯商學(xué)院每周一次的制度分析研討會。他總是一個人慢慢地走進(jìn)來，在講臺左邊的座位上悄悄地坐下，期間偶爾插上一句話，有時則一言不發(fā)，最后又默默地離去。這就是一代制度分析大師威廉姆森。

交易費(fèi)用真是萬能的嗎?

自科斯在他的論文《企業(yè)的性質(zhì)》(1937年)中首次“發(fā)現(xiàn)”交易費(fèi)用的存在，并在《社會成本問題》(1960年)一文中首先使用這一概念以來，交易費(fèi)用理論影響越來越大，并得到廣泛的應(yīng)用，貌似可以成為解釋一切問題的工具。芝加哥大學(xué)流行的一個笑話就說，猴子會上樹是因?yàn)橐档徒灰踪M(fèi)用。意思是指猴子雖然有很多辦法躲避天敵或取得食物，但選擇上樹最方便，費(fèi)用最低。

交易費(fèi)用作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念，它的提出是對正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)(新古典經(jīng)濟(jì)學(xué))反思的產(chǎn)物。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)行為人完全理性、信息完備、追求利潤最大化假設(shè)出發(fā)，運(yùn)用數(shù)學(xué)、邊際分析方法，把經(jīng)濟(jì)學(xué)理解為求解極值或求均衡位置的過程，不考慮人們的交易、價格的獲得所需要的費(fèi)用，把制度和結(jié)構(gòu)當(dāng)作既定的、外生的變量排除在外，得出依靠市場機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)資源最優(yōu)配置的結(jié)論。正如“科斯定理”所說：若交

易費(fèi)用為零，無論產(chǎn)權(quán)如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配置。但由于市場交易一定存在費(fèi)用，如事前簽約、談判、保證落實(shí)契約的成本和事后監(jiān)督、約束等成本，加上其他假設(shè)前提的非現(xiàn)實(shí)性，使得新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管構(gòu)筑起了看似非常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系，為分析現(xiàn)實(shí)問題提供了一個參照系，但難免陷入形式主義或黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)的境地，不能有效地解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)行為人有限理性、信息不完全、最大化效用動機(jī)為前提，運(yùn)用正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，將交易費(fèi)用引入經(jīng)濟(jì)分析中，研究人、制度和經(jīng)濟(jì)活動以及它們之間的相互關(guān)系，注重從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問題出發(fā)，主張通過對事實(shí)的考察尋求解決問題的答案，因而被稱為研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心命題是，在一定的約束條件下，行為人的理性選擇將形成或改變諸如產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制這些制度，這些制度和組織提供的激勵或成本與收益關(guān)系，則會在一定時期內(nèi)支配經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)增長。與以凡勃倫、康芒斯和熊彼特、加爾布雷斯等為代表的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不同之處主要在于，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不是以批判甚至全盤否定新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為己任，而是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)進(jìn)行創(chuàng)新，考察產(chǎn)權(quán)制度和交易費(fèi)用怎樣影響和激勵經(jīng)濟(jì)行為，從而擴(kuò)大了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用范圍。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還以交易費(fèi)用為理論基礎(chǔ)和分析工具，發(fā)展形成了一個開放、龐大的理論體系，其分支包括交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等等。

作為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”并為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)命名的人，威廉姆森在發(fā)展交易費(fèi)用理論方面的主要貢獻(xiàn)不僅在于拓展了交易費(fèi)用的內(nèi)涵與外延，從有限理性、機(jī)會主義、資產(chǎn)專用性(資源在用于特定用途后很難再移作他用的性質(zhì))、不確定性和交易的頻率等多方面論證了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因，建立了交易費(fèi)用與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式，為實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)，還在于將交易費(fèi)用理論和方法運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)組織問題的研究中，大大拓展了交易費(fèi)用研究和應(yīng)用的領(lǐng)域，改變了“科斯定理”長期引而不用的尷尬局面。例如，我們可以用威廉姆森的交易費(fèi)用理論來分析企業(yè)存在的原因、規(guī)模邊界及其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)的出現(xiàn)是因?yàn)橛脙?nèi)部組織機(jī)制替代市場交易機(jī)制可以節(jié)省交易費(fèi)用。企業(yè)在“內(nèi)化”市場交易的同時產(chǎn)生了額外的管理費(fèi)用，當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大增加的管理費(fèi)用與節(jié)省的交易費(fèi)用相等時，企業(yè)的規(guī)模邊界也就趨于平衡。企業(yè)從小作坊、小業(yè)主企業(yè)發(fā)展演變到大型跨國公司，企業(yè)購并、分拆、業(yè)務(wù)外包等行為實(shí)際上都取決于交易費(fèi)用、組織結(jié)構(gòu)成本的降低。也就是說，交易費(fèi)用是組織結(jié)構(gòu)和組織行為產(chǎn)生與變化的決定性因素。

