摘 要：重大涉水工程作為一類復(fù)雜系統(tǒng)工程，具有科技創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求和動(dòng)力。通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外重大工程科技創(chuàng)新及實(shí)際案例，指出當(dāng)前重大涉水工程科技創(chuàng)新組織實(shí)施過(guò)程中存在碎片化現(xiàn)象，梳理了重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式及特點(diǎn)和問(wèn)題；基于有組織科研理念，借鑒工程總承包模式的組織優(yōu)點(diǎn)，提出重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織新模式構(gòu)想及其3種類型。這3種科技創(chuàng)新一體化模式運(yùn)行的效果與效率受到多種因素的影響與制約，建議在實(shí)施過(guò)程中合理確定科技創(chuàng)新任務(wù)范圍，優(yōu)化科技創(chuàng)新總包商選擇機(jī)制，合理編制科技創(chuàng)新一體化合同，充分利用信息化技術(shù)進(jìn)行科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目管理。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；重大涉水工程；一體化組織模式

中圖分類號(hào)：C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A doi：10.3969/j.issn.1000-1379.2025.02.022

引用格式：丁繼勇，牛超群，呂汶汛.重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式研究[J].人民黃河，2025，47（2）：142-149.

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（19FJYB004）；安徽省自然科學(xué)基金“水科學(xué)”聯(lián)合基金資助項(xiàng)目（2208085US19）；重慶市建設(shè)科技計(jì)劃項(xiàng)目（城科字2023第7-12號(hào)）；湖南省科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目（kykt30-2023）

ResearchontheIntegratedOrganizationModelofScienceand TechnologyInnovationforMajorWater？RelatedProjects

DINGJiyong1，NIUChaoqun1，LYUWenxun2

（1.BusinessSchoolofHohaiUniversity，Nanjing211100，China；2.ChinaConstruction SecondEngineeringBureauCo.，Ltd.，SouthwestBranch，Chongqing400023，China）

Abstract：Asakindofcomplexsystemengineering，majorwater？relatedprojectshavetherealdemandandmotivationofscientificandtech？ nologicalinnovation.Throughanalyzingtherelatedresearchandactualcasesofmajorprojectsinnovationathomeandabroad，thepaper pointedoutthefragmentationphenomenoninthecurrentorganizationandimplementationofscienceandtechnologyinnovationofmajorwater？ relatedprojects，andsortedoutthetypicalorganizationmodelsofscienceandtechnologyinnovationofmajorwater？relatedprojectsandtheir characteristicsandproblems.Basedontheconceptoforganizedscientificresearchanddrawingontheorganizationaladvantagesofthegeneral contractingmodel，theconceptofanewintegratedmodelofscienceandtechnologyinnovationofmajorwater？relatedprojectsandthreetypes ofsuchmodelwereproposed.Theeffectivenessandefficiencyofthesethreeintegratedscienceandtechnologyinnovationmodelsareaffected andrestrictedbymanyfactors.Duringtheimplementationprocess，itisrecommendedtoreasonablydeterminethescopeofscienceandtech？ nologyinnovationtasks，optimizetheselectionmechanismforscienceandtechnologyinnovationgeneralcontractors，reasonablypreparesci？ enceandtechnologyinnovationintegratedcontracts，andmakefulluseofinformationtechnologyforscienceandtechnologyinnovationinte？ gratedprojectmanagement.

Keywords：scienceandtechnologyinnovation；majorwater？relatedprojects；integratedorganizationmodel

0 引言

重大涉水工程具有顯著的獨(dú)特性，為投資規(guī)模巨大、項(xiàng)目周期長(zhǎng)、涉及多個(gè)利益相關(guān)者，對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的大型公共工程，如三峽水電站（1994年開工）、南水北調(diào)工程（2002年開工）、港珠澳大橋（2009年開工）等[1-2]。重大涉水工程總投資通常大于50億元，或總投資大于10億元且技術(shù)等明顯復(fù)雜、具有重大戰(zhàn)略意義和社會(huì)影響[3]。改革開放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)實(shí)施多項(xiàng)重大涉水工程建設(shè)，推動(dòng)了科技創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。當(dāng)前，重大涉水工程已成為中國(guó)重大共性關(guān)鍵技術(shù)突破和科技創(chuàng)新的重要平臺(tái)[4]。例如，港珠澳大橋工程攻克了外海沉管隧道、裝配化橋梁及人工島的設(shè)計(jì)建造技術(shù)，南水北調(diào)工程突破了飲用水凈水技術(shù)等。

