為什么要自主創(chuàng)新？

——時代的呼喚

2004年以來，一個響亮的聲音——自主創(chuàng)新，如春雷掠過大地，響徹神州上空，經(jīng)久不衰，深入人心。

2004年，北大方正等十余家企業(yè)在北京聯(lián)合發(fā)布中國企業(yè)自主創(chuàng)新宣言；之后不久又有100余家企業(yè)在京聯(lián)合發(fā)布中國企業(yè)自主品牌宣言。

2004年，在中央召開的經(jīng)濟(jì)工作會議上，明確地提出“自主創(chuàng)新是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”的論斷；在中共中央政治局第18次集體學(xué)習(xí)中，胡錦濤提出“要把推動科技創(chuàng)新擺在全部科技工作的突出位置”；胡錦濤在視察中國科學(xué)院時強(qiáng)調(diào)“要把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)”。

2005年，在3月召開的“兩會”上，溫家寶在政府工作報告中指出：一個國家能否在國際競爭中長久地保持優(yōu)勢，取決于科技進(jìn)步的速度與自主創(chuàng)新的能力，并要求將完善以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新作為這項工作的重中之重；在7月召開的中共中央政治局會議上，強(qiáng)調(diào)把自主創(chuàng)新作為“十一五”規(guī)劃的著力點；在10月召開的黨的十六屆五中全會上，中央制定了立足科學(xué)發(fā)展，著力自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略，明確提出要把自主創(chuàng)新作為制定“十一五”規(guī)劃的著力點，把增加自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的中心環(huán)節(jié)，要加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成自主創(chuàng)新的基本體制框架。

在2005年8月舉辦的中國廣州花都汽車論壇上，圍繞自主品牌建設(shè)問題引發(fā)了被媒體稱為“龍何之爭”的大討論，進(jìn)而席卷全國。當(dāng)博鰲亞洲論壇秘書長龍永圖在發(fā)言中講到“我們不能為自主品牌而搞什么自主品牌，在經(jīng)濟(jì)全球化的時代里，汽車產(chǎn)業(yè)注定是一個國際化的產(chǎn)業(yè)，我們?nèi)缒馨炎詈笫Ｏ碌奈辶掖蟮钠囍圃炱髽I(yè)都在中國落戶，我認(rèn)為就是中國汽車產(chǎn)業(yè)的勝利，不一定要獨(dú)資搞出一個中國自己的品牌，才是我們自己汽車工業(yè)的勝利?！闭Z音剛落，原中國機(jī)械工業(yè)部部長何光遠(yuǎn)馬上予以強(qiáng)烈反駁，指出“沒有自己的品牌，在世界經(jīng)濟(jì)中就沒有地位。”之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家、企業(yè)家、財經(jīng)評論家、科學(xué)家和廣大民眾，紛紛加入這場討論甚至是論戰(zhàn)之中，時間長達(dá)數(shù)月之久，至今余波未息。

從企業(yè)到政府，從基層到中央，不約而同地以如此集中度、如此高頻率、如此高強(qiáng)度地呼喚、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)的緊迫性、必要性、重要性，是改革開放以來沒有過的。這不是偶然的靈感閃現(xiàn)，而是時代發(fā)展的必然性使然。

自主創(chuàng)新，這是時代發(fā)出的急切呼喚：

提升國家競爭力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)，中國在2004-2005年度全球競爭力排名中居第44位，科技創(chuàng)新能力在世界主要的49個國家中位居第28位，處于中下水平，這與我國經(jīng)濟(jì)總量位居世界第六的地位是極不相稱的。其表現(xiàn)是關(guān)鍵技術(shù)自給率低，對外技術(shù)依存度高達(dá)50%以上；具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品，80%以上依賴進(jìn)口。發(fā)達(dá)國家知識和技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)70%至80%，而我國僅20%至30%。從世界各國的發(fā)展經(jīng)驗看，自主創(chuàng)新是一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，是國家競爭力的核心。

提升城市競爭力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)聯(lián)合國按知識競爭力指數(shù)作出的排名，上海市在世界大城市中僅名列第119位，其得分是名列第一的美國舊金山的1/15。而上海市已連續(xù)幾年位居我國各省市申請專利數(shù)量之首。

提升企業(yè)競爭力呼喚自主創(chuàng)新。根據(jù)國際經(jīng)驗，一個企業(yè)要有競爭力必須具有自主創(chuàng)新能力，一般其技術(shù)研發(fā)投入不應(yīng)低于銷售收入的3%，高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入要占銷售收入的10%以上，不然，就將失去競爭力。而我國目前在大中型企業(yè)中，有71%的企業(yè)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu)，有2/3的企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)活動，2003年企業(yè)新品開發(fā)的支出僅占銷售收入的0.66%。2004年我國180多家涉及國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的國有大型企業(yè)申請專利總數(shù)僅6570余項，還不及美國、日本和歐盟一家跨國公司的專利申請數(shù)多。

