童列春

摘要：營(yíng)業(yè)是商事關(guān)系的存在形式。實(shí)體意義的營(yíng)業(yè)是商主體存在形式，表現(xiàn)為營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)以及各種有價(jià)值的事實(shí)關(guān)系總體，是以商號(hào)、營(yíng)業(yè)范圍、企業(yè)財(cái)產(chǎn)和員工等要素組成的營(yíng)利功能體，它使商人與民事主體相區(qū)別。行為意義的營(yíng)業(yè)是商事交易的專(zhuān)業(yè)形式，營(yíng)業(yè)規(guī)則由商人創(chuàng)造，被立法者認(rèn)可，為商人和消費(fèi)者運(yùn)用，借以實(shí)現(xiàn)交易的社會(huì)化運(yùn)作，商事行為與民事行為區(qū)別在于是否采用營(yíng)業(yè)形式。商業(yè)社會(huì)持續(xù)創(chuàng)新，以新的營(yíng)業(yè)形式代替舊的營(yíng)業(yè)形式；商法從法律內(nèi)部要素和形式要素來(lái)確認(rèn)營(yíng)業(yè)制度，形成了制度框架調(diào)整模式；營(yíng)業(yè)在憲法、經(jīng)濟(jì)法、行政法中也得到相應(yīng)規(guī)定。

關(guān)鍵詞：營(yíng)業(yè)；商事關(guān)系的形式；營(yíng)業(yè)體；交易形式

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.99文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3963／j.issn.1671－6477.2009.01.013

時(shí)至今日，商法始終不能從邏輯上自成一體，商法理論中仍然沒(méi)有發(fā)現(xiàn)一個(gè)能夠有效地統(tǒng)一商法的共同基礎(chǔ)。自成體系的商法子部門(mén)如何從邏輯上歸屬于統(tǒng)一的法律部門(mén)?商事關(guān)系能否由一個(gè)形式要素予以統(tǒng)攝?這個(gè)形式隱身于何處?對(duì)營(yíng)業(yè)的研究可以打破商法理論研究的困局。

一、營(yíng)業(yè)的性質(zhì)——商事關(guān)系的存在形式

孟德斯鳩認(rèn)為：“法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來(lái)的必然關(guān)系。”只有認(rèn)識(shí)了營(yíng)業(yè)的性質(zhì)，才能認(rèn)識(shí)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律制度規(guī)則?！斗稍~典》認(rèn)為：“營(yíng)業(yè)指以營(yíng)利為目的、獨(dú)立的、持續(xù)的、不間斷的職業(yè)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！薄兜聡?guó)商法典》第一條規(guī)定：“營(yíng)業(yè)指任何營(yíng)利事業(yè)，但企業(yè)種類(lèi)或范圍不要求以商人方式進(jìn)行營(yíng)業(yè)的，不在此限?！贝颂帥](méi)有直接給出營(yíng)業(yè)定義，其隱含意蘊(yùn)可以進(jìn)一步發(fā)掘并表述為：營(yíng)業(yè)是一種特定的社會(huì)性事業(yè)，受營(yíng)利性限制，包括商業(yè)、商事職業(yè)、商事組織體、商事活動(dòng)、商事關(guān)系等方面內(nèi)容。本文認(rèn)為：營(yíng)業(yè)是商事關(guān)系存在的法律形式，是商事技術(shù)設(shè)計(jì)的產(chǎn)物。營(yíng)業(yè)的特征包括：其一，外在性。營(yíng)業(yè)是營(yíng)利的實(shí)現(xiàn)形式，營(yíng)利性是商事關(guān)系的本質(zhì)所在，而營(yíng)業(yè)則是它們的外在形式，可以被感知、操作。其二，穩(wěn)定性。營(yíng)業(yè)表現(xiàn)為一種連續(xù)的存在狀態(tài)，具有穩(wěn)定性，它可以保證商人與消費(fèi)者掌握和運(yùn)用具體的營(yíng)業(yè)形式。其三，專(zhuān)業(yè)技術(shù)性。營(yíng)業(yè)在商業(yè)實(shí)踐中表現(xiàn)為技術(shù)性構(gòu)造，正是通過(guò)各種精致的技術(shù)設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)的社會(huì)化運(yùn)作，使大規(guī)模的、連續(xù)性的、遠(yuǎn)距離的交易成為可能。其四，適應(yīng)性。法律規(guī)則是“目標(biāo)法則”，具體的營(yíng)業(yè)服務(wù)于它所要表達(dá)的商事關(guān)系，每一種營(yíng)業(yè)形式都是發(fā)揮實(shí)際作用的功能體；特定的營(yíng)業(yè)形式如果不能適應(yīng)市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)商人的需要，它就會(huì)被淘汰；商業(yè)社會(huì)的發(fā)展變遷，通常表現(xiàn)為新的營(yíng)業(yè)制度安排代替舊的制度安排、新的營(yíng)業(yè)行為規(guī)則代替舊的營(yíng)業(yè)行為規(guī)則的社會(huì)過(guò)程。

