內(nèi)容摘要：2023年是備案審查案例指導(dǎo)制度發(fā)展的一個(gè)里程碑年份。首先，確認(rèn)其是一項(xiàng)法律制度，《備案審查決定》專門規(guī)定“健全備案審查案例指導(dǎo)制度，開展備案審查案例交流”，及時(shí)向社會(huì)公眾公開“典型案例”。其次，“備案審查工作案例”這一最重要披露渠道破冰，中國人大網(wǎng)在2023年連續(xù)披露了兩批5件工作案例。再者，年報(bào)案例的類型結(jié)構(gòu)進(jìn)一步拓展，在案例分布、主題化分類、特區(qū)備審案例新現(xiàn)等方面均有新發(fā)展。法律規(guī)定、工作案例、年報(bào)案例三個(gè)方面集中出現(xiàn)的突破性發(fā)展，具有超越年度場景的規(guī)范性意義，形成了備案審查案例發(fā)展的完整觀察結(jié)構(gòu)，從而在結(jié)構(gòu)和素材雙重層面，成就了完善和加強(qiáng)備案審查制度、提高合憲性審查、備案審查能力和質(zhì)量的2023里程碑。

關(guān)鍵詞：案例指導(dǎo)；工作案例；備案審查；合憲性審查

一、引言：“完善和加強(qiáng)備案審查制度”的開局之年——2023年

黨的二十大報(bào)告作出部署，“完善和加強(qiáng)備案審查制度”[1]，黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步具體要求，“完善合憲性審查、備案審查制度，提高立法質(zhì)量”[2]，在新時(shí)代備案審查工作卓有成效的全面積累與長足發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)階吹響了“提質(zhì)增效”的沖鋒號，全面開啟備案審查工作新征程①。于是，2023年成為備案審查工作全面開啟“提質(zhì)增效”新征程的開局之年，即“完善和加強(qiáng)備案審查制度”的開局之年。2023年12月29日，十四屆全國人大常委會(huì)第七次會(huì)議通過《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于完善和加強(qiáng)備案審查制度的決定》②（以下簡稱《備案審查決定》），以立法性決定的形式通過首個(gè)備案審查專題立法③，點(diǎn)睛式地使2023年成為“完善和加強(qiáng)備案審查制度”的里程碑年份。

2023年對于備案審查的里程碑意義，典型且飽滿地體現(xiàn)在備案審查案例指導(dǎo)制度中。這一年，確立備案審查案例指導(dǎo)制度為法律制度，突破了備案審查工作案例的關(guān)鍵披露渠道，拓展了備案審查年報(bào)案例類型結(jié)構(gòu)。三大里程碑舉措，促成了2023年堪稱備案審查案例指導(dǎo)制度元年。

二、“備案審查案例指導(dǎo)制度”升格為法律制度

《備案審查決定》中3處出現(xiàn)“案例”二字，涉及備案審查保障機(jī)制的兩大條款1。

十九、加強(qiáng)工作聯(lián)系指導(dǎo)。全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對地方各級人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查工作的聯(lián)系和指導(dǎo)，召開備案審查工作座談會(huì)，舉辦備案審查工作培訓(xùn)，健全備案審查案例指導(dǎo)制度，開展備案審查案例交流，推動(dòng)地方各級人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)提高備案審查工作能力和質(zhì)量。

二十、加強(qiáng)理論研究和宣傳工作。圍繞加強(qiáng)憲法實(shí)施和監(jiān)督，加強(qiáng)備案審查理論研究和話語體系建設(shè)。拓展宣傳方式和途徑，及時(shí)向社會(huì)公眾公開備案審查工作情況報(bào)告、工作動(dòng)態(tài)、重要進(jìn)展和典型案例。

我們可將其概稱為《備案審查決定》的兩大案例條款：一是工作聯(lián)系指導(dǎo)案例條款，即“十九、加強(qiáng)工作聯(lián)系指導(dǎo)”條款中強(qiáng)調(diào)，“健全備案審查案例指導(dǎo)制度，開展備案審查案例交流”；二是研究宣傳典型案例條款，即“二十、加強(qiáng)理論研究和宣傳工作”條款中，將“典型案例”明確作為“拓展宣傳方式和途徑，及時(shí)向社會(huì)公眾公開備案審查”四項(xiàng)列舉方式之一。