參與經(jīng)濟(jì)全球化呼喚自主創(chuàng)新。世界發(fā)展史表明，一個國家如果缺乏自主創(chuàng)新能力，缺乏核心競爭力，就難以參與經(jīng)濟(jì)全球化并分享全球化的成果。自主創(chuàng)新能力、自主品牌、核心技術(shù)代表著市場控制權(quán)、利潤控制權(quán)和收益控制權(quán)，缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌，你就會失去市場控制權(quán)、利潤控制權(quán)和收益控制權(quán)。

要看到，我國企業(yè)在改革開放以來雖然獲得了巨大進(jìn)展，實力大為增強(qiáng)，但由于缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中正處于越來越不利的地位，面臨十分嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一是單純引進(jìn)技術(shù)戰(zhàn)略沒有達(dá)到以市場換技術(shù)的目的。事實證明，核心技術(shù)是引不進(jìn)來的，丟了市場卻沒有換到技術(shù)。發(fā)達(dá)國家及其企業(yè)對我國實行嚴(yán)格的技術(shù)限制，不僅國防技術(shù)，就是民用技術(shù)也有許多限制，如美國的氣象預(yù)報數(shù)學(xué)模型根本不準(zhǔn)向中國出口，而歐盟則明文規(guī)定，向中國出口的氣象預(yù)報模型必須有10年以上的差距。這就有使我國陷入引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后的惡性循環(huán)的風(fēng)險，而打破這種循環(huán)要靠自主創(chuàng)新；二是在全球價值鏈的低端掙扎徘徊。由于缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌，跨國公司對我國采取價格歧視、過高定價、掠奪性定價、搭售行為和拒絕許可等多種方式，獲取了高額利潤，掌握了市場的主導(dǎo)權(quán)和收益控制權(quán)，使我國的“世界制造中心”名不副實，有成為“世界加工車間”的現(xiàn)實危險。加入WTO以后，針對我國的技術(shù)壁壘不僅沒有絲毫松動，發(fā)達(dá)國家的消費(fèi)者在享受價廉物美的“中國制造”的同時，被當(dāng)作我國比較優(yōu)勢的廉價勞動力資源，卻被反傾銷等貿(mào)易摩擦搞得很尷尬。而要擺脫這種被動不利局面，要向價值鏈的中高端前進(jìn)，就必須要靠自主創(chuàng)新；三是缺乏核心技術(shù)，失卻市場主導(dǎo)地位，長期受制于外資，必將影響我國的經(jīng)濟(jì)安全。

實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略呼喚自主創(chuàng)新。近27年來，我國GDP實現(xiàn)了年均9%以上的增長速度，一躍而為世界第六大經(jīng)濟(jì)體，這是了不起的成績。但要看到，這種增長速度是在高投入、高消耗、高污染的條件實現(xiàn)的。2004年，我國GDP占世界GDP的4%，但卻消耗了世界12%的能源，25%的氧化鋁，28%的鋼材，50%的水泥。這是人均GDP1400美元左右的消耗。如按此消耗標(biāo)準(zhǔn)，到2020年當(dāng)人均GDP達(dá)到3000美元時，這種消耗也會隨之增加2倍，這是絕對不可能持續(xù)下去的。不僅按我國目前的這種高消耗難以為繼，即使按當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的消耗水平也將難以為繼。因為據(jù)有關(guān)專家的分析，美歐日等發(fā)達(dá)國家的7億人口已經(jīng)占有并消耗了目前全球年產(chǎn)出資源產(chǎn)品的80%，而我國人口是其2倍，即使按當(dāng)今世界最先進(jìn)的資源消耗標(biāo)準(zhǔn)計算也是不可能的。何況在中國之外，還有那么多的發(fā)展中國家也在增長也要參與消耗與爭奪這剩下20%的全球資源產(chǎn)品。

但這并非已經(jīng)無路可走，出路在于自主創(chuàng)新。按照中國宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會常務(wù)副秘書長王建先生的分析，我國的自主創(chuàng)新有兩方面內(nèi)容。一是目前發(fā)達(dá)國家普遍采用而我國尚不具備、發(fā)達(dá)國家也不賣給我們的技術(shù)，我們要自主創(chuàng)新去解決（如從高投入、高消耗、高污染到低投入、低消耗、低污染）；二是由于發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化已經(jīng)完成，從物質(zhì)產(chǎn)品的資本市場轉(zhuǎn)向非物質(zhì)產(chǎn)品的資本市場（虛擬資本市場），因而在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力大大減弱，使我國要繼續(xù)完成工業(yè)化所需要的技術(shù)，從長期看發(fā)達(dá)國家也沒有了，即使想給也給不了。因此我國的原始創(chuàng)新能力，就不應(yīng)只是單純地接續(xù)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)路線，更不應(yīng)僅僅瞄準(zhǔn)進(jìn)口替代，把關(guān)鍵技術(shù)做到國產(chǎn)化就滿足，而是要走一條發(fā)達(dá)國家也沒有走過的技術(shù)創(chuàng)新道路。換句話說，我們的自主創(chuàng)新既要解決對我國是新而對發(fā)達(dá)國家卻不新的核心技術(shù)，更要解決對我國與對發(fā)達(dá)國家都是新的核心技術(shù)。這樣的自主創(chuàng)新，才能保證我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)。