2022年2月，科技部、教育部聯(lián)合召開科教協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，提出要積極開展有組織科研，力求在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)上取得更大突破。同年8月，教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》，提出有組織科研要圍繞“四個(gè)面向”，組織重大任務(wù)，根據(jù)任務(wù)需要建設(shè)大平臺(tái)，依托大平臺(tái)組建大團(tuán)隊(duì)，長(zhǎng)期持續(xù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究不斷有重大原創(chuàng)突破，科技創(chuàng)新真正滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求。有組織科研的提出，契合了重大涉水工程作為科技創(chuàng)新平臺(tái)的理念，也為重大涉水工程科技創(chuàng)新工作效率的提高提供了新的路徑參考。目前，重大涉水工程科技創(chuàng)新工作的組織模式比較單一，需求方通常將眾多科技創(chuàng)新任務(wù)委托給不同單位承擔(dān)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動(dòng)存在組織體系化布局和資源配置不合理等問(wèn)題。如何基于有組織科研的理念，探索重大涉水工程科技創(chuàng)新的新型組織模式，實(shí)現(xiàn)多方協(xié)同與資源整合，成為重大涉水工程成功實(shí)施面臨的重要課題。

筆者在對(duì)重大工程創(chuàng)新和有組織科研相關(guān)文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體案例研究重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式，探討如何破解重大涉水工程科技創(chuàng)新碎片化導(dǎo)致創(chuàng)新效率不高的問(wèn)題，結(jié)合有組織科研理念，提出科技創(chuàng)新一體化組織新模式構(gòu)想，并探討其實(shí)踐路徑及實(shí)施建議。

1 文獻(xiàn)回顧

重大工程創(chuàng)新，指各參與方為應(yīng)對(duì)重大工程實(shí)施過(guò)程中所面臨的技術(shù)和管理挑戰(zhàn)，通過(guò)各種創(chuàng)新方式與方法尋求系統(tǒng)有效解決方案的過(guò)程，其創(chuàng)新主體包括業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方、咨詢機(jī)構(gòu)、高校及科研機(jī)構(gòu)、政府部門等[5]。關(guān)于重大工程創(chuàng)新，國(guó)內(nèi)外學(xué)者大多基于單案例開展研究，焦點(diǎn)主要集中在重大工程內(nèi)外部倡導(dǎo)和促進(jìn)創(chuàng)新的方式[6-7]、重大工程創(chuàng)新成果度量[8]、重大工程創(chuàng)新的內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)與阻礙因素[9-10]、重大工程的封閉式與開放式創(chuàng)新[11]等。如何以全方位視角吸引和導(dǎo)入外部資源保障創(chuàng)新活動(dòng)、突破可能存在的創(chuàng)新孤島，依然是現(xiàn)有重大工程創(chuàng)新實(shí)踐中的關(guān)鍵問(wèn)題[12]。國(guó)內(nèi)關(guān)于重大工程創(chuàng)新的研究目前主要圍繞港珠澳大橋和部分鐵路項(xiàng)目等少數(shù)案例展開，并集中在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[13-14]、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[15-16]、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)[17-18]及具體工程案例經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等方面。唐洪武院士提出構(gòu)建以高校為主體的科技總承包模式，探索水利高校全過(guò)程服務(wù)重大工程建設(shè)的有組織科研模式[19]?？傮w而言，國(guó)內(nèi)外關(guān)于重大涉水工程科技創(chuàng)新組織模式的專門系統(tǒng)研究較為鮮見。

對(duì)于有組織科研，國(guó)外主要圍繞跨學(xué)科研究組織和有組織的研究單位展開。其中，ávila？Robinson和Sengoku[20]以哈佛大學(xué)Wyss生物啟發(fā)工程研究所和日本京都大學(xué)綜合細(xì)胞材料科學(xué)研究所為例，建立了多層次、綜合性的方法來(lái)研究其知識(shí)整合模式和組織形式；Bloom等[21]為調(diào)查研究型大學(xué)中跨學(xué)科集群招聘項(xiàng)目，采訪了美國(guó)20所研究型大學(xué)中199名集群項(xiàng)目研究人員及9所大學(xué)18名管理人員和集群負(fù)責(zé)人，調(diào)查結(jié)果表明，當(dāng)前跨學(xué)科集群招聘項(xiàng)目研究小組存在諸多問(wèn)題，但在一定情況下跨學(xué)科集群項(xiàng)目仍能為大學(xué)帶來(lái)正向激勵(lì)反饋。國(guó)內(nèi)主要集中于高校如何開展有組織科研，具體研究可分為三類：第一類是以國(guó)內(nèi)高校自身科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或創(chuàng)新實(shí)踐為例，總結(jié)并提煉其成功經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)高校進(jìn)一步開展有組織科研、參與重大項(xiàng)目以及滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求提出路徑參考[22-24]；第二類是借鑒國(guó)外科研實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，為中國(guó)高校有組織科研提供模式參考[25-27]；第三類是通過(guò)分析當(dāng)前高?？蒲泄ぷ鞔嬖诘膯?wèn)題，提出高校進(jìn)行有組織科研的模式創(chuàng)新舉措[28-30]。

文獻(xiàn)綜合分析顯示，當(dāng)前相關(guān)研究主要集中在重大工程建設(shè)實(shí)施過(guò)程的創(chuàng)新分析，以及基于重大工程創(chuàng)新和有組織科研的案例分析實(shí)踐做法，同時(shí)在宏觀層面進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與展望，少數(shù)研究圍繞重大工程科技創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行理論創(chuàng)新與構(gòu)建[31]。重大涉水工程科技創(chuàng)新工作的組織問(wèn)題研究并不充分，有待進(jìn)一步深化。在倡導(dǎo)重大工程創(chuàng)新的背景下，有組織科研的提出為重大涉水工程科技創(chuàng)新組織模式創(chuàng)新提供了新的參考路徑。