作為商事關(guān)系載體的營(yíng)業(yè)存在于任何一項(xiàng)商事法律制度之中。商事關(guān)系具有多重性質(zhì)和要求，營(yíng)業(yè)則相應(yīng)地表現(xiàn)為各種各樣的營(yíng)業(yè)手段、營(yíng)業(yè)工具、營(yíng)業(yè)體、交易制度。營(yíng)業(yè)是一個(gè)抽象的集合概念，現(xiàn)實(shí)中并不存在單一實(shí)體形態(tài)的營(yíng)業(yè)，營(yíng)業(yè)的形式要素卻以實(shí)體形態(tài)出現(xiàn)，通過(guò)這些形式要素我們可以把握營(yíng)業(yè)的存在。營(yíng)業(yè)的性質(zhì)可以進(jìn)一步從實(shí)體、行為層面理解；作為活動(dòng)的營(yíng)業(yè)與作為組織的營(yíng)業(yè)，實(shí)質(zhì)是營(yíng)業(yè)的不同側(cè)面，它們是緊密聯(lián)系、互相適應(yīng)的，營(yíng)業(yè)活動(dòng)離不開(kāi)組織上的營(yíng)業(yè)，而作為組織上的營(yíng)業(yè)，其結(jié)果又是營(yíng)業(yè)活動(dòng)的沉淀。

二、實(shí)體意義的營(yíng)業(yè)——商主體的存在形式

實(shí)體意義營(yíng)業(yè)指營(yíng)業(yè)體。表現(xiàn)為進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng)之用的所有財(cái)產(chǎn)以及在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中形成的各種有價(jià)值的事實(shí)關(guān)系總體，是以商號(hào)、營(yíng)業(yè)范圍、企業(yè)財(cái)產(chǎn)和員工等要素組成的營(yíng)利功能體；在營(yíng)業(yè)體的基礎(chǔ)上賦予商事法律人格即形成商主體；在此，商主體可以與民事主體予以區(qū)別。營(yíng)業(yè)體既是各種出資形成的財(cái)產(chǎn)總體，又是具有商業(yè)經(jīng)營(yíng)能力的社會(huì)有機(jī)體。《德國(guó)商法典》第1條第1項(xiàng)規(guī)定“本法典所稱(chēng)的商人是指經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)的人”。第2條規(guī)定“其營(yíng)利事業(yè)依第1條第2項(xiàng)非為營(yíng)業(yè)的企業(yè)，以該企業(yè)的商號(hào)已經(jīng)登人商業(yè)登記簿為限，視為本法典所稱(chēng)的營(yíng)業(yè)”。《日本商法典》第4條第2款規(guī)定：“依店鋪或其他類(lèi)似設(shè)施，以出賣(mài)物品為業(yè)者，或者經(jīng)營(yíng)礦業(yè)者，雖不以實(shí)施商行為為業(yè)，也視為商人?！钡?2條第2款規(guī)定，“依本編規(guī)定設(shè)立的以營(yíng)利為目的的社團(tuán)，雖不以實(shí)施商行為為業(yè)，也視為公司”?？梢?jiàn)，實(shí)體意義營(yíng)業(yè)是商主體的存在形式。