世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)律呼喚自主創(chuàng)新。從世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史看，制造中心從歐美發(fā)達(dá)國家先后向日本、韓國和拉美國家轉(zhuǎn)移，不同的是，日本和韓國十分注重在引進(jìn)技術(shù)過程中的消化吸收再創(chuàng)新等自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，而拉美國家卻忽視了自主創(chuàng)新。隨著勞動力成本上升，日本和韓國因有自主創(chuàng)新能力和核心技術(shù)、自主品牌，增長方式得到根本轉(zhuǎn)變，得以長足發(fā)展，先后跨入發(fā)達(dá)國家行列；而拉美國家則因缺乏自主創(chuàng)新能力、核心技術(shù)和自主品牌，未能完成增長方式的根本轉(zhuǎn)變，當(dāng)制造中心向中國等發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移時，便陷入了被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“拉美陷阱”的困境之中，這在汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上表現(xiàn)最為明顯。當(dāng)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到工業(yè)化中后期階段，勞動力成本上升時，制造中心的向外轉(zhuǎn)移是早遲的事，如果現(xiàn)在我們不重視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)、核心技術(shù)研發(fā)和自主品牌建設(shè)，那時就可能會重蹈“拉美陷阱”的老路。

據(jù)分析，現(xiàn)在世界上有兩種轉(zhuǎn)移趨勢，一是制造轉(zhuǎn)移，一是知識轉(zhuǎn)移（如辦公室業(yè)務(wù)外包）。前者目前以中國農(nóng)村勞動力受益最大，后者以印度的青年知識階層受益最多。我國政府和企業(yè)現(xiàn)在在抓住制造轉(zhuǎn)移契機(jī)時，還應(yīng)重視抓知識轉(zhuǎn)移趨勢，在解決農(nóng)村勞動力就業(yè)及其價值制造的同時，還應(yīng)抓住大學(xué)畢業(yè)生這一群體的就業(yè)及其價值創(chuàng)造。這兩者，都不能脫離自主創(chuàng)新。不然，就會犯喪失戰(zhàn)略機(jī)遇期的錯誤。

能否自主創(chuàng)新？

——條件基本具備

上述分析，充分地證明了自主創(chuàng)新的必要性和重要性?？稍诂F(xiàn)實生活中，有些同志對自主創(chuàng)新有畏難情緒，他們或認(rèn)為企業(yè)目前忙于生存之戰(zhàn)，無暇顧及自主創(chuàng)新；或以跨國公司實力雄厚、中國企業(yè)實力薄弱為由而不敢在自主創(chuàng)新上亮劍，缺乏“亮劍精神”；或者仍對以市場換技術(shù)、引進(jìn)核心技術(shù)心存幻想；等等。換句話說，目前實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是可能的嗎？或者自主創(chuàng)新的條件具備嗎？

自主創(chuàng)新的基本條件已經(jīng)具備。按照唯物論，一切以時間、地點、條件為轉(zhuǎn)移。自主創(chuàng)新也是如此。據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心的專家分析，中國企業(yè)自主創(chuàng)新的五大條件基本具備：一是推動自主創(chuàng)新的市場條件已經(jīng)具備。20多年來，企業(yè)采取引進(jìn)中低技術(shù)“先占市場”策略，取得較大成績?，F(xiàn)在中低技術(shù)占領(lǐng)市場的空間正在縮小，在成本上升背景下，需要增加產(chǎn)品與服務(wù)的技術(shù)含量和附加值，這意味著拉動自主創(chuàng)新的市場條件正在形成。二是大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件的形成。目前我國已有100多項重要制造產(chǎn)品產(chǎn)量居世界第一，這種大規(guī)模制造意味著巨額研發(fā)費(fèi)用可以有效地被分?jǐn)?，這就為中國眾多產(chǎn)業(yè)從制造環(huán)節(jié)向核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)拓展提供了條件。三是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和環(huán)節(jié)比重上升。2002年以來，我國重工業(yè)比重提高，并且技術(shù)密集的加工工業(yè)的比重快速上升，這對高技術(shù)形成了大量需求。這一需求使技術(shù)供給者為了貼近市場、提高技術(shù)適應(yīng)性和競爭力，會日益增多地把研發(fā)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國來，這既是跨國公司近年來在中國建立研發(fā)中心的條件，也是中國企業(yè)自主創(chuàng)新的條件。四是較大幅度的科技投入。近幾年隨著中國國力增強(qiáng)，研發(fā)投入金額有較大增加，研發(fā)投入占GDP的比重持續(xù)上升，從2000年突破1%，2003年達(dá)1.31%、投入金額1539.6億元，到2004年已達(dá)1.35%，投入金額1843億元。過去10年中，我國研發(fā)投入的增長速度居世界第一位（雖然這與起點低有關(guān)）。五是我國的科技人力資源豐富。目前總量已達(dá)3200萬人，其中研發(fā)人員110萬人，分別居世界第一和第二，每年畢業(yè)的理工科大學(xué)畢業(yè)生數(shù)量居世界第一位。

