王惠賢　李宏舟

隨著時(shí)間的推移和各種公開(kāi)資料的增加，研究者對(duì)大多數(shù)歷史事實(shí)的研究結(jié)論會(huì)從現(xiàn)象描述趨于規(guī)律總結(jié)，從眾說(shuō)紛紜趨于結(jié)論統(tǒng)一，從充滿(mǎn)假設(shè)趨于事實(shí)真相。隨著“日本奇跡”及“亞洲四小龍”現(xiàn)象的出現(xiàn)，各國(guó)政府及其學(xué)者還有一些國(guó)際機(jī)構(gòu)已經(jīng)從多個(gè)角度研究過(guò)這些國(guó)家或地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，其中具有代表性的著作包括《日本的產(chǎn)業(yè)政策》《市場(chǎng)的作用、國(guó)家的作用》《經(jīng)濟(jì)體系的比較制度分析》等。在這些研究中，對(duì)日本技術(shù)引進(jìn)成功經(jīng)驗(yàn)的分析是重要內(nèi)容之一，主要結(jié)論可以概括為一句話(huà)：日本通產(chǎn)省的產(chǎn)業(yè)政策高明。

筆者認(rèn)為，日本技術(shù)引進(jìn)之所以能夠成功，主要原因之一是日本得天獨(dú)厚地?fù)碛性缭诿髦螘r(shí)期就建立起來(lái)的產(chǎn)學(xué)官合作體制。在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，從對(duì)引進(jìn)技術(shù)的篩選、技術(shù)與企業(yè)的配對(duì)、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收到后續(xù)研發(fā)和人才培養(yǎng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，有效的產(chǎn)官學(xué)合作體制——企業(yè)的積極合作、政府的統(tǒng)籌規(guī)劃、大學(xué)的主動(dòng)參與都發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

技術(shù)引進(jìn)：效率仍舊低下

科學(xué)技術(shù)在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中的作用越來(lái)越大，因此，技術(shù)引進(jìn)已成為各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家分享世界科技資源，確立自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一種普遍手段。在這種情況下，如何尋找有效的技術(shù)源頭、以何種方式引進(jìn)技術(shù)，如何通過(guò)技術(shù)引進(jìn)加快而不是阻礙本國(guó)的自主研發(fā)，已經(jīng)成為包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家在科技發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)中不容忽視的國(guó)策之一。

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)技術(shù)引進(jìn)一直呈逐年上升的趨勢(shì)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，1999年至2005年，中國(guó)累計(jì)引進(jìn)技術(shù)近五萬(wàn)項(xiàng)，合同總金額已逾千億美元，其中技術(shù)使用費(fèi)高達(dá)623億美元，占合同金額的57.6%。2006年，全國(guó)共登記引進(jìn)合同10,538項(xiàng)，合同總金額220.2億美元（約合人民幣1700億元），同比增長(zhǎng)15.6%。同年，中國(guó)的研發(fā)總支出為3000億元，其中企業(yè)的研發(fā)支出2134.5億元。

從以上數(shù)字可以看出，中國(guó)在技術(shù)引進(jìn)方面投入的資金不可謂不多，然而遺憾的是，由于消化吸收能力、再創(chuàng)新能力以及擴(kuò)散能力相對(duì)低下等多方面的原因，如此龐大的技術(shù)引進(jìn)并沒(méi)有帶來(lái)相應(yīng)的效果。目前，在各個(gè)領(lǐng)域的核心技術(shù)與關(guān)鍵裝備中，中國(guó)多數(shù)行業(yè)和企業(yè)仍舊基本依賴(lài)國(guó)外引進(jìn)，缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至形成了“引進(jìn)一代，落后一代，再引進(jìn)一代”的怪圈，擺脫不了“一號(hào)機(jī)進(jìn)口，二號(hào)機(jī)進(jìn)口，三號(hào)機(jī)還是進(jìn)口”的模式。偏重于引進(jìn)技術(shù)的使用，忽視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新，這已經(jīng)成了久治不愈的頑癥。

與此相反，二戰(zhàn)之后的日本卻通過(guò)技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)了趕超英美，并在很多行業(yè)走在世界前沿的目標(biāo)。比如20世紀(jì)60年代，日本從西方集中引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)利2.5萬(wàn)件。此后，按照“一號(hào)機(jī)引進(jìn)，二號(hào)機(jī)國(guó)產(chǎn)，三號(hào)機(jī)出口”的原則，對(duì)這些技術(shù)專(zhuān)利進(jìn)行了消化吸收和改良創(chuàng)新，在技術(shù)水平上實(shí)現(xiàn)了“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”，并培養(yǎng)了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使日本經(jīng)濟(jì)得以在20世紀(jì)80年代躋身世界前列。日本學(xué)者中山茂在1995年總結(jié)說(shuō)，二戰(zhàn)以后，亞歐諸國(guó)也為了從美國(guó)引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行過(guò)不懈的努力。但是，引進(jìn)成功并且?guī)?lái)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)效益的只有日本。