(一)實(shí)體意義的營(yíng)業(yè)對(duì)商主體的構(gòu)建

“商事主體是為實(shí)現(xiàn)一定的營(yíng)利目的而運(yùn)用全部財(cái)產(chǎn)的組織體”。商主體的形成，既是通過(guò)法律確認(rèn)主體資格的過(guò)程，更是以營(yíng)業(yè)形式進(jìn)行實(shí)體構(gòu)建的過(guò)程。即使是傳統(tǒng)的商個(gè)人，也是將人的要素與物的要素以及營(yíng)業(yè)外在標(biāo)志等相結(jié)合，形成能夠提供某種產(chǎn)品或服務(wù)的簡(jiǎn)單營(yíng)業(yè)功能體。以傳統(tǒng)社會(huì)中鄉(xiāng)鎮(zhèn)裁縫為例。這種最簡(jiǎn)單的營(yíng)業(yè)體至少包括了：擁有手藝的人、縫紉機(jī)等工具、店鋪、字號(hào)招牌、一定范圍內(nèi)的知名度，這些構(gòu)成了一個(gè)可以提供制衣服務(wù)業(yè)務(wù)的功能體。通過(guò)法律技術(shù)構(gòu)建資本的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體。形成參與市場(chǎng)活動(dòng)的商業(yè)機(jī)器，其中必要環(huán)節(jié)包括：其一，組織生產(chǎn)要素。將勞動(dòng)力、土地使用權(quán)、建筑物、機(jī)器設(shè)備、原材料、現(xiàn)金、商品、商號(hào)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、信用權(quán)在內(nèi)的各種積極財(cái)產(chǎn)依據(jù)企業(yè)組織需要予以安排，形成具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)功能的整體財(cái)產(chǎn)。其二，制定組織規(guī)則。組織規(guī)則發(fā)揮控制功能，保證企業(yè)的有序運(yùn)行。這些組織規(guī)則從法律上可以分為三類(lèi)：第一類(lèi)是法定規(guī)則的直接適用，如有關(guān)特定企業(yè)組織形式的財(cái)產(chǎn)關(guān)系與治理結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)制度規(guī)則；第二類(lèi)是法律授權(quán)投資者制定但是要通過(guò)特定程序控制的規(guī)則，如企業(yè)章程；第三類(lèi)是由企業(yè)自主制定的規(guī)則，如企業(yè)運(yùn)作中的各種程序規(guī)范與紀(jì)律規(guī)范。其三，設(shè)置營(yíng)業(yè)所。營(yíng)業(yè)所是營(yíng)業(yè)活動(dòng)的中心場(chǎng)所，是公司的所在地，記載于章程之中，在法律上是債務(wù)履行地、訴訟上的管轄地、文書(shū)送達(dá)地。其四，確定商號(hào)。商號(hào)是交易人格的外部標(biāo)志，是代表企業(yè)的符號(hào)。商號(hào)既可以成為營(yíng)業(yè)構(gòu)成的必然要素，又可以負(fù)載商業(yè)利益，并能夠在一定程度上脫離原有的營(yíng)業(yè)體獲得獨(dú)立價(jià)值并可轉(zhuǎn)讓。其五，注冊(cè)登記?，F(xiàn)代商業(yè)社會(huì)中，已經(jīng)注冊(cè)登記標(biāo)志著企業(yè)合法存在；我國(guó)商事法律制度中，營(yíng)業(yè)執(zhí)照的取得是企業(yè)主體資格和經(jīng)營(yíng)資格獲得的法律依據(jù)。其六，商業(yè)添附。企業(yè)存在、發(fā)展過(guò)程中，營(yíng)業(yè)體不斷添加具有社會(huì)性的商業(yè)利益，積淀具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的社會(huì)事實(shí)，如信用、信譽(yù)、商業(yè)秘密、特殊生產(chǎn)能力、客戶(hù)關(guān)系網(wǎng)、地理?xiàng)l件等。這種添附是在既有營(yíng)業(yè)體基礎(chǔ)上的完善，是企業(yè)努力與社會(huì)鑒別、評(píng)價(jià)、認(rèn)同相互作用的結(jié)果。

(二)實(shí)體意義的營(yíng)業(yè)使?fàn)I利宗旨轉(zhuǎn)化為主體功能

商事關(guān)系的本質(zhì)在于營(yíng)利，營(yíng)利是商主體的動(dòng)機(jī)，不具備營(yíng)利功能的主體不是商主體。商事關(guān)系的背后是資本運(yùn)作關(guān)系，資本增殖的內(nèi)在沖動(dòng)推動(dòng)商事關(guān)系運(yùn)行，資本運(yùn)作通過(guò)人格化主

體——企業(yè)(或商人)的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)是資本運(yùn)營(yíng)的產(chǎn)物，也是資本運(yùn)營(yíng)的載體，企業(yè)就是一種營(yíng)業(yè)體，實(shí)現(xiàn)營(yíng)利宗旨功能化。經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼德?tīng)栒J(rèn)為：“對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和相應(yīng)的超額利潤(rùn)的持續(xù)的、制度性的渴求，成了晚近資本主義企業(yè)、特別是晚近資本主義大公司的典型特征”。營(yíng)業(yè)制度體現(xiàn)了營(yíng)利要求，營(yíng)業(yè)是營(yíng)利的實(shí)現(xiàn)手段。

營(yíng)業(yè)通過(guò)一定結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)利功能化。在營(yíng)業(yè)體形成過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)資本化，并在營(yíng)業(yè)體中找到了社會(huì)化運(yùn)用的形式。企業(yè)依據(jù)營(yíng)業(yè)需要吸收、組織財(cái)產(chǎn)，形成具有營(yíng)利能力的機(jī)能財(cái)產(chǎn)。在投資之前，出資表現(xiàn)為民法意義上的貨幣、商品、廠房、設(shè)備、生產(chǎn)工具等財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)和土地使用權(quán)等它物權(quán)。各種出資必須與企業(yè)的特定要求相適應(yīng)，能夠滿(mǎn)足在企業(yè)營(yíng)業(yè)目的框架內(nèi)整合的需求。在營(yíng)業(yè)體中，財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值與價(jià)值形態(tài)分別處理，以財(cái)產(chǎn)的使用價(jià)值形態(tài)為基礎(chǔ)形成營(yíng)利功能體，以抽象的價(jià)值分割為手段界定企業(yè)利害關(guān)系人在營(yíng)業(yè)體內(nèi)部的利益和經(jīng)營(yíng)成果中的份額。投入企業(yè)的具體財(cái)產(chǎn)依據(jù)企業(yè)組織要求重新安排，依據(jù)營(yíng)業(yè)需要整合，具體財(cái)產(chǎn)融于企業(yè)財(cái)產(chǎn)整體之中。單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)功能轉(zhuǎn)換為整體營(yíng)業(yè)功能；具有不同物理屬性與經(jīng)濟(jì)功能的投資財(cái)產(chǎn)，轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等功能財(cái)產(chǎn)。在企業(yè)組織關(guān)系中，利用股東、經(jīng)營(yíng)者、職工等身份來(lái)界定權(quán)益范圍，并將人的創(chuàng)造性引進(jìn)具體的商事主體制度之中。投資人將財(cái)產(chǎn)所有權(quán)投入企業(yè)以后，析出股權(quán)，通過(guò)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期，利用分享利潤(rùn)形式又回歸民法意義上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利；股東身份成為投資者長(zhǎng)久從企業(yè)中獲得利益的連接紐帶，同時(shí)將投資者內(nèi)化為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)成員，行使決策和控制權(quán)力，形成企業(yè)運(yùn)作的動(dòng)力機(jī)制。在界定投資者利益時(shí)，將財(cái)產(chǎn)抽象為價(jià)值形態(tài)，以同質(zhì)的貨幣予以表示；將集合性的財(cái)產(chǎn)視為一個(gè)整體，從價(jià)值上劃分為標(biāo)準(zhǔn)化的等額股份；重新界定后的企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)中，投資者利益表現(xiàn)為股權(quán)。

