摘要：文章通過(guò)分析指出在政府引導(dǎo)下，農(nóng)民自下而上自發(fā)組建合作社是農(nóng)民實(shí)現(xiàn)合作的一種最優(yōu)的制度變遷路徑，文章運(yùn)用“智豬博弈”理論深入分析了“大戶組建，小戶加入”模式是達(dá)成農(nóng)民自下而上自發(fā)組建合作社的有效模式。
　　關(guān)鍵詞：農(nóng)民合作社；路徑選擇；智豬博弈
　　
　　隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化、國(guó)際化進(jìn)程的加快，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的小型土地經(jīng)營(yíng)格局經(jīng)營(yíng)體制，越來(lái)越顯示出其效率低下、交易成本過(guò)高的弊端。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場(chǎng)上，少數(shù)幾個(gè)大的生資企業(yè)就可以控制市場(chǎng)，在農(nóng)產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在資金市場(chǎng)、在技術(shù)市場(chǎng)上，農(nóng)民都處于弱勢(shì)地位。農(nóng)村現(xiàn)行的一家一戶的分散經(jīng)營(yíng)模式面臨著迫切的制度變遷問(wèn)題，為了克服在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中單個(gè)農(nóng)戶的弱勢(shì)地位，合作成為必選之路。
　　
　　一、農(nóng)民合作社形成的路徑選擇
　　
　　制度變遷分為強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷是由政府憑借其強(qiáng)制力資源組織實(shí)施的制度變遷，制度變遷的主體是國(guó)家或者政府；誘致性制度變遷是由個(gè)體或者群眾在尋找獲利機(jī)會(huì)時(shí)自我倡導(dǎo)、組織和實(shí)施的制度變遷，具有盈利性、自發(fā)性和漸進(jìn)性的特點(diǎn)，其主體是個(gè)體或者特定的組織。與此相對(duì)應(yīng)，歷史上中國(guó)農(nóng)民合作化的制度變遷的路徑也分為自上而下和自下而上兩種方式。
　　實(shí)踐證明，往往是那些由于農(nóng)民強(qiáng)烈要求而自發(fā)組建自下而上成長(zhǎng)起來(lái)的農(nóng)民合作社，更能創(chuàng)造出較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，也具有強(qiáng)大的生命力。農(nóng)民發(fā)展合作社，在于通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)利益最大化，而不是在自己頭上再找一個(gè)“二政府”。只有在農(nóng)民完全自愿的基礎(chǔ)上自發(fā)建立的合作組織，才是真正能夠代表農(nóng)民利益的組織，才能在農(nóng)民中享有較高的威望，也具有發(fā)展的活力。如果農(nóng)民不能自主選擇自己的管理組織，就沒(méi)有積極性去參與、完善、發(fā)展這類組織。
　　通過(guò)自下而上的方式由農(nóng)民自發(fā)組建合作社最符合農(nóng)民群體自身的利益要求。但是農(nóng)民合作社的構(gòu)建，需要大量的資源條件，在小規(guī)模農(nóng)戶占主導(dǎo)地位的農(nóng)村，組建農(nóng)民合作社是一個(gè)相當(dāng)困難的過(guò)程。與一般的營(yíng)利性企業(yè)相比，合作組織的制度安排具有較強(qiáng)的反市場(chǎng)性，在一個(gè)完全遵從自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的市場(chǎng)環(huán)境下，合作社的制度安排處于市場(chǎng)機(jī)制失靈的邊緣，對(duì)政府的扶持具有某種天然的傾向性。因此合作事業(yè)的發(fā)展需要政府的扶持，包括合作立法支持、政策上的鼓勵(lì)、稅收減免、資金合作等。
