10月18日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，并于官網(wǎng)公開披露了19條監(jiān)管措施公告，指向了11家券商機(jī)構(gòu)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)、個(gè)人采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

從具體的名單來看，涉及的11家券商包括申萬宏源證券、海通證券、開源證券、中國銀河證券、東方證券、光大證券、東北證券、中信建投證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券。

南都·灣財(cái)社梳理發(fā)現(xiàn)，多名券商時(shí)任高管也被采取了監(jiān)管措施，從他們的職務(wù)來看，包括總經(jīng)理、業(yè)務(wù)條線分管高管、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等。

開源證券、中原證券被暫停債券承銷

在這19條監(jiān)管措施的相關(guān)公告中，有兩家券商被暫停債券承銷業(yè)務(wù)，它們分別為開源證券、中原證券。

從具體披露信息來看，開源證存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

中原證券則存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

多名“老總”被罰

在一系列的監(jiān)管措施公告中，多名券商時(shí)任高管同樣“上榜”，其中不乏券商總經(jīng)理、副總經(jīng)理等老總。最為市場(chǎng)熟知的當(dāng)為海通證券前副總經(jīng)理姜誠君。

此前，8月底，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站消息稱，在中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公安部等部門協(xié)助下，經(jīng)上海市監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)與有關(guān)國家執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，外逃職務(wù)犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網(wǎng)并被遣返回國。

海通證券年報(bào)顯示，姜誠君自2023年6月30日起擔(dān)任公司副總經(jīng)理。而早在2000年8月，姜誠君便加入海通證券。在海通證券的任職期間，姜誠君還先后擔(dān)任過投資銀行部副總經(jīng)理、投資銀行部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理等職務(wù)。

在姜誠君之外，開源證券李剛、中原證券李昭欣兩人均以“總經(jīng)理”身份被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話措施。

開源證券李剛、中原證券李昭欣兩人涉及的違規(guī)行為與債券業(yè)務(wù)相關(guān)，因此兩人所在的券商被暫停債券承銷業(yè)務(wù)，個(gè)人則同時(shí)受到監(jiān)管處罰。

質(zhì)控負(fù)責(zé)人成為處罰“高頻項(xiàng)”

南都·灣財(cái)社梳理發(fā)現(xiàn)，在“老總”身份之外，被采取監(jiān)管措施的個(gè)人還涉及業(yè)務(wù)條線分管高管、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、保薦代表人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人等職務(wù)，其中“質(zhì)控負(fù)責(zé)人”成為高頻項(xiàng)。

具體來看，東方證券承銷保薦有限公司張瀚、東北證券王鐵銘、中信建投證券賈新、中航證券陳靜4人均以質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人的身份被采取了監(jiān)管措施。

從上述4人的相關(guān)通報(bào)來看，質(zhì)控崗受罰主要與下列違規(guī)事由相關(guān)：質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位、部分項(xiàng)目質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對(duì)外報(bào)送文件核查把關(guān)機(jī)制、個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)、未對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)及異常交易情況、項(xiàng)目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴(yán)等。

因上述違規(guī)事由，4位質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人均被證監(jiān)會(huì)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》采取相應(yīng)監(jiān)管措施。