朱蓮琴

（杭州職業(yè)技術(shù)學(xué)院基礎(chǔ)部，杭州 310018）

城市化發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入差距作用路徑的實(shí)證研究

朱蓮琴

（杭州職業(yè)技術(shù)學(xué)院基礎(chǔ)部，杭州 310018）

城市化既可能縮小城鄉(xiāng)收入差距，也可能擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。基于2003、2005和2007年城市面板數(shù)據(jù)的估計(jì)結(jié)果顯示：在城市化發(fā)展的初期階段，轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，可以起到提高農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用。在中期階段，由于城市房地產(chǎn)價(jià)格客觀上促使較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成為城市居民，從而擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。雖然城市化后期城鄉(xiāng)收入比不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉(xiāng)收入絕對(duì)差距卻很懸殊。

城市化；不平等；路徑

一、引言

農(nóng)業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，我國目前還有8億人生活在農(nóng)村。中國有句古話，叫“不患貧而患不均”。合理的城鄉(xiāng)差距是客觀存在的，但如果農(nóng)民收入長(zhǎng)期上不去，不僅影響農(nóng)民生活水平的提高，而且還會(huì)影響糧食生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品供給，從而制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，過大的城鄉(xiāng)差距甚至可能影響到整個(gè)社會(huì)的長(zhǎng)治久安。我國目前正處于工業(yè)化過程尚未完成、信息化過程初見端倪的新時(shí)期。在這樣新的歷史條件下，如何有效提高農(nóng)民收入、縮小城鄉(xiāng)差距應(yīng)該成為我國政府關(guān)心的問題了。

城市化是社會(huì)生產(chǎn)力的變革所引起的人類生產(chǎn)方式、生活方式和居住方式改變的過程。一般簡(jiǎn)單地認(rèn)為，城市化是指農(nóng)村人口轉(zhuǎn)為城市人口的過程，或是農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)化為非農(nóng)業(yè)人口的過程。

顯然，城市化與城鄉(xiāng)收入差距是密切相關(guān)的。城市化對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距既有積極作用，也有負(fù)面影響。一方面，在二元經(jīng)濟(jì)中，只要存在著城鄉(xiāng)期望收入的差距，就會(huì)引起勞動(dòng)力的流動(dòng)，而勞動(dòng)力的流動(dòng)則會(huì)通過要素報(bào)酬的均等化縮小城鄉(xiāng)收入差距，因此，城市化對(duì)于縮小城鄉(xiāng)收入差距而言具有有積極作用。陸銘、陳釗對(duì)1987-2001年間省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果顯示城市化對(duì)縮小統(tǒng)計(jì)上的城鄉(xiāng)收入差距有顯著的作用。［1］另一方面，阮楊等認(rèn)為中國的城鄉(xiāng)收入統(tǒng)計(jì)是以戶籍為基礎(chǔ)的，如果城市化進(jìn)程中較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成了城市居民，那么，城市化進(jìn)程就可能在不改變所有居民的收入的情況下擴(kuò)大統(tǒng)計(jì)上的城鄉(xiāng)收入差距。［2］汪同三、蔡躍洲基于中國1978年以來的相關(guān)年度數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)城市化過程中往往是農(nóng)村居民中收入較高的群體率先轉(zhuǎn)入城市人口，從而擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。［3］圖1顯示了城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距作用的兩條路徑。路徑1是指城市化的發(fā)展主要依賴于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向工業(yè)、服務(wù)業(yè)部門轉(zhuǎn)移推動(dòng)的，它有利于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而提高農(nóng)民收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距。路徑2是指城市化的發(fā)展主要依賴于農(nóng)村居民中收入較高的群體率先轉(zhuǎn)入城市人口推動(dòng)的，它對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率幾乎沒有影響，從而可能在不改變農(nóng)民收入水平的情況下，擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。

城市化既可能縮小城鄉(xiāng)收入差距，也可能擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。所以在不同時(shí)期不同水平，城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用可能存在很大的差異。本文借助非參數(shù)局部線性估計(jì)方法，利用2003、2005和2007年城市面板數(shù)據(jù)，來定量研究城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用路徑。

