楊志遠 馮德連

中圖分類號:F273.2 文獻標識碼:A

內(nèi)容摘要:改革開放以來,我國中小企業(yè)取得了空前的發(fā)展,然而中小企業(yè)的進一步發(fā)展面臨瓶頸,出現(xiàn)了規(guī)模小、壽命短等弊病。外向國際化是中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵,也是我國國民經(jīng)濟體系不斷融入世界經(jīng)濟體系背景下的趨勢。因此,對于中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的研究便具有了理論和實際的雙重意義。本文旨在通過問卷調(diào)查來實證分析出制約中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的制約因素,希望對于中小企業(yè)的外向國際化發(fā)展具有建設(shè)性的意義。

關(guān)鍵詞:中小企業(yè) 外向國際化 制約因素

伴隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展,中小企業(yè)作為國民經(jīng)濟的一部分,也越來越多的參與到國際競爭之中。國際化發(fā)展分為內(nèi)向國際化和外向國際化。內(nèi)向國際化指以國內(nèi)市場為基地,通過引進產(chǎn)品、技術(shù)、管理經(jīng)驗等提升企業(yè)的整體技術(shù)水平和競爭能力,獲得持續(xù)發(fā)展的動力,俗稱“引進來”戰(zhàn)略。外向國際化則指企業(yè)向國際市場提供產(chǎn)品、技術(shù)、資金等一攬子生產(chǎn)要素,以實現(xiàn)生產(chǎn)過程的國際化,它是企業(yè)國際化的高級階段,俗稱“走出去”戰(zhàn)略(李江帆、顧乃華,2007)。改革開放以來,我國中小企業(yè)的內(nèi)向國際化發(fā)展相比較外向國際化來說更進了一步,許多企業(yè)通過中外合資經(jīng)營、特許經(jīng)營、虛擬經(jīng)營等合作方式不斷發(fā)展壯大起來。而反觀我國中小企業(yè)的外向國際化發(fā)展應(yīng)該說是喜憂參半。中小企業(yè)國際化發(fā)展的途徑單一,絕大多數(shù)僅依靠單純的出口;而且我國中小企業(yè)參與國際分工的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較低。

本文通過理論分析和企業(yè)訪談設(shè)計出中小企業(yè)外向國際化發(fā)展問卷調(diào)查表,再以安徽省省內(nèi)的中小企業(yè)為樣本進行問卷調(diào)查,進而建立中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的制約因素模型。

問卷調(diào)查設(shè)計

本文采用李克特五點重要性評價法(Francisco J.Acedo,2006;吳三清,2005)編制了一份包含47個變量的中小企業(yè)國際化發(fā)展調(diào)查表,概況見表1。

問卷的發(fā)放以安徽省的合肥市、蕪湖市、蚌埠市、馬鞍山市、六安市為范圍,選擇重工業(yè)、輕工業(yè)、服務(wù)業(yè)和農(nóng)業(yè)等不同行業(yè)的70家企業(yè)的中層以上管理人員進行小范圍的初試,其中有53家回執(zhí)了問卷,回收率達到75.71%。然后根據(jù)初試結(jié)果對問卷進行修改,進而在安徽全省范圍內(nèi)做更大范圍的問卷調(diào)查。

本文請每位受調(diào)查者對47個變量打分,1分為最不重要,5分為最重要。然后采取多元統(tǒng)計的因子分析方法對47個變量進行因子提取,抽象出中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的主要制約因素,這樣既可以大大減少參與數(shù)據(jù)建模的變量個數(shù),同時也不會造成信息的大量丟失。

首先對因子分析的可行性進行檢驗,結(jié)果KMO=0.426,低于0.5,不適合做因子分析。因此需要根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣對問卷進行修改,以便在更大范圍調(diào)查時使用。根據(jù)各因子載荷系數(shù)和實際情況,本文刪除了國內(nèi)政策扶持、稅收優(yōu)惠、咨詢服務(wù)機構(gòu)、區(qū)域市場關(guān)聯(lián)程度、國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平、國內(nèi)潛在消費者數(shù)量、外匯波動、國外物價水平、產(chǎn)品生命周期、企業(yè)資本運營能力、人力資源流動性過大、企業(yè)信息渠道不暢這12項,這些變量可能是由于企業(yè)家們認為還不足以對其企業(yè)外向國際化發(fā)展構(gòu)成障礙,所以對提取的因子負載水平很低,但筆者對此持保留意見。修改后對問卷進行第二輪因子分析。