在工程建設(shè)領(lǐng)域提出的工程總承包這一組織模式，實(shí)現(xiàn)了工程設(shè)計(jì)與施工的一體化融合，有效克服了傳統(tǒng)組織模式下設(shè)計(jì)與施工脫節(jié)、業(yè)主方協(xié)調(diào)管理工作量大、責(zé)任不清等不足，在國(guó)內(nèi)外得到了廣泛應(yīng)用，現(xiàn)有研究也針對(duì)工程總承包項(xiàng)目的組織模式[32]、治理機(jī)制[33]、協(xié)同增值[34]、風(fēng)險(xiǎn)管理[35]等展開了廣泛探討。而在有組織科研領(lǐng)域，部分高校探索將科研力量融合起來(lái)進(jìn)行科技攻關(guān)，為中國(guó)重大工程建設(shè)提供一站式科技創(chuàng)新服務(wù)，取得了較好的成效，這種科研組織模式在某種程度上與工程總承包模式具有異曲同工之妙。因此，本研究融合有組織科研和工程總承包的潛在優(yōu)勢(shì)，引入重大涉水工程科技創(chuàng)新領(lǐng)域，探索重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織新模式，以期為重大涉水工程科技創(chuàng)新組織變革提供參考。

2 重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式分析

2.1 典型組織模式

通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)及重大涉水工程案例發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前重大涉水工程科技創(chuàng)新需求可能來(lái)自業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方或者總承包聯(lián)合體，他們通常根據(jù)工程建設(shè)需要提出科技創(chuàng)新任務(wù)，不同任務(wù)往往分別發(fā)包給不同的科研單位，各科研單位互不相干，獨(dú)立完成其承擔(dān)的科技創(chuàng)新任務(wù)。白鶴灘水電站、珠江三角洲水資源配置工程和楊房溝水電站等重大涉水工程的科技創(chuàng)新工作情況見表1。

以筆者團(tuán)隊(duì)服務(wù)過(guò)的Y水電站為例，工程業(yè)主單位為L(zhǎng)水電開發(fā)有限公司，工程建設(shè)總承包單位為Q公司和E設(shè)計(jì)院組成的工程總承包聯(lián)合體。在該工程招標(biāo)設(shè)計(jì)與施工詳圖階段，H大學(xué)、S大學(xué)等多家科研單位分別承擔(dān)了該工程的不同科技創(chuàng)新課題，其科技創(chuàng)新組織模式如圖1所示。

Y水電站工程招標(biāo)設(shè)計(jì)與施工詳圖階段科技創(chuàng)新任務(wù)實(shí)施過(guò)程中，其科技創(chuàng)新課題分為若干一般性項(xiàng)目課題和重大項(xiàng)目課題，不同課題由不同科研單位承擔(dān)。例如：重大項(xiàng)目課題中的混凝土高拱壩體形結(jié)構(gòu)深化研究由E設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)，具體牽頭負(fù)責(zé)單位為E設(shè)計(jì)院水工所，參與單位包括F公司，委托H大學(xué)進(jìn)行計(jì)算分析研究；一般性科研試驗(yàn)項(xiàng)目課題中的截流模型試驗(yàn)，由Y水電站工程總承包項(xiàng)目部負(fù)責(zé)，委托S大學(xué)進(jìn)行模型試驗(yàn)。高校、科研院所和科研服務(wù)公司分別承擔(dān)了Y水電站工程項(xiàng)目的部分科技創(chuàng)新工作，在E設(shè)計(jì)院或者總包部組織下分別負(fù)責(zé)不同的項(xiàng)目課題研究。

通過(guò)多個(gè)案例剖析可知，國(guó)內(nèi)大多數(shù)重大涉水工程的科技創(chuàng)新工作組織與Y水電站工程類似，其步驟基本可概括為：發(fā)包方將科技創(chuàng)新任務(wù)匯總，列出需求清單，將同類或者不同類科技創(chuàng)新任務(wù)分別招標(biāo)或直接委托；不同科研單位分別參與投標(biāo)，如果招標(biāo)單位允許，科研單位也可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)；對(duì)不同的課題分別確定承擔(dān)單位，其承擔(dān)單位可能是單獨(dú)一家單位，也可能是兩家或多家單位組成的聯(lián)合體?？傮w而言，重大涉水工程科技創(chuàng)新工作的組織模式類似于工程建設(shè)總承包組織模式中的分項(xiàng)發(fā)包或平行發(fā)包。以業(yè)主作為發(fā)包方為例，其科技創(chuàng)新典型組織模式如圖2所示。