那么，到底是什么因素帶來(lái)了日本在技術(shù)引進(jìn)方面的巨大成功？日本的成功模式是產(chǎn)生于日本文化的獨(dú)特現(xiàn)象，還是具有可復(fù)制性的普遍適用性？本文試圖通過(guò)對(duì)日本技術(shù)引進(jìn)模式的分析，探尋可供我們參考的經(jīng)驗(yàn)。

篩選配對(duì)：

充分發(fā)揮大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的作用

在日本戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中，為了避免重復(fù)引進(jìn)，提高引進(jìn)的效率，日本政府制定了嚴(yán)格的篩選配對(duì)體制，即對(duì)引進(jìn)什么樣的技術(shù)，由哪家公司負(fù)責(zé)引進(jìn)，如何引進(jìn)等問(wèn)題進(jìn)行了一系列的規(guī)定。1949年的《外國(guó)貨幣以及外國(guó)貿(mào)易管理法》與1950年的《外資法》規(guī)定，民間企業(yè)如果想要從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，首先必須向政府進(jìn)行申請(qǐng)，并且得到外資審議會(huì)的許可才可以進(jìn)行。外資審議會(huì)主要由來(lái)自產(chǎn)官學(xué)等各個(gè)部門(mén)的專(zhuān)家學(xué)者組成，鑒于引進(jìn)技術(shù)的學(xué)術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性，大學(xué)以及政府科研機(jī)構(gòu)的研究人員承擔(dān)了大部分的工作。

任用大學(xué)等研究人員擔(dān)當(dāng)審查任務(wù)主要是為了避免政府官僚的判斷失誤，充分利用研究人員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和對(duì)先進(jìn)技術(shù)的敏銳嗅覺(jué)。比如，當(dāng)年索尼公司申請(qǐng)引進(jìn)半導(dǎo)體技術(shù)時(shí)，通產(chǎn)省的官僚認(rèn)為剛剛成立的索尼公司沒(méi)有引進(jìn)消化吸收的能力，從而導(dǎo)致該技術(shù)的引進(jìn)被拖延了很長(zhǎng)一段時(shí)間。為了避免同類(lèi)事件的發(fā)生，各個(gè)領(lǐng)域的知名學(xué)者等被任命為審查人員。這種任命方式，至少在以下三個(gè)方面發(fā)揮了其他部門(mén)不可代替的作用。

首先，由于大學(xué)的研究方向基本傾向于基礎(chǔ)研究，大學(xué)的研究人員作為新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)者、傳播者與改良者，對(duì)外國(guó)先進(jìn)的技術(shù)具有獨(dú)特的理解力，便于發(fā)現(xiàn)那些具有發(fā)展?jié)摿Φ摹百Y深”技術(shù)。戰(zhàn)后，日本企業(yè)購(gòu)買(mǎi)了很多具有廣泛發(fā)展前景，但當(dāng)時(shí)還處于實(shí)驗(yàn)室階段的技術(shù)，這與學(xué)者的參與是分不開(kāi)的。

其次，在戰(zhàn)后獨(dú)特的社會(huì)背景所造成的“水面下”的產(chǎn)學(xué)聯(lián)合體制下，大學(xué)的很多研究人員實(shí)際上都擔(dān)當(dāng)了企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)者的工作。同時(shí)，大學(xué)研究者在長(zhǎng)年的教育與研究活動(dòng)中，通過(guò)各種學(xué)術(shù)活動(dòng)與各界的研究者進(jìn)行廣泛的交流，而且，因?yàn)樗麄兊漠厴I(yè)生遍布于各種機(jī)構(gòu)，所以大學(xué)研究者能更清楚地了解在哪個(gè)領(lǐng)域的哪位研究者擁有什么程度的知識(shí)與技術(shù)，各種研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中所需要的人才與技術(shù)都分別分布在什么機(jī)構(gòu)。也就是說(shuō)，對(duì)于哪個(gè)企業(yè)缺少什么樣的技術(shù)，哪一項(xiàng)技術(shù)比較適合于哪一家企業(yè)等類(lèi)似的問(wèn)題，大學(xué)的研究人員基本上了如指掌，這在促成技術(shù)與企業(yè)的合理匹配方面處于不可替代的地位。

