【摘要】生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)所引發(fā)的著作權(quán)法爭(zhēng)議，本質(zhì)是傳統(tǒng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)與新興人工智能產(chǎn)業(yè)之間的利益分配爭(zhēng)議。機(jī)器學(xué)習(xí)行為類型化的技術(shù)特征以及合理使用制度步驟式的適用邏輯，決定了對(duì)該問(wèn)題應(yīng)當(dāng)按照分類分步的思路進(jìn)行處理。在前置的行為定性問(wèn)題上，機(jī)器學(xué)習(xí)可分為非表達(dá)型和表達(dá)型兩類，前者屬于非作品性使用無(wú)侵權(quán)責(zé)任；后者因?qū)儆谧髌沸允褂枚淙胫鳈?quán)專有權(quán)利控制范疇，存在侵權(quán)使用與合理使用之分。在后續(xù)的規(guī)則設(shè)置問(wèn)題上，基于經(jīng)濟(jì)分析路徑，非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)符合“三步檢驗(yàn)法”標(biāo)準(zhǔn)，屬于合理使用范疇；商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)雖不滿足合理使用條件，但仍能通過(guò)產(chǎn)業(yè)主體間私人自治的版權(quán)規(guī)則構(gòu)建實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型。

【關(guān)鍵詞】生成式人工智能 機(jī)器學(xué)習(xí) 作品性使用 合理使用 法定許可

【中圖分類號(hào)】G230 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】Ａ 【文章編號(hào)】1003-6687（2024）11-096-09

【DOI】 10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2024.11.013

以ChatGPT為代表的生成式人工智能的誕生，不僅預(yù)示著一場(chǎng)新的智力革命的到來(lái)，更因其所展現(xiàn)的巨大應(yīng)用潛力而被視作推動(dòng)第四次信息科技革命的“技術(shù)奇點(diǎn)”。生成式人工智能以數(shù)據(jù)、算法和算力作為核心要素，依賴于以數(shù)據(jù)挖掘分析技術(shù)為底色的機(jī)器學(xué)習(xí)，通過(guò)數(shù)據(jù)投喂進(jìn)行模型訓(xùn)練進(jìn)而實(shí)現(xiàn)算法升級(jí)和技術(shù)躍遷。海量數(shù)據(jù)輸入下的機(jī)器學(xué)習(xí)模型訓(xùn)練，使得生成式人工智能在事實(shí)上具備系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域所定義的“涌現(xiàn)能力”。①然而，機(jī)器在學(xué)習(xí)過(guò)程中被“喂養(yǎng)”的除了源于公有領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資源外，還不可避免地大規(guī)模涉及受著作權(quán)法保護(hù)的作品內(nèi)容。這導(dǎo)致生成式人工智能在帶來(lái)廣闊產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的同時(shí)，也引發(fā)了有關(guān)著作權(quán)合法性的擔(dān)憂。2023年7月，超15000名美國(guó)作家協(xié)會(huì)會(huì)員聯(lián)合發(fā)布署名公開(kāi)信，要求OpenAI等人工智能公司不得未經(jīng)許可利用作品進(jìn)行A780fbc7c077d3bba247c54ff42696c7aI模型訓(xùn)練，并且還應(yīng)當(dāng)對(duì)之前的作品使用行為進(jìn)行財(cái)產(chǎn)性補(bǔ)償。[1]2024年3月，由于未經(jīng)新聞出版機(jī)構(gòu)許可使用受著作權(quán)保護(hù)的內(nèi)容訓(xùn)練聊天機(jī)器人，谷歌被法國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以2.5億歐元罰款，成為全球首家因訓(xùn)練數(shù)據(jù)而受到處罰的人工智能公司，對(duì)此谷歌稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未充分考慮當(dāng)前人工智能開(kāi)發(fā)商摸索新路的艱難處境。[2]在我國(guó)，以被喻為全球AIGC平臺(tái)侵權(quán)第一案的“奧特曼案”為代表，審理法院認(rèn)定未經(jīng)許可利用作品進(jìn)行人工智能模型訓(xùn)練并提供生成式服務(wù)的行為構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)。①

