陳 慧 毛 剛

〔摘 要〕本文嘗試性地構(gòu)建了吉林省科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)模型,并針對(duì)科技政策實(shí)施的3個(gè)階段逐一展開,構(gòu)建并分析了每個(gè)階段所對(duì)應(yīng)的模型,以期對(duì)科技政策更好的制定和實(shí)施有所幫助。

〔關(guān)鍵詞〕科技政策;模型;評(píng)價(jià)

〔中圖分類號(hào)〕C934 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2009)11-0196-04

Researching on Building Evaluation Model About the Implementation

of Jilin Province Science and Technology PolicyChen Hui Mao Gang

(Institute of Scientific and Technical Information of Jilin,Changchun 130021,China)

〔Abstract〕This paper built an evaluation model about the implementation of Jilin province Science and Technology Policy,and discussed each of the three stages about the implementation of science and technology policies.To each of the three stages of the implementation,this paper built three models.This kind of study will be help to product and implement the better science and technology policy.

〔Keywords〕science and technology policy;model;evaluation

如何進(jìn)一步深化科技經(jīng)濟(jì)體制改革,密切科技與經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系,提高吉林省的經(jīng)濟(jì)競爭力與綜合實(shí)力是當(dāng)前吉林省科技政策研究的主要任務(wù)。同時(shí),為了更好的參與到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,迎接科技經(jīng)濟(jì)一體化及知識(shí)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn),迫切的需要進(jìn)行戰(zhàn)略性的科技政策研究。在這樣一個(gè)大環(huán)境下,科技政策制定者必須著重解決以下兩個(gè)問題:(1)如何更好的、有針對(duì)性、實(shí)用性的制定科技政策;(2)如何對(duì)科技政策進(jìn)行有效的、合理的評(píng)價(jià)。

本文從《吉林省科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)模型的研究》課題出發(fā),通過大量、細(xì)致的調(diào)研工作基礎(chǔ),在總結(jié)國內(nèi)外科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)、途徑、方法等的基礎(chǔ)上,嘗試性地構(gòu)建了吉林省科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)模型。該模型的構(gòu)建是基于科技政策實(shí)施的3個(gè)階段而展開的,因此,從整體上,有一個(gè)整體的、縱觀全局的評(píng)價(jià)模型。而在每一個(gè)具體的階段當(dāng)中,都有一個(gè)該階段的評(píng)價(jià)模型,并且,針對(duì)評(píng)價(jià)過程中的重要環(huán)節(jié)和重要工作,適當(dāng)?shù)慕o出了基于這些環(huán)節(jié)和工作的評(píng)價(jià)模型。

1 吉林省科技政策實(shí)施效果總體評(píng)價(jià)模型

我們應(yīng)該看到,吉林省科技政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)工作不僅僅是對(duì)實(shí)施效果(即事后的一種評(píng)價(jià)),相反,如果期望科技政策的實(shí)施能帶來更好、更多的正面效果,那么就要對(duì)科技政策實(shí)施的所有階段都進(jìn)行評(píng)價(jià),通過評(píng)價(jià),找出各個(gè)過程、環(huán)節(jié)、要素中有哪些工作做的好,哪些做的不好,哪些能夠進(jìn)行改進(jìn),從而取得更好的效果。因此,從這個(gè)角度上來看,科技政策實(shí)施的所有階段都應(yīng)該納入評(píng)價(jià)的環(huán)節(jié)中。本文給出了吉林省科技政策實(shí)施效果總體評(píng)價(jià)模型,如圖1所示。

科技政策對(duì)于企業(yè)的發(fā)展、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的振興具有重要的作用。因此,一旦由政府部門制定出來以后不能馬上就在全省范圍內(nèi)實(shí)行,要在試點(diǎn)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行一下試運(yùn)行。這樣做的好處主要有兩點(diǎn):一是通過試點(diǎn)企業(yè)的試運(yùn)行,可以從中總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),為大范圍的使用奠定基礎(chǔ),并為后續(xù)工作提供指導(dǎo)與保障;二是如果科技政策一旦出現(xiàn)問題能夠及早發(fā)現(xiàn),并且能 夠及時(shí)地、有效地進(jìn)行控制,及早改正,將損失降到最低。通過對(duì)預(yù)制定階段的評(píng)價(jià),得到 評(píng)價(jià)結(jié)果,并將這些評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給政府部門,政府部門及時(shí)對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整,并且繼續(xù)在 試點(diǎn)企業(yè)中試用。經(jīng)過這一階段的試運(yùn)行,政府部門和試點(diǎn)企業(yè)都可以獲得大量寶貴的經(jīng)驗(yàn) ,接下來就是將科技政策正式全面的大范圍推廣,即進(jìn)入到科技政策的執(zhí)行階段。通過對(duì)這一階段各項(xiàng)環(huán)節(jié)、工作的評(píng)價(jià),及時(shí)找出 在試點(diǎn)企業(yè)中未發(fā)現(xiàn)的問題,連同其他信息一并反饋給政府部門,政府部門通過啟用應(yīng)急機(jī) 制,對(duì)科技政策做出相應(yīng)的修改與調(diào)整?？萍颊邎?zhí)行一段時(shí)期之后,就要對(duì)科技政策執(zhí)行 所帶來的效果進(jìn)行評(píng)價(jià),既要找到通過科技政策的執(zhí)行所帶來的正面效果、成績等,又要找 出不足,找到可以改進(jìn)的地方。最后將這些信息反饋給政府部門,為下一個(gè)政策制定提供寶 貴的經(jīng)驗(yàn)。只有通過這樣反復(fù)不斷的從各個(gè)階段各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全方位的評(píng)價(jià),才能更好的保 證科技政策的制定、實(shí)施以及最終取得預(yù)期的良好效果。