圖1城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距作用路徑示意圖

二、模型選擇及估計(jì)方法

（一）非參數(shù)模型

線性回歸模型具有經(jīng)濟(jì)意義明顯的優(yōu)點(diǎn)。但是，由于不同時(shí)期不同的城市化發(fā)展，對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用存在著顯著差異。這是傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法無法解釋的。非參數(shù)方法具有適應(yīng)面廣、可靠性強(qiáng)的特點(diǎn)，對(duì)模型的限制很少，特別適用于變量關(guān)系不確定的情況。

非參數(shù)模型并不事先假定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，而是通過估計(jì)獲得這種結(jié)構(gòu)關(guān)系，而且具有明確的數(shù)學(xué)描述。非參數(shù)模型較經(jīng)典假設(shè)有更好的擬合效果，對(duì)以往經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的推斷有更高的精度。本文選擇非參數(shù)模型方法。

設(shè)X為解釋變量，Y為被解釋變量。X是外生變量，是影響變量Y一個(gè)重要因素。給定獨(dú)立同分布的樣本觀測(cè)值（X1，Y1），（X2，Y2），…，（Xn,Yn)建立如下非參數(shù)回歸模型：

（1）其中，是未知函數(shù)，ui為隨機(jī)誤差項(xiàng)，反映了方程中解釋變量外其他影響被解釋變量的可觀察或不可觀察的因素對(duì)被解釋變量的影響，以及模型的設(shè)定誤差等。模型（1）既可以是對(duì)時(shí)間系列數(shù)據(jù)，也可以是對(duì)橫截面數(shù)據(jù)建立的非參數(shù)回歸模型。

（二）局部線性估計(jì)

對(duì)于回歸模型（1）的估計(jì)方法有許多種，例如核估計(jì)、局部線性估計(jì)、近鄰估計(jì)和樣條估計(jì)等。局部線性估計(jì)具有不存在邊界效應(yīng)問題，偏差比核估計(jì)小，而且其偏差與解釋變量的密度函數(shù)無關(guān)的優(yōu)點(diǎn)。本文采用局部線性估計(jì)。

局部線性估計(jì)為最小化：

（2）

其中，為概率密度函數(shù)。局部線性估計(jì)是圍繞x點(diǎn)

Taylor展開的局部模型的加權(quán)最小二乘估計(jì)：

（3）

（三）窗寬的選擇

窗寬hn是控制核估計(jì)精度的重要參數(shù)。如果窗寬過大，則參加局部加權(quán)的觀察點(diǎn)就過多，估計(jì)結(jié)果接近一條直線，方差會(huì)變小，偏差卻會(huì)增大。如果窗寬過小，則回歸函數(shù)的核估計(jì)就很不光滑，而且隨機(jī)誤差項(xiàng)的噪音也不能被排除。

本文采用Stoney于1977年提出的交錯(cuò)鑒定法。交錯(cuò)鑒定法的關(guān)鍵是在樣本中剔除觀察點(diǎn)(Xi,Yi)，其基本思想是通過比較平均擬合誤差：窗寬，可以減輕個(gè)別異常值的影響，避免在核估計(jì)的過程中因?yàn)闆]剔除觀察點(diǎn)(Xi,Yi)，而將有用的數(shù)據(jù)排除在外的情況。

三、實(shí)證研究

（一）數(shù)據(jù)來源與說明

本文選取2003、2005和2007年全國200多個(gè)主要城市的面板數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括各城市年末總?cè)丝?、年末非農(nóng)業(yè)人口、城鎮(zhèn)人均可支配收入和農(nóng)村人均純收入，數(shù)據(jù)來源《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。出于計(jì)算簡(jiǎn)便的考慮，本文將非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛楹饬恳粋€(gè)城市城市化水平的指標(biāo)，將城鎮(zhèn)人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入的比值作為衡量一個(gè)城市城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距的指標(biāo)，將城鎮(zhèn)人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入的差值作為衡量一個(gè)城市城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距的指標(biāo)。

（二）實(shí)證結(jié)果

利用非參數(shù)局部線性回歸模型（3）估計(jì)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用。圖2給出了2003、2005、2007年城市化對(duì)城鄉(xiāng)絕對(duì)（相對(duì)）收入差距作用路徑的非參數(shù)估計(jì)結(jié)果。估計(jì)結(jié)果表明：