技術(shù)的變革本身雖蘊(yùn)含生機(jī)與希望，但同時(shí)也充斥著風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。[3]生成式人工智能一方面因具有重要經(jīng)濟(jì)意義和創(chuàng)新價(jià)值而廣受青睞，另一方面卻因如影隨形的復(fù)雜著作權(quán)問(wèn)題而沖擊著現(xiàn)有法律秩序?？梢哉f(shuō)，生成式人工智能的出現(xiàn)不僅是一次重大的科技革命，更引領(lǐng)著一場(chǎng)深刻的社會(huì)變革。對(duì)于這樣一個(gè)新興事物所引發(fā)的著作權(quán)問(wèn)題，應(yīng)警惕避免陷入技術(shù)治理上的“科林格里奇困境”。[4]既不應(yīng)在技術(shù)發(fā)展的早期階段就過(guò)早地實(shí)施控制，以致阻礙技術(shù)生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展；也不應(yīng)等到技術(shù)已經(jīng)深度融入整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)后才施加干預(yù)，導(dǎo)致治理成本大幅提升乃至所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)已無(wú)法消除。機(jī)器學(xué)習(xí)是生成式人工智能的關(guān)鍵技術(shù)，對(duì)于機(jī)器學(xué)習(xí)過(guò)程中使用作品所導(dǎo)致的著作權(quán)法爭(zhēng)議，在因應(yīng)路徑上須以對(duì)技術(shù)運(yùn)行原理的拆解為前提，同時(shí)結(jié)合著作權(quán)制度的適用邏輯，厘清究竟何種情形下的機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為與既有規(guī)范存在合法性沖突，在此基礎(chǔ)上探求如何調(diào)整和構(gòu)建相應(yīng)的版權(quán)規(guī)則，以更好地解決爭(zhēng)議，從而有效化解人工智能時(shí)代技術(shù)發(fā)展與合規(guī)需求之間的矛盾。

一、機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)法爭(zhēng)議的檢視與解構(gòu)

生成式人工智能作為新質(zhì)生產(chǎn)力的典型代表，其所引發(fā)的高關(guān)注度使得當(dāng)前有關(guān)機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的討論進(jìn)入白熱化。已有研究雖然從多個(gè)角度對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了不同闡釋，但囿于理論層面共識(shí)的缺乏以及制度層面規(guī)則的缺失，致使相關(guān)爭(zhēng)議仍存在很大不確定性。鑒于此，有必要回歸對(duì)于機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)法爭(zhēng)議本身的檢視與反思，從中梳理出爭(zhēng)議背后的實(shí)質(zhì)焦點(diǎn)并加以解構(gòu)，從而為后續(xù)研究錨定方向。

1. 機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)法爭(zhēng)議的檢視反思

當(dāng)前，有關(guān)生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)行為定性及其制度安排的討論仍處于爭(zhēng)議之中，尚未形成共識(shí)。在理論探討上，目前主要存在以下四種觀點(diǎn)。其一，合理使用說(shuō)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，鑒于人工智能技術(shù)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，為避免因海量侵權(quán)糾紛引發(fā)技術(shù)治理上的過(guò)度控制，導(dǎo)致人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到“寒蟬效應(yīng)”的影響而遭遇阻滯，有必要將機(jī)器學(xué)習(xí)納入著作權(quán)合理使用范圍以使之實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型。[5]在相應(yīng)的學(xué)理分析上，該觀點(diǎn)主要基于“轉(zhuǎn)換性使用”理論，主張機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為所指向的并非作品的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)部分，也不以再現(xiàn)作品的文學(xué)藝術(shù)科學(xué)價(jià)值為目的，屬于在功能或目的上具備轉(zhuǎn)換性的“非表達(dá)性使用”，足以構(gòu)成合理使用。[6]其二，法定許可說(shuō)。該觀點(diǎn)同樣主張機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為具有經(jīng)濟(jì)意義上的正當(dāng)性，但認(rèn)為相較于合理使用制度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的傾斜保護(hù)，法定許可制度能夠在有效解決機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的同時(shí)，更好地兼顧權(quán)利保護(hù)與技術(shù)發(fā)展之間的平衡，故可考慮將機(jī)器學(xué)習(xí)納入法定許可范疇以實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型。[7]其三，許可使用說(shuō)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為不僅會(huì)影響作品的正常利用，還會(huì)導(dǎo)致著作權(quán)人一直以來(lái)通過(guò)許可轉(zhuǎn)讓獲取收益的商業(yè)邏輯陷入失靈，致使內(nèi)容生產(chǎn)端因喪失經(jīng)濟(jì)激勵(lì)而走向枯竭。故從保障著作權(quán)人利益的角度出發(fā)，不應(yīng)將機(jī)器學(xué)習(xí)納入合理使用或法定許可范疇，而須沿襲“先許可后使用”的傳統(tǒng)模式，否則即構(gòu)成侵權(quán)。[8]其四，排除控制說(shuō)。不同于前述諸觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)主張機(jī)器學(xué)習(xí)對(duì)作品的利用屬于著作權(quán)控制之外的行為，并不會(huì)對(duì)著作權(quán)人利益造成削弱。應(yīng)當(dāng)將機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為從著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇中予以排除，無(wú)須適用著作權(quán)制度進(jìn)行“先進(jìn)后出”式的分析來(lái)為之抗辯，從而迎合人工智能的發(fā)展。[9]

