張鐘樸

長期以來，我國讀者比較熟悉馬克思寫的《剩余價值理論》(舊譯《剩余價值學(xué)說史》)這一名著。這部著作以剩余價值理論為中心，從歷史上批判地考察了資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派的理論，現(xiàn)在收入了《馬克思恩格斯全集》第二十六卷。其實，這部著作只是馬克思一八六一——一八六三年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中的一個部分。最近幾年，這個手稿的其余部分才陸續(xù)發(fā)表，和世人見面。一九七九年我國翻譯出版了《馬恩全集》第四十七卷，其內(nèi)容主要就是這個手稿的開頭部分。今年又將出版這部手稿的最后部分，即《馬恩全集》第四十八卷。這是很有意義的事情。我國讀者見到這部手稿的全貌的日子已經(jīng)不遠(yuǎn)了。這部手稿從它寫成起直到今天中譯本全部發(fā)表，中間經(jīng)歷了一百二十年左右的時間。馬克思的這部經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿是繼一八五七——一八五八年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿之后寫成的又一篇幅巨大的手稿，它的全部發(fā)表對于人們更好地研究馬克思的經(jīng)濟(jì)理論無疑具有重要作用。

一八六一——一八六三年手稿的寫作經(jīng)過

本來，馬克思在寫完一八五七——一八五八年手稿之后，打算緊接著把它整理出版。原定內(nèi)容包括三章：第一章商品；第二章貨幣或簡單流通；第三章資本。后來馬克思從政治上考慮，認(rèn)為“真正的戰(zhàn)斗正是從第三章開始，我認(rèn)為，一開始就使人感到害怕是不明智的”。所以決定先把前兩章整理出版，作為《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第一分冊，然后再把第三章寫成第二分冊。一八五九年一月第一分冊由敦克爾出版社出版。

然而，在這個時期里革命形勢大為發(fā)展，馬克思忙碌不堪。他本人貧病交迫，而敵人又不時對他和工人運動加以攻擊污蔑。正當(dāng)他要著手寫作第二分冊的時候，被路易·波拿巴出錢收買的德國庸俗民主主義者福格特跳了出來，寫書肆意攻擊馬克思及其戰(zhàn)友在共產(chǎn)主義者同盟中的活動，把他們描繪成同警察有秘密聯(lián)系的陰謀者，甚至說馬克思勒索、告密革命者，印制假鈔票等等。這顯然不是針對他個人的攻擊，而是企圖使正在形成的無產(chǎn)階級政黨信譽掃地。馬克思在這樣的原則問題面前，不得已只好暫時放下經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，在一八六○年用了近一年的時間寫成了《福格特先生》這一著名的論戰(zhàn)著作，徹底揭露了福格特的嘴臉。

直到一八六一年夏天，馬克思才得到了寫作這個第二分冊的機(jī)會。這時，馬克思先寫了一個《我自己的筆記本的提要》，主要是把一八五七一一一八五八年手稿按照專題作了初步歸納，接著又寫了一個《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>第三章提綱草稿》。后者顯然是為寫作一八六一——一八六三年手稿作準(zhǔn)備的提綱。從一八六一年八月到一八六三年七月，馬克思寫成了二十三個筆記本的手稿，折合中文約一百四十萬字。這就是一八六一——一八六三年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，通常被認(rèn)為是《資本論》的第二稿。

這部手稿的寫作過程大致可分為四個階段。第一個階段是一八六一年八月至一八六二年初，寫成了手稿的第I—V筆記本，內(nèi)容和《資本論》第一卷的前半部大體上一致。第V筆記本還沒有寫完，剛剛寫到機(jī)器生產(chǎn)，馬克思就轉(zhuǎn)入了“剩余價值理論”的寫作，即轉(zhuǎn)入了第二寫作階段。馬克思從一八六二年初直到年底，把理論史的內(nèi)容寫在第VI—XV筆記本中。按照馬克思的提綱，這部分本應(yīng)在第四部分“其他問題”項下來寫，但現(xiàn)在馬克思把這部分的寫作提前了。這可能是因為，馬克思認(rèn)識到要完成經(jīng)濟(jì)理論的研究，就必須弄清價值和剩余價值范疇是如何在社會表面上表現(xiàn)出來的，即利潤、地租等問題。而只有在批判資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)理論的過程中，才能把這些問題研究清楚。手稿寫作的第三個階段大約從一八六二年十二月至一八六三年一月，馬克思在寫完理論史之后，繼續(xù)寫成了第XVI－XVⅢ筆記本手稿，內(nèi)容主要是“資本和利潤”，這可以說是《資本論》第三卷內(nèi)容的最初概述。到這時候，馬克思本打算結(jié)束這部手稿。例如，一八六二年十二月二十八日馬克思致庫格曼的信中說：“第二部分(即第二分冊——引者)終于已經(jīng)脫稿，只剩下謄清和付排前的最后潤色了”。