（1）從整體上看，城市化有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。隨著城市化水平的提高，城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距基本不變，城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距有縮小的趨勢(shì)。

（2）從縱向看，從2003年到2007年，隨著中國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，中國各城市的城鄉(xiāng)收入差距有上升的趨勢(shì)。既有城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距的上升，也有城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距的上升。城市化水平較低的城市城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大快，城市化水平較高的城市城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大慢。此外，城市化對(duì)縮小城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距的作用越來越顯著：2003年，城市化水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，平均縮小城鄉(xiāng)收入比0.786個(gè)百分點(diǎn)，2005為0.889個(gè)百分點(diǎn)，2007年為1.84個(gè)百分點(diǎn)。

（3）從橫向看，不同階段的城市化發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用存在顯著差異。因此，要從我國實(shí)際出發(fā)，針對(duì)不同階段的城市化水平，結(jié)合地區(qū)差異，宜采取不同的政策措施。以2007年為例。

在城市化的初期階段①在城市化理論研究中，一般將城市化進(jìn)程劃分為三個(gè)階段：城市化水平在30%以下為城市化的初期階段；30%-70%為城市化的中期階段；70%以上為城市化的后期階段。，城市化作用顯著。城市化水平的提高，可以在基本不改變城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距的情況下，大大縮小城鄉(xiāng)收入差距。城市化水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)收入比縮小7.54個(gè)百分點(diǎn)。2007年中國平均城市化水平已經(jīng)達(dá)到0.4，但仍有一半以上的城市處于城市化初期階段，城市化水平不到0.3。它們以中小城市為主，主要分布在我國中部和西部地區(qū)。所以提高這部分城市的城市化水平，可以大量轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而提高農(nóng)民收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距。

假定中國農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)居民的平均收入分別為x和y，我們假定在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距保持不變z=x-y，城鄉(xiāng)收入比為y/x。現(xiàn)在城鄉(xiāng)居民收入同時(shí)增加m（m＞0），則城鄉(xiāng)收入比（r）變?yōu)椋?。初期階段城市化的發(fā)展可以在相同幅度提高城鄉(xiāng)收入的基礎(chǔ)上，縮小城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距。

圖2城市化對(duì)城鄉(xiāng)絕對(duì)/相對(duì)收入差距作用路徑的非參數(shù)估計(jì)

在城市化的中期階段，城市化平均作用很小。城市化水平每提高一個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)收入比縮小0.39個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，在中期階段的前半期，城市化作用出現(xiàn)瓶頸，出現(xiàn)反彈的負(fù)向效應(yīng)。此時(shí)，城市化水平的提高反而會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，城市化的發(fā)展陷入“城市化陷阱”。到了城市化的中期階段，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力減少。根據(jù)前面城市化路徑分析，這可能是城市化進(jìn)程中較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成了城市居民，在不改變所有居民的收入的情況下擴(kuò)大統(tǒng)計(jì)上的城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距。到了后半期，城市化作用將越過瓶頸，城市化發(fā)展有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。處于城市化中期階段的城市，主要分布在我國東中部地區(qū)，以大中城市為主。

假定中國的農(nóng)村居民人數(shù)為n，城鎮(zhèn)居民為m，農(nóng)村居民和城鎮(zhèn)居民的平均收入分別為x和y，我們假定在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中有一位農(nóng)村居民轉(zhuǎn)為了城鎮(zhèn)居民，其收入為z。在該居民轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民之前，城鄉(xiāng)人均收入之比為y/x，而該居民轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)居民后，城鄉(xiāng)人均

收入之比（r）為：

東部和中部地區(qū)房地產(chǎn)價(jià)格相對(duì)收入水平普遍偏高，這也在客觀上促使較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成了城市居民。

在城市化的后期階段，城市化平均作用較初期大大減小，而且波動(dòng)很大。目前我國處于城市化后期階段的城市很少，所占比例還不到總城市數(shù)的4%，它們以沿海開放大城市為主，主要分布在北京、上海和廣東地區(qū)。它們也是中國工業(yè)、服務(wù)業(yè)最為發(fā)達(dá)的地方。服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要吸收大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，再加上工業(yè)技術(shù)向農(nóng)業(yè)行業(yè)的滲透，這部分城市的城市化水平普遍較高，農(nóng)民收入也相對(duì)較高。雖然這部分城市的城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距卻很懸殊。