縱觀當(dāng)前對(duì)于生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的探討，大多圍繞產(chǎn)業(yè)主體間的利益博弈展開(kāi)，基于促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展或維護(hù)傳統(tǒng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)利益的不同考量，通過(guò)理論及現(xiàn)實(shí)層面的正當(dāng)性證成，尋求與既有制度的適配。但這一論述邏輯僅僅是對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的一種直觀反映和機(jī)械分析，一方面在技術(shù)層面上忽略了對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品的技術(shù)過(guò)程還原，另一方面在制度層面上缺乏對(duì)版權(quán)規(guī)則適用理念的剖析。正因如此，實(shí)踐中有關(guān)機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的諸多討論，才會(huì)陷入執(zhí)著于對(duì)現(xiàn)有著作權(quán)制度進(jìn)行改造或重構(gòu)，試圖以此將機(jī)器學(xué)習(xí)完全納入既有制度框架從而一勞永逸地解決問(wèn)題的誤區(qū)。這種“一刀切”的做法，不僅無(wú)法有效回應(yīng)和兼顧不同產(chǎn)業(yè)主體的利益訴求，更無(wú)益于化解機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)法爭(zhēng)議上的僵局。

2. 機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)法爭(zhēng)議的本質(zhì)解構(gòu)

世界銀行2023年發(fā)布的生成式人工智能報(bào)告顯示，全球生成式人工智能產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)預(yù)計(jì)將于2026年達(dá)到65億美元，然而傳統(tǒng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)不僅未能從中分得相應(yīng)的利益，其原有市場(chǎng)還因此受到強(qiáng)烈擠占和沖擊。[10]可見(jiàn)，生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的著作權(quán)法爭(zhēng)議，本質(zhì)上是傳統(tǒng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)與新興人工智能產(chǎn)業(yè)之間的利益分配爭(zhēng)議，其直接影響到后者當(dāng)前發(fā)展模式的合法性以及未來(lái)發(fā)展生態(tài)的塑造。對(duì)于這樣一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)、政治、科技等諸多方面的復(fù)雜問(wèn)題，若是僅以全有或全無(wú)的兩極化態(tài)度來(lái)簡(jiǎn)單對(duì)待，不加區(qū)分地認(rèn)定所有機(jī)器學(xué)習(xí)行為都構(gòu)成或不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)，進(jìn)而判定都適用或不適用合理使用規(guī)則，很可能造成爭(zhēng)議的進(jìn)一步加劇。

應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在技術(shù)層面上，目前實(shí)踐中已經(jīng)發(fā)展出多種類多形態(tài)的生成式人工智能，不同的機(jī)器學(xué)習(xí)類型對(duì)于作品使用行為的差異，表現(xiàn)在從工作機(jī)制到運(yùn)行結(jié)果的各個(gè)方面；在法律層面上，合理使用規(guī)則的適用前提在于存在落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇的侵權(quán)使用行為，這是探討是否構(gòu)成合理使用的重要基礎(chǔ)，作品使用行為若不構(gòu)成侵權(quán)自然也就無(wú)須設(shè)置相應(yīng)的合理使用規(guī)則。[11]因此，機(jī)器學(xué)習(xí)行為類型化的技術(shù)特征以及合理使用規(guī)則遞進(jìn)式的適用邏輯，決定了對(duì)該問(wèn)題的回答應(yīng)分解為兩項(xiàng)子問(wèn)題，按照“兩步走”的方式進(jìn)行階梯式處理。具體而言，首先是前置的行為定性問(wèn)題，即是否所有類型的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇涉嫌侵權(quán)，這決定了是否存在進(jìn)一步適用合理使用規(guī)則的前提與必要；其次是后續(xù)的規(guī)則設(shè)置問(wèn)題，即是否所有落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇涉嫌侵權(quán)的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都滿足合理使用規(guī)則的適用條件，這決定了其最終能否實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型。遵循這一分類分步的思路，對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題依次展開(kāi)論述，以在有效維持產(chǎn)業(yè)主體間利益平衡的基礎(chǔ)上，科學(xué)合理地應(yīng)對(duì)生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)所引發(fā)的著作權(quán)法爭(zhēng)議。

二、前置問(wèn)題：機(jī)器學(xué)習(xí)行為的著作權(quán)法定性

生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)著作權(quán)問(wèn)題的妥善解決，首先有賴于準(zhǔn)確界定機(jī)器學(xué)習(xí)過(guò)程中使用作品行為的法律性質(zhì)。實(shí)踐中是否所有類型的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都必然落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇涉嫌侵權(quán)，對(duì)這一前置性問(wèn)題的回答將直接決定后續(xù)版權(quán)規(guī)則設(shè)置的走向。解決這一問(wèn)題也就意味著明確是否有必要通過(guò)合理使用規(guī)則的適用來(lái)完成機(jī)器學(xué)習(xí)行為的合法化轉(zhuǎn)型。

