劉　潔　劉春紅

在新軍事變革的條件下，高新技術(shù)不斷發(fā)展，武器裝備更新?lián)Q代速度加快，而大型武器系統(tǒng)由于技術(shù)復(fù)雜程度越來越高，研制周期相對較長，采辦風(fēng)險不斷增大。如何通過風(fēng)險管理降低風(fēng)險，把不斷涌現(xiàn)的高新技術(shù)用于現(xiàn)有武器系統(tǒng)，用較低的費用在較短的時間內(nèi)采辦到新型武器系統(tǒng)，達(dá)到“更快、更好、更省”的目標(biāo)，是美軍裝備采辦過程中的一項重要任務(wù)，也是美軍保證裝備采辦成功的基本手段之一。

風(fēng)險管理與采辦項目管理融為一體

武器裝備采辦風(fēng)險是指在采辦過程中不能按時、按質(zhì)在預(yù)算范圍內(nèi)實現(xiàn)整個采辦目標(biāo)的可能性的一種度量，一般包括技術(shù)風(fēng)險、費用風(fēng)險和進(jìn)度風(fēng)險。而風(fēng)險管理是指控制風(fēng)險的行動或?qū)嵺`。

美軍認(rèn)為，風(fēng)險管理既是整個項目管理的一個有機(jī)組成部分，也是項目管理的一種有力手段和方法。過去，美軍一般把風(fēng)險管理作為系統(tǒng)工程、費用估算技術(shù)的一種手段，可能時，也把它作為一項獨立的工作處理，以有別于項目的其他職能。如今，美軍已經(jīng)把風(fēng)險管理作為項目綜合管理的一種極其重要的手段，建立了與項目管理融為一體的風(fēng)險管理組織體系，在項目的全壽命過程中貫穿風(fēng)險管理，目的是使參與項目工作的每個人員都能建立風(fēng)險意識，在設(shè)計、研制和部署系統(tǒng)時考慮風(fēng)險問題，人人都負(fù)起處理風(fēng)險的責(zé)任。

建立了與項目管理體系融為一體的風(fēng)險管理組織體系

在美軍的風(fēng)險管理體系中，項目管理辦公室承擔(dān)風(fēng)險管理的主要工作，項目管理辦公室在對項目進(jìn)行全系統(tǒng)全壽命管理的同時，承擔(dān)著風(fēng)險管理的統(tǒng)籌和領(lǐng)導(dǎo)工作，項目管理人員和合同管理人員都不同程度地承擔(dān)著風(fēng)險管理的工作，形成了自上而下，分工明確的風(fēng)險管理體系。項目經(jīng)理是風(fēng)險管理的關(guān)鍵人物，在風(fēng)險管理中起著承上啟下的橋梁作用，他作為風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo)者，按照有關(guān)風(fēng)險管理的規(guī)定，全面負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的計劃，組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制工作，及時向有關(guān)決策者、獨立評估機(jī)構(gòu)和高層的項目管理機(jī)構(gòu)報告項目風(fēng)險，并提出風(fēng)險處理措施，確保風(fēng)險處理措施的資金供給。在項目管理辦公室中，設(shè)有風(fēng)險管理協(xié)調(diào)員，專職承擔(dān)風(fēng)險管理工作，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理計劃，對有關(guān)風(fēng)險評估、風(fēng)險處理計劃和風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行評價并推薦合適的措施等。同時，他還協(xié)調(diào)項目各有關(guān)方的風(fēng)險管理任務(wù)，確保由項目管理辦公室下屬的各職能機(jī)構(gòu)完成的風(fēng)險管理職能與所承擔(dān)的任務(wù)相一致。

客觀獨立的風(fēng)險評估，在費用分析、技術(shù)審查以及試驗鑒定方面發(fā)揮著重要作用。在國防部項目管理體系之外，美國國防部的有關(guān)機(jī)構(gòu)還承擔(dān)了對費用、技術(shù)等方面風(fēng)險的獨立評估工作。國防部長辦公廳下設(shè)的費用分析改進(jìn)小組，是對項目全壽命費用進(jìn)行獨立評估的專門機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是在項目的各個階段決策點，尤其是門限值被突破的情況，對各軍種或國防部業(yè)務(wù)局提交的費用估算和項目辦公室的費用估算進(jìn)行獨立評價和鑒定，以避免經(jīng)費繼續(xù)失控。國防研究與工程署和有關(guān)科研官員負(fù)責(zé)組織對重大項目技術(shù)成熟度的獨立評估。作戰(zhàn)試驗和鑒定局則負(fù)責(zé)組織對項目的作戰(zhàn)使用性能的獨立試驗和評估，并在評估技術(shù)風(fēng)險以及質(zhì)量風(fēng)險方面發(fā)揮著重要作用。