最后，還有一點(diǎn)值得注意的就是大學(xué)研究人員的特殊身份。因?yàn)榇髮W(xué)研究者沒(méi)有盈利目的，并且在眾多的企業(yè)之間能夠以中立的立場(chǎng)進(jìn)行交涉，所以容易得到企業(yè)的信賴(lài)，各種情報(bào)也容易到手，而且容易促成各種機(jī)構(gòu)之間的合作。

數(shù)控旋盤(pán)的引進(jìn)事例可以說(shuō)明大學(xué)研究者在技術(shù)引進(jìn)方面的作用。20世紀(jì)50年代初期，美國(guó)人發(fā)明了數(shù)控旋盤(pán)，并且把有關(guān)這一技術(shù)的學(xué)術(shù)報(bào)告提交到了麻省理工學(xué)院。當(dāng)時(shí)在美國(guó)大學(xué)任教的日本教授發(fā)現(xiàn)了這一技術(shù)，把它帶回日本并且在自動(dòng)制御學(xué)會(huì)上作了介紹。以此為契機(jī)，在東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、通產(chǎn)省機(jī)械技術(shù)研究所以及企業(yè)的研究者之間，有關(guān)數(shù)控旋盤(pán)的信息快速傳播。后來(lái)，經(jīng)過(guò)富士通、牧野、日立等企業(yè)的共同研究開(kāi)發(fā)，數(shù)控旋盤(pán)于1966年正式投入市場(chǎng)，為此，富士通專(zhuān)門(mén)成立了分公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。

如上所述，在戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中，日本大學(xué)的研究人員由于其所處的獨(dú)特的社會(huì)地位，在發(fā)現(xiàn)技術(shù)、改良技術(shù)、促成技術(shù)引進(jìn)等方面，充分發(fā)揮了產(chǎn)與學(xué)之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的樞紐作用，在引進(jìn)的技術(shù)與引進(jìn)企業(yè)之間的審查、取舍、配對(duì)等方面，發(fā)揮了不可代替的作用。

消化吸收：

高效的產(chǎn)官學(xué)合作體系

對(duì)需要引進(jìn)的技術(shù)以及承接企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的篩選與配對(duì)，只是完成了技術(shù)引進(jìn)的第一步，如何對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收與改良，使之為提升本國(guó)的自主創(chuàng)新能力服務(wù)，最大限度地實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)與本國(guó)技術(shù)積累的融合，才是技術(shù)引進(jìn)過(guò)程當(dāng)中最難處理的問(wèn)題，也是中國(guó)當(dāng)前所面對(duì)的最緊要問(wèn)題之一。

二戰(zhàn)之后，日本在許多領(lǐng)域的技術(shù)引進(jìn)和消化吸收投入之比達(dá)到了1:8，這使得本土的自主創(chuàng)新能力得到迅速提升。與之相比，中國(guó)在技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的投入方面嚴(yán)重脫節(jié)，2002年，兩者的投入之比僅僅為1:0.08。這一數(shù)據(jù)說(shuō)明我們?cè)谝M(jìn)的過(guò)程當(dāng)中，消化吸收和再創(chuàng)新嚴(yán)重投入不足。這也是造成我們“引進(jìn)、落后、再引進(jìn)、再落后”的被動(dòng)局面的一個(gè)主要原因。那么，是什么讓日本在后續(xù)研究方面進(jìn)行如此大的投入并取得相應(yīng)成就呢？

就像日本科學(xué)技術(shù)史學(xué)者星野芳郎所說(shuō)的那樣，二戰(zhàn)之后的日本，無(wú)論是企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)體制，還是科研人員的知識(shí)與技能積累甚至大學(xué)的教育體制，都繼承并且完善了從明治時(shí)期延續(xù)了半個(gè)多世紀(jì)的一貫做法，即比較傾向于對(duì)引進(jìn)技術(shù)的改善與改良，對(duì)從國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)擁有很強(qiáng)的理解能力。