　　從政府特別是地方政府的角度來(lái)看，在分散的小農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)模式下，各項(xiàng)農(nóng)業(yè)政策的貫徹和實(shí)施成本非常高。特別是在一系列的農(nóng)村制度變遷（比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)轉(zhuǎn)制、鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革和農(nóng)村稅費(fèi)改革）之后，地方政府對(duì)農(nóng)村的管理和控制受到削弱，如何帶動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展成了一個(gè)新的難題。通過(guò)對(duì)農(nóng)民合作社加以引導(dǎo)，使之順應(yīng)政府的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，成為政府推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策的工具，可以迅速地促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)民增收。因此在政府引導(dǎo)支持下，通過(guò)農(nóng)民自下而上自發(fā)形成農(nóng)民合作社是一種最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)農(nóng)民合作的制度變遷路徑。
　　
　　二、“大戶組建，小戶加入”模式是達(dá)成自下而上農(nóng)民合作社形成的有效路徑
　　
　　“如果預(yù)期的凈收益（即指潛在利潤(rùn)）超過(guò)預(yù)期的成本時(shí)，一項(xiàng)制度安排就會(huì)被創(chuàng)新。只有當(dāng)這一條件得到滿足時(shí)，才可望發(fā)現(xiàn)在一個(gè)社會(huì)內(nèi)改變現(xiàn)有制度和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的企圖”。事實(shí)證明農(nóng)民合作社它能夠?yàn)榧尤氲霓r(nóng)戶提供類似于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部型內(nèi)部化、降低風(fēng)險(xiǎn)、降低交易費(fèi)用等“外部利潤(rùn)”和“公共物品”。
　　農(nóng)民合作社優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)，必須以其建立為前提，但是對(duì)普通的小農(nóng)戶而言，出頭創(chuàng)建合作社并不符合個(gè)人理性，因?yàn)閷?duì)個(gè)人而言，“外部利潤(rùn)”的分配是分散的、有限的，而且別人能夠“打便車”，因此沒(méi)有合作精神的企業(yè)家人才就不會(huì)有合作社。也就是說(shuō)農(nóng)民合作社要得以建立，必須有人出來(lái)挑頭。浙江省在2004年舉行的全省農(nóng)業(yè)博覽會(huì)1200多家參展單位中，農(nóng)民自發(fā)組織的專業(yè)合作社類組織占了1/3強(qiáng)。而這些農(nóng)業(yè)合作組織大部分都是通過(guò)先由當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)大戶或者能人積極主動(dòng)地創(chuàng)建，小戶或普通人跟進(jìn)的模式建立起來(lái)的。
　　農(nóng)業(yè)大戶（能人）不畏艱難首先挑頭組建農(nóng)民合作社，承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)和成本，其他小戶（普通人）先是等待，在確認(rèn)確實(shí)有利可圖時(shí)，再積極加入，這里本文將這種模式概括為“大戶挑頭組建，小戶等待加入”模式（簡(jiǎn)稱為“大戶組建，小戶加入”）。