(三)實(shí)體意義的營(yíng)業(yè)靜態(tài)上可以視為整體性財(cái)產(chǎn)

一旦剝離營(yíng)業(yè)體上的法律人格，營(yíng)業(yè)體便還原為無(wú)需進(jìn)行倫理關(guān)懷的總體財(cái)產(chǎn)，充當(dāng)權(quán)利義務(wù)客體。作為一個(gè)總體，營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)與營(yíng)業(yè)活動(dòng)能力、社會(huì)信用結(jié)合起來(lái)形成具有較之構(gòu)成營(yíng)業(yè)的各個(gè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值總和更大的價(jià)值。在相關(guān)法律制度中表現(xiàn)為：首先，企業(yè)維持理論認(rèn)為維持一個(gè)企業(yè)比解散一個(gè)企業(yè)更具有合理性，企業(yè)的整體轉(zhuǎn)讓比分解轉(zhuǎn)讓更具有合理性。營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)具有比其中的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)價(jià)值總和更大的價(jià)值，營(yíng)業(yè)體一旦解體，則失去這種價(jià)值；同時(shí)，各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)均已按照企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要求予以安排，被塑造為具有某種專(zhuān)用性的財(cái)產(chǎn)，喪失了原有的通用性，被鎖定在營(yíng)業(yè)體安排的特定用途之中。其次，營(yíng)業(yè)可以作為轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的物。將企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)、商號(hào)、人員、商業(yè)渠道等其它必要事項(xiàng)予以綜合考慮、整體處分，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中的標(biāo)的是組織化的營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)。這樣既可以節(jié)約解散與重新設(shè)立的程序成本，又可以防止無(wú)形財(cái)產(chǎn)價(jià)值流失、營(yíng)運(yùn)價(jià)值貶損，還可以保持原有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力。第三，營(yíng)業(yè)租賃。企業(yè)主將其經(jīng)營(yíng)的全部或者一部租貸給他人而收取租金，承租人以自己的名義經(jīng)營(yíng)企業(yè)，營(yíng)業(yè)上的盈虧歸于承租人。第四，作為擔(dān)保的標(biāo)的物?，F(xiàn)代擔(dān)保法律制度中，營(yíng)業(yè)體被當(dāng)作單一的價(jià)值體，以此為基礎(chǔ)設(shè)計(jì)浮動(dòng)擔(dān)保制度。第五，成為侵權(quán)行為的對(duì)象，受侵權(quán)法保護(hù)。第六，作為強(qiáng)制執(zhí)行與破產(chǎn)的對(duì)象。從邏輯上看，這實(shí)際上是將企業(yè)作為一個(gè)整體純化為責(zé)任財(cái)產(chǎn)，清償債權(quán)，最后消滅主體資格。

三、行為意義的營(yíng)業(yè)——商事交易關(guān)系的專(zhuān)業(yè)形式

營(yíng)業(yè)是在合同基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的交易形式，通過(guò)營(yíng)業(yè)活動(dòng)在商主體之間建立權(quán)利義務(wù)關(guān)系，營(yíng)業(yè)是商事交易的專(zhuān)業(yè)形式和現(xiàn)代交易的主導(dǎo)形式，借助這種形式實(shí)現(xiàn)商業(yè)的社會(huì)化運(yùn)作。商事交易與民事交易的區(qū)別在于是否采取營(yíng)業(yè)形式。《德國(guó)商法典》第343條規(guī)定：“商行為是指屬于經(jīng)營(yíng)商人的營(yíng)業(yè)的一切行為，”第344條第1項(xiàng)規(guī)定：“如無(wú)其它規(guī)定，由商人所為的法律行為，視為屬于其經(jīng)營(yíng)其營(yíng)業(yè)?！薄度毡旧谭ǖ洹返?03條關(guān)于附屬商行為的規(guī)定：“商人為其營(yíng)業(yè)實(shí)施的行為，為商行為。商人的行為推定為為其營(yíng)業(yè)實(shí)施的行為?！币话阋饬x上的營(yíng)業(yè)行為應(yīng)具備三要素：一是以營(yíng)利為目的，二是活動(dòng)具有連續(xù)性，三是外在表現(xiàn)為一定的經(jīng)營(yíng)行為。營(yíng)業(yè)形式存在的交易關(guān)系表現(xiàn)為固定地、連續(xù)地、集團(tuán)性地從事某種商業(yè)活動(dòng)。營(yíng)業(yè)在交易領(lǐng)域具體化為一系列的交易程式與交易制度。如：商場(chǎng)營(yíng)業(yè)、交通服務(wù)、證券交易、票據(jù)流通、貨物流通等。營(yíng)業(yè)制度規(guī)則一直是為商人所制定，被立法者所發(fā)現(xiàn)和認(rèn)可，在社會(huì)生活中被商人和消費(fèi)者所運(yùn)用。