2 科技政策預(yù)制定階段(制定、實(shí)施前)的評(píng)價(jià)模型

正如前文所述,科技政策在大范圍推廣之前,要在試點(diǎn)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行試用。如圖2所示,首先 政府部門擬制定出科技政策,這時(shí)的科技政策是在小范圍內(nèi)試運(yùn)行的,因此科技政策的傳遞 目標(biāo)有兩個(gè),一個(gè)是試點(diǎn)企業(yè),另一個(gè)是相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者。通過試點(diǎn)企業(yè)對(duì)科技政策試 運(yùn)行前的初步評(píng)價(jià),結(jié)合專家對(duì)科技政策的評(píng)價(jià),將這些對(duì)科技政策的初步評(píng)價(jià)信息傳遞給 政府部門。政府部門根據(jù)企業(yè)和專家的意見,對(duì)科技政策進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?然后將修改的科 技政策向試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行推廣。試點(diǎn)企業(yè)通過一段時(shí)間運(yùn)行科技政策,獲得了相應(yīng)的成果。對(duì) 這一系列的幾個(gè)過程進(jìn)行評(píng)價(jià),最后將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋到政府部門。在這一階段中,主要有3 個(gè)關(guān)鍵步驟需要進(jìn)行評(píng)價(jià),即(1)政府部門擬制定政策文件(2)科技政策向試點(diǎn)企業(yè)傳遞 (3)試點(diǎn)企業(yè)通過科技政策所獲得的成果。下面對(duì)這3個(gè)主要步驟分別進(jìn)行分析。

2.1 政府部門擬制定政策文件

一個(gè)好的、實(shí)用的、符合吉林省省情的科技政策是獲得良好效果的前提與基礎(chǔ)。因此,科技政策的制定過程、方法以及與這一工作相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)就顯得尤為重要。政府部門在制定科技政策之前,應(yīng)該至少對(duì)下面6項(xiàng)工作進(jìn)行評(píng)價(jià),通過評(píng)價(jià)找出不足,并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施與辦法,這樣才能盡可能的使得科技政策制定既合理又有效,最終取得良好的效果。這6項(xiàng)工作分別是:政策制定的方法、與科技政策相關(guān)的基礎(chǔ)環(huán)境(包括市場環(huán)境、國際國內(nèi)環(huán)境等)、各項(xiàng)保障工作的落實(shí)情況(例如是否有足夠的資金保障、是否有相應(yīng)的配套人員)、政府領(lǐng)導(dǎo)的意識(shí)(涉及到對(duì)科技政策的重視程度、政策的力度、幅度、政策的前瞻性等)、法律法規(guī)配到機(jī)制、與企業(yè)的事先溝通。