中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力正在增強(qiáng)。據(jù)中國企業(yè)新紀(jì)錄審定委員會公布的資料，從新紀(jì)錄發(fā)布活動開展10年以來，向社會發(fā)布的新紀(jì)錄項目數(shù)以每年31%的速度快速增長。從1996年第一批發(fā)布50項新紀(jì)錄到今年第十批發(fā)布578項新紀(jì)錄，10年間中國企業(yè)的新紀(jì)錄規(guī)模增長了10倍。已經(jīng)發(fā)布的2676項新紀(jì)錄，涵蓋了企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新等多個層面的創(chuàng)新成果，其中一些重大創(chuàng)新項目達(dá)到或超過了世界同期的先進(jìn)水平。雖然自主創(chuàng)新尚未成為中國企業(yè)普遍的自覺，但中國企業(yè)新紀(jì)錄的一再刷新至少說明，在目前條件下進(jìn)行卓有成效的自主創(chuàng)新是可能的。許多企業(yè)之所以未能堅持自主創(chuàng)新，非不能也，是不為也。

自主創(chuàng)新不能“等靠要”。自主創(chuàng)新無疑是需要條件的，但這個條件是發(fā)揮主觀能動性創(chuàng)造出來的，而不是“等靠要”來的。套用王鐵人的一句話就是有條件要搞自主創(chuàng)新，沒有條件創(chuàng)造條件也要搞自主創(chuàng)新，這可以說是自主創(chuàng)新的辯證法?！皟蓮椧恍恰薄ⅰ吧窳钡鹊群诵募夹g(shù)都是自主創(chuàng)新的成果，是運(yùn)用唯物辯證法指導(dǎo)的結(jié)果。在自主創(chuàng)新問題上，停滯的論點，悲觀的論點，無所作為和驕傲自滿的論點，都是錯誤的，是有百害而無一利的。

在自主創(chuàng)新問題上，中國企業(yè)尤其要下決心打破對引進(jìn)核心技術(shù)的幻想，要打破對外國技術(shù)的“路徑依賴”慣性。說到底，這種幻想與依賴，是“等靠要”思想在國際化中的表現(xiàn)，是一種懦夫與懶漢的思想。有些同志會說：能引進(jìn)技術(shù)我們?yōu)槭裁匆プ灾鲃?chuàng)新？的確，如果我們需要而又能夠引進(jìn)的技術(shù)，今后肯定也還會繼續(xù)引進(jìn)一部分。但事實是，過去我們所能引進(jìn)的技術(shù)往往是中低技術(shù)而非核心技術(shù)，核心技術(shù)的確是引不進(jìn)來的，如汽車產(chǎn)業(yè)、彩電行業(yè)、電腦行業(yè)等等，20多年引進(jìn)了許多技術(shù)，但幾乎沒有一項是核心技術(shù)。正如日本駐華使館一位官員伊藤忠太朗早就指出的那樣：“中國似乎過多地希望外企轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但是依靠外企能否實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓，值得懷疑。只靠引進(jìn)生產(chǎn)線，與外國的差距有可能進(jìn)一步擴(kuò)大?！边@叫旁觀者清。

有的企業(yè)家指出，現(xiàn)在外國對我們的技術(shù)控制越來越嚴(yán)格?；仡^看我們的合資企業(yè)，無論怎么合作，或者獨(dú)資企業(yè)在中國生產(chǎn)的，哪一家也沒有把他們的核心技術(shù)真正轉(zhuǎn)移過來。他們或者把合資里面的技術(shù)部分拿出來，或者把研發(fā)中心拿過來但實行更獨(dú)立的管理。中國社科院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所承擔(dān)的國家軟科學(xué)計劃重大課題《利用外資與提高我國自主創(chuàng)新能力》的研究表明，迷信全球化而強(qiáng)調(diào)以外資和外國技術(shù)彌補(bǔ)我國的比較劣勢的觀點是不切實際的。該課題對北京、上海、蘇州、東莞等地進(jìn)行的大型問卷調(diào)查顯示：外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)主要以其母公司的技術(shù)為基礎(chǔ)，但主要以進(jìn)口母公司的機(jī)器設(shè)備為主，對母公司的無形技術(shù)（知識積累）的引入程度不高，外資企業(yè)的研發(fā)支出和研發(fā)隊伍規(guī)模普遍偏小，專利數(shù)量較少。調(diào)查顯示：14%的企業(yè)明確表示過去幾年中沒有研發(fā)支出，年研發(fā)支出在1000萬元人民幣以上的企業(yè)數(shù)量僅占總樣本量的14%，沒有研發(fā)人員的占11%。有91%的外資企業(yè)從來沒有申請過國內(nèi)專利，申請國際專利的僅占13%。外資企業(yè)對華技術(shù)擴(kuò)散十分微弱，技術(shù)溢出效應(yīng)微乎其微。調(diào)查還表明，有60%的外企認(rèn)為沒有與當(dāng)?shù)卣l(fā)生過合作，77%的外企表示沒有與政府研究機(jī)構(gòu)有過正式合作，79%的外資沒有與國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行結(jié)盟的意愿。