　　
　　三、以“智豬博弈”理論分析“大戶組建，小戶加入”型農(nóng)民合作社的形成機(jī)制
　　
　　由于不同的個(gè)體都有自己的利益估算，人們?cè)诤献鬟^(guò)程實(shí)際也是一個(gè)博弈的過(guò)程。那么究竟是什么激勵(lì)著農(nóng)村能人（農(nóng)業(yè)大戶或能人）積極主動(dòng)的去創(chuàng)建各種農(nóng)民合作社呢？大戶（能人）與小戶（普通人）是如何博弈的呢？本文將從博弈論的角度分析農(nóng)民合作社建立過(guò)程中相關(guān)各方的行為，把當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)大戶（能人）看作“智豬博弈”中的“大豬”，小戶（普通人）看作“小豬”。
　　在博弈論經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“智豬博弈”（pigs′ payoffs）是一個(gè)著名的納什均衡例子?；\子的一頭有一個(gè)按鈕，另一頭是飼料的出口和食槽。按一下按鈕，將有相當(dāng)于10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但是按動(dòng)按鈕所需付出的“勞動(dòng)”，要消耗相當(dāng)于2個(gè)單位的豬食。每只豬都必須做出決策是等在食槽旁邊還是去按動(dòng)按鈕。問(wèn)題是按鈕和食槽分置籠子的兩端，付出勞動(dòng)按動(dòng)按鈕的豬跑到食槽的時(shí)候，坐享其成的另一頭豬早已開(kāi)吃。如果大豬先到，大豬吃到9個(gè)單位的豬食，小豬只能吃到1個(gè)單位的豬食；如果同時(shí)到達(dá)，大豬吃到7個(gè)單位豬食，小豬吃到3個(gè)單位豬食；如果小豬先到，小豬可以吃到4個(gè)單位豬食，而大豬只能吃到6個(gè)單位的豬食。如果用凈進(jìn)食量表示大豬、小豬的得益，則“智豬博弈”可以用圖1的得益矩陣表示出來(lái)。
　　
　　左上方的一組數(shù)據(jù)表示，如果兩只豬同時(shí)跑去按按鈕，又同時(shí)跑到食槽前，大豬吃進(jìn)7個(gè)單位的豬食，付出2個(gè)單位豬食的勞動(dòng)，凈進(jìn)食量即得益為5個(gè)單位豬食，小豬吃進(jìn)3個(gè)單位的豬食，付出2個(gè)單位豬食的勞動(dòng)，實(shí)得1個(gè)單位的豬食；右上方的一組數(shù)據(jù)表示，大豬跑去按按鈕，小豬先吃，大豬吃進(jìn)6個(gè)單位豬食，付出2個(gè)單位用于勞動(dòng)，實(shí)際得益為4個(gè)單位豬食，小豬吃進(jìn)4個(gè)單位的豬食，因?yàn)闆](méi)有付出勞動(dòng)，實(shí)得4個(gè)單位的豬食；左下方的一組數(shù)據(jù)表示大豬等待，小豬跑去按按鈕，大豬先吃進(jìn)9個(gè)單位的豬食。實(shí)際得益是9個(gè)單位豬食。小豬吃進(jìn)1個(gè)單位的豬食，但付出了2個(gè)單位用于勞動(dòng)，因此凈進(jìn)食量為－1個(gè)單位；右下方的一組數(shù)據(jù)表示雙方都在餓著肚子等待對(duì)方去按按鈕，因此雙方得益均為0。
　　這場(chǎng)博弈的結(jié)果依賴于大豬對(duì)小豬行為的判斷。如果小豬去按動(dòng)按鈕，大豬當(dāng)然樂(lè)于等待在食槽旁吃掉9個(gè)單位的豬食。如果小豬等待，那么大豬將去按動(dòng)按鈕再跑回來(lái)以獲得相當(dāng)于4個(gè)單位的豬食，這總比餓著肚子等待要好。對(duì)小豬來(lái)說(shuō)，情況非常明了，無(wú)論大豬如何行動(dòng)，它最好是等在食槽旁邊。因此這個(gè)博弈的均衡結(jié)果就是：每次都是大豬去按動(dòng)按鈕，小豬先吃，大豬再趕來(lái)吃。此時(shí)雙方的得益如上圖矩陣中黑體數(shù)字所示。
　　在運(yùn)用“智豬博弈”理論模型分析農(nóng)民合作社建立過(guò)程中的農(nóng)戶行為（見(jiàn)圖2），可以把農(nóng)業(yè)大戶看作是“智豬博弈”中的“大豬”，把小戶或普通人看作“小豬”。在大戶和小戶的博弈中，雙方都面臨主動(dòng)組建和等待加入兩種策略選擇，他們的收益和損失既包括經(jīng)濟(jì)利益，又包括名譽(yù)等非經(jīng)濟(jì)方面的收益。