在明治時(shí)期，當(dāng)時(shí)的日本政府提出了“殖產(chǎn)興業(yè)、富國(guó)強(qiáng)兵、脫亞入歐”的口號(hào)，并積極從西方各國(guó)引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，使之盡快地融入到當(dāng)時(shí)的企業(yè)生產(chǎn)當(dāng)中。在這個(gè)過(guò)程中，西方各國(guó)的技術(shù)首先被引進(jìn)到國(guó)立大學(xué)、專(zhuān)門(mén)學(xué)校、國(guó)公立研究所，或者專(zhuān)門(mén)設(shè)立的實(shí)驗(yàn)所等政府公共機(jī)關(guān)，在這些地方進(jìn)行適當(dāng)?shù)母牧寂c加工以后，再轉(zhuǎn)移到民間企業(yè)投入生產(chǎn)。為了促進(jìn)這個(gè)過(guò)程的快速進(jìn)行，日本無(wú)論是在人才教育、組織構(gòu)建還是在公共設(shè)施建設(shè)等方面，都進(jìn)行了很大的投入，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)并總結(jié)了豐富的經(jīng)驗(yàn)，使得先進(jìn)的技術(shù)一旦進(jìn)入日本，就會(huì)在最短時(shí)間內(nèi)得到快速普及和提高。雖然這個(gè)過(guò)程在二戰(zhàn)當(dāng)中被打斷，但是這些寶貴的“遺產(chǎn)”在戰(zhàn)后的技術(shù)引進(jìn)中也發(fā)揮了不可估量的作用。

戰(zhàn)后，日本在充分活用這些有利條件的同時(shí)，不僅加大了科技人員的培養(yǎng)力度，而且緊密配合企業(yè)以技術(shù)引進(jìn)和改良作為重心的戰(zhàn)略目標(biāo)，在大學(xué)的招生計(jì)劃、學(xué)科配置、教育方式等多方面進(jìn)行了大幅度的改革，及時(shí)有效地滿(mǎn)足了企業(yè)技術(shù)發(fā)展的要求。比如，在1961年到1964年的4年中，日本大學(xué)超額完成了理工科學(xué)生的增員計(jì)劃，總共實(shí)現(xiàn)了20,000人的增員。同時(shí)，逐步完善后期中等教育，比如1975年設(shè)立專(zhuān)修學(xué)校制度。此后，又相繼設(shè)立放送大學(xué)、技術(shù)科技大學(xué)和教育大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)，其目的都是為了培養(yǎng)在實(shí)際生活或者工作中能夠立即發(fā)揮作用的技術(shù)工人，實(shí)現(xiàn)后期中等教育的多樣化，提高技術(shù)人員的綜合實(shí)力，在保證快速高效吸收引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，提高了自主研發(fā)的能力。

引進(jìn)與自主研發(fā)并行：

雙軌并行的國(guó)家創(chuàng)新體系

技術(shù)引進(jìn)雖然可以在短時(shí)間內(nèi)給企業(yè)帶來(lái)高速增長(zhǎng)，但是，長(zhǎng)期依賴(lài)外來(lái)技術(shù)也勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致企業(yè)自主技術(shù)的缺失，喪失國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并最終降低對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收能力。

對(duì)這一現(xiàn)象，日本的產(chǎn)官學(xué)各界都表示了共同的擔(dān)憂(yōu)，早在上個(gè)世紀(jì)50年代初，以星野芳郎為首的學(xué)者就對(duì)影響日本技術(shù)自立的主要問(wèn)題進(jìn)行了深入的探討。同時(shí)，隨著企業(yè)業(yè)績(jī)的逐步好轉(zhuǎn)，產(chǎn)業(yè)界也從這時(shí)開(kāi)始高唱“技術(shù)創(chuàng)新”的口號(hào)，開(kāi)始大規(guī)模地興建中央研究所，這表明企業(yè)已經(jīng)具有了高度的追求自主創(chuàng)新的意識(shí)，與中國(guó)商業(yè)領(lǐng)袖熱衷于“貿(mào)工技”的發(fā)展模式形成了鮮明的對(duì)比。

當(dāng)時(shí)的通產(chǎn)省也站在統(tǒng)籌全局的角度，為了促進(jìn)企業(yè)的自主研發(fā)與企業(yè)間的共同研究，除了對(duì)個(gè)別企業(yè)超額支出的研究費(fèi)給予減稅的優(yōu)惠以外，還對(duì)某些特定的技術(shù)難題以及“國(guó)家級(jí)”的項(xiàng)目給予財(cái)政上的補(bǔ)助，并通過(guò)被稱(chēng)為“研究組合”的臨時(shí)共同研究小組進(jìn)行發(fā)放，督促企業(yè)間共同研究的進(jìn)行。雖說(shuō)研究組合并不是專(zhuān)門(mén)為了對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行后續(xù)研發(fā)而設(shè)立的，但是對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，加入研究組合不僅僅是得到政府補(bǔ)貼的重要手段，也是了解國(guó)內(nèi)外技術(shù)風(fēng)向標(biāo)的最佳途徑。而且，如果能夠在這一過(guò)程之中表現(xiàn)突出，還可以明確自己在政府眼中的地位，與政府建立良好的信賴(lài)關(guān)系，為此后的資金獲得和技術(shù)引進(jìn)機(jī)會(huì)的獲得鋪路搭橋，可以說(shuō)是一舉多得。