2.2 存在問(wèn)題分析

基于上述分析可知，當(dāng)前重大涉水工程科技創(chuàng)新工作中，發(fā)包方為項(xiàng)目實(shí)施責(zé)任主體，其直接主導(dǎo)科技課題任務(wù)分配，負(fù)責(zé)項(xiàng)目統(tǒng)籌和管理工作以及監(jiān)督、協(xié)調(diào)、考核和驗(yàn)收，各科研單位中標(biāo)后負(fù)責(zé)完成各自科研任務(wù)。其主要特點(diǎn)有：1）發(fā)包方主導(dǎo)作用強(qiáng)。當(dāng)前重大涉水工程科技課題往往由業(yè)主、設(shè)計(jì)方、施工方或者總承包聯(lián)合體直接管控和分配，進(jìn)而確定相應(yīng)的承擔(dān)單位，發(fā)包方對(duì)各承擔(dān)單位及相應(yīng)科研項(xiàng)目進(jìn)行直接管控。2）發(fā)包方招標(biāo)次數(shù)多。類似于建設(shè)實(shí)施工作中的設(shè)計(jì)—招標(biāo)—施工（即DBB）分項(xiàng)發(fā)包，當(dāng)前重大涉水工程不同科技創(chuàng)新課題分別在同一或不同時(shí)間進(jìn)行多項(xiàng)/次招標(biāo)，各中標(biāo)科研單位分別與發(fā)包方簽訂合同并對(duì)其負(fù)責(zé)，最終表現(xiàn)為合同數(shù)量較多。

當(dāng)前大多數(shù)重大涉水工程采用此種科技創(chuàng)新組織模式，但該模式存在以下兩方面缺陷：一方面，發(fā)包單位科技創(chuàng)新投資控制難、管理負(fù)擔(dān)重。發(fā)包單位通過(guò)多次招標(biāo)將不同科研課題發(fā)包給不同科研單位，導(dǎo)致交易成本提高，且不利于科技創(chuàng)新工作的統(tǒng)一控制，也不利于形成規(guī)模效應(yīng)。如果科研單位無(wú)法完成該科研課題，則發(fā)包單位須尋找新的科研單位，進(jìn)而面臨重復(fù)立項(xiàng)以及重大涉水工程進(jìn)度延誤等問(wèn)題。此外，發(fā)包單位與不同科研單位簽署不同科研合同，增加了合同管理工作量。重大涉水工程科技創(chuàng)新課題間往往相互關(guān)聯(lián)，發(fā)包方需要協(xié)調(diào)不同的科研單位，進(jìn)而造成協(xié)調(diào)管理工作量增加，控制難度大。另一方面，科技創(chuàng)新參與各方缺乏合作。參與方契約關(guān)系缺乏持續(xù)性，僅以完成任務(wù)為目的，難以形成協(xié)同創(chuàng)新體系。不同科技創(chuàng)新工作分包給各參與方后，各參與方作為獨(dú)立法人可能更多地考慮自身利益，導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生，不利于科研單位間的資源共享與優(yōu)化配置，因而各方形成的創(chuàng)新合力小。

3 重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式構(gòu)想

3.1 重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式的提出

綜上所述，重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式存在投資控制難、協(xié)調(diào)工作量大及參與各方缺乏合作等問(wèn)題。為提升重大涉水工程科技創(chuàng)新效率，有必要開展重大涉水工程科技創(chuàng)新組織模式的創(chuàng)新。比較而言，現(xiàn)行重大涉水工程科技創(chuàng)新工作典型組織模式類似于重大涉水工程建設(shè)實(shí)施工作中的DBB分項(xiàng)發(fā)包方式，而重大涉水工程建設(shè)實(shí)施工作的發(fā)包方式不僅有DBB，而且還有DB和EPC等工程總承包模式，這為重大涉水工程科技創(chuàng)新工作的組織模式創(chuàng)新提供了啟示。工程總承包是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式[32]。國(guó)際上，工程總承包方的經(jīng)典組織形式分為兩類：一類是工程總承包企業(yè)，其能承擔(dān)工程設(shè)計(jì)和施工任務(wù)；另一類是工程總承包聯(lián)合體，即由兩家或兩家以上的設(shè)計(jì)、施工企業(yè)組成聯(lián)合體的形式承擔(dān)工程總承包任務(wù)[39]。借鑒工程總承包模式內(nèi)涵、運(yùn)作模式及經(jīng)驗(yàn)，重大涉水工程科技創(chuàng)新工作也可以改變現(xiàn)行單一組織模式的局面，結(jié)合有組織科研的推行，探索科技創(chuàng)新一體化組織模式的應(yīng)用。

有組織科研最早體現(xiàn)在部分高校突破傳統(tǒng)以自由探索為基礎(chǔ)的科研模式，主動(dòng)整合校內(nèi)外各種要素和力量，有組織地參與國(guó)家重大工程科技創(chuàng)新項(xiàng)目，服務(wù)于重大工程的同時(shí)，帶動(dòng)學(xué)?？蒲心芗?jí)不斷提高，這可以看作是高校探索有組織地服務(wù)國(guó)家和地方重大工程科技創(chuàng)新需求的努力。近年來(lái)，教育部提出的有組織科研，目的是引導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)內(nèi)高校在國(guó)家戰(zhàn)略需求和重大工程技術(shù)突破上開展聯(lián)合科技創(chuàng)新攻關(guān)。自始至終，有組織科研的理念都是相同的，即以大團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)、大項(xiàng)目為起點(diǎn)、大平臺(tái)為核心、出大成果為動(dòng)力，優(yōu)化資源配置、集中力量辦大事[23]。