就在這時，馬克思考慮到原來第V筆記本中的機(jī)器生產(chǎn)問題還沒有論述完，他又回過頭來接著研究機(jī)器生產(chǎn)問題，從這時起，手稿的寫作可以說進(jìn)入第四階段。一八六三年一月二十八日馬克思在致恩格斯的信中說：“我正在對機(jī)器這一節(jié)作些補(bǔ)充。在這一節(jié)里有些很有趣的問題，我在第一次整理時忽略了。為了把這一切弄清楚，我把我的筆記(摘錄)全部重讀一遍，并且去聽韋利斯教授為工人開設(shè)的實習(xí)課……?！痹诖嘶A(chǔ)上，從一八六三年一月底起，馬克思寫完了第XIX和XX兩個筆記本。這些手稿是關(guān)于機(jī)器生產(chǎn)問題的重要補(bǔ)充。緊接下去，馬克思又寫了第XXI－XXⅢ筆記本，內(nèi)容主要是：勞動對資本的形式上的從屬和實際上的從屬；剩余價值再轉(zhuǎn)化為資本即資本積累問題；原始積累問題；再生產(chǎn)問題和貨幣回流問題等。這些相當(dāng)于《資本論》第一卷的后半部和第二卷的一部分內(nèi)容。直到一八六三年七月，這部手稿終于全部寫完。上述第三階段和第四階段寫的這些手稿，除第XIX和XX本收入《馬恩全集》第四十七卷以外，其余的均收入《馬恩全集》第四十八卷。換句話說，第四十八卷包括的內(nèi)容相當(dāng)于《資本論》第一卷后半部分、第二卷的再生產(chǎn)以及第三卷的前半部分的初步草稿。

在批判中制定平均利潤和生產(chǎn)價格理論

一八六一——一八六三年手稿最重要的理論貢獻(xiàn)，是制定出了平均利潤和生產(chǎn)價格理論、地租理論、生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動理論等等。如果說一八五七——一八五八年手稿制定了剩余價值理論，那么這部手稿則把這個理論發(fā)展成為嚴(yán)整而完備的體系，闡明了剩余價值范疇在資產(chǎn)階級社會表面上的各種表現(xiàn)形式，也可以說完成了廣義的剩余價值理論。

平均利潤問題是資產(chǎn)階級古典學(xué)派李嘉圖的理論碰壁的關(guān)鍵之一。李嘉圖曾堅持勞動價值理論，認(rèn)為商品的價值取決于商品中包含的勞動時間，這是對的。但在資產(chǎn)階級社會中，各個資本的有機(jī)構(gòu)成不同，周轉(zhuǎn)時間不同，各自推動的勞動量不同，可是等量資本卻能得到相等的利潤，這是什么原因呢？從表面看來，這是同勞動價值理論相矛盾的。李嘉圖沒有能科學(xué)地解釋這個問題，這成了李嘉圖學(xué)派解體的原因之一。馬克思在這部手稿中第一次科學(xué)地解決了平均利潤和生產(chǎn)價格的理論。講清楚了從剩余價值范疇過渡到平均利潤的各個中間環(huán)節(jié)。馬克思指出，平均利潤的形成是由于兩種競爭的作用造成的。一方面，同一部門內(nèi)部各個資本家之間競爭的結(jié)果，使這一部門生產(chǎn)的所有商品的價值都取決于這個部門平均需要的勞動時間，從而確立這個部門的市場價值。另一方面，各個部門之間由于市場價值不同，利潤率有高有低，資本從利潤率低的部門轉(zhuǎn)入利潤率高的部門。這樣競爭的結(jié)果，使得不同部門之間形成同一的平均利潤率。這時，各個資本不論使用多少勞動，都按照統(tǒng)一的平均利潤率取得利潤，這種利潤是平均利潤。平均利潤的形成，表明資本家階級把他們共同剝削的工人階級的剩余價值拿來在自己中間重新分配。而平均利潤加到生產(chǎn)成本上，就形成生產(chǎn)價格。在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的資本主義時代，市場上的商品價格不再是圍繞著價值波動，而是圍繞著生產(chǎn)價格波動。這樣，馬克思就科學(xué)地闡明了平均利潤不但和剩余價值并不矛盾，而且是剩余價值的必然發(fā)展，從而在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上第一次解決了這個難題。

