黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面加強(qiáng)黨對(duì)依法治國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)全面依法治國(guó)開(kāi)新局、譜新篇。合規(guī)管理是推進(jìn)全面依法治國(guó)的重要組成部分，是落實(shí)習(xí)近平法治思想的生動(dòng)實(shí)踐。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及全面依法治國(guó)戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議的實(shí)施，國(guó)際和國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各相關(guān)方對(duì)各類(lèi)組織合規(guī)的期望不斷提升，迫切需要通過(guò)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化，引導(dǎo)和規(guī)范各類(lèi)組織科學(xué)、合理、高效地進(jìn)行合規(guī)管理，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。本刊為探究國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化，采訪了中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)/研究員曹俐莉。

曹俐莉，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)化理論戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)，研究員，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼。自2005年入職以來(lái)從事服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化理論與戰(zhàn)略研究。近年來(lái)，主持國(guó)家級(jí)項(xiàng)目2個(gè)、國(guó)際項(xiàng)目2個(gè)，主持或參與制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)10余項(xiàng)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)10余項(xiàng)，擔(dān)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)委員會(huì)經(jīng)理、召集人等多個(gè)國(guó)際關(guān)鍵技術(shù)職務(wù)，以及北大主辦的國(guó)際期刊編委等，獲ISO卓越貢獻(xiàn)獎(jiǎng)與省部級(jí)等獎(jiǎng)勵(lì)10余項(xiàng)，是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局支持建設(shè)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)帶頭人。

Qamp;A

Q=《中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化》雜志社

A=曹俐莉

Q：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的概念和內(nèi)涵是什么？

A：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化指，為了使組織及其員工履行合規(guī)義務(wù)（包括組織必須遵守的要求及自愿選擇遵守的要求），防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、培育合規(guī)文化，對(duì)組織的經(jīng)營(yíng)管理行為及員工的履職行為，在合規(guī)管理方面可能存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或潛在問(wèn)題（比如賄賂、舞弊、數(shù)據(jù)、個(gè)人信息保護(hù)等）制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)。

合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化就是通過(guò)把各類(lèi)組織在評(píng)估、防范和控制其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的良好做法和最佳實(shí)踐，轉(zhuǎn)化為可供共同使用和重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)條款，為各類(lèi)組織依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供方法的指導(dǎo)和實(shí)踐建議。為了使各類(lèi)組織建立的合規(guī)管理體系在全球范圍內(nèi)通行，便利貿(mào)易交流和與合作，ISO于2012年10月成立了ISO/ PC 271合規(guī)管理體系項(xiàng)目委員會(huì)。十余年間，ISO制定了ISO 19600和ISO 37301兩版合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。隨著全球合規(guī)管理研究與實(shí)踐的不斷深入，合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展經(jīng)歷了巨變，從最初為全球各類(lèi)組織的和管理體系相關(guān)活動(dòng)提供方向性指導(dǎo)和建議，發(fā)展為能夠用于組織自我聲明符合、第二方評(píng)價(jià)、第三方認(rèn)證等活動(dòng)。

Q：請(qǐng)介紹一下國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)及相似之處。

A：國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化在本質(zhì)上是相同的，在實(shí)踐過(guò)程中又各有特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)都是以國(guó)內(nèi)外合規(guī)管理的良好實(shí)踐、研究成果及先進(jìn)合規(guī)管理技術(shù)為基礎(chǔ)制定，在不同層次統(tǒng)一各個(gè)相關(guān)方對(duì)合規(guī)管理體系的認(rèn)知；為組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)采信組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供參考依據(jù)；為便利相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供通用規(guī)則。主要表現(xiàn)如下：

一是監(jiān)管機(jī)構(gòu)將合規(guī)作為監(jiān)管手段，積極推動(dòng)合規(guī)制度發(fā)展

縱觀國(guó)內(nèi)國(guó)外企業(yè)合規(guī)管理制度的發(fā)展實(shí)踐，合規(guī)制度的發(fā)展離不開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的大力推動(dòng)。我國(guó)的行政監(jiān)管部門(mén)及美國(guó)幾乎所有聯(lián)邦政府部門(mén)，都通過(guò)對(duì)相關(guān)企業(yè)行駛行政監(jiān)管職權(quán)，通過(guò)各個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)推動(dòng)了合規(guī)制度的發(fā)展，如美國(guó)司法部下設(shè)的反壟斷部門(mén)、證交會(huì)、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，商務(wù)部下設(shè)的工業(yè)與安全局，財(cái)政部下設(shè)的海外資產(chǎn)辦公室，環(huán)境保護(hù)署衛(wèi)生和公共服務(wù)部下設(shè)的食品藥品監(jiān)督管理局、金融業(yè)監(jiān)管局等。