2.2 科技政策向試點(diǎn)企業(yè)傳遞

根據(jù)筆者調(diào)研的結(jié)果,影響科技政策實(shí)施效果的一個(gè)重要因素,就是科技政策的傳遞渠道。傳遞渠道的通常與否,直接影響到科技政策的實(shí)施。在當(dāng)今這樣一個(gè)競爭日益激烈的環(huán)境下,競爭者之間往往都是在同時(shí)間進(jìn)行賽跑,誰能在競爭者行動(dòng)之前就采取行動(dòng)往往就能夠在 競爭中取得優(yōu)勢與主動(dòng)。如果一個(gè)企業(yè)對(duì)市場環(huán)境或者競爭對(duì)手的行動(dòng)反應(yīng)遲緩,遲遲不做 出反應(yīng),那么就很容易在競爭中處于劣勢,最終將導(dǎo)致失敗。從這個(gè)意義上講,科技政策的 渠道如果相對(duì)通暢,從制定到企業(yè)的采納所用的時(shí)間很短,那么企業(yè)就能夠在激烈的競爭中 取得主動(dòng);反之,科技政策雖然制定了,但是很長時(shí)間才能傳遞到企業(yè),有些企業(yè)甚至都不 知道有這樣的科技政策,那么,企業(yè)將會(huì)錯(cuò)過大好的機(jī)會(huì)。因此,科技政策傳遞渠道的暢通 與否、效率高低就具很重要的意義,在對(duì)整個(gè)科技政策實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程中,政策傳 遞渠道的評(píng)價(jià)工作要持之以恒的開展。此外,政策傳遞的渠道除了外部渠道以外,還有內(nèi)部 渠道。內(nèi)部渠道的暢通與否對(duì)外界來說是不透明的,我們很難對(duì)眾多企業(yè)的內(nèi)部渠道進(jìn)行一 個(gè)評(píng)價(jià),但是內(nèi)部渠道確實(shí)存在,其重要程度也足以影響科技政策的實(shí)施效果。在這里,內(nèi) 部渠道的評(píng)價(jià)工作只能由企業(yè)自身來進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.3 試點(diǎn)企業(yè)通過科技政策所獲得的成果

科技政策在試點(diǎn)企業(yè)范圍內(nèi)的試用是為了在更大的范圍內(nèi)使用而進(jìn)行的鋪墊工作,這一工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),心得、措施、辦法等等對(duì)于今后的推廣來說具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。因此,需要對(duì)試點(diǎn)企業(yè)所采取的措施、方法等進(jìn)行評(píng)價(jià),看看哪些措施方法能夠使得科技政策的實(shí)施獲得更大的效益,而哪些措施方法雖然是為了積極的效益而實(shí)際上卻是妨礙了科技政策的實(shí)施,或者哪些方法如果進(jìn)行一定程度的改進(jìn)會(huì)帶來更好的效益。

3 科技政策執(zhí)行階段的評(píng)價(jià)模型

科技政策的執(zhí)行階段是科技政策的全面推廣階段。由于各個(gè)企業(yè)的自身?xiàng)l件不同,對(duì)科技政策的認(rèn)識(shí)不同,所采取的行動(dòng)和決策不同,最終所反應(yīng)出來的科技政策實(shí)施效果也必然不同。

吉林省科技政策執(zhí)行階段的評(píng)價(jià)模型,如圖3所示?？萍颊咧贫ㄍ瓿梢院?通過各種渠道傳遞到企業(yè)當(dāng)中,這一過程是需要經(jīng)過一定的時(shí)間,通過許多途徑到達(dá)企業(yè)的。而企業(yè)在接收到科技政策以后,對(duì)其進(jìn)行響應(yīng)也要一定的時(shí)間。這里提到的兩個(gè)時(shí)間段以及傳遞渠道是要進(jìn)行評(píng)估的,傳遞時(shí)間的快慢,傳遞渠道的暢通都將對(duì)科技政策最終的實(shí)施效果產(chǎn)生影響。企業(yè)在接收到科技政策以后,做出一系列響應(yīng)的舉措,采取了一系列的活動(dòng),通過這些舉措和活動(dòng),利用科技政策來提高經(jīng)濟(jì)效益,提升企業(yè)競爭力,開發(fā)企業(yè)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。而一系列舉措和活動(dòng)的制定以及實(shí)施,是影響科技政策順利實(shí)施的最基礎(chǔ)最直接的因素,因此也要進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過前面一系列的評(píng)價(jià)活動(dòng),要對(duì)科技政策在實(shí)施過程中的總體實(shí)施情況進(jìn) 行一個(gè)掌控與評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要有兩點(diǎn):(1)科技政策在實(shí)施過程中是否有偏差;( 2)根據(jù)目前的實(shí)施進(jìn)展情況分析科技政策能否達(dá)到預(yù)期目的。

科技政策的制定,要求全面,覆蓋范圍廣、涉及到的企業(yè)多,也就是說科技政策的制定往往是希望眾多企業(yè)都能夠受益,因此,也就不可能針對(duì)某一個(gè)特定的企業(yè)而制定科技政策。而科技政策的實(shí)施因各個(gè)企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境條件不同,其效果也有所不同。下面從兩個(gè)方面出發(fā),對(duì)影響科技政策在企業(yè)實(shí)施的效果進(jìn)行分析。