由此，《備案審查決定》確立了備案審查案例運(yùn)用的兩大法定功能領(lǐng)域。備案審查案例可廣泛運(yùn)用于諸多場域，以其鮮活生動(dòng)的風(fēng)格，充分發(fā)揮多元功能，諸如，工作指導(dǎo)、業(yè)務(wù)交流，實(shí)施法律、改革舉措、凝練規(guī)范，研究教學(xué)、普法外宣等?！秱浒笇彶闆Q定》在諸項(xiàng)功能中，明確列舉了工作聯(lián)系指導(dǎo)、研究宣傳兩大功能領(lǐng)域。在工作聯(lián)系指導(dǎo)功能領(lǐng)域，《備案審查決定》第十九條規(guī)定了全國人大工作機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對地方各級人大常委會(huì)備案審查工作的聯(lián)系和指導(dǎo)的四種途徑，分別是座談會(huì)、培訓(xùn)、案例指導(dǎo)制度、案例交流。其功能目的明確指向“提高備案審查工作能力和質(zhì)量”。其中，案例指導(dǎo)制度已明確其不同于工作環(huán)節(jié)的制度定位，這構(gòu)成狹義的、典型的備案審查案例指導(dǎo)制度，備案審查案例拘束力等就是在狹義的備案審查案例指導(dǎo)制度層面有待展開討論的議題。廣義的備案審查案例指導(dǎo)制度的案例來源和功能領(lǐng)域是多元的，也包括《備案審查決定》中提到的上下級人大之間的備案審查案例交流，以及拓展宣傳中的典型案例。在研究宣傳功能領(lǐng)域，《備案審查決定》第二十條使用了“典型案例”的措辭，通過“及時(shí)向社會(huì)公眾公開”來“拓展宣傳方式和途徑”，也是“加強(qiáng)備案審查理論研究和話語體系建設(shè)”的重要素材和關(guān)鍵途徑。

備案審查案例的發(fā)展，是近年來加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)的雙重重要體現(xiàn)。備案審查案例，不僅是加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)的重要的結(jié)構(gòu)性內(nèi)容體現(xiàn)，而且是加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)的制度化進(jìn)路體現(xiàn)。移送審查、專項(xiàng)審查方式實(shí)現(xiàn)制度化的“工作實(shí)踐—工作機(jī)制—法律規(guī)范”路徑，是我國憲法監(jiān)督規(guī)范化、程序化的一種典型路徑，也體現(xiàn)在備案審查案例發(fā)展的軌跡上2。備案審查案例從工作實(shí)踐向法律制度的發(fā)展軌跡，不僅是通常意義上制度化路徑的發(fā)展軌跡，而且是在備案審查案例的各種來源嘗試基礎(chǔ)上，向披露指導(dǎo)案例和確立備案審查案例指導(dǎo)制度聚焦的案例類型的匯聚軌跡。

三、“備案審查工作案例”破冰并持續(xù)披露

新時(shí)代以來，備案審查案例先后發(fā)展出多元的披露路徑，一改中國憲法學(xué)研究與教學(xué)“巧婦難為無米之炊”的本國案例缺位窘境，于2021年3月在浙江大學(xué)率先嘗試開設(shè)的“備案審查案例研究”課程，正是借此東風(fēng)。2021年5月，在第一次開課后專題舉行的“全國人大常委會(huì)法工委‘備案審查案例分析教學(xué)’課程調(diào)研會(huì)”上[3]，鄭磊梳理了當(dāng)時(shí)已經(jīng)呈現(xiàn)出來的六類案例來源或案例類型，分別是：2020年8月、2024年8月出版的兩部《規(guī)范性文件備案審查案例選編》所包含的遴選自四級人大常委會(huì)的“169件案例”“298件案例”1；2017年以來歷年備案審查工作情況報(bào)告中所披露的年報(bào)案例，截至2023年第七份報(bào)告已累計(jì)有106件案例；審查建議案例；熱點(diǎn)議題中的備案審查案例；對象案例，即按照備案審查對象劃分的案例；合憲性審查案例，六類案例為備案審查工作和研究提供了豐富的工作基礎(chǔ)和案例基礎(chǔ)2。