(一)行為意義的營(yíng)業(yè)實(shí)現(xiàn)資本意志的制度性表達(dá)

資本在市場(chǎng)關(guān)系中運(yùn)作，在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)內(nèi)部，營(yíng)業(yè)與商業(yè)要素相互作用，營(yíng)業(yè)適應(yīng)了也塑造了商業(yè)存在，營(yíng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了資本意志的制度性表達(dá)。處于商業(yè)社會(huì)關(guān)系之中，競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家。商人通過(guò)營(yíng)業(yè)活動(dòng)參與市場(chǎng)運(yùn)作，求助于營(yíng)業(yè)制度的功能實(shí)現(xiàn)資本增殖意志，通過(guò)營(yíng)業(yè)形式的創(chuàng)新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(二)行為意義的營(yíng)業(yè)實(shí)現(xiàn)商事運(yùn)行制度化

商事運(yùn)行通過(guò)營(yíng)業(yè)形式，表現(xiàn)為固定、連續(xù)、集中的制度化交易，商場(chǎng)將買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)集中，公共交通將客運(yùn)服務(wù)進(jìn)行整合，證券交易將投資、融資活動(dòng)規(guī)范化。特定商人在固定地點(diǎn)在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)長(zhǎng)期從事同一種營(yíng)業(yè)，交易的過(guò)程被程式化，交易的成立、生效、履行均被制度化為商人與顧客共用的習(xí)慣規(guī)則。

行為意義的營(yíng)業(yè)中包含了特定功能的行為束，其中的每一個(gè)具體的行為均被作為社會(huì)性的行為進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，被法律和習(xí)慣賦予特定含義，成為社會(huì)共識(shí)。例如，公共汽車(chē)沿預(yù)定的線路行駛，即為要約；市民在公共汽車(chē)站上車(chē)，即是締結(jié)和履行城市交通服務(wù)合同。這些行為嵌入在一些制度事實(shí)之中，公汽營(yíng)業(yè)離不開(kāi)一系列的物化的制度事實(shí)：確定的站點(diǎn)和站牌、確定的運(yùn)行線路，汽車(chē)編號(hào)，依據(jù)載客需要設(shè)計(jì)的汽車(chē)，符合特定駕駛技術(shù)資質(zhì)要求的駕駛員，規(guī)定的票價(jià)，甚至咨詢(xún)電話和交通圖等。個(gè)人商事行為“嵌入”于營(yíng)業(yè)制度，并被營(yíng)業(yè)制度塑造和指引；一旦某種營(yíng)業(yè)制度建立起來(lái)，它就能夠規(guī)定人們進(jìn)一步的商業(yè)行動(dòng)，這種規(guī)范具有強(qiáng)制性，人們?cè)谔囟ǖ慕M織中必須遵守這一制度規(guī)范。

(三)行為意義的營(yíng)業(yè)塑造了同質(zhì)性的財(cái)產(chǎn)

商品交換是以?xún)r(jià)值作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行的，為貿(mào)易而生產(chǎn)，是大規(guī)模的而不是面向個(gè)別顧客的銷(xiāo)售，因此，商人不是為了滿(mǎn)足個(gè)人的需要而購(gòu)買(mǎi)，而是把許多人的購(gòu)買(mǎi)行為集中到他的買(mǎi)賣(mài)行為上。對(duì)于流通性的追求導(dǎo)致了商法中財(cái)產(chǎn)的同質(zhì)性，處于商業(yè)運(yùn)行狀態(tài)下的財(cái)產(chǎn)是一種抽象化的財(cái)產(chǎn)，將各種具體的財(cái)產(chǎn)還原為同質(zhì)的價(jià)值形態(tài)，避免識(shí)別個(gè)性的煩瑣?！安徽撘陨倘藶槊浇檫M(jìn)行商品交換的各生產(chǎn)部門(mén)的社會(huì)組織如何，商人的

財(cái)產(chǎn)總是作為貨幣財(cái)產(chǎn)而存在，他的貨幣也總是作為資本執(zhí)行職能”?！霸诹魍ㄖ?，產(chǎn)品首先發(fā)展成為交換價(jià)值，發(fā)展成為商品和貨幣”。