由此可見，交易費(fèi)用理論確實(shí)有很強(qiáng)的應(yīng)用性，適用范圍非常廣泛。任何可以表述為契約交易關(guān)系的問題，幾乎都可以用交易費(fèi)用理論來分析。但盡管如此，如果肆意夸大交易費(fèi)用的作用就過于絕對了。事實(shí)上，交易費(fèi)用是企業(yè)產(chǎn)生與存在的重要因素，決不是唯一的決定因素；交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力也不是推動企業(yè)組織結(jié)構(gòu)演變的唯一動力。

配對純屬巧合，實(shí)則殊途同歸

在外行人看來，今年的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎同時頒給屬于不同學(xué)派的奧斯特羅姆和威廉姆森確實(shí)難以理解。因?yàn)樽鳛楣策x擇學(xué)派創(chuàng)始人之一的奧斯特羅姆研究的是并非經(jīng)濟(jì)學(xué)專屬的公共選擇理論，并因?qū)操Y源管理上的分析獲獎。她是美國政治學(xué)學(xué)會的會長，嚴(yán)格地說是一位政治學(xué)泰斗，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。她的著作不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)之列，很大程度上屬于政治學(xué)。威廉姆森則是新制度學(xué)派的創(chuàng)始人之一，是資深的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們豈止是差異很大，簡直就是風(fēng)馬牛不相及。

但深入分析可以發(fā)現(xiàn)，諾獎委員會將經(jīng)濟(jì)學(xué)諾獎同時授予這兩個人并不是拉郎配，他們確實(shí)存在許多相通之處。首先，兩位教授研究的內(nèi)容是相同的，都是經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)(制度安排)問題。只不過奧斯特羅姆研究的焦點(diǎn)集中在公共資源的治理和社區(qū)治理，威廉姆森側(cè)重于經(jīng)濟(jì)組織治理的研究。更巧的是，無論奧斯特羅姆還是威廉姆森都提出了新的組織架構(gòu)。前者是社會領(lǐng)域的自治組織，后者則是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的內(nèi)部組織，他們都把這些不同的組織看成是經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制。

其次，他們在研究方法上都采用了制度分析法，從制度的視角討論所提出的問題。“制度”這一概念在以前一直被看作是政治學(xué)的“專利”，直到制度本身所包含的效率問題受到人們的關(guān)注時，傳統(tǒng)的“制度”概念才進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視野。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，制度是人們在趨利避害過程中形成的行為規(guī)范；制度不能消除交易費(fèi)用，但可以相對地降低交易費(fèi)用。從政治學(xué)角度看，制度不是一種實(shí)體，它的存在必須有實(shí)際的載體如市場、學(xué)校、企業(yè)、社區(qū)、政府、國家等；反過來，組織必須依靠制度才能維系。一種組織對應(yīng)一種治理制度。這樣，他們共同的研究視角就形成了。多樣化的組織需要多樣化的治理機(jī)制。奧斯特羅姆和威廉姆森通過各自的研究，揭示了組織或公司如何存在和運(yùn)行，建立了“經(jīng)濟(jì)治理”這一新的研究領(lǐng)域。

第三，他們研究的任務(wù)不謀而合，都是要探索政府和市場之外經(jīng)濟(jì)治理的其他有效形式。多種治理機(jī)制并存才是富有效率的體現(xiàn)。奧斯特羅姆令人信服地證明了公共領(lǐng)域可以存在多種治理機(jī)制的可能性，政府和市場以外的其他創(chuàng)新組織包括集體組織，可以成功地管理公共資源。威廉姆森也證明了經(jīng)濟(jì)組織領(lǐng)域可采用多種治理機(jī)制，包括完全市場化的交易形式、統(tǒng)一計(jì)劃的企業(yè)模式以及各種中間治理形態(tài)，如控股型、集團(tuán)型、松散聯(lián)合型、卡特爾型、長期合同關(guān)系、持續(xù)的短期合同關(guān)系、外包型等等。從這個意義上說，奧斯特羅姆代表的公共選擇學(xué)派和威廉姆森代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派在思想立場上達(dá)到了高度共識。

最后，對現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注成就了兩位獲獎?wù)?。?jīng)濟(jì)學(xué)本來就是致用之學(xué)，應(yīng)該對現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)難題提供合理的解釋甚至解決的路徑。目前，全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)、氣候變暖等問題的嚴(yán)重性促使人們反思經(jīng)濟(jì)組織以及公共事務(wù)治理機(jī)制。想必諾獎委員會也不能完全置之度外。去年將經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒給了有能力預(yù)言金融危機(jī)并針對危機(jī)提出真知灼見的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼，今年又將該獎項(xiàng)授予致力于公共事務(wù)管理研究的奧斯特羅姆和為完善經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部治理作出貢獻(xiàn)的威廉姆森，或許是在發(fā)出這樣的信息，經(jīng)濟(jì)學(xué)既要重視抽象的理論研究，更要走出學(xué)術(shù)象牙塔，致力于探索能有效解決現(xiàn)實(shí)社會經(jīng)濟(jì)問題的途徑，為完善國家、社會和企業(yè)治理，造富全人類作出貢獻(xiàn)。果真如此，奧斯特羅姆和威廉姆森的獲獎應(yīng)該是“正當(dāng)其時”。