2023年，“中國人大網(wǎng)”，這個(gè)被明確載入立法法的人大官網(wǎng)，在“法制工作委員會(huì)”欄目的“備案審查工作”子欄目中開辟“備案審查工作案例選編”專欄3，作為備案審查案例新來源，持續(xù)披露備案審查工作中的典型工作案例，為備案審查工作和立法立規(guī)工作提供案例指導(dǎo)。對其案例內(nèi)容以及形式特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)進(jìn)行觀察分析，是挖掘工作案例中指導(dǎo)內(nèi)涵的重要方式。

（一）備案審查工作案例的2023年兩批披露實(shí)踐

2023年1月和8月，中國人大網(wǎng)先后兩批公布了5件“備案審查工作案例”。備案審查工作案例一破冰，就實(shí)現(xiàn)同年連續(xù)披露。

1.首批案例：關(guān)于地方物業(yè)管理?xiàng)l例限制業(yè)主共同管理權(quán)有關(guān)規(guī)定的審查研究案例

2023年1月13日，中國人大網(wǎng)的“備案審查工作案例”專欄公布了首批兩件備案審查工作案例?！蛾P(guān)于地方物業(yè)管理?xiàng)l例限制業(yè)主共同管理權(quán)有關(guān)規(guī)定的審查研究案例》[4]是“民法典頒布實(shí)施以來，全國人大常委會(huì)法工委首次以民法典為上位法依據(jù)對公民提出的審查建議作出處理的案例”[5]。

基于備案審查案例的案例背景、系爭規(guī)定、系爭規(guī)定相關(guān)規(guī)定與沿革、上位法依據(jù)、審查內(nèi)容邏輯、審查過程和系爭規(guī)定進(jìn)展所構(gòu)成的“六要素”4分析結(jié)構(gòu)，是梳理備案審查結(jié)構(gòu)要素、提煉系爭要點(diǎn)的基本方法。限于篇幅，擇其要者梳理首批備案審查工作案例。

此批案例披露，審查過程的啟動(dòng)發(fā)端于審查建議和移送審查，全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)收到公民、組織提出的地方物業(yè)管理?xiàng)l例關(guān)于限制業(yè)主共同管理權(quán)有關(guān)規(guī)定與民法典關(guān)于建筑物區(qū)分所有權(quán)有關(guān)規(guī)定不一致的審查建議43件，也包括司法部移送全國人大常委會(huì)法工委審查研究的地方性法規(guī)。其中，針對“業(yè)主不按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)不得參選業(yè)主委員會(huì)成員”相關(guān)規(guī)定提出審查建議37件；針對“業(yè)主有拒付物業(yè)服務(wù)費(fèi)、公共水電分?jǐn)傎M(fèi)和不交存物業(yè)維修資金等不履行業(yè)主義務(wù)行為的，業(yè)主大會(huì)可以在管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則中對其參加業(yè)主大會(huì)、行使投票權(quán)等共同管理權(quán)的行使進(jìn)行限制”相關(guān)規(guī)定提出審查建議8件。因此，首批公布的案例，在統(tǒng)計(jì)口徑上包含了2件案例，系爭規(guī)定分別涉及13件和3件地方物業(yè)管理?xiàng)l例。披露材料所概括的系爭規(guī)定內(nèi)容是：“對未按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)、專項(xiàng)維修資金等未履行業(yè)主義務(wù)的業(yè)主，地方物業(yè)管理?xiàng)l例能否直接剝奪其業(yè)主委員會(huì)參選資格，或?qū)ζ鋮⒓訕I(yè)主大會(huì)、行使投票權(quán)等共同管理權(quán)的行使作出引導(dǎo)性限制規(guī)定?！?/p>

審查過程中，全國人大常委會(huì)法工委就地方物業(yè)管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定制定背景和主要考慮征求制定機(jī)關(guān)意見，就相關(guān)民事爭議和司法審判實(shí)踐情況征求最高人民法院意見，就相關(guān)規(guī)定是否與國務(wù)院物業(yè)管理?xiàng)l例相一致征求司法部意見，并就有關(guān)問題召開座談會(huì)，聽取司法部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、民政部等相關(guān)部門意見，審查意見基本上分別概括披露上述部門的意見。