美國企業(yè)界有句名言：要么創(chuàng)新，要么死亡。對中國企業(yè)來說，自主創(chuàng)新，沒有任何借口可以說不。在這里，絕對需要的是對自主創(chuàng)新的渴望激情、堅持不懈的韌性和竭盡全力的主觀能動性。

由誰自主創(chuàng)新？

——培育合格主體

對于自主創(chuàng)新這樣一項偉大戰(zhàn)略使命，僅僅認(rèn)識到必要性和可能性還不夠，還需要有“鐵肩擔(dān)道義，妙手著文章”的合格主體去擔(dān)當(dāng)，才能真正完成。

培養(yǎng)合格的政府主體。建設(shè)創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新型企業(yè)，各級政府承擔(dān)著重大的職責(zé)。政府主體要通過職能的轉(zhuǎn)變，建設(shè)服務(wù)型政府，創(chuàng)造有利于自主創(chuàng)新的社會經(jīng)濟(jì)大環(huán)境、政治大環(huán)境、法律大環(huán)境和文化大環(huán)境。具體地說，就是要制定一整套有利于自主創(chuàng)新的法律法規(guī)、政策制度，修正或廢止現(xiàn)行法律法規(guī)、政策制度中不利于甚至阻礙自主創(chuàng)新的內(nèi)容，清除自主創(chuàng)新的法律、體制、制度、政策障礙。尤其要研究、學(xué)習(xí)、借鑒發(fā)達(dá)國家的公共管理體制，在產(chǎn)權(quán)激勵制度、投融資制度、稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)制度、信用制度等方面加強(qiáng)建設(shè)，使整個法律制度、政策環(huán)境有利于自主創(chuàng)新。如被企業(yè)廣為詬病的外資超國民待遇就應(yīng)該收回。據(jù)分析，目前外資企業(yè)的平均負(fù)擔(dān)率為11%、內(nèi)資企業(yè)的負(fù)擔(dān)率為22%，國有大企業(yè)的負(fù)擔(dān)率超過30%，內(nèi)外資企業(yè)實行兩套稅率，使內(nèi)資企業(yè)處于不公平競爭地位，阻礙了內(nèi)資企業(yè)的科技創(chuàng)新。又如政府采購法的制定，既要考慮不保護(hù)落后，更應(yīng)有利于鼓勵、支持本土企業(yè)的自主創(chuàng)新和發(fā)展。又如，《反壟斷法》應(yīng)盡快出臺，以克服外企專利包圍中國企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)濫用等問題。再如，各級政府都應(yīng)從對GDP增長和外源經(jīng)濟(jì)的崇拜（寧贈外資，不予內(nèi)企）以及對部門利益的追逐中走出來，從公共利益高度完善監(jiān)管與服務(wù)，同時要改變偏好外資經(jīng)濟(jì)、只重眼前利益的官員文化。

針對“科學(xué)技術(shù)、自主創(chuàng)新不需要國家意志，反對政府必要的干預(yù)，尤其反對以國家力量發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)”的觀點，長期從事科技政策研究的專家梅永紅認(rèn)為，日韓經(jīng)驗證明，積極的產(chǎn)業(yè)政策特別是對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的支持，是后發(fā)國家應(yīng)對全球化挑戰(zhàn)的有效政策。國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員劉世錦認(rèn)為，政府推動自主創(chuàng)新的政策重點，一是促進(jìn)國企改革深化，建立多元股權(quán)的法人治理結(jié)構(gòu)，特別是國企領(lǐng)導(dǎo)人的選用方式，克服短期行為，鼓勵長期行為，形成有利于自主創(chuàng)新的企業(yè)長效機(jī)制；二是政府對各類經(jīng)濟(jì)體一視同仁，鼓勵公平競爭，完善有利于自主創(chuàng)新的政策法規(guī)體系；三是加強(qiáng)風(fēng)險投資市場體系建設(shè)；四是政府通過對前沿性重大項目、共通性技術(shù)項目的支持，帶動和協(xié)調(diào)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動。