二是合規(guī)管理作為公司治理方式提升企業(yè)軟實(shí)力

企業(yè)合規(guī)制度發(fā)端于美國(guó)，隨著歐美各國(guó)法律制度的發(fā)展，也隨著一些國(guó)際組織的強(qiáng)力推動(dòng)，逐漸成為西方國(guó)家進(jìn)行公司治理的重要方式。隨著我國(guó)各個(gè)行政監(jiān)管部門(mén)和司法部門(mén)發(fā)布促進(jìn)合規(guī)的部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的出臺(tái)，以及合規(guī)不起訴改革的推動(dòng)，我國(guó)企業(yè)也逐漸將合規(guī)管理作為公司治理方式推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

三是從事后合規(guī)向事中事前合規(guī)轉(zhuǎn)變

無(wú)論從我國(guó)合規(guī)制度實(shí)踐發(fā)展分析還是國(guó)際合規(guī)管理制度的發(fā)展，均呈現(xiàn)了從事后合規(guī)向事中事前轉(zhuǎn)變的特點(diǎn)。依據(jù)對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行審視，可將企業(yè)合規(guī)監(jiān)管分為企業(yè)合規(guī)事前、事中和事后檢察監(jiān)督與行政監(jiān)管相結(jié)合的發(fā)展模式。通過(guò)三類(lèi)檢察監(jiān)督或行政監(jiān)管從前、中、后三個(gè)階段的立體介入，起到形成監(jiān)督閉環(huán)，保障合規(guī)有效性的作用。

四是從行政引導(dǎo)向合規(guī)激勵(lì)轉(zhuǎn)變

美國(guó)的合規(guī)激勵(lì)制度也是在合規(guī)實(shí)踐中不斷摸索和逐漸完善的。事實(shí)上，縱觀幾十年來(lái)美國(guó)以刑事激勵(lì)的方式推動(dòng)企業(yè)實(shí)施合規(guī)監(jiān)管的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)實(shí)施合規(guī)監(jiān)管的興趣始于企業(yè)將合規(guī)計(jì)劃作為證明其違規(guī)是錯(cuò)誤而非故意的證據(jù)以規(guī)避刑事指控。我國(guó)的合規(guī)管理也正在經(jīng)歷由行政壓力為主導(dǎo)的方式，向合規(guī)激勵(lì)轉(zhuǎn)變。

Q：GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》已經(jīng)實(shí)施一年多，請(qǐng)介紹一下該標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)內(nèi)容和實(shí)施情況。

A：GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》是我國(guó)針對(duì)合規(guī)管理領(lǐng)域發(fā)布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，旨在指導(dǎo)組織建立、實(shí)施和維護(hù)合規(guī)管理體系。該標(biāo)準(zhǔn)自2022年10月12日起正式實(shí)施。重點(diǎn)內(nèi)容和實(shí)施情況如下。

標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

GB/ T 35770 —2 0 22由正文、附錄A和附錄NA組成。其中，正文從組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、改進(jìn)等七個(gè)方面，規(guī)定了組織建立、開(kāi)發(fā)、實(shí)施、維護(hù)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求；附錄A給出了使用指南和推薦做法；附錄NA對(duì)合規(guī)義務(wù)、合規(guī)文化、數(shù)字化與合規(guī)管理、管理體系一體化融合等內(nèi)容作了補(bǔ)充、提示或者進(jìn)一步的細(xì)化與解釋。GB/ T35770—2022適用于全球任何類(lèi)型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織建立、維護(hù)合規(guī)管理體系。它修訂并代替了ISO1960 0：2014，與ISO 1960 0相比，ISO 37301為要求類(lèi)（也稱(chēng)A類(lèi)）管理體系標(biāo)準(zhǔn)，能夠用于各類(lèi)組織自我聲明符合、管理體系認(rèn)證等活動(dòng)。它的制定和發(fā)布，將有助于各類(lèi)組織建立并維護(hù)合規(guī)文化、提升合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，有助于便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間貿(mào)易、交流與合作，同時(shí)還為各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)采信組織的合規(guī)管理體系實(shí)踐提供了參考依據(jù)。