基于有組織科研理念，重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化是服務(wù)國(guó)家重大工程科技創(chuàng)新需求的一種組織新模式。唐洪武院士提出的科技總承包模式就是一種具體可行的科技創(chuàng)新一體化組織模式。在該模式下，項(xiàng)目法人等工程核心主體將重大涉水工程中科技創(chuàng)新的全部任務(wù)或緊密相關(guān)的多項(xiàng)任務(wù)整合委托給一家科研單位承擔(dān)，或委托給由多家科研單位組成的聯(lián)合體承擔(dān)，并簽訂科技創(chuàng)新一體化合同，科技創(chuàng)新總包商對(duì)合同范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新工作任務(wù)進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，在合同約定允許的情況下，科技創(chuàng)新總包商也可將部分任務(wù)委托其他科研單位承擔(dān)。

3.2 重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式的類型

基于有組織科研集中力量攻關(guān)科技難題的理念，借鑒工程總承包的具體運(yùn)作模式，可將重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式分為單一主體總包模式、總分包模式和聯(lián)合體模式。

單一主體總包模式指某一科研單位獨(dú)立將重大涉水工程中的所有科技創(chuàng)新工作任務(wù)整體承擔(dān)下來(lái)，與發(fā)包方簽訂總包合同，并依靠自身科研實(shí)力和內(nèi)部科研力量整合，有組織地完成科研任務(wù)。這要求科研單位內(nèi)部具有跨學(xué)科的強(qiáng)大科研團(tuán)隊(duì)，且不同團(tuán)隊(duì)之間能夠密切協(xié)作，如河海大學(xué)作為涉水工程科技創(chuàng)新的重要基地，在水利工程、環(huán)境科學(xué)與工程、土木工程等領(lǐng)域處于全國(guó)領(lǐng)先地位，科研團(tuán)隊(duì)覆蓋了理學(xué)、工學(xué)、農(nóng)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等9個(gè)學(xué)科門類，擁有全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家工程研究中心，以及10余個(gè)省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（含國(guó)際合作聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室）、省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心，總體上具備為重大涉水工程建設(shè)管理提供一攬子科技創(chuàng)新服務(wù)的科研團(tuán)隊(duì)和支撐條件。在單一主體總包模式下，科技創(chuàng)新總包商對(duì)重大涉水工程的科技創(chuàng)新工作全權(quán)負(fù)責(zé)，組織結(jié)構(gòu)如圖3所示。

總分包模式指某一科研單位將重大涉水工程中所有科技創(chuàng)新任務(wù)總包下來(lái)，但其并沒(méi)有獨(dú)自完成所有科技創(chuàng)新任務(wù)的能力，需要將部分任務(wù)分包給其他科研單位，如圖4所示。該模式下，科研單位能夠獨(dú)自完成的科技創(chuàng)新任務(wù)按照上述總分包模式展開，并將其余任務(wù)分包。

聯(lián)合體模式指高校、科研院所和科研服務(wù)公司等科研單位組成科技創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)重大涉水工程中的所有或多項(xiàng)科技創(chuàng)新任務(wù)進(jìn)行總包，類似于工程總承包聯(lián)合體，如圖5所示。科技創(chuàng)新聯(lián)合體與發(fā)包方簽訂科技創(chuàng)新一體化合同，合同中明確費(fèi)用支付方式和成果交付方式等?？萍紕?chuàng)新聯(lián)合體成員之間簽署聯(lián)合體協(xié)議，以某一家單位為牽頭方，協(xié)議中明確聯(lián)合體成員間的責(zé)任、權(quán)力、分工、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等。其中，也存在著諸多問(wèn)題有待解決。例如，實(shí)行總價(jià)合同的情形下，按照進(jìn)度支付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，那么科研課題的完成度如何衡量？又如，科研單位有時(shí)還會(huì)承擔(dān)工程創(chuàng)優(yōu)任務(wù)，即提供創(chuàng)優(yōu)咨詢服務(wù)與申報(bào)材料編制服務(wù)，但創(chuàng)優(yōu)工程的評(píng)價(jià)往往取決于設(shè)計(jì)、施工單位的工作質(zhì)量，科研單位在工程創(chuàng)優(yōu)中的工作質(zhì)量如何合理評(píng)價(jià)？此外，科技創(chuàng)新課題產(chǎn)生成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬如何合理確定？這些問(wèn)題都需要在合同設(shè)計(jì)時(shí)提出合理解決方案。