1. 機(jī)器學(xué)習(xí)行為定性的分析基礎(chǔ)：“作品性使用”概念的引入

機(jī)器學(xué)習(xí)依托數(shù)據(jù)“喂養(yǎng)”開(kāi)展模型訓(xùn)練，其使用的海量數(shù)據(jù)既包括處于公有領(lǐng)域的資源素材，也包含受著作權(quán)保護(hù)的作品內(nèi)容。對(duì)已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的資源素材的使用不會(huì)受到著作權(quán)法的限制，而對(duì)于版權(quán)作品的使用是否將導(dǎo)致所有類型的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇構(gòu)成侵權(quán)，對(duì)這一問(wèn)題的判斷關(guān)鍵在于準(zhǔn)確認(rèn)定機(jī)器學(xué)習(xí)對(duì)于作品的不同使用方式，是否都屬于著作權(quán)法意義上的使用。換言之，只有當(dāng)機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為屬于著作權(quán)法意義上的使用，此時(shí)該行為才可能因涉嫌侵權(quán)而具有進(jìn)一步討論是否滿足合理使用標(biāo)準(zhǔn)的必要，否則便不存在侵權(quán)爭(zhēng)議，即在機(jī)器學(xué)習(xí)過(guò)程中能夠自由地使用作品。

有學(xué)者通過(guò)借鑒商標(biāo)法領(lǐng)域內(nèi)商標(biāo)性使用和非商標(biāo)性使用的劃分理念，將著作權(quán)法領(lǐng)域中的使用行為區(qū)分為作品性使用和非作品性使用，并指出只有在作品性使用情形下才存在討論構(gòu)成侵權(quán)使用抑或合理使用的必要。[12]在商標(biāo)法語(yǔ)境下，商標(biāo)性使用是指對(duì)于商標(biāo)識(shí)別來(lái)源功能的利用行為。反之，描述性使用等非基于商標(biāo)識(shí)別來(lái)源功能的使用行為則是非商標(biāo)性使用，此時(shí)由于不構(gòu)成商標(biāo)法意義上的使用，故也就不存在進(jìn)一步分析是否構(gòu)成合理使用的侵權(quán)前提。[13]同理，在著作權(quán)法范疇中，作品性使用是指對(duì)作品進(jìn)行著作權(quán)法意義上的使用，即通過(guò)利用作品中的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)以再現(xiàn)其文學(xué)藝術(shù)科學(xué)價(jià)值。非作品性使用則是一種技術(shù)性使用，是指將作品作為一種工具進(jìn)行功能性利用，以便獲得其中不受著作權(quán)保護(hù)的事實(shí)性信息等相關(guān)要素。[14]而作品中的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)部分并未被使用，其文學(xué)藝術(shù)科學(xué)價(jià)值也不會(huì)得到再現(xiàn)。由于非作品性使用并不屬于著作權(quán)法意義上的使用，相應(yīng)的也就不存在落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇進(jìn)而涉嫌侵權(quán)的可能，此時(shí)合理使用規(guī)則也因適用前提的缺失而不再有出場(chǎng)的必要。基于該思路，可將“作品性使用”這一概念運(yùn)用至人工智能領(lǐng)域，用以分析機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品行為的著作權(quán)法定性問(wèn)題。

2. 類型化視角下機(jī)器學(xué)習(xí)行為定性分析

生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)在技術(shù)流程上以數(shù)據(jù)輸入環(huán)節(jié)為開(kāi)端，以針對(duì)學(xué)習(xí)資料的提取分析環(huán)節(jié)為核心，但最終是否存在內(nèi)容輸出環(huán)節(jié)則因具體類型的不同有所差異?；跈C(jī)器學(xué)習(xí)的這一工作特征，可以依據(jù)有無(wú)表達(dá)性內(nèi)容的輸出將其劃分為非表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)與表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)，進(jìn)而對(duì)不同機(jī)器學(xué)習(xí)行為的著作權(quán)法定性進(jìn)行類型化分析。[15]

非表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)即無(wú)表達(dá)性內(nèi)容輸出的機(jī)器學(xué)習(xí)類型。其目的通常在于提取分析作品中不受著作權(quán)保護(hù)的事實(shí)性信息，實(shí)際上只是將作品當(dāng)作其模型訓(xùn)練的工具加以利用，屬于系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中不具有著作權(quán)法意義的非作品性使用，因不觸及作品中的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)而不存在落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇構(gòu)成侵權(quán)的可能。實(shí)踐中許多生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)都屬于該類型，譬如目前廣泛應(yīng)用的人臉自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)。人臉自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)通過(guò)大量收集新聞報(bào)道中含有人物形象的拍攝圖片，從中提取人臉要素作為數(shù)據(jù)資料進(jìn)行算法訓(xùn)練。新聞圖片通常都享有著作權(quán)，但由于此類非表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)僅僅提取其中的人類面部生理特征這一不受著作權(quán)保護(hù)的事實(shí)性信息，而非為了利用具有創(chuàng)造性的內(nèi)容表達(dá)以輸出并再現(xiàn)其藝術(shù)價(jià)值，不會(huì)影響作品的正常利用及形成替代性競(jìng)爭(zhēng)，故該作品使用行為屬于不具有著作權(quán)法意義的非作品性使用，能夠自由使用作品而不涉及著作權(quán)侵權(quán)。應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，不同于傳統(tǒng)物權(quán)所具有的絕對(duì)排他性，功能主義視角下的著作權(quán)并非禁絕所有接觸和使用作品行為的專有權(quán)利，而是意在控制針對(duì)作品獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)部分的相關(guān)利用行為。[16]因此，非表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)對(duì)于作品的非作品性使用并不觸及著作權(quán)專有權(quán)利，亦不構(gòu)成侵權(quán)。