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況

目前，已有多家公司獲得GB/ T 35770 —2022/ISO37301：2021的認(rèn)證，包括美的集團(tuán)股份有限公司、中石油國(guó)際事業(yè)有限公司、中石油昆侖能源有限公司、國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司、蒙牛集團(tuán)、中國(guó)工商銀行、LG能源解決方案（南京）有限公司、海爾智能家居股份有限公司、江蘇海外集團(tuán)國(guó)際技術(shù)工程有限公司等。

以GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021為基礎(chǔ)，支撐市場(chǎng)監(jiān)管總局研制《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》，于2023年9月正式發(fā)布，該指引對(duì)于營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。支撐市場(chǎng)監(jiān)管總局開(kāi)展《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境視野下公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系建設(shè)與實(shí)施》課題研究，研究經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)促進(jìn)的體系性安排，為《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》的修訂提供技術(shù)支撐。

GB/ T 35770 —2022已被GB/ T 29490 —2023《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求及使用指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、DB4403/ T 350—2023《企業(yè)合規(guī)管理體系》地方標(biāo)準(zhǔn)、T/ ECE 369—202X《電力企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)范》、T/CFIE 001—2023《工業(yè)企業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性引用。

Q：我國(guó)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化有哪些優(yōu)勢(shì)與不足？您有哪些改進(jìn)建議？有哪些需要借鑒國(guó)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容？

A：我國(guó)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的優(yōu)勢(shì)在于：

第一，黨中央國(guó)務(wù)院高度重視合規(guī)管理工作。自2017年以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記高度重視中國(guó)企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)行為合規(guī)制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)行為，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，履行社會(huì)責(zé)任，保障和服務(wù)高水平對(duì)外開(kāi)放。2021年，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》要求引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)；推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任、參與社會(huì)公益和慈善事業(yè)，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活力。

第二，我國(guó)各有關(guān)部門(mén)和地方政府大力推動(dòng)合規(guī)建設(shè)。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委定期組織“一帶一路”參與企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)，最高檢牽頭建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，國(guó)資委、商務(wù)部、外交部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等專(zhuān)門(mén)印發(fā)合規(guī)指導(dǎo)文件或開(kāi)展合規(guī)工作部署。比如，自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港等6家基層檢察院開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點(diǎn)工作，對(duì)民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類(lèi)犯罪的提出依法不捕/不訴/不判實(shí)刑等量刑建議，探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理。2022年8月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，通過(guò)部門(mén)規(guī)章對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規(guī)管理提出明確要求，以推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。國(guó)家發(fā)展和改革委引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理。此外，江蘇、上海、廣東、浙江等地對(duì)地方國(guó)資企業(yè)及企業(yè)境外投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提出具體合規(guī)要求。

第三，積極研制合規(guī)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，為合規(guī)管理及實(shí)踐提供技術(shù)支撐。在國(guó)際層面，2012年，我國(guó)作為積極成員參與了ISO合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)制定；2017年，我院專(zhuān)家擔(dān)任ISO/TC 309/WG 4聯(lián)合召集人，成功推動(dòng)制定ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》；2023年，由我院專(zhuān)家擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評(píng)價(jià)指南》和ISO 37303《合規(guī)管理體系能力管理指南》成功立項(xiàng)。在國(guó)內(nèi)層面，我院系統(tǒng)謀劃合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系，組織研制多項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，完成GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，成功立項(xiàng)《合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》《經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。此外，在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)層面，截至2024年2月，我國(guó)共有47家社會(huì)團(tuán)體在36個(gè)行業(yè)領(lǐng)域制定了69項(xiàng)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐為各類(lèi)組織提供了明確的行為規(guī)范和操作指南，在規(guī)范企業(yè)行為、提升企業(yè)形象、降低法律風(fēng)險(xiǎn)及確保企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，我國(guó)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化仍存在一些不足：（1）合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)體系有待進(jìn)一步健全。（2）激勵(lì)機(jī)制的缺失不利于形成企業(yè)內(nèi)在的合規(guī)動(dòng)力。以行政壓力為主導(dǎo)的推進(jìn)方式易造成企業(yè)合規(guī)管理流于形式，企業(yè)在實(shí)施合規(guī)管理時(shí)存在執(zhí)行力度不夠、形式主義等問(wèn)題，導(dǎo)致合規(guī)管理效果欠佳。（3）合規(guī)人才儲(chǔ)備不足。合規(guī)管理需要具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的人才，但目前市場(chǎng)上合格的合規(guī)管理人才相對(duì)匱乏。