經(jīng)過調(diào)整后的變量表達到了因子分析的要求,KMO=0.727,大于0.5,適合做因子分析。采用主成分分析法,正交旋轉(zhuǎn),共提取了7個特征根大于1的因子。指定提取的7個因子共解釋了原有變量總方差的74.801%,總體上來說,原有變量的信息丟失還是比較少的,因子分析效果比較理想。因子旋轉(zhuǎn)后,累計方差比沒有改變,也就沒有影響原有變量的共同度。

在提取的七個因子中,本文將因子1命名為“東道國市場環(huán)境”;因子2命名為“東道國政治環(huán)境”;因子3命名為“國內(nèi)市場環(huán)境”;因子4命名為“企業(yè)內(nèi)部運營能力”;因子5命名為“產(chǎn)品競爭力”;因子6命名為“國內(nèi)政治環(huán)境”;因子7命名為“國內(nèi)外市場關(guān)聯(lián)度”。根據(jù)以上的因子分析結(jié)果,對問卷進行了調(diào)整,以便在下一步使用修改后的問卷進行更大范圍的問卷調(diào)查。

問卷調(diào)查實證

通過安徽省中小企業(yè)協(xié)會的幫助,本文在安徽全省范圍內(nèi)進行問卷的發(fā)放、回收與整理。共回收問卷85份,占全部200份問卷的42.5%。

企業(yè)家們認為最重要的三項是國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平、企業(yè)家素質(zhì)、稅收優(yōu)惠,比重分別占40%、38.8%和48.2%。需要做出說明的是,“稅收優(yōu)惠”項目在小范圍初試中作為不顯著項被剔除,但在大范圍正式測試時有近一半的企業(yè)家認為其影響程度最大。這主要是因為正式測試是在2007年7月1日我國政府調(diào)整出口退稅政策之后,許多企業(yè)因此損失了相當(dāng)一部分利潤或者是出口額明顯下降,這使得“稅收優(yōu)惠政策”成為重要的影響因素之一。

重復(fù)初試的步驟,對回收問卷進行因子分析。采用主成分分析法,正交旋轉(zhuǎn),同樣提取了7個特征根大于1的因子。將因子1命名為“企業(yè)競爭力”;因子2命名為“東道國市場”;因子3命名為“國內(nèi)政治”;因子4命名為“東道國政治”;因子5命名為“國內(nèi)市場”;因子6命名為“產(chǎn)品競爭力”;因子7命名為“國外相關(guān)企業(yè)競爭”。這七個因素便是通過本次問卷調(diào)查所得到的七個制約中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的因素。

中小企業(yè)外向國際化發(fā)展因素制約模型

在問卷調(diào)查基礎(chǔ)上,通過實證分析構(gòu)建了如圖1所示的中小企業(yè)外向國際化發(fā)展七因素模型。在該模型中,企業(yè)競爭力和產(chǎn)品競爭力為企業(yè)內(nèi)因;東道國政治、東道國市場、國內(nèi)政治、國內(nèi)市場和國外相關(guān)企業(yè)競爭為企業(yè)外因。這些因素共同阻礙了中小企業(yè)外向國際化的發(fā)展。

(一)企業(yè)內(nèi)部因素

1.企業(yè)競爭力。對于企業(yè)競爭力評價的指標,國際上比較權(quán)威的評價體系是由洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院和世界經(jīng)濟論壇共同提出的國際競爭力綜合評價體系。該體系包括國內(nèi)經(jīng)濟、國際化、政府管理、金融體系、基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理、科學(xué)技術(shù)、國民素質(zhì)等八大指標。國內(nèi)比較權(quán)威的指標體系由國家經(jīng)貿(mào)委在1995年提出,該體系包括規(guī)模競爭力、市場開拓競爭力、管理競爭力、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新競爭力、政策與環(huán)境競爭力等指標。

由于本文旨在研究中小企業(yè)外向國際化發(fā)展,又由于對企業(yè)競爭力的討論局限在企業(yè)內(nèi)部,因此,對企業(yè)競爭力作出如下定義:中小企業(yè)在外向國際化的發(fā)展過程中,通過組織自身所具有的資源,向國際市場持續(xù)提供產(chǎn)品,并長期獲得利潤的能力。