表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)是存在表達(dá)性內(nèi)容輸出的機(jī)器學(xué)習(xí)類型，旨在吸收利用作品中具有獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)特征，進(jìn)而輸出并再現(xiàn)作品的文學(xué)藝術(shù)科學(xué)價(jià)值，這顯然屬于著作權(quán)法意義上的作品性使用，可能因落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇而存在侵權(quán)使用與合理使用之分。實(shí)踐中屬于該類型的生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)同樣常見(jiàn)，如微軟于2014年啟動(dòng)開(kāi)發(fā)的“下一個(gè)倫勃朗”（The Next Rembrandt）項(xiàng)目，通過(guò)將畫(huà)家倫勃朗的畫(huà)作作為學(xué)習(xí)資料進(jìn)行模型訓(xùn)練，創(chuàng)作出仿照倫勃朗的繪畫(huà)風(fēng)格但又不同于原作的新畫(huà)作。[17]該類表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)對(duì)于作者創(chuàng)作風(fēng)格和作品內(nèi)容的模仿與展現(xiàn)，本質(zhì)上是對(duì)作為作品核心部分的作者個(gè)性化表達(dá)的使用，明顯屬于著作權(quán)法意義上的作品性使用行為，可能對(duì)原作的著作權(quán)在市場(chǎng)上產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)乃至替代效果。當(dāng)然，倫勃朗早在1669年逝世，其畫(huà)作也因早已進(jìn)入公有領(lǐng)域而能夠被自由使用，故不會(huì)存在侵權(quán)爭(zhēng)議。但倘若該類表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)所使用的是其他仍處于著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)的作品，那么就可能因此落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇，繼而存在構(gòu)成侵權(quán)使用或合理使用的判斷空間。

可見(jiàn)，關(guān)于生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的著作權(quán)法定性問(wèn)題不可一概而論，并非所有類型的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都可能落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品的不同方式，以及是否存在表達(dá)型內(nèi)容的輸出進(jìn)行類型化分析。具體而言，非表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)由于對(duì)作品的非作品性使用行為不具有著作權(quán)法意義，故不構(gòu)成侵權(quán)，也不會(huì)引起爭(zhēng)議。而表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)則涉及對(duì)作品獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)的利用與再現(xiàn)，屬于著作權(quán)法意義上的作品性使用，因此落入著作權(quán)專有權(quán)利控制范疇，有待進(jìn)一步判斷究竟是侵權(quán)使用，抑或是合理使用。因此，生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的著作權(quán)法爭(zhēng)議，實(shí)際上圍繞基于作品性使用的表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)而展開(kāi)。同樣，后續(xù)關(guān)于機(jī)器學(xué)習(xí)行為的版權(quán)規(guī)則設(shè)置問(wèn)題的討論，亦應(yīng)該以該類型機(jī)器學(xué)習(xí)為中心。

三、后續(xù)問(wèn)題：機(jī)器學(xué)習(xí)行為的版權(quán)規(guī)則設(shè)置

如前所述，在所有的機(jī)器學(xué)習(xí)類型中，只有表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)因?qū)儆谧髌沸允褂枚淙胫鳈?quán)專有權(quán)利控制范疇。然而是否所有的表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)均能夠納入合理使用范疇，該問(wèn)題將最終決定其究竟是侵權(quán)使用，還是因滿足合理使用條件而具備行為合法性，無(wú)須承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。合理使用規(guī)則不是現(xiàn)代科技的對(duì)立物，現(xiàn)代科技也不是合理使用規(guī)則的“掘墓人”。[18]對(duì)于機(jī)器學(xué)習(xí)行為的版權(quán)規(guī)則設(shè)置，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格遵循合理使用規(guī)則適用邏輯的基礎(chǔ)上作出相應(yīng)判斷。