針對(duì)這些不足，提出以下改進(jìn)建議：（1）完善標(biāo)準(zhǔn)體系：加強(qiáng)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂工作，確保標(biāo)準(zhǔn)體系與時(shí)俱進(jìn)、全面覆蓋。（2）強(qiáng)化部際協(xié)同增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行力度：合規(guī)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，建立嚴(yán)格的監(jiān)督考核機(jī)制，確保企業(yè)按照合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，避免形式主義。（3）加強(qiáng)人才培養(yǎng)：加大合規(guī)管理人才的培養(yǎng)力度，提高從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和實(shí)踐能力。

在借鑒國(guó)外合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容時(shí)，可以關(guān)注以下3個(gè)方面：一是學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)際、國(guó)外主要國(guó)家通行的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國(guó)的本土化要求，將其融入中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理體系中。二是了解國(guó)外企業(yè)在合規(guī)管理方面的最佳實(shí)踐案例，從中汲取經(jīng)驗(yàn)，提升中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理水平。三是關(guān)注國(guó)外合規(guī)管理相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)動(dòng)態(tài)，以便及時(shí)調(diào)整和完善中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理體系，推動(dòng)中國(guó)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展。

Q：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐案例有哪些？請(qǐng)介紹一下。

A：合規(guī)管理已成為我國(guó)企業(yè)面向全球化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必由之路。企業(yè)通過(guò)建立健全合規(guī)管理體系，確保在復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外環(huán)境中穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)前，我國(guó)國(guó)資委、發(fā)改委、最高檢、全國(guó)工商聯(lián)等部門(mén)，北京、天津、上海、四川、深圳等地方政府，分別從不同視角積極推廣合規(guī)管理理念和方法，營(yíng)造企業(yè)合規(guī)管理的政策環(huán)境。推動(dòng)合規(guī)監(jiān)管從事后監(jiān)管轉(zhuǎn)向引導(dǎo)企業(yè)建立合規(guī)制度進(jìn)行事前預(yù)防，探索合規(guī)激勵(lì)制度，打造法治化營(yíng)商環(huán)境，督促企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系，助力企業(yè)形成合規(guī)內(nèi)驅(qū)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

在此背景下，為了整合和統(tǒng)籌規(guī)劃合規(guī)管理相關(guān)的各項(xiàng)舉措，充分發(fā)揮合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)和支撐作用，推動(dòng)各類(lèi)組織將合規(guī)管理真正落到實(shí)處，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織的合規(guī)管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)研制和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，并同步組織國(guó)內(nèi)相關(guān)方開(kāi)展國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化、我國(guó)自主合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)研制和標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用活動(dòng)。

在合規(guī)管理政策研究與支撐方面：支撐市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷二司研制《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》。支撐市場(chǎng)監(jiān)管總局競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)司開(kāi)展了《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境視野下公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)體系建設(shè)與實(shí)施》研究，研究明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的政策指引和制度規(guī)范，提出了“公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理”國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目。除此之外，還為北京、深圳、張家港等地合規(guī)管理政策制度的出臺(tái)提供理論和實(shí)踐支撐。

在合規(guī)管理實(shí)踐與咨詢方面：持續(xù)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)、咨詢、符合性診斷、有效性評(píng)價(jià)及認(rèn)證項(xiàng)目，包括醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)管理體系建設(shè)、檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)企業(yè)及其下屬單位合規(guī)管理體系建設(shè)、北京市屬國(guó)企合規(guī)管理體系建設(shè)、金融與商業(yè)服務(wù)行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)、芯片行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)等項(xiàng)目。這些案例也為其他行業(yè)企業(yè)提供了寶貴的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)和啟示，有助于推動(dòng)各行業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理水平提升，高質(zhì)量發(fā)展。

Q：請(qǐng)您談?wù)剬?duì)于合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)劃或思考。

A：近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及全面依法治國(guó)戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議的實(shí)施，國(guó)際和國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及各相關(guān)方對(duì)各類(lèi)組織合規(guī)的期望不斷提升，迫切需要通過(guò)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化，引導(dǎo)和規(guī)范各類(lèi)組織科學(xué)、合理、高效的進(jìn)行合規(guī)管理，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

2012年，我國(guó)作為積極成員參與了全球第一個(gè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)的制定。2016年，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）批準(zhǔn)成立了ISO/TC 309機(jī)構(gòu)治理技術(shù)委員會(huì)，其中的WG 4合規(guī)管理體系工作組主要負(fù)責(zé)合規(guī)管理領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定和維護(hù)。2017年，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委批準(zhǔn)我院承擔(dān)ISO/TC 309國(guó)內(nèi)技術(shù)對(duì)口副組長(zhǎng)單位，負(fù)責(zé)組織研究并參與合規(guī)管理領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。至此，我院一直負(fù)責(zé)跟蹤研究合規(guī)管理國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化工作，并取得顯著成效。