2.產(chǎn)品競爭力。任何產(chǎn)品的國際競爭力都來源于兩方面:質(zhì)量和價格。其中,質(zhì)量的決定因素是核心技術(shù);而價格的決定因素是生產(chǎn)要素成本。

價格。價格低廉的前提是成本要素價格低廉,而成本要素包括生產(chǎn)成本、流通成本、政策性成本(稅費)等。價格競爭力高低的直接體現(xiàn)是國內(nèi)產(chǎn)品與國際市場同類產(chǎn)品的價格比較關(guān)系,這可以通過資源稟賦理論得到合理的解釋,因此,資源比較優(yōu)勢是價格競爭力的內(nèi)在決定因素。

質(zhì)量。企業(yè)只有通過技術(shù)進步來提高產(chǎn)品質(zhì)量。當(dāng)然,產(chǎn)品的質(zhì)量也帶有相當(dāng)?shù)闹饔^性,不同消費者對相同質(zhì)量產(chǎn)品的評價可能也有較大差異。此外,消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的要求是變化著的。最后,不同市場對于產(chǎn)品質(zhì)量有不同的要求,企業(yè)必須根據(jù)不同的市場劃分以提供不同質(zhì)量的產(chǎn)品。

價格和質(zhì)量相加,便是企業(yè)的品牌競爭力,也就是總體的產(chǎn)品競爭力。中國豐富的勞動力資源決定了其在價格上具有優(yōu)勢,但在產(chǎn)品質(zhì)量上往往不如歐美等發(fā)達國家。包括中小企業(yè)在內(nèi)的我國廣大企業(yè)若能通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新有效提高產(chǎn)品質(zhì)量,則會大幅提高產(chǎn)品的國際競爭力。

(二)企業(yè)外部因素

1.國內(nèi)政治因素。國內(nèi)政治因素主要指我國政府在中小企業(yè)外向國際化發(fā)展中所扮演的角色。由20世紀30年代的凱恩斯主義開始,到新自由主義經(jīng)濟學(xué)派,再到新凱恩斯主義,理論經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于政府與市場關(guān)系的研究貫穿于整個經(jīng)濟學(xué)學(xué)科體系。經(jīng)濟全球化的大背景下,政府在中小企業(yè)外向國際化發(fā)展中應(yīng)該扮演何種角色是一個全新的課題。如果沒有政府的支持和組織,靠中小企業(yè)單獨在國際市場上競爭,企業(yè)和國家的利益都無法得到保障。此外,我國國內(nèi)市場發(fā)育不夠健全,市場機制還無法完全運作,資源難以得到有效配置。

2.東道國政治因素。東道國政治因素是指外向國際化發(fā)展的中小企業(yè)受東道國政局因素或政府控制與管理因素的影響,而遭受經(jīng)濟損失的可能性。東道國政治風(fēng)險主要包括以下三個方面:

反傾銷制裁。目前,我國是世界上遭受反傾銷制裁最多的國家。針對我國中小企業(yè)的低成本優(yōu)勢和低產(chǎn)品價格優(yōu)勢,世界各國為有效保護本國經(jīng)濟不受損害,紛紛拿起這個行之有效的保護武器。

社會團體的反對。由于經(jīng)濟及商業(yè)矛盾、宗教沖突等原因,從而引發(fā)國外社會團體反對中國企業(yè)和中國產(chǎn)品的事件近年來在海外并不少見。

戰(zhàn)爭和內(nèi)亂風(fēng)險。戰(zhàn)爭和內(nèi)亂風(fēng)險主要發(fā)生在發(fā)展中國家,而這些國家是中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的主要市場。這些戰(zhàn)爭和內(nèi)亂將可能直接引起我國中小企業(yè)在本地區(qū)的出口中斷,貨款無法收回。

3.國內(nèi)市場因素。目前,我國國內(nèi)市場已基本由賣方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘I方市場,許多行業(yè)出現(xiàn)了不同程度的生產(chǎn)過剩。面對國內(nèi)市場的飽和,外向國際化發(fā)展是中小企業(yè)的最佳選擇,企業(yè)根據(jù)自身特點選擇對外直接投資或者傳統(tǒng)的國際貿(mào)易。