（4）城市化發(fā)展過程中對(duì)城鄉(xiāng)相對(duì)收入差距的作用存在兩個(gè)極小值穩(wěn)定點(diǎn)。局部線性估計(jì)是圍繞x點(diǎn)Taylor展開的局部模型的加權(quán)最小二乘估計(jì)，它除了估計(jì)m(x)值，還同時(shí)給出x處的邊際值m′(x)。由于非參數(shù)的平滑作用，由費(fèi)馬定理，如果滿足m′(x)=0，則x0是極值穩(wěn)定點(diǎn)。結(jié)合圖2，易得城市化水平的極小值穩(wěn)定點(diǎn)。極小值點(diǎn)基本上是穩(wěn)定的，并呈現(xiàn)隨時(shí)間推移的右漂移現(xiàn)象（見表1）。

表1城市化發(fā)展水平的極小值點(diǎn)

極小值點(diǎn)的存在為我們選擇合適的城市化水平提供重要的信息。以2007年為例。城市化水平為0.346時(shí)城鄉(xiāng)收入比為2.01，同比2005年低1. 22；城市化水平為0.639時(shí)城鄉(xiāng)收入比為2.09，同比2005年低1.14。2007年中國平均城市化水平已經(jīng)達(dá)到0.4，但仍有一半以上的城市處于城市化初期階段，城市化水平不到0.3。提高這部分城市的城市化水平，可以大量轉(zhuǎn)移農(nóng)村富裕勞動(dòng)力，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從而提高農(nóng)民收入水平，縮小城鄉(xiāng)收入差距。到了城市化的中期階段，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力減少，城市化進(jìn)程中較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成了城市居民，從而在不改變所有居民的收入的情況下擴(kuò)大統(tǒng)計(jì)上的城鄉(xiāng)收入差距。東部和中部地區(qū)房地產(chǎn)價(jià)格相對(duì)收入水平普遍偏高，也在客觀上導(dǎo)致較富裕的農(nóng)民首先轉(zhuǎn)變成了城市居民。雖然處于城市化后期城市的城鄉(xiāng)收入比不大，但是由于城市居民的高收入水平，城鄉(xiāng)絕對(duì)收入差距卻很懸殊。

[1]陸銘，陳釗.城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004(6)：58-66.

[2]阮楊，陸銘，陳釗.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的就業(yè)重構(gòu)與收入分配[J].管理世界，2002(11)：50-56.

[3]汪同三，蔡躍洲.改革開放以來收入分配對(duì)資本積累及投資結(jié)構(gòu)的影響[J].中國社會(huì)科學(xué)，2006(1)：4-14.

[4]Francis Vella.Macroeconomic Activity and the Distribution of Income in Spain[J].Quarterly Journal of Economics，2005 (July27)：11-15.

[5]葉阿忠，李子奈.非參數(shù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].南開大學(xué)出版社，2003.

An Empirical Study of Impacts of Urbanization on Disparities between Urban and Rural Incomes

ZHU Lian-qin
(Fundament Office,Hangzhou Vocational&Technological College,Hangzhou 310018,China)

Urbanization can both reduce and widen disparities between urban and rural incomes.Based on the statistics obtained in 2003,2005 and 2007,the analysis shows that during the early stage of urbanization,farmers′income was raised and the bridge between rural and urban incomes was narrowed.During the middle stage,some better-off farmers became rural residents owing to the reasonable housing prices,thus increased the urban-rural income disparity.During the late stage,although the urban-rural proportion is not obvious,some urban residents′high income widens the disparities between urban and rural incomes.

urbanization;inequality;impacts

F291.1

A

1008-2794（2009）03-0037-05

2008-09-18

朱蓮琴（1975—），女，浙江寧波人，杭州職業(yè)技術(shù)學(xué)院基礎(chǔ)部講師，主要研究方向?yàn)閿?shù)理經(jīng)濟(jì)。