陳德華

內(nèi)容摘要：隨著世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展和全球競爭加劇，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用受到人們越來越多地重視。各國都采取適應(yīng)本國的科技發(fā)展戰(zhàn)略，以使其企業(yè)保持旺盛生命力。本文試在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)概念界定的基礎(chǔ)上，對技術(shù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并提出防范對策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn) 防范

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)概念界定

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場信息的潛在盈利機(jī)會、以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)新的組織。這個(gè)過程可分為五個(gè)階段：R&D階段，設(shè)計(jì)階段，試制階段，生產(chǎn)階段和銷售階段。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成敗就取決于以上各階段的工作是否順利進(jìn)行。由于技術(shù)本身具有隱蔽性、潛在性和復(fù)雜性，決定了技術(shù)創(chuàng)新的影響因素、成功與否以及其所帶來的社會及經(jīng)濟(jì)效益具有極大的不確定性。本文所指的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是由于內(nèi)外環(huán)境的不確定性、技術(shù)本身的難度和復(fù)雜性及企業(yè)自身技術(shù)能力有限性等因素所造成的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的不確定性。這種不確定性也就是我們通常所說的風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)分析及防范對策

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)是為了賺取更大的利潤，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，保證企業(yè)在日趨激烈的競爭環(huán)境中能處于比較有利的位置。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中還存在由于資金不足、各種技術(shù)與市場因素導(dǎo)致的創(chuàng)新失敗，以及社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變動帶來的風(fēng)險(xiǎn)。由于技術(shù)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性，有時(shí)很難確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性對于企業(yè)究竟是有利還是有害。

根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的影響程度，我們發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)是決定創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。

投資風(fēng)險(xiǎn)及其防范

投資風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在投資活動中發(fā)生失誤，以致投資活動失敗的可能性，包括投資項(xiàng)目的流產(chǎn)、中止、撤消、延期、效益不足、虧本、因事故而放棄等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的投資風(fēng)險(xiǎn)主要來自金融環(huán)境的變動，投資過程不規(guī)范，投資項(xiàng)目管理水平低，企業(yè)經(jīng)營管理不善等原因。

針對投資風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可選擇把風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有兩種形式，即技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新的客體轉(zhuǎn)移。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移有兩種常用的方法：一種是參與保險(xiǎn)，此時(shí)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的承擔(dān)主體不變，但風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)主體發(fā)生了變化，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目失敗時(shí)，保險(xiǎn)公司將承擔(dān)部分損失。另一種是吸收風(fēng)險(xiǎn)投資，此時(shí)項(xiàng)目的承擔(dān)主體仍是企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)投資公司主要是參與風(fēng)險(xiǎn)損失和風(fēng)險(xiǎn)收益的分?jǐn)?。技術(shù)創(chuàng)新的客體轉(zhuǎn)移是指創(chuàng)新活動的一部分或全部由一個(gè)承擔(dān)主體向另一個(gè)承擔(dān)主體轉(zhuǎn)移，有利于充分有效地利用有限的資金和技術(shù)力量。其方式包括：技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及其防范

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思和實(shí)施階段。企業(yè)的技術(shù)包括物化技術(shù)和組織管理技術(shù)，以及準(zhǔn)確和可靠地對創(chuàng)新技術(shù)對象、水平、結(jié)構(gòu)、發(fā)展過程的預(yù)測和確定能力。由于技術(shù)創(chuàng)新的主體受技術(shù)水平和其他多方面因素的影響，不可能對創(chuàng)新技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化和投放市場的前景作出完全預(yù)測，從而產(chǎn)生技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的種類很多，其主要類型是技術(shù)不足風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)使用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)取得和轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)。其成因一方面源于技術(shù)開發(fā)自身規(guī)律的影響，這些規(guī)律包括技術(shù)創(chuàng)新外部環(huán)境的不確定性，如國家產(chǎn)業(yè)政策、能源政策、生產(chǎn)力布局政策等的變化，社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，替代技術(shù)的出現(xiàn)，消費(fèi)者需求的變化，競爭對手的出現(xiàn)，企業(yè)生產(chǎn)條件的變化等；還源于技術(shù)創(chuàng)新的艱難性和復(fù)雜性，使人們對于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素測試發(fā)生困難，對技術(shù)項(xiàng)目的投資預(yù)算失準(zhǔn)，對技術(shù)開發(fā)周期計(jì)算不實(shí)；同時(shí)技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)還來自企業(yè)和個(gè)人的主觀原因，即企業(yè)自身實(shí)力不濟(jì)，對技術(shù)開發(fā)的調(diào)研分析欠細(xì)致，對開發(fā)項(xiàng)目的組織和管理不銜接配套等等。此外，其他企業(yè)、組織和個(gè)人的非法侵害也會給企業(yè)帶來很大的損失。

針對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可采用如下策略：首先是重視技術(shù)方案的咨詢論證，就技術(shù)方案的可行性進(jìn)行研究，對項(xiàng)目方案的風(fēng)險(xiǎn)水平與收益水平進(jìn)行比較，對方案實(shí)施后的可能結(jié)果進(jìn)行預(yù)測。其次，應(yīng)改善內(nèi)部組織，建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)過程組織。第三，通過選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目組合，進(jìn)行組合開發(fā)創(chuàng)新，降低整體風(fēng)險(xiǎn)。第四，建立健全技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)和生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患。第五，建立健全有關(guān)技術(shù)管理的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對技術(shù)資產(chǎn)的監(jiān)督管理。