以上3種重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化組織模式，為發(fā)包方提供了“一站式”服務(wù)，發(fā)包方只面對(duì)一家科研單位或者科技創(chuàng)新聯(lián)合體，使得合同關(guān)系簡(jiǎn)單、責(zé)任明確、協(xié)調(diào)工作量小。同時(shí)以重大涉水工程問(wèn)題和需求為導(dǎo)向，以重大涉水工程為科技創(chuàng)新平臺(tái)，整合各科研單位的要素、力量和資源，形成科研集群力量，有組織地開展聯(lián)合科技創(chuàng)新，能實(shí)現(xiàn)專業(yè)團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目全過(guò)程管理，提高科技創(chuàng)新質(zhì)量的可控性和效率。

3.3 重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化的實(shí)踐路徑

以項(xiàng)目法人視角為例，結(jié)合重大涉水工程建設(shè)及其科技創(chuàng)新工作實(shí)踐，重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化模式應(yīng)用的一般實(shí)踐路徑可概括為：項(xiàng)目法人針對(duì)重大涉水工程建設(shè)面臨的問(wèn)題，根據(jù)專家咨詢意見，提出科技創(chuàng)新需求，列出科技創(chuàng)新任務(wù)清單，其包含若干方面研究課題，必要時(shí)每個(gè)課題可下設(shè)子課題；然后，項(xiàng)目法人將該科技創(chuàng)新任務(wù)清單打包，通過(guò)公開招標(biāo)等方式選擇科技創(chuàng)新總包商來(lái)承擔(dān)。某些情況下，高等院校、科研院所等科研單位也可主動(dòng)對(duì)接重大涉水工程科技創(chuàng)新需求，作為潛在科技創(chuàng)新總包商，提出科技創(chuàng)新建議書，項(xiàng)目法人組織專家對(duì)建議書進(jìn)行評(píng)審，審定是否納入科技創(chuàng)新需求范圍?？萍紕?chuàng)新總包商可根據(jù)合同條款，決定具體的科技創(chuàng)新課題開展方式，包括項(xiàng)目委外（分包）和項(xiàng)目自行實(shí)施。以業(yè)主單位作為重大涉水工程科技創(chuàng)新任務(wù)發(fā)包方為例，科技創(chuàng)新一體化模式實(shí)踐路徑如圖6所示。

基于有組織科研理念和自身所具備的條件，水利類科研強(qiáng)?？梢詥为?dú)作為科技創(chuàng)新總包商或與其他設(shè)計(jì)院等科研單位組成聯(lián)合體對(duì)工程的科技創(chuàng)新任務(wù)進(jìn)行總包，面向國(guó)家“江河戰(zhàn)略”“雙碳”目標(biāo)及骨干水網(wǎng)建設(shè)等重大需求，以學(xué)科優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，深度參與重大工程建設(shè)，為工程建設(shè)管理提供多領(lǐng)域跨學(xué)科科研團(tuán)隊(duì)和支撐條件。通過(guò)凝聚校內(nèi)外科技創(chuàng)新資源，形成科研集群力量長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)攻關(guān)，切實(shí)貫徹落實(shí)有組織科研理念，充分發(fā)揮高校及其他科研單位服務(wù)重大工程建設(shè)的歷史使命。

4 G重大水利工程科技創(chuàng)新一體化的實(shí)踐初探

4.1 案例概況與特點(diǎn)分析

G重大水利工程總投資100多億元，是J省第一個(gè)采用EPC模式并實(shí)施全過(guò)程工程咨詢的重大水利工程，工程建設(shè)內(nèi)容眾多且分散，面臨復(fù)雜的技術(shù)與管理挑戰(zhàn)。為提高該工程科技創(chuàng)新工作效率、爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程，項(xiàng)目法人基于前期科研工作總結(jié)，積極探索有組織科研，針對(duì)工程設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)行和管理等方面存在的關(guān)鍵難題，總結(jié)梳理出工程結(jié)構(gòu)安全關(guān)鍵技術(shù)研究、工程多目標(biāo)協(xié)同調(diào)度研究、工程綜合效益評(píng)估與管理體系研究等7個(gè)方面課題研究需求。通過(guò)對(duì)這些課題研究任務(wù)進(jìn)行整體打包公開招標(biāo)，最終由H高校與Z公司組成的聯(lián)合體中標(biāo)，其中H高校為聯(lián)合體牽頭方。H高校作為水利科技創(chuàng)新的重要基地，水利建設(shè)與管理領(lǐng)域高水平專業(yè)人才齊全，研究實(shí)力雄厚，可以充分發(fā)揮其在教育科技人才一體化發(fā)展中的引領(lǐng)作用。在該項(xiàng)目中，H高校升級(jí)科研組織機(jī)制，集中力量開展有組織科研，校內(nèi)整合各院系科研力量，校外聯(lián)合其他科研院所，共同為該工程關(guān)鍵技術(shù)研究提供一攬子科技創(chuàng)新服務(wù)。在這種一體化模式下，科技創(chuàng)新活動(dòng)更加有組織和體系化，能夠更好服務(wù)G重大水利工程科技創(chuàng)新活動(dòng)。