在項目管理的全壽命過程中實行風(fēng)險管理

美軍認(rèn)為，在項目的早期階段就開始風(fēng)險分析、進(jìn)行風(fēng)險控制，成本最低，效果也更加明顯：在項目進(jìn)展出現(xiàn)轉(zhuǎn)折點或提出變更以及項目進(jìn)展過程中出現(xiàn)未曾預(yù)料的新情況時，風(fēng)險管理的重要性特別突出。在項目的可行性研究階段，風(fēng)險管理有助于選擇項目的最優(yōu)方案；在審批階段，軍方可以通過風(fēng)險分析了解項目可能會遇到的風(fēng)險，并且知道實現(xiàn)項目目標(biāo)如費用，時間和性能等的可能性；在招投標(biāo)階段，承包商通過風(fēng)險分析明確項目未來存在的風(fēng)險；招標(biāo)后，軍方通過風(fēng)險分析可以查明承包商是否已經(jīng)認(rèn)識到項目可能的風(fēng)險，是否能夠按照合同要求完成項目：在項目的實施期間，定期的風(fēng)險分析和切實的風(fēng)險管理可以增加項目按照預(yù)算和進(jìn)度計劃完成的可能性。

美軍在裝備采辦全壽命管理的各個階段中，要對階段進(jìn)行決策點審查，并在階段中進(jìn)行中間評審，目的是對采辦策略，采辦項目的費用。進(jìn)度和性能等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，并就費用估算、系統(tǒng)組成部分的費用分析和經(jīng)濟(jì)性分析、作戰(zhàn)試驗與鑒定和實彈試驗與鑒定的結(jié)果，保障性以及互用性進(jìn)行審定，主要是評價項目進(jìn)行過程中性能、成本和進(jìn)度等方面的風(fēng)險程度，以便能夠及時采取有效手段防范風(fēng)險的發(fā)生。

重視風(fēng)險評估，建立了豐富的風(fēng)險辨別和分析方法

美軍在風(fēng)險管理的過程中，建立了一整套風(fēng)險識別和風(fēng)險分析手段，為科學(xué)地尋找風(fēng)險成因，合理地確定風(fēng)險危害程度，提供了有力的支持手段。

利用工作分解結(jié)構(gòu)識別采辦風(fēng)險

風(fēng)險識別是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)，合理地確定風(fēng)險來源，對于進(jìn)一步分析風(fēng)險的危害程度，從而確定風(fēng)險控制方法和手段有著重要作用。美軍在風(fēng)險識別的過程中，主要是通過建立項目工作分解結(jié)構(gòu)的方式，深入分析導(dǎo)致采辦過程中技術(shù)、費用和進(jìn)度風(fēng)險的因素，查找風(fēng)險的可能來源。

工作分解結(jié)構(gòu)是規(guī)定合同工作及其產(chǎn)品的依據(jù)，可用來判定風(fēng)險來源中可能對系統(tǒng)，分系統(tǒng)或組成部分產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險事件。通過對任務(wù)的層層分解，可以明確項目中的所有基本事件，有利于找出風(fēng)險出現(xiàn)的環(huán)節(jié)，辨識系統(tǒng)方案和設(shè)計中存在的風(fēng)險，尤其是項目的產(chǎn)品研制過程，辨識設(shè)計、工程、技術(shù)、后勤和制造中的風(fēng)險，通過對這些事件的評價，進(jìn)一步辨識并表征具體風(fēng)險。

建立多種方法手段評估采辦風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險是導(dǎo)致裝備采辦項目出現(xiàn)拖、降、漲的最重要因素之一。為此，美軍明確要求對重大武器裝備采辦項目開展“技術(shù)準(zhǔn)備評估”，對武器裝備的關(guān)鍵技術(shù)開展技術(shù)成熟度評估。在利用工作分解結(jié)構(gòu)定義武器裝備的關(guān)鍵技術(shù)后，使用“技術(shù)準(zhǔn)備水平”評估武器裝備關(guān)鍵技術(shù)的成熟度。美軍將技術(shù)成熟度分為9級，并對技術(shù)成熟度的組織和實施作出明確的規(guī)定，并結(jié)合裝備采辦的里程碑決策點，對關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)該達(dá)到的成熟度提出了明確的要求。一般情況下，在里程碑決策點B，技術(shù)成熟度應(yīng)達(dá)到6級以上，在里程碑決策點c，技術(shù)成熟度應(yīng)達(dá)到7級以上，才能確保項目技術(shù)風(fēng)險控制在一個可以接受的范圍內(nèi)。