培育合體的企業(yè)主體。有研究表明，在世界近100多年來的發(fā)展進(jìn)程中，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定的技術(shù)幾乎全部源自企業(yè)。當(dāng)今時代，發(fā)達(dá)國家80%的科研工作是在大企業(yè)中完成的。據(jù)幾年前美國一家研究機(jī)構(gòu)的研究，在全世界100個最大的經(jīng)濟(jì)體中，有一半以上是公司而非國家。全球200家最大的公司控制的經(jīng)濟(jì)活動不少于全球的28%，其在全球的銷售額大于除9個最大國家之外的182個國家國內(nèi)生產(chǎn)總值的總和。這些大公司不論屬于哪個國家、何種行業(yè)，其共同點是都有自己的知名自主品牌、可靠的質(zhì)量、信譽(yù)和市場競爭力，而這些又源于企業(yè)自身強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力。

國家的較量在企業(yè)，企業(yè)的較量在于自主創(chuàng)新能力。我國企業(yè)在自主創(chuàng)新上，與國外先進(jìn)企業(yè)相比差距巨大。數(shù)據(jù)顯示，2005年中國企業(yè)500強(qiáng)的營業(yè)收入、利潤和資產(chǎn)總額不及世界企業(yè)500強(qiáng)的1/10，分別只有世界企業(yè)500強(qiáng)的8.4%、7%和6%。我國申請專利數(shù)量最多的10家電子信息企業(yè)，5年申請之和只相當(dāng)于IBM公司一年申請的專利數(shù)量。寶潔公司年均專利2萬余項，上海家化3年共申請專利582項。另有數(shù)據(jù)表明，我國發(fā)明專利授權(quán)中超過3/4為外國企業(yè)所有，在其余1/4的專利中，國內(nèi)企業(yè)為主體申請的不到20%，成為最薄弱的環(huán)節(jié)。如在中國最擅長的中藥行業(yè)2004年的452件專利中，個人申請占80%-90%，企業(yè)申請的不到20%。這說明，中國企業(yè)尚未普遍成為自主創(chuàng)新的合格主體。為什么中國企業(yè)自主創(chuàng)新的意識不強(qiáng)、動力不足？這就要從制度、體制、機(jī)制上解決企業(yè)自主創(chuàng)新的觀念、動力、條件等問題，把企業(yè)培育成具有自覺自主創(chuàng)新意識的合格主體。

要培育合格的自主創(chuàng)新的企業(yè)主體，關(guān)鍵在于培育企業(yè)家群體的自主創(chuàng)新意識、責(zé)任、膽識與胸懷。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，創(chuàng)新是指企業(yè)家對生產(chǎn)要素實行新的組合。它包括5種情況：第一，引入一種新產(chǎn)品；第二，采用一種新的生產(chǎn)方法；第三，開辟一個新的市場；第四，獲得一種原料的新來源；第五，采取一種新的企業(yè)組織形式。世界著名的管理學(xué)大師彼得·杜拉克認(rèn)為，企業(yè)家的本質(zhì)就是創(chuàng)新，創(chuàng)新包括：第一，把社會需求變成可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)成果或社會成果的一項成功事業(yè)；第二，創(chuàng)新同時也是讓資源能夠更多地或者更有效地創(chuàng)造財富。創(chuàng)新精神是企業(yè)家的基本精神，缺乏創(chuàng)新精神就不能稱為合格的企業(yè)家；缺乏具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家領(lǐng)航的企業(yè)，也不可能成為自主創(chuàng)新的合格主體。

因此，要培育合格的自主創(chuàng)新的企業(yè)主體，就要十分珍惜、愛護(hù)企業(yè)家，為企業(yè)家群體的健康成長創(chuàng)造良好的社會條件，在實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中發(fā)揮企業(yè)家的核心作用。

培育自主創(chuàng)新的其它合格主體。在自主創(chuàng)新體系中，除了合格的政府主體和企業(yè)主體之外，大專院校、科研院所和國家重大實驗室也是非常重要的創(chuàng)新主體。在西方國家，政府和大學(xué)實驗室也是產(chǎn)生重大創(chuàng)新突破的地方。在我國，要克服大專院校、科研院所與實驗室創(chuàng)新意識不強(qiáng)、動力不足、投入較少，機(jī)制、體制不順的突出問題，要解決教育科研與市場脫節(jié)、與實踐脫節(jié)、與生活脫節(jié)的突出問題?？蒲畜w制、教育體制的改革要有利于貫徹自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，有利于培育自主創(chuàng)新的科技隊伍和教學(xué)隊伍，做到科研與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合、教育與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合、前沿課題與現(xiàn)實問題緊密結(jié)合，在原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新方面找準(zhǔn)定位，發(fā)揮獨(dú)特優(yōu)勢和重要作用。