3.1 以一個(gè)企業(yè)為參照

如圖4所示,科技政策制定好以后,會(huì)有許多的具體內(nèi)容與條款。這些內(nèi)容與條款不可能100%為企業(yè)所利用,肯定有企業(yè)用不上的。如果科技政策的內(nèi)容與企業(yè)的實(shí)際情況匹配,則能夠?yàn)槠髽I(yè)所利用(能利用的數(shù)量用m表示);反之不能與企業(yè)的實(shí)際情況匹配的,則不能為企業(yè)所利用(不能為企業(yè)所利用的數(shù)量用n表示)。造成這一現(xiàn)象的原因有多種,例如企業(yè) 領(lǐng)導(dǎo)的意識(shí)上不去、對(duì)科技政策的理解有障礙、科技政策的傳遞在途徑上和時(shí)間上產(chǎn)生的時(shí) 效性問題、企業(yè)內(nèi)部的博弈以及其他因素。這些因素雖然多且繁雜,但是只要通過努力是可 以克服的。并最終使得科技政策能夠?yàn)槠髽I(yè)所利用的數(shù)量增加,m與n的比例將會(huì)有所提高。 3.2 以多個(gè)企業(yè)為參照

當(dāng)科技政策面向多個(gè)企業(yè)的時(shí)候,其內(nèi)容與各個(gè)企業(yè)實(shí)際上所需要的、利用的情況是不同的。如圖5所示,綠色的代表能夠?yàn)槠髽I(yè)所利用的,黃色的代表不能為企業(yè)所利用的。表中一、二、三、四分別代表:“一”代表能夠?yàn)榭萍颊吣軌驗(yàn)樗衅髽I(yè)所利用的部分;“二”代表所有企業(yè)都用不上的科技政策;“三”代表科技政策中的大部分內(nèi)容能夠?yàn)?大多數(shù)企業(yè)所利用,小部分內(nèi)容不能夠?yàn)樾〔糠制髽I(yè)所利用;“四”代表科技政策中的小部 分內(nèi)容與條款不能為大多數(shù)企業(yè)所利用,而該部分內(nèi)容與條款能夠?yàn)樯贁?shù)企業(yè)所利用。通過 這個(gè)模型,我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,在制定科技政策的時(shí)候,應(yīng)該首先將圖中“一”部分的比例進(jìn) 行相應(yīng)的擴(kuò)大,使得科技政策的大部分內(nèi)容為所有企業(yè)利用;其次,應(yīng)該盡量減少“二”部 分所占的比例,甚至讓“二”部分的內(nèi)容為零;再次,“三”部分的內(nèi)容應(yīng)該考慮更加合理 ,分析為什么大部分企業(yè)能夠用上,而小部分企業(yè)卻不能利用科技政策;最后,對(duì)于“四” 部分,考慮科技政策的制定應(yīng)該面向的受眾更廣,而不是僅僅只有少部分企業(yè)能夠從中受益

4 科技政策實(shí)施后果評(píng)價(jià)階段

科技政策通過一段時(shí)間的實(shí)施,必定會(huì)產(chǎn)生諸多的成果與影響,本課題將科技政策實(shí)施的后果分為兩大類,如圖6所示,即(1)通過科技政策的實(shí)施,企業(yè)所取得的成果;(2)通 過科技政策的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)生的影響。這兩大類后果,都可以通過很直觀的指標(biāo)得到 體現(xiàn)。企業(yè)取得的成果主要包括:為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)效益、直接成果數(shù)量、間接 成果的數(shù)量、通過實(shí)施科技政策而獲得的企業(yè)競爭力、帶動(dòng)企業(yè)供應(yīng)鏈上下游供應(yīng)商的共同 發(fā)展、新老產(chǎn)品的市場占有率、企業(yè)通過實(shí)施科技政策從而涉足的新領(lǐng)域;對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的 影響主要有:企業(yè)R&D的增長以及比重、由于實(shí)施科技政策而帶動(dòng)社會(huì)上新增加的工作崗位 數(shù)量、帶動(dòng)GDP的增長、生態(tài)環(huán)境的改善、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、帶動(dòng)居民收入的增加等。以上 這些指標(biāo)都是通過科技政策的實(shí)施所帶來的直接和間接的結(jié)果。通過這些結(jié)果,對(duì)比科技政 策的預(yù)期結(jié)果,將兩者進(jìn)行對(duì)比分析,障礙分析以及經(jīng)驗(yàn)分析。對(duì)結(jié)果分析的同時(shí),要進(jìn)行 兩方面的工作:(1)對(duì)政策自身進(jìn)行評(píng)價(jià);(2)收集企業(yè)對(duì)科技政策的評(píng)價(jià)。這兩方面 的工作主要是評(píng)價(jià)政策的在企業(yè)的滿意度、適用性、可操作性、政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)性、風(fēng)險(xiǎn)性 以及可持續(xù)性等。

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