另外一項廣泛采用的技術(shù)風(fēng)險評估方法是過程風(fēng)險評估技術(shù)，其基礎(chǔ)是美國國防部指令DOD4245.7-M規(guī)定的技術(shù)風(fēng)險區(qū)模板。這些模板描述各種技術(shù)過程(如設(shè)計過程、試驗過程，生產(chǎn)過程等)中的風(fēng)險區(qū)，并規(guī)定了降低各風(fēng)險區(qū)風(fēng)險的方法。其作用是可以弄清絕大多數(shù)采辦項目中的主要風(fēng)險源，利用基本的工程原理和經(jīng)過考驗的程序降低技術(shù)風(fēng)險，它已被許多航空航天工程接受并用于日常的業(yè)務(wù)活動中。

此外，美軍在技術(shù)風(fēng)險評估時還十分注重威脅和需求評估，因為作戰(zhàn)要求，環(huán)境要求以及威脅在很大程度上決定了系統(tǒng)的性能要求，因而成為左右系統(tǒng)設(shè)計的重大因素，并可能將風(fēng)險帶入系統(tǒng)。及早對威脅和需求進(jìn)行全面地了解，可以消除用戶和研制單

位之間的誤解，有助于辨識關(guān)鍵風(fēng)險，及早作出處理風(fēng)險的決定。美軍在作出中止“十字軍戰(zhàn)士”火炮項目的決定時，就對陸軍未來面臨作戰(zhàn)以及威脅等因素進(jìn)行了充分的分析評估。

在費用和進(jìn)度風(fēng)險評估中，主要是以工作分解結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，采用蒙特卡羅仿真、收益值管理，關(guān)鍵路徑法，甘特圖，工程估算法，費用估算關(guān)系式等技術(shù)，通過比較分析，確定費用和進(jìn)度的風(fēng)險水平和具體主宰因素。

美軍在采辦風(fēng)險管理的過程中，除了在技術(shù)、費用、進(jìn)度等方面的風(fēng)險進(jìn)行單獨評估外，還采取了一些綜合評估方法，如專家座談法、比較類推法等，對項目的技術(shù)，費用、進(jìn)度風(fēng)險進(jìn)行綜合評估和權(quán)衡分析，以確定項目的關(guān)鍵風(fēng)險來源，并提出相應(yīng)的風(fēng)險處理方案。

重視技術(shù)風(fēng)險的控制，形成完整的風(fēng)險控制手段

技術(shù)風(fēng)險是裝備采辦面臨的最大風(fēng)險，也是導(dǎo)致進(jìn)度和費用出現(xiàn)風(fēng)險的主要原因。美軍在長期的采辦實踐中，探索和使用了許多技術(shù)風(fēng)險的控制手段，最大限度地控制技術(shù)風(fēng)險，從而保證項目的進(jìn)度，費用目標(biāo)的實現(xiàn)。

利用建模與仿真減少技術(shù)風(fēng)險

建模和仿真是美軍在采辦過程中廣泛采用的技術(shù)風(fēng)險控制手段。通過對系統(tǒng)和環(huán)境的建模與仿真，可以在相對逼真的環(huán)境中對項目可能出現(xiàn)的技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行分析，為風(fēng)險管理部門對風(fēng)險進(jìn)行防護(hù)提供有效的手段，從而大大減少武器系統(tǒng)的試驗和鑒定費用，使有限的費用集中用于關(guān)鍵的試驗與鑒定，提高試驗與鑒定效益。美國國防部在國防部指令中明確提出“應(yīng)采用建模與仿真的方法來節(jié)省時間，降低采辦過程中的風(fēng)險，提高采辦系統(tǒng)的質(zhì)量?！泵儡娫诎l(fā)展新一代航母時，發(fā)布了CVN-21建模、仿真和評估主計劃，指導(dǎo)建模與仿真在采辦中的應(yīng)用，在生成作戰(zhàn)需求文件、方案精選過程中，都根據(jù)實際情況，應(yīng)用仿真技術(shù)進(jìn)行輔助設(shè)計、方案確定等工作。目前，建模與仿真技術(shù)已廣泛應(yīng)用于美軍裝備項目的規(guī)劃制定、方案論證、設(shè)計分析、試驗與鑒定，運行維護(hù)，系統(tǒng)保障以及培訓(xùn)和管理等各階段工作當(dāng)中，它有效地減少了系統(tǒng)研制費用、縮短研制周期，在風(fēng)險管理中發(fā)揮了重要作用。