審查意見從業(yè)主共同管理權(quán)的性質(zhì)、民事法律關(guān)系、立法權(quán)限等方面展開論證后指出，系爭規(guī)定未加區(qū)分地將業(yè)主未按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)、專項(xiàng)維修資金等不履行業(yè)主義務(wù)行為與業(yè)主共同管理權(quán)掛鉤，不適當(dāng)?shù)叵拗屏藰I(yè)主的建筑物區(qū)分所有權(quán)，超越了立法權(quán)限，混淆了物權(quán)關(guān)系與合同關(guān)系，同上位法民法典、國務(wù)院物業(yè)管理?xiàng)l例“有關(guān)規(guī)定不符，應(yīng)予以糾正”；并提出專項(xiàng)審查清理工作的要求。

2.第二批案例：對地方物業(yè)管理?xiàng)l例有關(guān)移交專業(yè)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備所有權(quán)等規(guī)定的審查研究案例

2023年8月9日，“備案審查工作案例”專欄公布了備案審查工作案例第2批《對地方物業(yè)管理?xiàng)l例有關(guān)移交專業(yè)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備所有權(quán)等規(guī)定的審查研究案例》[6]，匯總披露了3件案例。

此批案例披露，審查過程的啟動(dòng)發(fā)端于審查建議。披露材料所概括的系爭規(guī)定內(nèi)容包括三個(gè)方面的問題：（1）地方物業(yè)管理?xiàng)l例能否規(guī)定建設(shè)單位在竣工驗(yàn)收后將供水、供電、供氣、供熱等專業(yè)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)移交給專業(yè)經(jīng)營單位；（2）地方物業(yè)管理?xiàng)l例對損壞房屋承重結(jié)構(gòu)、主體結(jié)構(gòu)的違法行為規(guī)定的處罰幅度能否低于上位法規(guī)定；（3）地方物業(yè)管理?xiàng)l例能否對業(yè)主未實(shí)際入住使用的物業(yè)服務(wù)費(fèi)交納比例作出規(guī)定。三項(xiàng)系爭規(guī)定內(nèi)容分別來自3件案例。

審查過程中，全國人大常委會(huì)法工委就地方物業(yè)管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定的制定背景、主要考慮和實(shí)施情況要求制定機(jī)關(guān)說明情況、提出意見，并聽取司法部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等相關(guān)部門意見，綜合在審查意見中匯總闡述。

審查意見首先從總體上分三部分結(jié)構(gòu)性概括介紹3件案例的核心論據(jù)、案件背景、處理意見，進(jìn)而逐案進(jìn)行論證說理。業(yè)主的建筑物區(qū)分所有權(quán)是一項(xiàng)重要的不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利，包括對其專有部分的所有權(quán)、對建筑區(qū)劃內(nèi)的共有部分享有的共有和共同管理的權(quán)利。因社會(huì)及歷史等原因，物業(yè)糾紛在實(shí)踐中時(shí)有發(fā)生，如老舊小區(qū)供水、供熱、供電等專業(yè)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備的維修管理責(zé)任承擔(dān)，以及私拆承重墻損害其他業(yè)主生命財(cái)產(chǎn)權(quán)益等事件。有的地方在立法過程中，為加強(qiáng)物業(yè)管理，解決實(shí)際問題，作出了一些探索規(guī)定。地方立法應(yīng)當(dāng)遵循立法權(quán)限，與民法典、國務(wù)院有關(guān)行政法規(guī)規(guī)定保持一致，同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)注重立法的實(shí)踐效果，具有可操作性。

（二）備案審查工作案例的特點(diǎn)

2023年兩批公布了5件備案審查工作案例，在行文形式上和內(nèi)容結(jié)構(gòu)上，均體現(xiàn)出一些發(fā)展中的特點(diǎn)。

1.行文形式特點(diǎn)