4.2 G工程科技創(chuàng)新一體化實(shí)施要點(diǎn)

聯(lián)合體中標(biāo)后，為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，保障項(xiàng)目按計(jì)劃、按預(yù)算實(shí)施并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，聯(lián)合體雙方簽訂合作協(xié)議，共同制定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、成果考核等一系列項(xiàng)目管理制度，明確項(xiàng)目組織架構(gòu)、參與方及其職責(zé)，以及項(xiàng)目進(jìn)度安排、經(jīng)費(fèi)管理、成果認(rèn)定、驗(yàn)收歸檔、考核與獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

項(xiàng)目組織管理方面，總體實(shí)行主持人負(fù)責(zé)制，并引入戰(zhàn)略科學(xué)家或科技領(lǐng)軍人才進(jìn)行全程指導(dǎo)。針對(duì)7個(gè)方面課題研究?jī)?nèi)容，分別組建跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)的高水平攻關(guān)協(xié)作團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程“分工不分家”，各子團(tuán)隊(duì)既承擔(dān)相應(yīng)專題任務(wù)，又從總課題角度提出意見建議。同時(shí)，成立專門的管理服務(wù)工作組統(tǒng)一負(fù)責(zé)項(xiàng)目全過(guò)程服務(wù)與管理。G重大水利工程中，H高校與Z公司強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，作為科技創(chuàng)新總包商，一攬子承擔(dān)工程科技創(chuàng)新工作，切實(shí)貫徹了以重大工程需求為導(dǎo)向開展有組織科研的理念，彌補(bǔ)了典型組織模式發(fā)包單位科技創(chuàng)新投資控制難、管理負(fù)擔(dān)重以及科技創(chuàng)新參與各方缺乏合作的缺陷，是重大工程科技創(chuàng)新組織模式創(chuàng)新實(shí)踐的有益探索。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理方面，為避免資源分散，促進(jìn)跨組織、跨團(tuán)隊(duì)的深度融合，真正實(shí)現(xiàn)一體化，經(jīng)費(fèi)使用遵循統(tǒng)一規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一管理，具體分為兩級(jí)進(jìn)行核算管理，總課題為一級(jí)核算，借鑒中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)管理制度，將總經(jīng)費(fèi)（E）分為直接費(fèi)用（Ed）和間接費(fèi)用（Ei），其中直接費(fèi)用主要包括設(shè)備費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等支出，間接費(fèi)用包括協(xié)調(diào)管理費(fèi)（Ec）和績(jī)效支出（P），直接費(fèi)用由牽頭單位統(tǒng)籌分配給各子課題，間接費(fèi)用中的協(xié)調(diào)管理費(fèi)根據(jù)工作量占比在聯(lián)合體成員之間分配，總費(fèi)用可表達(dá)為

在具體執(zhí)行層面，不同子課題團(tuán)隊(duì)制定相應(yīng)的實(shí)施方案，明確課題研究目標(biāo)、內(nèi)容和預(yù)期成果。該實(shí)施方案經(jīng)過(guò)總課題組織內(nèi)部討論后，可聘請(qǐng)外部專家開展咨詢論證。在此基礎(chǔ)上，各團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步優(yōu)化實(shí)施方案，制定相應(yīng)研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并與總課題簽訂內(nèi)部協(xié)議，約定經(jīng)費(fèi)撥付條件，如協(xié)議簽訂后先撥付10%的直接費(fèi)用，以支撐各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作與具體研究工作的開展。在后續(xù)工作開展過(guò)程中，根據(jù)總課題計(jì)劃設(shè)置考核期，各團(tuán)隊(duì)定期匯報(bào)研究進(jìn)展和成果，總課題據(jù)此撥付與工作量完成比例相對(duì)應(yīng)的直接費(fèi)用。保持經(jīng)費(fèi)分配與使用透明，營(yíng)造公平信任的氛圍，以打造目標(biāo)一致、高凝聚力的團(tuán)隊(duì)。

5 結(jié)束語(yǔ)

觀念創(chuàng)新、體制創(chuàng)新與機(jī)制創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的核心。通過(guò)構(gòu)建一種新的有組織科研模式，建立一套符合社會(huì)、企業(yè)和高?？萍紕?chuàng)新體系建設(shè)的良性機(jī)制，才能保證國(guó)家和時(shí)代所賦予的科技創(chuàng)新的歷史任務(wù)的完成。本研究面向重大涉水工程科技創(chuàng)新管理需求，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外關(guān)于重大工程創(chuàng)新與有組織科研的相關(guān)文獻(xiàn)和重大涉水工程案例，分析了重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式所面臨的主要問(wèn)題，基于有組織科研集中力量科技攻關(guān)的理念，提出了重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化模式構(gòu)想及實(shí)踐路徑，以期為重大涉水工程開展有組織科研的前沿創(chuàng)新模式提供參考。同時(shí)，必須認(rèn)識(shí)到，形成新的科技創(chuàng)新與管理范式對(duì)重大涉水工程科技創(chuàng)新需求方是一種機(jī)會(huì)，也是一種挑戰(zhàn)。