(四)行為意義的營(yíng)業(yè)塑造了抽象化交易對(duì)象

現(xiàn)代商品交換不考慮交換者的地位與品行，只注重物化信用，交易對(duì)象演變?yōu)槌橄蠡募兇獾膶?duì)方。首先。股份制企業(yè)中，合作者被抽象化。投資者選用股份公司的形式進(jìn)入市場(chǎng)，與其說(shuō)我們信任其他共同投資人，不與說(shuō)我們信任股份公司的制度框架，共同投資人的面目已經(jīng)在營(yíng)業(yè)功能體和營(yíng)業(yè)程式之中模糊。其次，商法中的交易舍棄了具體交易對(duì)象的個(gè)性，在商事運(yùn)行中，交易對(duì)象被抽象為“社會(huì)公眾”。商場(chǎng)交易的對(duì)象是任何一個(gè)有支付能力的“顧客”，證券買(mǎi)賣(mài)的對(duì)方是無(wú)法見(jiàn)面也無(wú)需個(gè)性化識(shí)別的“客戶(hù)”。第三，制度化的信用替代了個(gè)性化的信用。營(yíng)業(yè)中的信用往往被社會(huì)性識(shí)別，類(lèi)型化處理，一般是政府信用高于銀行、銀行信用高于企業(yè)，在無(wú)法取得對(duì)方個(gè)性化信用的情況下，可以求助于替代制度。例如，在國(guó)際貿(mào)易中，通過(guò)信用證制度，引進(jìn)銀行信用替代商人的信用。

四、營(yíng)業(yè)制度的商法構(gòu)造

要通過(guò)法律技術(shù)將營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)化為法律制度規(guī)則，以提供更高層次的保障力。營(yíng)業(yè)制度的建構(gòu)具體可以通過(guò)三個(gè)層次的法律關(guān)系實(shí)現(xiàn)。

(一)商業(yè)習(xí)慣和習(xí)慣法對(duì)于營(yíng)業(yè)的構(gòu)造

具體的營(yíng)業(yè)形式是特定商業(yè)條件下用以解決商業(yè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的工具，營(yíng)業(yè)是商業(yè)生活中長(zhǎng)期穩(wěn)定下來(lái)的制度規(guī)則。每一個(gè)商人都是積極的行為者，在商業(yè)社會(huì)現(xiàn)代化的運(yùn)作中，商人始終在從事“造法行動(dòng)”，新的經(jīng)營(yíng)方式不斷得以嘗試、篩選，成功的模式被全社會(huì)所接受形成一種營(yíng)業(yè)形式。資本增值的天性與商人對(duì)利潤(rùn)的追求推動(dòng)營(yíng)業(yè)形式的創(chuàng)新，新的營(yíng)業(yè)形式提供新的制度功能，滿(mǎn)足新的商業(yè)需要。營(yíng)業(yè)是一種社會(huì)性設(shè)計(jì)，為商人群體所運(yùn)用，并且為社會(huì)公眾所學(xué)習(xí)、掌握和參與。營(yíng)業(yè)制度規(guī)則不斷地變化和調(diào)整以適應(yīng)并開(kāi)發(fā)人們生活中的新需求，通過(guò)商業(yè)運(yùn)作為人們提供各種新經(jīng)驗(yàn)。商業(yè)習(xí)慣成為人們適應(yīng)商業(yè)社會(huì)生活的經(jīng)驗(yàn)并作為社會(huì)化的內(nèi)容，正式商事法律通過(guò)規(guī)制習(xí)慣的效力，使活的習(xí)慣規(guī)則被控制在法律基本價(jià)值和原則的框架內(nèi)。商業(yè)社會(huì)運(yùn)作建立在社會(huì)共識(shí)的基礎(chǔ)上，這種共識(shí)表現(xiàn)為強(qiáng)制性規(guī)范或相對(duì)強(qiáng)制性的社會(huì)基準(zhǔn)，要求人們共同遵守，并無(wú)權(quán)選擇。營(yíng)業(yè)既是商人用來(lái)實(shí)現(xiàn)各種利益的法律工具，又是普通人實(shí)現(xiàn)自己利益的有效工具，還是國(guó)家與社會(huì)在組織商業(yè)活動(dòng)所采用的工具。

(二)商法對(duì)營(yíng)業(yè)的構(gòu)造

商法從法律內(nèi)部要素和形式要素來(lái)理解并建構(gòu)營(yíng)業(yè)制度，界定營(yíng)業(yè)的概念、原則、制度、規(guī)則和營(yíng)業(yè)制度體系內(nèi)部的邏輯聯(lián)系，確認(rèn)營(yíng)業(yè)法律規(guī)范的權(quán)威性。在營(yíng)業(yè)制度中，國(guó)家利用法律政策的形式積極提供服務(wù)，通過(guò)營(yíng)業(yè)對(duì)商業(yè)秩序進(jìn)行建構(gòu)。營(yíng)業(yè)最終不過(guò)是國(guó)家提供的一套復(fù)雜的法律程序。拋開(kāi)這些法律程序，營(yíng)業(yè)也就無(wú)法存在，或者喪失了存在的理由。法律通過(guò)復(fù)雜的程序技術(shù)塑造了營(yíng)業(yè)，營(yíng)業(yè)變成了一組法律關(guān)系，甚至就是法律關(guān)系的總和。