在案例行文形式方面，兩批案例的案例關(guān)聯(lián)形態(tài)、案例體例、在審查意見的命名和功能定位等方面，均有新的進(jìn)展。

第一，在案例的關(guān)聯(lián)形態(tài)方面，從第一批混合論述2件案件的合案論述形態(tài)，到第二批逐個(gè)論證3件案例的逐案論述形態(tài)。第一批將“業(yè)主不按時(shí)交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)不得參選業(yè)主委員會(huì)成員”相關(guān)規(guī)定案例同“業(yè)主有拒付物業(yè)服務(wù)費(fèi)、公共水電分?jǐn)傎M(fèi)和不交存物業(yè)維修資金等不履行業(yè)主義務(wù)行為的，業(yè)主大會(huì)可以在管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則中對其參加業(yè)主大會(huì)、行使投票權(quán)等共同管理權(quán)的行使進(jìn)行限制”相關(guān)規(guī)定2件案例合并論述；第二批案例則在“審查意見”部分分別對關(guān)于專業(yè)經(jīng)營設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)問題，關(guān)于損壞房屋承重結(jié)構(gòu)、主體結(jié)構(gòu)的處罰幅度問題以及關(guān)于業(yè)主未實(shí)際入住使用的物業(yè)費(fèi)交納問題3件案例，逐件先后展開論證。第三批案例[7]則進(jìn)一步以逐案論述作為文件一級目錄設(shè)置總體結(jié)構(gòu)板塊。

第二，在案例體例方面，第一批和第二批案例均遵循一定的格式結(jié)構(gòu)，包含“案例基本情況”和“審查研究意見”或“審查意見”兩大基本部分。第一批案例則在“審查研究意見”之前單獨(dú)列出了“審查研究工作情況”，介紹了制定機(jī)關(guān)、有關(guān)部門及司法審判機(jī)關(guān)的意見反饋，體現(xiàn)了備案審查工作中多方協(xié)同和意見征集的程序性特點(diǎn)。第二批案例在兩大基本部分的體例中，“審查意見”部分逐案論述的內(nèi)容結(jié)構(gòu)主要包括系爭規(guī)定、審查意見、處理情況三部分。

第三，在審查意見的命名和功能定位上，兩批案例體例雖均包括“審查研究意見”或“審查意見”這一基本部分，但是其名稱發(fā)生了明顯改變，第二批刪去了“研究”二字，也正體現(xiàn)出備案審查相關(guān)工作的新進(jìn)展。在2019年第十三屆全國人大常委會(huì)委員長會(huì)議第四十四次會(huì)議通過的《法規(guī)、司法解釋備案審查工作辦法》，通篇出現(xiàn)32處“審查研究”，其中“審查研究意見”9處。而《備案審查決定》對“審查研究意見”則代之以“審查意見”，在用詞中體現(xiàn)出強(qiáng)化全國人大常委會(huì)法工委審查意見剛性效果的期待，對研究論證說理的重視和加強(qiáng)則因此受到影響。

2.內(nèi)容結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

在內(nèi)容要素結(jié)構(gòu)方面，通觀各批案例披露的整個(gè)文本，各件案例基本具備備案審查案件的“六要素”結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)也可成為觀察工作案例的框架，取其典型者分析如下。

第一，關(guān)于系爭規(guī)定，是案例行文中較先介紹的要素，且呈現(xiàn)出雙重概括性、內(nèi)容具體化的“雙概一具”特點(diǎn)。一方面是規(guī)范載體概括化，兩批案例已經(jīng)采用“有的地方物業(yè)管理?xiàng)l例”“某省物業(yè)管理?xiàng)l例”等“有的”“某”句式，如是概而論之不具體點(diǎn)名，在全國人大常委會(huì)備案審查工作情況報(bào)告的年報(bào)案例中，是自第三份報(bào)告即2019年報(bào)告開始出現(xiàn)并沿用的。“有的”型點(diǎn)名句式，一方面體現(xiàn)了不點(diǎn)名使案例披露柔性化的靈活做法，也表明系爭規(guī)定問題的多發(fā)性，一定程度上具有不點(diǎn)名警示的客觀效果。另一方面，是條款號概括化以及條款內(nèi)容具體化，不載明規(guī)范性文件名稱自然無從載明條款號，這不是法律適用文書確定性所要求的通常做法，為簡略介紹的年報(bào)案例和前兩批的工作案例在涉及地方性法規(guī)或地方規(guī)范性文件時(shí)所采用；與此相關(guān)，對于系爭規(guī)定內(nèi)容的介紹，仍然是具體和明確的，以保證系爭要點(diǎn)的準(zhǔn)確性，從而確保審查活動(dòng)的確定性。