充分利用試驗與鑒定發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險

在研制武器裝備尤其是高技術(shù)含量較大，設(shè)計思路較新的武器裝備過程中，難免存在這樣或那樣的不定因素或技術(shù)風(fēng)險，而試驗與鑒定，就是工程技術(shù)人員用來發(fā)現(xiàn)問題和消除風(fēng)險的重要手段。試驗和鑒定將用戶要求與系統(tǒng)設(shè)計及研制緊密綜合，能夠客觀地反映項目信息并根據(jù)已確定的用戶要求度量系統(tǒng)性能，可以評價技術(shù)性能和系統(tǒng)成熟度，并決定系統(tǒng)運行是否有效、適當(dāng)，判定系統(tǒng)的生存能力。美軍對這個采辦環(huán)節(jié)十分重視，認(rèn)為試驗與鑒定在風(fēng)險管理中有著重要作用，它可以提供有關(guān)風(fēng)險與減輕風(fēng)險的信息，提供驗證模型與仿真的實驗數(shù)據(jù)，評估技術(shù)性能與系統(tǒng)的成熟度，確定系統(tǒng)是否具有對付該系統(tǒng)威脅評估中所述威脅的作戰(zhàn)效能，適用性與生存能力，是決策過程的關(guān)鍵因素。

推行漸進(jìn)式采辦策略，降低技術(shù)風(fēng)險

漸進(jìn)式采辦是指最初設(shè)計的系統(tǒng)部署之后，按照預(yù)先規(guī)劃產(chǎn)品改進(jìn)的要求，為實現(xiàn)系統(tǒng)的最終能力，分步驟地完成全系統(tǒng)的設(shè)計和部署的過程。最初的設(shè)計一般不包括新增的能力，這是因為新增能力的風(fēng)險高，不易和系統(tǒng)其余部分的風(fēng)險一同解決。因此，開發(fā)工作需要分開進(jìn)行，以便能夠給出更多的時間來完成高風(fēng)險部分。在技術(shù)風(fēng)險較大的情況下，通過分批次的裝備采購，可以有效減少因采用一個重大的技術(shù)步驟對裝備作出重大改進(jìn)而出現(xiàn)的風(fēng)險。每個批次都要采用成熟技術(shù)是漸進(jìn)式采辦的基本原則。實踐證明，采用漸進(jìn)式采辦，不但有效地降低了技術(shù)風(fēng)險，而且有效地避免由于技術(shù)風(fēng)險造成的進(jìn)度拖延和成本超概算。

2000年后，美國國防部大部分采辦項目開始采用漸進(jìn)式采辦方式，包括“聯(lián)合攻擊戰(zhàn)斗機(jī)”(JSF)、陸軍“未來作戰(zhàn)系統(tǒng)”(FCS)、海軍DD(X)系列驅(qū)逐艦、空軍F-22A“猛禽”戰(zhàn)斗機(jī)、導(dǎo)彈防御系統(tǒng)等大型采辦項目。近年來漸進(jìn)式采辦已在美國防采辦中發(fā)揮出舉足輕重的作用。美軍2000年啟動的“小直徑炸彈”(SDB)項目、2004年啟動的B-2雷達(dá)現(xiàn)代化改造項目，由于在啟動時技術(shù)成熟度達(dá)到100％，到2006年審查時沒有出現(xiàn)拖延進(jìn)度和超概算的現(xiàn)象。

建立評判標(biāo)準(zhǔn)和制度，隨時掌控采辦全壽命過程中的風(fēng)險

美軍在風(fēng)險管理過程中，通過推行采辦項目基線法，結(jié)合一系列報告制度，及時掌握項目進(jìn)展，對出現(xiàn)超出基線門限值的情況進(jìn)行處理。