商法對(duì)商業(yè)社會(huì)實(shí)現(xiàn)控制不是通過(guò)法律內(nèi)部的規(guī)則直接完成的，而是將法律規(guī)則作為復(fù)雜的社會(huì)控制體系的一部分而完成的，營(yíng)業(yè)通過(guò)正式的制度規(guī)范和非正式的制度規(guī)范協(xié)同運(yùn)作。非正式的制度規(guī)范表現(xiàn)為廣泛的營(yíng)業(yè)自由，允許商人和商業(yè)社會(huì)對(duì)于營(yíng)業(yè)形式的創(chuàng)造，這些創(chuàng)造物只要不違反法律的基本原則就會(huì)得到法律的一般認(rèn)可，營(yíng)業(yè)自由保證了營(yíng)業(yè)形式的創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的活力；正式的制度規(guī)范表現(xiàn)為基本營(yíng)業(yè)形式的法定主義，將一些經(jīng)過(guò)商業(yè)實(shí)踐挑選成型的主導(dǎo)營(yíng)業(yè)形式通過(guò)商法確認(rèn)，賦予法律的強(qiáng)制保障力，法定主義的產(chǎn)物表現(xiàn)為《公司法》、《證券法》、《票據(jù)法》、《保險(xiǎn)法》、《破產(chǎn)法》等，構(gòu)成了商業(yè)社會(huì)的基本制度結(jié)構(gòu)。商法具體的立法選擇有：首先，選擇確認(rèn)營(yíng)業(yè)體的類(lèi)型，實(shí)行企業(yè)法定主義，確認(rèn)投資者進(jìn)入市場(chǎng)的組織形式，淘汰過(guò)時(shí)的營(yíng)業(yè)形式。其次，精確預(yù)設(shè)進(jìn)入營(yíng)業(yè)形式的條件和程序。其三，實(shí)現(xiàn)公平分配，平衡交易各方的利益。其四，提供商業(yè)秩序的信賴(lài)保護(hù)。

商法在對(duì)于營(yíng)業(yè)進(jìn)行規(guī)范時(shí)形成新的法律調(diào)整模式——制度框架的調(diào)整模式。權(quán)利調(diào)整模式是近代民法和哲學(xué)社會(huì)思潮的理想化產(chǎn)物，私法制度建立的基礎(chǔ)是社會(huì)基本單位的充分個(gè)人化，個(gè)人主義——意志行為——權(quán)利調(diào)整，這種調(diào)整方式存在的問(wèn)題是將社會(huì)關(guān)系單純化。因?yàn)樯鐣?huì)本身是一種越來(lái)越復(fù)雜的組織體系，對(duì)應(yīng)于組織化的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)行為，營(yíng)業(yè)制度采取的是法律制度框架的調(diào)整模式，這是一種綜合的調(diào)整方式，為商事活動(dòng)設(shè)計(jì)了不同功能和運(yùn)行規(guī)則的制度框架。它已經(jīng)內(nèi)在地包含了參加活動(dòng)的各類(lèi)利害關(guān)系人的共同選擇和利益均衡，它能夠?yàn)樯虡I(yè)活動(dòng)提供一種穩(wěn)定的長(zhǎng)期服務(wù)，人們可以借此對(duì)商業(yè)行為做出長(zhǎng)期的預(yù)期，并由此產(chǎn)生安全感。例如，為企業(yè)設(shè)計(jì)了合伙、有限責(zé)任公司、股份公司的框架形態(tài)，其中的結(jié)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行了設(shè)計(jì)，具有強(qiáng)制性的保障力。當(dāng)事人一旦選擇開(kāi)辦某種企業(yè)，其意思自治范圍不能突破法律對(duì)于該企業(yè)形式的規(guī)定。

(三)其它法律制度對(duì)營(yíng)業(yè)的回應(yīng)

營(yíng)業(yè)作為一種廣泛的社會(huì)存在，進(jìn)入憲法、經(jīng)濟(jì)法、行政法、民法范圍，在這些法律中，對(duì)相關(guān)的營(yíng)業(yè)內(nèi)容做出規(guī)定，將營(yíng)業(yè)整合進(jìn)該部門(mén)法律秩序之中。因此，營(yíng)業(yè)在整個(gè)法律體系之中獲得了保障。

憲法為營(yíng)業(yè)提供了基本制度規(guī)范，從宏觀秩序需要出發(fā)，確認(rèn)營(yíng)業(yè)的地位、基本權(quán)利和基本政策選擇。首先保障營(yíng)業(yè)自由，商主體自由地從事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)，非經(jīng)法律規(guī)定不得限制。法國(guó)大革命后，于1791年以法律宣布營(yíng)業(yè)自由?？梢?jiàn)，營(yíng)業(yè)是否自由是一個(gè)基本的社會(huì)政策選擇。在憲政出現(xiàn)以后，營(yíng)業(yè)自由一般在各國(guó)憲法中規(guī)定。營(yíng)業(yè)自由包括開(kāi)業(yè)自由、停業(yè)自由、交易自由。它是公民生存權(quán)、自由權(quán)和經(jīng)濟(jì)權(quán)的擴(kuò)展與當(dāng)然內(nèi)容。營(yíng)業(yè)自由也存在邊界。