　　在構(gòu)建博弈模型前，首先作如下假設(shè)：第一，假定農(nóng)業(yè)大戶（能人）和小戶（普通人）都是理性的經(jīng)濟(jì)人，他們的目標(biāo)都是追求自身利益最大化。第二，假定不管由誰(shuí)組建，其為建立農(nóng)民合作社付出的代價(jià)相等，為l。第三，假定農(nóng)民合作社一經(jīng)建立就得到有效運(yùn)作經(jīng)營(yíng)。不管采用何種方式組建，其給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民帶來(lái)的總收益均為t，并且在此不考慮時(shí)間因素。第四，假定在組建農(nóng)民合作社過(guò)程中，對(duì)影響合作組織建立的其他變量不予考慮。第五，假定ｍ是在由大戶建立農(nóng)民合作社，而小戶待建立后再加入情況下大戶的得益情況。第六，假定ｎ是在由大戶和小戶共同建立農(nóng)民合作社的情況下大戶的得益情況。第七，假定ｐ是在由小戶建立農(nóng)民合作社，而大戶待建立后再加入情況下大戶的得益情況。第八，假定在大戶和小戶均不建立農(nóng)民合作社的情況下，兩方得益均為0。而在現(xiàn)實(shí)情況中，這可能為負(fù)。
　　
　　左上方的兩個(gè)表達(dá)式表明，如果大戶和小戶都選擇主動(dòng)組建策略，大戶的得益為m，同時(shí)付出l單位的代價(jià)，凈得益為m-l，t-m為小戶的得益，t-m-l是小戶的凈得益；右上方的兩個(gè)表達(dá)式表明，在大戶主動(dòng)組建，而小戶等待加入的情況下，大戶有n單位的得益，但要付出l的代價(jià)，所以其凈得益為n-l，t單位的總得益扣除大戶的n單位得益，余下的為小戶的凈得益；左下方的兩個(gè)表達(dá)式表明，在小戶主動(dòng)組建，而大戶等待加入時(shí)，大戶有p單位的得益，因?yàn)槭亲砥涑?，不需要付出代價(jià)，所以這也是大戶的凈得益，總得益扣除大戶的得益和組建合作組織的代價(jià)即為小戶的凈得益。
　　下面運(yùn)用“劃線法”找出該博弈矩陣的納什均衡解。
　　在小戶主動(dòng)組建的情況下，大戶選擇主動(dòng)組建或等待加入對(duì)于小戶的得益有重要影響。顯而易見(jiàn)，前一種情況下大戶和小戶協(xié)同合作，而在后一種情況下，大戶坐享其成，由小戶完全承擔(dān)組建的代價(jià)，易得出ｔ－ｐ－ｌ＜ｔ－ｍ－ｌ，從而ｐ＞ｍ，進(jìn)一步ｐ＞ｍ－ｌ，所以如果小戶主動(dòng)組建，對(duì)于大戶來(lái)說(shuō)，選擇等待加入是占優(yōu)策略。
　　在小戶等待加入的情況下，對(duì)于大戶來(lái)說(shuō)，n-l＞0，選擇主動(dòng)組建是占優(yōu)策略。
　　在大戶主動(dòng)組建的情況下，小戶選擇主動(dòng)組建或等待加入對(duì)于大戶的得益也有影響?？梢宰C明大戶組建農(nóng)村合作組織的得益會(huì)由于小戶的坐享其成而打折扣，ｍ－ｌ＞ｎ－ｌ，從而ｍ＞ｎ，ｔ－ｍ－ｌ＜ｔ－ｎ。對(duì)于小戶來(lái)說(shuō)，選擇等待加入是占優(yōu)策略。
　　在大戶等待加入的情況下，小戶選擇主動(dòng)組建往往得不償失，ｔ－ｐ－ｌ＜0。對(duì)于小戶來(lái)說(shuō)，其理性選擇是等待加入。
　　至此，可以得出大戶主動(dòng)組建，小戶等待加入是該博弈的納什均衡解，雙方均沒(méi)有改變策略的動(dòng)機(jī)，也就是說(shuō)，在通常情況下，由農(nóng)業(yè)大戶（能人）挑頭組建農(nóng)民合作社，小戶（普通人）先是等待然后紛紛加入，進(jìn)而有農(nóng)民自上而下自發(fā)組織農(nóng)民合作社不僅具有理論上的合理性，也具有現(xiàn)實(shí)中的可行性，因此也成為農(nóng)民合作以及農(nóng)民合作社建立的優(yōu)選路徑。
　　
　　參考文獻(xiàn)：
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