本研究?jī)H提出一種針對(duì)重大涉水工程科技創(chuàng)新工作組織模式的設(shè)想，旨在為重大涉水工程科技創(chuàng)新工作的高效開展拓展思路?？萍紕?chuàng)新一體化模式的可行性與適用性還有待實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)，今后有必要結(jié)合實(shí)踐，圍繞重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化的委托機(jī)制、合同設(shè)計(jì)、治理體系構(gòu)建等開展系統(tǒng)化研究，并通過(guò)實(shí)際案例分析不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步分析科技創(chuàng)新一體化模式在運(yùn)作過(guò)程中遇到的實(shí)際困難與挑戰(zhàn)，進(jìn)而進(jìn)行適應(yīng)性優(yōu)化，以進(jìn)一步提高重大涉水工程科技創(chuàng)新工作效率。

重大涉水工程科技創(chuàng)新一體化模式的高效運(yùn)行，需要項(xiàng)目法人等工程核心主體，以及高校、科研院所、科研服務(wù)公司等科創(chuàng)主體，根據(jù)重大涉水工程需求，選擇適合的科技創(chuàng)新一體化模式，進(jìn)行有組織的科技創(chuàng)新。同時(shí)，本文提出的3種科技創(chuàng)新一體化模式運(yùn)行的效果與效率受到多種因素的影響與制約，在實(shí)施過(guò)程中建議重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面工作：

1）合理確定科技創(chuàng)新任務(wù)范圍。要理解科技創(chuàng)新一體化內(nèi)涵、明確科技創(chuàng)新任務(wù)邊界和研發(fā)重點(diǎn)，若任務(wù)范圍不清晰，則難以在合同中合理明確雙方的責(zé)權(quán)利，容易引發(fā)合同爭(zhēng)端。因此，重大涉水工程項(xiàng)目法人等科創(chuàng)需求主體，應(yīng)在前期組織開展深入論證，提出明確的科研需求及具體的任務(wù)清單，進(jìn)而確定哪些任務(wù)適合打包實(shí)行科技創(chuàng)新一體化，以避免碎片化發(fā)包導(dǎo)致科技創(chuàng)新效率不高的問(wèn)題。

2）優(yōu)化科技創(chuàng)新總包商選擇機(jī)制。重大涉水工程科技創(chuàng)新典型組織模式中，對(duì)于科創(chuàng)任務(wù)承擔(dān)者的選擇通常采取公開招標(biāo)的方式，但科技創(chuàng)新一體化模式有其獨(dú)特性，發(fā)包方在遵守相關(guān)規(guī)定前提下，應(yīng)通過(guò)比較分析，合理確定總包商選擇機(jī)制，除公開招標(biāo)外，還可以考慮采用邀請(qǐng)招標(biāo)或協(xié)商議標(biāo)等方式。不管何種方式，發(fā)包方均應(yīng)設(shè)計(jì)合理的評(píng)價(jià)選擇機(jī)制來(lái)確定科技創(chuàng)新總包商，綜合考查其業(yè)務(wù)能力、合作意愿、合作水平和商業(yè)信譽(yù)等。

3）合理編制科技創(chuàng)新一體化合同。傳統(tǒng)組織模式下，發(fā)包方與各科研單位分別簽署合同，合同條款相對(duì)明確、不確定性小。科技創(chuàng)新一體化模式下，合同標(biāo)的更大，合同完備性較低，因而更需要注意利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款的設(shè)計(jì)。根據(jù)委托代理理論，發(fā)包方與科技創(chuàng)新總包商、科技創(chuàng)新總包商與分包商在合同簽訂階段應(yīng)約定好具體的利益分配與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，以促進(jìn)科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目績(jī)效提升。

4）充分利用信息化技術(shù)進(jìn)行科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目管理。重大涉水工程科技創(chuàng)新項(xiàng)目具有信息多、周期長(zhǎng)和利益相關(guān)方多等特點(diǎn)，導(dǎo)致科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目的復(fù)雜性較高。此外，現(xiàn)行模式下重大涉水工程科技創(chuàng)新工作還存在著進(jìn)度把控難、經(jīng)費(fèi)使用管理效率低等問(wèn)題，因此有必要開發(fā)信息管理平臺(tái)來(lái)進(jìn)行科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目管理。利用信息化技術(shù)，按照項(xiàng)目全生命期管理的思路，從科技創(chuàng)新一體化項(xiàng)目前期工作、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施，到最終項(xiàng)目驗(yàn)收，建成一套流程完整、數(shù)據(jù)共享的信息管理平臺(tái)。從項(xiàng)目階段、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目主要參與方之間關(guān)系溝通及項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)建設(shè)等多維度出發(fā)，建立項(xiàng)目信息數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過(guò)程、全方位、全要素管理信息化。具體目標(biāo)包括但不限于：實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息可追溯，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命期動(dòng)態(tài)化展示和數(shù)字化管控，實(shí)現(xiàn)發(fā)包單位、科技創(chuàng)新總包單位、課題（子項(xiàng)目）承擔(dān)單位的多方協(xié)同、業(yè)務(wù)互融和信息共享。

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【責(zé)任編輯 張華巖】