在批判中制定地租理論和生產(chǎn)勞動理論

馬克思制定平均利潤和生產(chǎn)價格理論是同批判李嘉圖的地租理論相聯(lián)系的。李嘉圖承認(rèn)級差地租存在，但否認(rèn)絕對地租。這是他的價值理論的錯誤造成的結(jié)果。另外，李嘉圖雖然承認(rèn)級差地租，但他把級差地租理論同“土地肥力遞減規(guī)律”聯(lián)系起來，這也是錯誤的。馬克思在這部手稿中批判了李嘉圖的錯誤，比別處更充分地論證了絕對地租理論。馬克思的價值和生產(chǎn)價格的理論是闡明絕對地租的前提。農(nóng)業(yè)中資本的有機(jī)構(gòu)成比工業(yè)中低，因此農(nóng)業(yè)中商品的價值高于社會的生產(chǎn)價格，由此在農(nóng)業(yè)中形成超額利潤。由于存在著土地私有權(quán)，這部分超額利潤不能象工業(yè)中那樣參加一般利潤率的平均化，而是落入土地所有者的腰包。這就形成了絕對地租。而李嘉圖把價值和生產(chǎn)價格直接等同起來，當(dāng)然不能找到絕對地租。絕對地租理論的闡明揭露了土地私有制的寄生性，論證了土地國有化的進(jìn)步意義。另外，在級差地租理論方面，馬克思闡明級差地租來源于土地的有限性和土地的肥力各不相同。由于農(nóng)業(yè)中的市場價值由壞地上的產(chǎn)品價值決定，好地上的產(chǎn)品的較高利潤就形成級差地租。馬克思批判了“土地肥力遞減規(guī)律”，認(rèn)為土地的生產(chǎn)率不是越來越下降，相反，每次追加投資通常都伴隨有土地質(zhì)量的改善，從而提高土地肥力。因此，土地肥力遞減規(guī)律是站不住腳的。

在這部手稿中，馬克思還比別處更詳盡地專門論述了生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的理論。在資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，研究這個問題的代表人物是亞當(dāng)·斯密等人。馬克思正是在批判地分析斯密等人的理論中制定自己的生產(chǎn)勞動理論的。馬克思首先認(rèn)為，生產(chǎn)勞動是一個歷史范疇，總要聯(lián)系一定的生產(chǎn)關(guān)系來考察。在資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)勞動就是為資產(chǎn)階級創(chuàng)造剩余價值的勞動，換句話說就是直接同資本相交換的勞動。而非生產(chǎn)勞動則是同收入相交換的勞動，這種勞動不創(chuàng)造剩余價值，而是收入的單純消耗。除了這個主要定義之外，馬克思還有一個關(guān)于生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的補(bǔ)充定義，即認(rèn)為生產(chǎn)勞動是物化在商品中的勞動。在這部手稿中，關(guān)于生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的理論作了非常詳盡的論述。

把馬克思的生產(chǎn)勞動和非生產(chǎn)勞動的理論運用到社會主義社會的實踐中有重要意義。人們一直在討論這個問題并有不同看法。在我國，一種意見認(rèn)為，既然資本主義社會中生產(chǎn)剩余價值的勞動是生產(chǎn)勞動，那么社會主義下的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律是滿足人民的物質(zhì)文化需要，因此凡是能滿足人民物質(zhì)文化需要的勞動就是生產(chǎn)勞動。按照這種意見，不僅從事物質(zhì)生產(chǎn)的勞動，而且服務(wù)部門、教育衛(wèi)生等部門的勞動，都應(yīng)算作生產(chǎn)勞動。另一種意見則認(rèn)為，社會主義下只有從事物質(zhì)生產(chǎn)的勞動才是生產(chǎn)勞動，因為只有這種勞動才創(chuàng)造國民收入。而服務(wù)、教育衛(wèi)生等部門不創(chuàng)造國民收入，只是國民收入的再分配，因而不能算作生產(chǎn)勞動。另外還有介于這兩種意見之間的第三種主張。

關(guān)于工人階級絕對貧困的一種論述

關(guān)于工人階級的絕對貧困問題，長期以來人們一般理解為工人階級的生活水平越來越壞。而在這部手稿中，馬克思卻從另外的角度作了論述。馬克思寫道：“勞動能力表現(xiàn)為絕對的貧困，因為整個物質(zhì)財富世界以及物質(zhì)財富的一般形式即交換價值，都作為別人的商品和別人的貨幣與他相對立，而勞動能力本身只是工人活的機(jī)體中存在的和具有的從事勞動的可能性，但是這種可能性卻與實現(xiàn)勞動能力的一切物的條件，即同它本身的現(xiàn)實性完全分離了，失去了這些條件而獨立的存在著。”(《馬克思恩格斯全集》第四十七卷第38頁)馬克思還說：“勞動能力由于被剝奪了勞動資料即被剝奪通過勞動占有自然因素所需的物的條件，它也就被剝奪了生活資料……因此，被剝奪了勞動資料和生活資料的勞動能力是絕對貧困本身?！?同上，第39頁)至少從這些論述可以知道，馬克思這里所說的絕對貧困是指工人首先喪失生產(chǎn)資料，從而喪失生活資料，而不是象通常所理解的工人生活水平越來越壞。