1. 機(jī)器學(xué)習(xí)適用合理使用規(guī)則的梯度分析

我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法對(duì)于合理使用規(guī)則適用標(biāo)準(zhǔn)的建構(gòu)，遵循《伯爾尼公約》的“三步檢驗(yàn)法”，①即應(yīng)當(dāng)符合特定且特殊情形、不得影響原作品的正常使用、不得不合理地?fù)p害原作品著作權(quán)人的合法權(quán)益。針對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)行為是否適用合理使用規(guī)則的判斷，也應(yīng)按照該標(biāo)準(zhǔn)逐步展開(kāi)階梯式分析。

（1）關(guān)于第一步，是否“符合特定且特殊情形”，即行為在目的或范圍上是否具有可預(yù)見(jiàn)性與合目的性。[19]具體到本土法源，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）合理使用制度的列舉式規(guī)定，判斷相關(guān)行為能否納入某種合理使用法定情形當(dāng)中。在2010年修正后的《著作權(quán)法》所列舉的十二種合理使用法定情形中，機(jī)器學(xué)習(xí)行為表面上看似滿足個(gè)人學(xué)習(xí)研究或教學(xué)科研兩類合理使用情形的要求，實(shí)則卻缺少納入的解釋空間。原因在于，在兩類合理使用情形的主體限制性要件上，個(gè)人學(xué)習(xí)研究情形強(qiáng)調(diào)個(gè)人使用，適用主體僅限于自然人而不包括法人或其他組織。但人工智能開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)性和復(fù)雜性所導(dǎo)致的巨額成本，決定了其事實(shí)上無(wú)法由個(gè)人單獨(dú)完成。教學(xué)科研情形則強(qiáng)調(diào)適用于高校、科研院所等科研教育公共機(jī)構(gòu)，無(wú)法涵蓋具有商業(yè)性質(zhì)的企業(yè)主體，這意味著作為人工智能開(kāi)發(fā)重要力量的廣大企業(yè)被排除在外，顯然有悖于實(shí)際。[20]

面對(duì)該問(wèn)題，目前主要有兩條解決路徑可供選擇。一是經(jīng)過(guò)第三次修訂后的《著作權(quán)法》，在合理使用制度的立法模式上實(shí)現(xiàn)了由完全封閉向相對(duì)開(kāi)放的轉(zhuǎn)變，第十三項(xiàng)“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形”的增設(shè)，為將機(jī)器學(xué)習(xí)行為納入合理使用范疇提供了可能。在具體操作上，可借助《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例》修訂的契機(jī)，在其中增加關(guān)于機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品的專門(mén)例外規(guī)定，從而完成與合理使用兜底條款的對(duì)接，使兜底條款由象征性的宣示意義轉(zhuǎn)化為真正具備司法適用上的實(shí)踐價(jià)值。[21]二是鑒于人工智能時(shí)代背景下機(jī)器學(xué)習(xí)的重要?jiǎng)?chuàng)新價(jià)值與社會(huì)意義，可考慮通過(guò)修訂《著作權(quán)法》的方式，專門(mén)增設(shè)機(jī)器學(xué)習(xí)合理使用法定情形，從而為人工智能的發(fā)展提供更加完善的制度保障。從機(jī)器學(xué)習(xí)日益成為當(dāng)今信息生產(chǎn)過(guò)程中的基礎(chǔ)性技術(shù)手段這一發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，將其納入合理使用范圍確有必要。但需要明確的是，無(wú)論作何選擇，機(jī)器學(xué)習(xí)行為最終能否適用著作權(quán)合理使用規(guī)則，均以其是否通過(guò)“三步檢驗(yàn)法”后續(xù)兩個(gè)步驟的考察為前提。