培育自主創(chuàng)新的員工主體。企業(yè)的創(chuàng)新也好，大專院?？蒲性核膭?chuàng)新也好，靠的是廣大員工的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力。毛澤東同志曾經(jīng)說過，在人民群眾中蘊(yùn)藏著無限的創(chuàng)造力。取得創(chuàng)新成功的企業(yè)實踐表明，自主的員工、自發(fā)的承諾（即把事情做好的愿望）以及學(xué)習(xí)的環(huán)境，是創(chuàng)新的三大條件。海爾首席執(zhí)行官張瑞敏認(rèn)為，對于創(chuàng)新，非常重要的一點：不能是一個人或一部分人，而是每一個人都在“人單合一”的前提下，對自己所應(yīng)該擁有的市場進(jìn)行創(chuàng)新。人人都應(yīng)創(chuàng)新，人人都能創(chuàng)新。要相信、依靠、培育員工，使之成為自主創(chuàng)新的主體和動力。

各類自主創(chuàng)新主體在自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中分工合作，密切配合，各自扮演好自身的角色，在競爭規(guī)律、利潤規(guī)律的推動下，在振興中華使命感的召喚下，各類自主創(chuàng)新成果就會如雨后春筍一樣爭先恐后地從市場經(jīng)濟(jì)的原野上茁壯成長起來，普遍而持久不衰。

怎樣自主創(chuàng)新？

——道與術(shù)并重

自主創(chuàng)新要取得成功，就要遵循創(chuàng)新之道，運(yùn)用創(chuàng)新之術(shù)，以道駕馭術(shù)，以術(shù)體現(xiàn)道，正確地認(rèn)識和處理自主創(chuàng)新中的各種關(guān)系。

要正確認(rèn)識創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延。有的專家指出，創(chuàng)新有大小之分，“小”創(chuàng)新指產(chǎn)品、流程、服務(wù)或商業(yè)活動方面的創(chuàng)新；“大”創(chuàng)新指的是管理方面即組織文化和思維方式的創(chuàng)新。創(chuàng)新無處不在、無時不在、無人不可、無企不可。它不僅是一種新技術(shù)、一種新產(chǎn)品、一項新服務(wù)，而且是一種新文化，是員工的創(chuàng)造力和一個組織的能力。換句話說，創(chuàng)新不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、體制創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等方面。東軟集團(tuán)董事長劉積仁認(rèn)為，有些企業(yè)由于不了解創(chuàng)新的內(nèi)涵，不懂得創(chuàng)新要走與競爭對手有差異的道路，以為創(chuàng)新就是創(chuàng)造全世界沒有的東西，以為創(chuàng)新就像農(nóng)民種田一樣可以在XXX園里種出，從而走入誤區(qū)之中，浪費(fèi)了時間、資金與機(jī)會。

要培育健康的自主創(chuàng)新文化。通過自主創(chuàng)新鑄就行業(yè)霸主地位的大連振邦氟涂料有限公司董事長周建良說得好：“中國企業(yè)很難做大的原因，并不是實力不如他人，關(guān)鍵在于沒有找準(zhǔn)自己與眾不同的定位，并一直去堅守；不能抵制眼前利益，而總是為眼前利益犧牲目標(biāo)；不能靜下心來走自己的自主創(chuàng)新之路，而是選擇盲目跟風(fēng)?！边@說明，創(chuàng)新取勝，首先要有正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略，還要能持之以恒地堅守這一戰(zhàn)略。以急于求成的所謂“短平快”心態(tài)搞自主創(chuàng)新是有害的。

培育健康的創(chuàng)新文化有許多方面。敢于創(chuàng)新的勇氣，善于創(chuàng)新的智慧，寬容創(chuàng)新失敗的氛圍，激勵創(chuàng)新的動力，把創(chuàng)新中的意見分歧化為建設(shè)性沖突的心胸與技巧等等都是必不可少的內(nèi)容。不久前，深圳市出臺法規(guī)，對改革創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)的單位和個人給予獎勵；國家機(jī)關(guān)、公立非營利機(jī)構(gòu)和人民團(tuán)體可以對提出有重要價值的改革創(chuàng)新意見或建議的單位或者個人給予適當(dāng)獎勵；公務(wù)員對改革創(chuàng)新工作做出突出貢獻(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)作為晉升其職務(wù)、級別的重要依據(jù)；只要改革創(chuàng)新方案程序符合規(guī)定，個人和所在單位沒有牟取私利，也不存在與其它單位或個人惡意串通的，即使工作發(fā)生失誤，未達(dá)到預(yù)期效果，或者造成一定損失，可以免于追究有關(guān)人員的責(zé)任。這有利于營造自主創(chuàng)新的大環(huán)境。

自主創(chuàng)新，既依賴個體的創(chuàng)造力，也依靠跨職能的組織協(xié)調(diào)能力。如在技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新、組織形式創(chuàng)新等方面，存在戰(zhàn)略分歧、技術(shù)爭辯和方案比較，是十分正常的。如果對此缺乏充分自由爭論與民主選擇的創(chuàng)新氛圍，把分歧、爭論等變成拉幫結(jié)派、人身攻擊、利益團(tuán)體、或耍政治手腕施加壓力等等惡劣文化，沖突就是破壞性的，就會扼殺創(chuàng)新的各種意愿。諾基亞說：“沒有任何一個想法不值得一聽，沒有任何一個想法不值得嘗試?！边@就是一種有利創(chuàng)新的文化。