未來(lái)，一是在SAC/TC 600全國(guó)機(jī)構(gòu)治理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)下申請(qǐng)籌建合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化分技術(shù)委員會(huì)，從立足當(dāng)前、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度，系統(tǒng)謀劃合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立健全合規(guī)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系，為我國(guó)各類(lèi)組織的合規(guī)管理發(fā)展提供技術(shù)支撐；二是持續(xù)深入開(kāi)展合規(guī)管理理論研究，挖掘合規(guī)管理診斷、建設(shè)與運(yùn)行、評(píng)價(jià)與激勵(lì)、能力管理建設(shè)等通用技術(shù)，研究反壟斷、數(shù)據(jù)保護(hù)等不同主題的合規(guī)專(zhuān)用技術(shù)以及合規(guī)行業(yè)應(yīng)用技術(shù)；三是強(qiáng)化支撐市場(chǎng)監(jiān)管總局、最高檢、國(guó)資委等部門(mén)，以及北京、深圳、張家港等地方開(kāi)展合規(guī)管理制度體系建設(shè)；四是我國(guó)各類(lèi)型、規(guī)模、領(lǐng)域的企業(yè)正積極探索、開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行，我們擬圍繞合規(guī)管理體系診斷、建設(shè)、評(píng)價(jià)與改進(jìn)全流程開(kāi)展合規(guī)管理咨詢服務(wù)。

Q：您目前參與哪些合規(guī)管理方面標(biāo)準(zhǔn)的制修訂，未來(lái)又有哪些規(guī)劃？

A：目前，正在參與國(guó)際和國(guó)家兩個(gè)層次合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)研制工作。

在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)研制方面，2023年3月，由我院專(zhuān)家擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評(píng)價(jià)指南》和ISO 37303《合規(guī)管理體系 能力管理指南》成功立項(xiàng)，這是我國(guó)首次自主提出合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提案，也是ISO/TC 309自成立以來(lái)首次同時(shí)立項(xiàng)2項(xiàng)合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。截至目前，已經(jīng)形成DIS草案。

《合規(guī)管理體系 有效性評(píng)價(jià)指南》擬從評(píng)價(jià)不同類(lèi)型與規(guī)模組織的合規(guī)管理有效性、提高合規(guī)管理績(jī)效入手，為全球各類(lèi)組織評(píng)價(jià)其合規(guī)管理體系和其他合規(guī)管理活動(dòng)的有效性提供指導(dǎo)和建議；《合規(guī)管理體系 能力管理指南》擬從加強(qiáng)人員能力建設(shè)入手，為全球各類(lèi)組織合規(guī)管理活動(dòng)所需的能力管理和人員發(fā)展提供指導(dǎo)。2項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的研制，將充分融入我國(guó)開(kāi)展合規(guī)管理的有益經(jīng)驗(yàn)，凝聚全球各方共識(shí)，發(fā)揮國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一和規(guī)范作用。這不僅為我國(guó)依法治企、促進(jìn)企業(yè)更好“走出去”提供標(biāo)準(zhǔn)保障，還將為全球范圍內(nèi)行政和司法機(jī)關(guān)實(shí)施合規(guī)監(jiān)管提供更加完備的技術(shù)支撐，是我國(guó)在該領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定上實(shí)現(xiàn)從跟跑并跑、到領(lǐng)跑的重要轉(zhuǎn)折，也是我國(guó)以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)完善全球治理規(guī)則的生動(dòng)實(shí)踐。

在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定方面，目前正在推動(dòng)《合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（項(xiàng)目計(jì)劃號(hào)：20205079-T-424）和《經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范》（項(xiàng)目計(jì)劃號(hào)：20231728-T-469）的研制。事實(shí)上，ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評(píng)價(jià)指南》是基于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目《合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》提出的，該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目將與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)同步研制。《經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范》作為一項(xiàng)針對(duì)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理主題的規(guī)范類(lèi)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，擬規(guī)定經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與處置，管理運(yùn)行，評(píng)價(jià)及改進(jìn)，公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理保障及合規(guī)文化培育等相關(guān)要求，適用于各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理活動(dòng)，也可作為第三方審核機(jī)構(gòu)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系認(rèn)證的參考，或作為政府機(jī)關(guān)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)倡導(dǎo)和激勵(lì)的參考等。