關(guān)于再生產(chǎn)、個人所有制和其他問題的論述

馬克思在《資本論》中分析再生產(chǎn)過程時抽象掉了很多因素，是單純就兩個生產(chǎn)部類之間的關(guān)系來分析的。而在這部手稿中，馬克思在分析再生產(chǎn)過程時卻聯(lián)系了一些方面，因而給我們以啟發(fā)。首先，馬克思論述了再生產(chǎn)是生產(chǎn)和流通的統(tǒng)一，提醒人們注意流通在再生產(chǎn)中的重要性。一個生產(chǎn)部門并不是單純生產(chǎn)出產(chǎn)品就能進(jìn)行再生產(chǎn)，它還必須把這些產(chǎn)品賣出去才能進(jìn)行再生產(chǎn)。其次，馬克思強(qiáng)調(diào)指出，要進(jìn)行再生產(chǎn)，除了資本這種物化勞動的積累以外，還必須有“工人個人技能的不斷積累，其方式是把已獲得的技能傳授給正在成長的新一代工人”，“科學(xué)就其被應(yīng)用于生產(chǎn)的物質(zhì)過程來說，其積累也與這里的問題有關(guān)。這種積累就是規(guī)模不斷擴(kuò)大的不斷再生產(chǎn)”。(《馬克思恩格斯全集》第四十八卷第154頁)馬克思的這些論述對于我們今天從事經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有重要的現(xiàn)實意義，要想很好地進(jìn)行再生產(chǎn)，不僅要積累資金，還必須積累技能，掌握科學(xué)，特別是青年一代更是如此。不然也是搞不好再生產(chǎn)的。

在《資本論》第一卷第二十四章的最后，馬克思有一段著名論述。馬克思預(yù)見到，資本主義的喪鐘就要響了，剝奪者就要被剝奪了。馬克思運用否定的否定規(guī)律，指出資本主義私有制是對以個人勞動為基礎(chǔ)的私有制的第一個否定，但隨著資本主義的發(fā)展，又會造成對資本主義私有制的否定，這是否定的否定，即在資本主義成就的基礎(chǔ)上，在共同占有生產(chǎn)資料的基礎(chǔ)上，重新建立個人所有制。那么，這里所說的“重新建立個人所有制”是指什么呢？長期以來人們認(rèn)為是生活資料的個人所有制。但最近也有人認(rèn)為應(yīng)是生產(chǎn)資料的個人所有制，還有人認(rèn)為是指社會主義下的勞動力的個人所有制。這個問題一直爭論不休。而這部手稿新發(fā)表的部分卻能給我們以新的啟發(fā)。馬克思有一段話告訴我們，在資本主義社會中，勞動和所有權(quán)已經(jīng)在事實上分離了，“所有制和勞動的這種分離，是生產(chǎn)條件的所有制轉(zhuǎn)化為公有制的必要過渡階段……資本家對這種勞動的異己的所有制，只有通過他的所有制改造為非孤立的單獨個人的所有制，也就是改造為聯(lián)合起來的社會個人的所有制，才可能被消滅。”(《馬克思恩格斯全集》第四十八卷第21頁)馬克思的這段話告訴我們，作為資本主義私有制的否定而重新建立起來的個人所有制，應(yīng)是“聯(lián)合起來的社會個人的所有制”，換句話說，即社會主義或共產(chǎn)主義的公有制。

在這部手稿中，馬克思在論述機(jī)器生產(chǎn)的部分，特別對我們祖先的三大發(fā)明所起的推動歷史的作用，給予了高度的評價。馬克思寫道：“火藥、指南針、印刷術(shù)一一這是預(yù)告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明。火藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術(shù)則變成了新教的工具，總的來說變成科學(xué)復(fù)興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最巨大的杠桿?！?《馬克思恩格斯全集》第四十七卷第427頁)

(《馬克思恩格斯全集》第四十七卷，人民出版社一九七九年十月第一版，〔布精〕2.60元，〔紙精〕1.90元；第四十八卷即將由人民出版社出版)