商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其防范

商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于創(chuàng)新的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)化階段。即使是一項(xiàng)成熟的技術(shù)，要轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)活動，也還有大量的組織工作要做。一是要檢驗(yàn)技術(shù)的生產(chǎn)現(xiàn)實(shí)性，需要不斷搜索和確定生產(chǎn)的環(huán)境參數(shù)、連續(xù)生產(chǎn)的設(shè)備參數(shù)，為調(diào)整工藝設(shè)計(jì)購置設(shè)備提供準(zhǔn)確依據(jù)；二是要確定合理的原料、動力等消耗參數(shù)；三是要組織連續(xù)的、規(guī)?；a(chǎn)。只有創(chuàng)新技術(shù)本身具有可行性、適用性、先進(jìn)性、完備性、可靠性，再加上相應(yīng)的配套技術(shù)，技術(shù)轉(zhuǎn)化或者轉(zhuǎn)讓才是低風(fēng)險(xiǎn)的。

針對商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)部分或全部轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)。其途徑主要有：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。企業(yè)向保險(xiǎn)公司擔(dān)保，交納一定的保險(xiǎn)金，若新產(chǎn)品失敗，則在責(zé)任范圍內(nèi)由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)部分損失補(bǔ)償。通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)交易等方式，向其他主體轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)創(chuàng)新過程的不同階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。當(dāng)新產(chǎn)品在生產(chǎn)階段失敗時(shí)，可將技術(shù)賣給有能力生產(chǎn)的企業(yè)。

市場風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)方面：技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)市場化，即由于產(chǎn)品技術(shù)本身的不成熟，使得新產(chǎn)品在市場推廣過程中有被消費(fèi)者拒絕或被競爭產(chǎn)品攻擊的風(fēng)險(xiǎn)。這主要是由于在技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思和實(shí)施階段未對技術(shù)的市場適應(yīng)性、先進(jìn)性和收益性作出科學(xué)的預(yù)測，從而把創(chuàng)新技術(shù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶到了市場的商品化階段。商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)，即技術(shù)開發(fā)是成功的，但新產(chǎn)品投放市場后未收到預(yù)期回報(bào)。它不同于一般的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。一般的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來自于經(jīng)營管理決策的失誤，或商業(yè)機(jī)會的變化、市場行情的變化。而這種風(fēng)險(xiǎn)則來自于新產(chǎn)品不一定被市場接受，或投放市場后被其他同類產(chǎn)品替代。同時(shí)，這種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失也不同于一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的損失表現(xiàn)為本期收益的減少，而這種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則包括技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)、轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化過程中的投入損失和機(jī)會損失。

決策風(fēng)險(xiǎn)及其防范

技術(shù)創(chuàng)新決策風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是一種選擇風(fēng)險(xiǎn)。決策風(fēng)險(xiǎn)是在不完全信息下，對可能出現(xiàn)某種風(fēng)險(xiǎn)障礙的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方向與目標(biāo)的選擇。技術(shù)創(chuàng)新中的非完全信息主要包括：對投資估算的不準(zhǔn)。實(shí)際投資大大超過預(yù)期投資是常見的一種現(xiàn)象；對國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策的不準(zhǔn)確預(yù)期；對技術(shù)產(chǎn)品生命周期的估算不準(zhǔn)；對市場需求量預(yù)測不準(zhǔn)，對競爭對手情況不完全了解，掌握信息較少的一方在競爭中面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。

針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的決策風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在充分分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，通過提高信息獲取能力、改善組織結(jié)構(gòu)體系、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，采用及時(shí)有效的方法進(jìn)行防范和控制，用經(jīng)濟(jì)合理可行的方法進(jìn)行處理，以降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的成功率，以及減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)損失。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策中應(yīng)對高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、項(xiàng)目和方案進(jìn)行回避。對于超出企業(yè)承受能力，不可控性、不可轉(zhuǎn)移性和不可分散性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)以回避為主。在主觀風(fēng)險(xiǎn)和客觀風(fēng)險(xiǎn)并存的情況下，以回避客觀風(fēng)險(xiǎn)為主。同時(shí)企業(yè)應(yīng)建立信息網(wǎng)絡(luò)，減少因重復(fù)的技術(shù)創(chuàng)新活動所造成的資源浪費(fèi)，這在一定程度上實(shí)現(xiàn)資源共享，從而加速我國技術(shù)創(chuàng)新活動步伐。

參考資料：

1.高陽、陶皓林，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程分析與管理策略[J]，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2001(3)

2.楊東，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與防范[J]，科技管理研究，1999(2)

3.馬思宇，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析及其對策[J]，內(nèi)蒙古統(tǒng)計(jì)，2000(1)

4.呂榮杰，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭優(yōu)勢[J]，技術(shù)經(jīng)濟(jì)，1999(9)