培育創(chuàng)新文化，需要改善并建立創(chuàng)新主體間的良好關(guān)系。國際組織學(xué)習(xí)協(xié)會全球干事、前福特汽車公司高級副總監(jiān)尼克·贊紐克認(rèn)為：“當(dāng)關(guān)系改善的時候，知識也開始增加，當(dāng)知識增加的時候，創(chuàng)新，包括制造的創(chuàng)新、營銷的創(chuàng)新與設(shè)計的創(chuàng)新，都在不斷地提高。”在我國，嫉賢妒能、文（武）人相輕、等級阻隔或曲意迎合等惡劣關(guān)系與文化是健康和諧關(guān)系的大敵，在培育創(chuàng)新文化上尤應(yīng)加以克服。

要正確認(rèn)識處理自主創(chuàng)新中的各種關(guān)系。要提高自主創(chuàng)新的有效性，一要正確處理引進(jìn)與消化吸收再創(chuàng)新的關(guān)系。我國企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中，重引進(jìn)、輕消化吸收再創(chuàng)新是一大通病，有錢買馬，沒錢裝鞍。日本企業(yè)可以說是消化吸收再創(chuàng)新的典范，數(shù)據(jù)顯示，其引進(jìn)費(fèi)用與消化吸收再創(chuàng)新的費(fèi)用之比是1:10，而我國企業(yè)卻正好相反，這種狀況必須盡快改變。二是普遍創(chuàng)新氛圍的營造與集中力量打殲滅戰(zhàn)的關(guān)系。在企業(yè)的自主創(chuàng)新實踐中，應(yīng)該使創(chuàng)新意識、創(chuàng)新行為成為員工普遍的自覺。但傷其一指不如斷其一指，在財力投入有限的情況下，需要集中財力人力，找出最主要的影響企業(yè)發(fā)展全局的重點課題進(jìn)行創(chuàng)新攻關(guān)，以求盡快突破，取得成效，進(jìn)而以點帶面，這樣效果更好。三是技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)系。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新尤其是前沿性技術(shù)創(chuàng)新時，要充分考慮到該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用前景和商業(yè)價值的創(chuàng)造，能被本企業(yè)率先享有，力求避免本企業(yè)開發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品卻被市場追隨者超過，自己栽樹、他人摘桃的事情發(fā)生，以保證本企業(yè)能從自身開發(fā)出的新產(chǎn)品和新服務(wù)中收獲最大的利潤和價值。四是封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新的關(guān)系。既要重視新產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新，又要重視該新產(chǎn)品形成的新價值鏈的創(chuàng)新；既要重視企業(yè)內(nèi)部關(guān)起門來所作的研發(fā)設(shè)計，又要重視與大專院校、科研院所和行業(yè)伙伴聯(lián)合研發(fā)設(shè)計，這樣才能避免“創(chuàng)新孤島”現(xiàn)象發(fā)生。五是適應(yīng)型客戶導(dǎo)向與引導(dǎo)型客戶導(dǎo)向的關(guān)系。適應(yīng)型客戶導(dǎo)向的創(chuàng)新只能滿足當(dāng)下市場需求，引導(dǎo)型客戶導(dǎo)向創(chuàng)新可以預(yù)測、引領(lǐng)、發(fā)現(xiàn)并開發(fā)未來的新興市場需求。把握二者關(guān)系的度，既可把握住今天，又能掌握住明天。

要建立研發(fā)隊伍和創(chuàng)新激勵機(jī)制。自主創(chuàng)新是人去實現(xiàn)的，需要有高瞻遠(yuǎn)矚的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)袖帶領(lǐng)一支志存高遠(yuǎn)的研發(fā)隊伍，承擔(dān)自主創(chuàng)新中重大的攻關(guān)任務(wù)，并通過建立科學(xué)合理的激勵機(jī)制為他們在自主創(chuàng)新中沖鋒陷陣提供不竭的動力。同時，還要把研發(fā)團(tuán)隊的創(chuàng)新活動與廣大員工的創(chuàng)新熱情與智慧緊密結(jié)合起來，與創(chuàng)新改善的各種合理化建議活動緊密結(jié)合起來，不能使自主創(chuàng)新活動成為少數(shù)人的孤軍奮戰(zhàn)。如豐田汽車之所以能后來居上，其領(lǐng)導(dǎo)曾自豪地說：“我們的汽車就是由職工的建議凝結(jié)而成的?！痹摴韭毠ひ蛱岷侠砘ㄗh而獲得的獎金比工資還多。如果我們不但學(xué)會了運(yùn)用員工的雙手，而且學(xué)會了運(yùn)用員工的頭腦，那么創(chuàng)新的智慧將取之不盡、用之不竭，真正形成茍日新，日日新，又日新的生動活潑的自主創(chuàng)新局面。

（責(zé)任編輯：任真）