第二，在上位法依據(jù)方面，兩批工作案例基本上明確具體地引用了上位法條文依據(jù)，諸如，“《中華人民共和國立法法》第八條規(guī)定”“《中華人民共和國民法典》第二百八十條第一款規(guī)定”“《中華人民共和國民法典》第二百七十一條規(guī)定”“國務(wù)院物業(yè)管理?xiàng)l例第五十一條第一款規(guī)定”，也存在如“不符合《中華人民共和國民法典》的基本原則和法治精神”“根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的規(guī)定”的概括性引用方式，在不影響引用確定性的基礎(chǔ)上，也體現(xiàn)出上位法依據(jù)淵源載體的多樣性，即不限于法律，也包括行政法規(guī)，以及規(guī)范形態(tài)的多樣性，即在法律規(guī)定的主要形態(tài)之外，也包括基本原則和法治精神。

第三，在審查過程方面，兩批案例均有“綜合各方面意見，全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)審查認(rèn)為”連接句，從而從審查過程的介紹轉(zhuǎn)入審查意見的介紹。如前所述，第一批案例單列“審查研究工作情況”結(jié)構(gòu)，對制定機(jī)關(guān)、有關(guān)部門及司法審判機(jī)關(guān)的意見反饋內(nèi)容逐段進(jìn)行了詳細(xì)介紹。第二批案例僅一句概括提及“要求制定機(jī)關(guān)說明情況、提出意見，并就有關(guān)問題召開座談會(huì)，聽取司法部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等相關(guān)部門意見”。兩者均體現(xiàn)了意見征集的程序性特點(diǎn)，同時(shí)，在內(nèi)容觀點(diǎn)層面有效而充分地體現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的多方協(xié)同，介紹相關(guān)部門觀點(diǎn)，同系爭要點(diǎn)內(nèi)容對應(yīng)合適的詳略篇幅是必要的，這也可充分體現(xiàn)出“寓支持于監(jiān)督”的邏輯、全過程人民民主的重大理念。

第四，審查意見主要關(guān)注的是審查主體或者工作機(jī)構(gòu)的論證和結(jié)論。廣義地看，整個(gè)披露案例都是審查意見的載體，前述各項(xiàng)特點(diǎn)都可視為審查意見的特點(diǎn)。狹義地看，審查意見集中體現(xiàn)在“審查意見”或“審查研究意見”部分或其中的對應(yīng)部分，尤其聚焦地出現(xiàn)在“法制工作委員會(huì)審查認(rèn)為”或者“審查認(rèn)為”之后的論證和結(jié)論。就此而言，第一批案例合案論述，其“審查研究意見”按審查意見“總—分—總”展開。首先概括總體意見結(jié)論，然后從業(yè)主共同管理權(quán)的性質(zhì)、民事法律關(guān)系、立法權(quán)限等對兩案進(jìn)行合并論證，接著“綜上所述”，明確審查意見結(jié)論和處理意見。第二批案例的“審查意見”部分，概括整體意見結(jié)論后逐案論述，三者均先后闡述的內(nèi)容是：“某省物業(yè)管理?xiàng)l例規(guī)定”引出系爭規(guī)定，“法制工作委員會(huì)審查認(rèn)為”引出的上位法依據(jù)以及比對分析論證，進(jìn)而給出意見結(jié)論，即“地方性法規(guī)無權(quán)作出上述規(guī)定”“地方性法規(guī)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行上位法有關(guān)規(guī)定，不應(yīng)放松管控，降低處罰幅度”“地方性法規(guī)對此不宜直接作出規(guī)定”。

四、2023年備審年報(bào)案例17案的年報(bào)體例結(jié)構(gòu)再創(chuàng)新

年報(bào)案例，是備案審查案例持續(xù)披露的又一重要渠道，也是新時(shí)代以來出現(xiàn)的備案審查案例新類型。全國人大常委會(huì)法工委備案審查工作情況報(bào)告提供的這一案例披露渠道，筆者統(tǒng)計(jì)2017—2023年的備審年報(bào)，已積累106件次案例1。