此外,國內(nèi)外市場的對接使得中小企業(yè)在國內(nèi)市場上迎接外國企業(yè)的挑戰(zhàn),市場競爭環(huán)境的變遷,要求我國中小企業(yè)必須重新調(diào)整自己的戰(zhàn)略定位,放眼國際市場,積極開展外向國際化發(fā)展。

4.東道國市場因素。東道國市場的需求波動,對中小企業(yè)外向國際化發(fā)展會產(chǎn)生阻礙。同時,外向國際化發(fā)展的中小企業(yè)對東道國市場的了解程度直接影響企業(yè)在東道國發(fā)展的成敗。當(dāng)企業(yè)外向國際化等級較低時,企業(yè)往往依賴于東道國制定的各種貿(mào)易政策。而當(dāng)企業(yè)采取非貿(mào)易模式進入時,企業(yè)對東道國政府的依賴程度則明顯小于貿(mào)易模式。

在市場需求方面,采取出口模式的企業(yè)則同時遇到東道國和其他國家貿(mào)易廠商的競爭,競爭壓力較大。當(dāng)企業(yè)采取國際直接投資方式進行國際化經(jīng)營時,企業(yè)對東道國市場的了解逐漸增強,對市場需求的判斷更為準確,市場影響力也會隨之增強。

5.國外相關(guān)企業(yè)競爭因素。加入WTO意味著中國將進一步開放國內(nèi)市場,外國商品無疑會以其卓越的性能和低廉的價格大舉進入國內(nèi)市場。國內(nèi)中小企業(yè)除了相互競爭之外,還要與世界各國企業(yè)爭奪市場。面對如此激烈的競爭,很多中小企業(yè)疲于應(yīng)付,完全無暇顧及外向國際化發(fā)展。因此國外相關(guān)企業(yè)在本國的競爭也是一個制約中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的因素。

然而,國外企業(yè)對中國的直接投資一方面增加了本國的競爭,但另一方面也創(chuàng)造了一個刺激中小企業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境,并且跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)對于中小企業(yè)的技術(shù)進步意義重大。

(三)企業(yè)內(nèi)外部因素的關(guān)系

企業(yè)內(nèi)部與外部制約因素是相互影響、共同發(fā)揮作用的關(guān)系,其中企業(yè)內(nèi)部因素是制約中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的根本因素,也是企業(yè)外向國際化發(fā)展成敗的決定因素。企業(yè)外部因素直接影響著企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,對企業(yè)外向國際化發(fā)展間接產(chǎn)生著長期而深刻的影響。

企業(yè)內(nèi)部因素是決定中小企業(yè)外向國際化發(fā)展成敗的最重要因素,這體現(xiàn)在對企業(yè)外向國際化發(fā)展方式的影響上。國際政治經(jīng)濟秩序決定國際市場是一個高度不完善的市場。因此,充分解決內(nèi)部制約因素的企業(yè)往往傾向于國際直接投資而把國外市場內(nèi)部化,以此來克服國際市場機制的缺陷和單純國際貿(mào)易本身的缺點。而依然被內(nèi)部制約因素所困擾的中小企業(yè)只能選擇簡單的出口貿(mào)易方式,由于企業(yè)自身缺乏一定的實力,任何更高級別的外向國際化方式都可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展的全面失敗。

對于企業(yè)外部因素,一方面,中小企業(yè)的外部制約因素會通過企業(yè)自身間接影響其外向國際化發(fā)展。企業(yè)的內(nèi)部制約因素會隨外部環(huán)境的變化而變化,外部制約因素的改善會促進企業(yè)許多自身關(guān)鍵能力的提高,從而解決相關(guān)的內(nèi)部制約因素,間接促進外向國際化發(fā)展。另一方面,中小企業(yè)的外部制約因素也會直接影響它外向國際化擴張區(qū)域、經(jīng)營方式及進入時機的選擇。比如,各國和地區(qū)的政治環(huán)境與綜合經(jīng)濟實力會直接影響企業(yè)的經(jīng)營效率,而企業(yè)會將有限的資源投向效率最高的市場。再比如,東道國對外開放,而政局、經(jīng)濟發(fā)展水平也令人滿意,則對外直接投資將是中小企業(yè)外向國際化發(fā)展的理想方式。

參考文獻:

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