利用采辦項目基線法跟蹤和判斷項目風(fēng)險

采辦項目基線法是美國國防部在進(jìn)行項目管理、控制項目風(fēng)險時采用的一種方法。采辦項目基線是由采辦項目管理辦公室所制定的一組用于指導(dǎo)各階段決策點之后各階段采辦活動的性能，進(jìn)度和費用目標(biāo)值和門限值。目標(biāo)值是管理的目標(biāo)，是用戶和項目主任所希望達(dá)到的項目參數(shù)值，門限值指用戶認(rèn)為滿足需求所必須的性能的最低可接受值和費用，進(jìn)度的最大允許值。目標(biāo)值和門限值是項目穩(wěn)定性的粗略指標(biāo)，被采辦管理部門用來度量項目的性能、費用和進(jìn)度進(jìn)展是否在可接受的范圍內(nèi)。如果超出了目標(biāo)值，但在門限值以內(nèi)，說明項目風(fēng)險在可接受的范圍內(nèi)，應(yīng)該及時采取相應(yīng)的處理措施，一旦項目出現(xiàn)費用，進(jìn)度和性能指標(biāo)突破相應(yīng)參數(shù)門限值的情況，說明項目出現(xiàn)了重大風(fēng)險，就必須進(jìn)行高層管理部門的審查，根據(jù)項目門限值被突破的幅度，分別由不同的決策當(dāng)局對其作出審查和評估，以了解“突破”門限值的原因，探索如何才能使項目恢復(fù)到正常狀態(tài)，決定項目的去留問題。

利用定期報告制度隨時跟蹤風(fēng)險

對于重大采辦計劃，為了防止項目中潛在風(fēng)險和已發(fā)生的風(fēng)險更加嚴(yán)重，項目負(fù)責(zé)人必須定期向負(fù)責(zé)采辦的最高管理者呈報對采辦計劃基線參數(shù)的最新估計，說明項目的評估結(jié)果。單位成本、最新采辦項目進(jìn)度，費用和性能指標(biāo)的參數(shù)估計、放行標(biāo)準(zhǔn)狀況等。

對于技術(shù)風(fēng)險，試驗與鑒定部門要以技術(shù)性能進(jìn)展報告的形式，向有關(guān)決策部門提供試驗與鑒定信息，對設(shè)計進(jìn)展、性能和可保障性等作出評價。在試驗過程中，有關(guān)部門應(yīng)隨著試驗的進(jìn)展，及時將試驗數(shù)據(jù)提供給作戰(zhàn)試驗與鑒定的主管部門。在每個試驗階段結(jié)束時，負(fù)責(zé)試驗與鑒定的部門均要正式編寫詳細(xì)的研制、作戰(zhàn)和實彈試驗與鑒定的結(jié)果、結(jié)論及建議方面的報告，并提交給作戰(zhàn)試驗與鑒定的主管部門。在采辦項目進(jìn)入生產(chǎn)以前，試驗與鑒定的主管部門應(yīng)向采辦管理的最高決策部門提交書面報告，對所進(jìn)行的作戰(zhàn)試驗與鑒定工作的充分性，以及試驗與鑒定的結(jié)果是否能證明經(jīng)試驗的項目產(chǎn)品或部件能在戰(zhàn)斗中有效使用作出評估。如果試驗與鑒定部門認(rèn)為作戰(zhàn)試驗與鑒定的工作不充分，或是經(jīng)試驗的系統(tǒng)在戰(zhàn)斗中不能有效地使用或是不適合，那么，就應(yīng)該根據(jù)后續(xù)的作戰(zhàn)試驗與鑒定結(jié)果，利用試驗與鑒定年度報告，提出對試驗的充分性及其作戰(zhàn)性能和適應(yīng)性的評估結(jié)果。

對于采辦項目的費用風(fēng)險，可以通過單位成本報告的形式隨時掌握。單位成本報告的主要內(nèi)容包括：①對項目的單位成本和平均采購單位成本的最新估算；②合同簽定后合同成本與進(jìn)度的主要變化情況。當(dāng)計劃單位成本或平均采購單位成本的最新估算，比當(dāng)前所批準(zhǔn)的計劃單位成本和平均采購單位成本增長的幅度超過了采辦管理部門能夠接受的程度時，費用風(fēng)險就處于比較高的等級，在權(quán)衡來自國家安全、管理體制、承包商能力等各種相關(guān)因素后，采辦管理部門可以取消項目，也可以再制定新的費用風(fēng)險準(zhǔn)則，以保證項目的繼續(xù)進(jìn)行。