2023年備審年報(bào)披露的17件案例（見表1），分布在報(bào)告的有備必審、有錯(cuò)必糾和特區(qū)備審三大部分，在案例分布、主題化分類、特區(qū)備審案例新現(xiàn)等方面均有新發(fā)展。2023年12月，十四屆全國人大常委會(huì)第七次會(huì)議審議報(bào)告過程中，常委會(huì)委員、常委會(huì)法工委副主任張勇指出：“報(bào)告披露的10余件案例，是法工委2023年糾正處理的案例當(dāng)中最具典型性和代表性的，法工委對每一件案例的審查研究都確保扎實(shí)深入，對于經(jīng)審查違反憲法法律的規(guī)范性文件都堅(jiān)決予以糾正，有力地維護(hù)了人大監(jiān)督工作的權(quán)威?！盵8]

（一）案例分布：主要集中在但不局限于“有錯(cuò)必糾”部分

從2020年備審年報(bào)開始，“有錯(cuò)必糾”部分已成為備案審查案例集中出現(xiàn)的主要板塊[9]，這從案件分布板塊的側(cè)面體現(xiàn)出增強(qiáng)制度剛性的案例努力。2023年備審年報(bào)的17件案例中有13件集中呈現(xiàn)在“督促有關(guān)規(guī)范性文件制定機(jī)關(guān)糾錯(cuò)改正，維護(hù)國家法治統(tǒng)一”部分，即“有錯(cuò)必糾”部分。如表1，案例3～15披露在“有錯(cuò)必究”部分，占比約76%；此外，案例1～2是“認(rèn)真履行審查職責(zé)，積極推進(jìn)有備必審”披露的專項(xiàng)審查案例；案例16～17是“認(rèn)真做好香港、澳門兩個(gè)特別行政區(qū)本地法律備案審查工作”肯定型案例。

（二）案例分類：突出案例主題化

審查方式、審查基準(zhǔn)、內(nèi)容主題，是歷年備審年報(bào)形成案例分布、分類的主要線索。例如，2017年、2021年備審年報(bào)主要以審查方式為結(jié)構(gòu)線索分布案例，2019年、2020年備審年報(bào)則主要以審查基準(zhǔn)為結(jié)構(gòu)線索分布，2019年按“與憲法法律規(guī)定有抵觸、不符合”“根據(jù)上位法變化”“不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況的規(guī)定”分布，2020年按“合憲性、涉憲性問題”“與上位法相抵觸”“滯后于改革要求或制度調(diào)整”分布。

內(nèi)容主題作為分類結(jié)構(gòu)線索，在2018年、2022年備審報(bào)告中已經(jīng)出現(xiàn)，在2023年備審年報(bào)中尤為突出，并且顯現(xiàn)出內(nèi)容主題復(fù)合線索?！坝袀浔貙彙辈糠值?3件案例，按照主題區(qū)分為六類，并列明了小標(biāo)題：

（一）在備案審查工作中加強(qiáng)對合憲性、涉憲性問題審查研究，維護(hù)憲法權(quán)威和法治原則；

（二）督促糾正有關(guān)生態(tài)環(huán)保地方性法規(guī)存在的問題，堅(jiān)持依法防治污染；

（三）督促糾正涉及民生地方性法規(guī)存在的問題，維護(hù)公民、法人合法權(quán)益；

（四）督促糾正有關(guān)單行條例存在的問題，促進(jìn)各民族交流融合；

（五）推動(dòng)糾正地方司法規(guī)范性文件存在的問題，規(guī)范司法執(zhí)法權(quán)限；

（六）持續(xù)開展跟蹤監(jiān)督，推動(dòng)解決審查和集中清理工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

這里分類線索的復(fù)合性，體現(xiàn)為以內(nèi)容主題為主，單列突出合憲性審查基準(zhǔn)，對應(yīng)突出關(guān)聯(lián)審查對象，如“涉及民生地方性法規(guī)”“有關(guān)單行條例”“地方司法規(guī)范性文件”，以及關(guān)聯(lián)處理舉措，如“持續(xù)開展跟蹤監(jiān)督”。