經(jīng)濟(jì)法在營(yíng)業(yè)設(shè)立規(guī)制方面，對(duì)涉及公共性事業(yè)實(shí)行行政許可，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員設(shè)立營(yíng)業(yè)的限制，禁止設(shè)立損害公共利益的營(yíng)業(yè)，經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)業(yè)禁止。對(duì)于營(yíng)業(yè)形式的限制方面：對(duì)于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)業(yè)形式與限制競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)業(yè)形式的禁止。具有必要性、正當(dāng)性、合法性的營(yíng)業(yè)限制往往成為一個(gè)國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)政策。這些限制具體的表現(xiàn)為：第一，國(guó)家獨(dú)占經(jīng)營(yíng)。如武器、金銀、自然資源、博彩、電臺(tái)、煙草、國(guó)家專(zhuān)營(yíng)。毒品、淫穢物品禁止經(jīng)營(yíng)。否則，私法上無(wú)效，公法上受到制裁。第二，許可經(jīng)營(yíng)。通過(guò)經(jīng)營(yíng)許可證管理。如建筑業(yè)、藥品生產(chǎn)及醫(yī)療業(yè)務(wù)。違反之行為私法上有效，要受到行政制裁。第三，國(guó)家禁止特種人的營(yíng)業(yè)。如官員經(jīng)商。第四，特定營(yíng)業(yè)的企業(yè)形態(tài)、資本額、經(jīng)營(yíng)方法的限制。如銀行證券保險(xiǎn)業(yè)。

行政法中的營(yíng)業(yè)既是規(guī)制對(duì)象，又是服務(wù)對(duì)象。已經(jīng)存在的營(yíng)業(yè)是政府管理的對(duì)象，政府對(duì)營(yíng)業(yè)的運(yùn)行過(guò)程和結(jié)果，具有監(jiān)控、評(píng)估、矯正的權(quán)力與責(zé)任，行政法提供營(yíng)業(yè)規(guī)則、糾正營(yíng)業(yè)中偏差，維護(hù)營(yíng)業(yè)秩序和市場(chǎng)公平。同時(shí)，行政機(jī)關(guān)的登記成為構(gòu)建營(yíng)業(yè)的手段，為營(yíng)業(yè)的存在提供權(quán)威的確認(rèn)并提供公信力，行政法律規(guī)則之中有大量的規(guī)范服務(wù)于營(yíng)業(yè)的構(gòu)造與運(yùn)作。

社會(huì)法在三個(gè)層次調(diào)整營(yíng)業(yè)：第一層次是宏觀的層次，涉及社會(huì)基準(zhǔn)?！吧鐣?huì)基準(zhǔn)”是指最低標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)立法。在立法上以強(qiáng)制性規(guī)范為主要特點(diǎn)，這是客觀法中“基準(zhǔn)制度”的實(shí)施。例如，在消費(fèi)者權(quán)益保障中的產(chǎn)品質(zhì)量法；在勞動(dòng)立法中的最高工時(shí)法、最低工資法。第二層次是中觀的層次，涉及團(tuán)體契約。這是當(dāng)事人按照客觀法中“團(tuán)體制度”締結(jié)團(tuán)體契約。例如，調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的集體合同，調(diào)整消費(fèi)關(guān)系、環(huán)保關(guān)系的章程、公約、宣言等等。第三層次是微觀的層次，涉及個(gè)人契約。這是當(dāng)事人按照客觀法中“合同制度”締結(jié)個(gè)別契約，往往具有標(biāo)準(zhǔn)契約的特點(diǎn)，也可簡(jiǎn)化為一種“事實(shí)契約”。

民法習(xí)慣于將營(yíng)業(yè)作為整體對(duì)待，對(duì)于營(yíng)業(yè)的構(gòu)造體現(xiàn)為：其一，賦予主體資格。以組織形式構(gòu)建的營(yíng)業(yè)體作為市民社會(huì)中的存在，獲得民法上的主體資格，具有民事權(quán)利能力。營(yíng)業(yè)主體以自己的名義參與民事法律關(guān)系，享受民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)，擁有財(cái)產(chǎn)、成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體、簽訂民事合同。其二，將營(yíng)業(yè)體視為集合物。在企業(yè)與債權(quán)人這種外部關(guān)系中，從企業(yè)信用和經(jīng)營(yíng)安全的角度，企業(yè)財(cái)產(chǎn)整體上構(gòu)成企業(yè)的責(zé)任財(cái)產(chǎn)，它涉及一系列的有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、勞動(dòng)關(guān)系、組織機(jī)構(gòu)等事實(shí)關(guān)系。其三，為營(yíng)業(yè)提供合同規(guī)則。民事合同的基本原理適用于營(yíng)業(yè)中的合同關(guān)系；發(fā)起協(xié)議、勞動(dòng)合同等具有團(tuán)體法上法律關(guān)系特點(diǎn)；而經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合同則是將合意結(jié)合于交易程式事實(shí)之中。

(責(zé)任編輯高文盛)