（2）關(guān)于“三步檢驗(yàn)法”中的后兩步，對(duì)兩個(gè)“不得”要件，世貿(mào)組織裁決委員會(huì)在其作出的權(quán)威解釋中，采用經(jīng)濟(jì)意義上的分析路徑對(duì)二者分別進(jìn)行了闡述。①所謂“不得影響原作品的正常使用”，是指對(duì)于原作品的利用不得與著作權(quán)人通過(guò)行使法定權(quán)利以獲取經(jīng)濟(jì)利益的市場(chǎng)行為相抵觸。為確保原作品著作權(quán)人行使法定權(quán)利所獲取的經(jīng)濟(jì)利益能夠穩(wěn)定地歸于其自身，對(duì)于原作品的利用不得與原作品著作權(quán)在市場(chǎng)上形成競(jìng)爭(zhēng)乃至替代關(guān)系。[22]為了防止因合理使用制度的適用范圍變得過(guò)寬而損害著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，造成著作權(quán)法對(duì)作品創(chuàng)作的激勵(lì)功能被削弱，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌考慮原作品著作權(quán)在市場(chǎng)上的既有利益和預(yù)期收益兩個(gè)方面。此外，考慮到技術(shù)發(fā)展對(duì)于作品使用方式的影響與改變，這里的正常使用在范圍上也不能一成不變，既要包括當(dāng)下已有的傳統(tǒng)使用方式，也要涵蓋未來(lái)可能的潛在使用方式。所謂“不得不合理地?fù)p害原作品著作權(quán)人的合法權(quán)益”，是指在不違背利益平衡精神的前提下，允許對(duì)原作品的利用行為在一定合理范圍內(nèi)可以對(duì)原作品著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益造成適當(dāng)減損。該要件的存在事實(shí)上起到了一定的緩和作用，意在確保原作品著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益不會(huì)遭受過(guò)度損害的同時(shí)，盡可能地將合理范圍內(nèi)的作品利用行為納入其中，從而化解著作權(quán)人與使用者之間的矛盾，以及避免造成合理使用制度的適用范圍被不當(dāng)限縮。[23]關(guān)于作品使用行為對(duì)著作權(quán)人造成的利益損害是否合理的問(wèn)題，可以借助比例原則進(jìn)行判斷，具體包括四個(gè)方面：一是目的正當(dāng)性，即所實(shí)施的行為應(yīng)具有正當(dāng)目的；二是手段適當(dāng)性，即所采取的限制性手段應(yīng)能夠促成目的的實(shí)現(xiàn)；三是手段必要性，即所采取的限制性手段應(yīng)是所有手段中造成損害負(fù)擔(dān)最小的一種；四是損益相稱性，即實(shí)施行為所獲得的收益與造成的損害之間應(yīng)保持均衡。[24]

遵循上述思路，在經(jīng)濟(jì)分析視角下，對(duì)于機(jī)器學(xué)習(xí)行為是否滿足“三步檢驗(yàn)法”中兩個(gè)“不得”要件的考察，有必要依據(jù)是否具有商業(yè)性目的的經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類判斷。首先，關(guān)于第二步“不得影響原作品的正常使用”，由于非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)主要應(yīng)用于科學(xué)研究、社會(huì)治理等公共事業(yè)領(lǐng)域，因此并不會(huì)阻礙著作權(quán)人行使專有權(quán)利，即通過(guò)作品進(jìn)行獲利，也不會(huì)與原作品在著作權(quán)市場(chǎng)中形成競(jìng)爭(zhēng)或替代關(guān)系。而商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)，則出于逐利動(dòng)機(jī)應(yīng)用于各種形式的營(yíng)利活動(dòng)中，所產(chǎn)生的獨(dú)立著作權(quán)市場(chǎng)利益將擠占原作品既有的著作權(quán)市場(chǎng)利益，與后者形成競(jìng)爭(zhēng)或替代關(guān)系。另外還要看到，將作品作為學(xué)習(xí)資料進(jìn)行算法訓(xùn)練雖然不是傳統(tǒng)的作品使用方式，但當(dāng)下迅猛發(fā)展的人工智能技術(shù)使其注定成為未來(lái)不可或缺的一種重要的作品使用方式，這也為著作權(quán)人開(kāi)拓潛在的著作權(quán)市場(chǎng)提供了新的空間。[25]因此，無(wú)論是基于對(duì)當(dāng)前還是對(duì)未來(lái)的考量，商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)都會(huì)影響著作權(quán)人對(duì)作品的正常使用。