（三）案例類型：首次披露特區(qū)備案審查案例

特區(qū)備案審查工作，自2019年列入備審年報(bào)以來，已經(jīng)分別常規(guī)化列入“有備必審”、年度備案審查工作初步安排和考慮等部分。2023年備審年報(bào)，繼特區(qū)備審2019年時(shí)首現(xiàn)為一級目錄后，再次以一級目錄“認(rèn)真做好香港、澳門兩個(gè)特別行政區(qū)本地法律備案審查工作”單列，并且首次披露兩件特區(qū)備案審查案例：香港《2023年法律執(zhí)業(yè)者（修訂）條例》落實(shí)全國人大常委會(huì)相關(guān)解釋精神案；澳門修改《維護(hù)國家安全法》體現(xiàn)中央建立健全特區(qū)國安制度精神案。從案例所涉及的備案審查對象角度看，這是年報(bào)案例中的案例新類型，且兩件案例均以“香港、澳門兩個(gè)特別行政區(qū)注重在本地立法中遵循和貫徹全國人大及其常委會(huì)通過的有關(guān)法律、法律解釋和決定的精神”1為主題出現(xiàn)，不同于備案審查案例通常是指出同上位法相抵觸或不一致、不適當(dāng)?shù)膯栴}，這里恰恰作為“遵守和貫徹”了“有關(guān)法律、法律解釋和決定的精神”的案例?？隙ㄐ桶咐m非首次出現(xiàn)2，但特區(qū)備審案例首次以此形式出現(xiàn)，一來以案例宣示了全國人大常委會(huì)對特區(qū)立法所享有的備案審查職權(quán)；二來體現(xiàn)了關(guān)于特區(qū)立法備案審查工作尤為審慎謙抑的價(jià)值立場，這是“一國兩制”方針在備案審查工作中的投射；三來也作為關(guān)于特區(qū)備案審查制度建設(shè)和工作安排的重要步驟出現(xiàn)。

五、余論：完善合憲性審查、備案審查制度的指導(dǎo)案例線索

綜上，2023年備案審查案例指導(dǎo)制度實(shí)現(xiàn)了立法建制、備案審查工作案例首次且連續(xù)披露、備審年報(bào)案例體例結(jié)構(gòu)新發(fā)展，三個(gè)重要突破不僅均具有超越年度場景的規(guī)范性意義，而且形成了備案審查案例發(fā)展的觀察結(jié)構(gòu)：案例制度、工作案例、年報(bào)案例?？梢姡诮Y(jié)構(gòu)和素材雙重層面，2023年的備案審查案例發(fā)展，為完善和加強(qiáng)備案審查制度、提高合憲性審查、備案審查能力和質(zhì)量夯實(shí)基礎(chǔ)性載體、豐富標(biāo)志性體現(xiàn)，都形成了里程碑場景。

《備案審查決定》出臺(tái)之后，各系統(tǒng)對備案審查制度立法立規(guī)，尤其是各省、區(qū)、市修改完善備案審查地方性法規(guī)，案例指導(dǎo)制度或者案例功能，較為密集地載入相關(guān)法規(guī)規(guī)定中，案例披露的數(shù)量和載體也不斷增加和豐富。

2024年8月19日，國務(wù)院第三十九次常務(wù)會(huì)議通過的《法規(guī)規(guī)章備案審查條例》第二十四條對案例指導(dǎo)作出了明確規(guī)定，即“國務(wù)院備案審查工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對省、自治區(qū)、直轄市人民政府法制機(jī)構(gòu)規(guī)章備案審查工作的聯(lián)系和指導(dǎo)，通過培訓(xùn)、案例指導(dǎo)等方式，推動(dòng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府提高規(guī)章備案審查工作能力和質(zhì)量”。

截至2024年9月15日，陜西、寧夏、重慶、吉林、內(nèi)蒙古、青海、山西、四川、廣東等9地已先行落實(shí)了備案審查地方性法規(guī)的修改工作，其中，8部地方性法規(guī)對案例指導(dǎo)制度或者案例的運(yùn)用作出了不同形式、不同程度的規(guī)定1。

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