其次，關(guān)于第三步“不得不合理地?fù)p害原作品著作權(quán)人的合法權(quán)益”，按照比例原則的分析進(jìn)路，一是在使用目的的正當(dāng)性上，非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)往往立足于增進(jìn)社會(huì)福祉之理念，廣泛應(yīng)用于社會(huì)治理等公共事業(yè)方面，其公益目的具有明顯的正當(dāng)性。而商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)則以追求私人利益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，其損害原作品著作權(quán)人合法利益的行為難謂正當(dāng)。二是在目的實(shí)現(xiàn)手段的適當(dāng)性上，根據(jù)市場(chǎng)失靈理論，當(dāng)著作權(quán)人與使用者為達(dá)成交易所付出的成本顯著高于該筆交易所能帶來(lái)的收益時(shí)，便無(wú)法依賴市場(chǎng)機(jī)制促成自愿交易。[26]為維護(hù)知識(shí)產(chǎn)品市場(chǎng)的運(yùn)行秩序以促進(jìn)作品傳播，著作權(quán)法通過(guò)設(shè)置合理使用制度對(duì)市場(chǎng)交易障礙進(jìn)行糾正，從而保證那些必要的或有益于社會(huì)的作品使用行為不至于因高昂的交易成本無(wú)法實(shí)施。[27]非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)可應(yīng)用于公共事業(yè)領(lǐng)域以推動(dòng)社會(huì)福利增加，其非營(yíng)利特性使得著作權(quán)人往往因無(wú)法獲取相匹配的收益而選擇拒絕交易，繼而導(dǎo)致交易成本不斷攀升并形成交易壁壘，最終出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。為使有益于社會(huì)的作品使用行為不因交易成本過(guò)高而無(wú)法實(shí)施，通過(guò)限制著作權(quán)人的復(fù)制權(quán)等部分專有權(quán)利，將非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)納入合理使用的做法應(yīng)被看作是適當(dāng)?shù)?。但就商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)而言，其營(yíng)利特性的存在使之不具備納入合理使用的適當(dāng)性。三是在手段之于目的的必要性上，并非要絕對(duì)化地將所有類型的機(jī)器學(xué)習(xí)行為都納入合理使用范疇，而是在對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)行為進(jìn)行類型化區(qū)分的基礎(chǔ)上，僅考慮在特定情形下（即僅限于非商業(yè)性目的的表達(dá)型機(jī)器學(xué)習(xí)）適用合理使用規(guī)則，從而讓著作權(quán)人盡可能承受最小權(quán)利限制和利益負(fù)擔(dān)，同時(shí)，也與合理使用制度內(nèi)含非商業(yè)性使用要件的理念相契合。[28]四是在造成損害與獲得收益的相稱性上，從公益和私益的價(jià)值位階對(duì)比來(lái)看，非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)在帶來(lái)科技創(chuàng)新進(jìn)步與社會(huì)福利增加的同時(shí)，并未過(guò)多擠占著作權(quán)人利用作品獲得收益的市場(chǎng)空間，對(duì)著作權(quán)人造成的較小利益減損是成比例、可接受而非不計(jì)代價(jià)的，故符合相稱性要求。而商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)，在追求私人利益的同時(shí)雖然也可能在一定程度上起到了促進(jìn)創(chuàng)新的附帶性作用，但與其對(duì)著作權(quán)人造成的市場(chǎng)替代和利益損害規(guī)模相比，兩者之間難以相稱。

綜上，在按照經(jīng)濟(jì)分析思路對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)行為進(jìn)行類型化區(qū)分的基礎(chǔ)上，依照“三步檢驗(yàn)法”標(biāo)準(zhǔn)，非商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)符合特定且特殊情形，既不與原作品的正常利用相抵觸，也不會(huì)不合理地?fù)p害原作品著作權(quán)人的合法權(quán)益，滿足合理使用規(guī)則的適用條件，有必要納入合理使用范疇以保障其創(chuàng)新價(jià)值的釋放。而商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)，由于其不符合“三步檢驗(yàn)法”的要求，因此不是合理使用的情形。

2. 非合理使用情形下機(jī)器學(xué)習(xí)的版權(quán)規(guī)則安排

商業(yè)性目的的機(jī)器學(xué)習(xí)雖然無(wú)法滿足“三步檢驗(yàn)法”標(biāo)準(zhǔn)而不適用合理使用的規(guī)則，但多元化的版權(quán)規(guī)則框架仍為其提供了實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型的其他可行路徑。換言之，合理使用制度的適用缺位，反倒為著作權(quán)人與人工智能開(kāi)發(fā)商就非合理使用情形下機(jī)器學(xué)習(xí)行為的版權(quán)規(guī)則安排，留下了進(jìn)一步探索和互動(dòng)的合作空間。

作為與合理使用相并列的一項(xiàng)著作權(quán)限制制度，法定許可同樣對(duì)著作權(quán)人之于作品的人身權(quán)利部分予以限制，準(zhǔn)許使用者在未經(jīng)著作權(quán)人許可的情況下以特定方式利用作品，從而為作品傳播使用活動(dòng)提供便利。但不同于合理使用的是，一方面法定許可表現(xiàn)出了對(duì)帶有商業(yè)性目的的作品使用行為的接納。也正因如此，法定許可要求使用者應(yīng)當(dāng)向著作權(quán)人支付報(bào)酬以實(shí)現(xiàn)對(duì)后者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的確認(rèn)和尊重。[29]另一方面法定許可還允許著作權(quán)人通過(guò)事先聲明的方式進(jìn)行權(quán)利保留，從而將作品排除在適用范疇之外。這種保留選擇空間的立法安排，實(shí)際上暗含了立法者對(duì)于著作權(quán)人與使用者可以就許可條件進(jìn)行協(xié)商約定的認(rèn)同。[30]相較于合理使用，法定許可在消除市場(chǎng)流轉(zhuǎn)障礙、提升作品使用效率的同時(shí)，也保證了著作權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)，從而有效維持不同主體間的利益平衡。此外，法定許可的法律特征還表明，私人自治歷來(lái)都是一種最基礎(chǔ)最直接的糾紛化解渠道，具備適用上的優(yōu)先性，縱使是在相關(guān)法定規(guī)則的設(shè)置中也不可或缺?？梢?jiàn)，在面對(duì)生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)所引發(fā)的著作權(quán)法糾紛時(shí)，除了寄希望于法定規(guī)則的完善，也應(yīng)重視私立規(guī)則的重要作用。對(duì)此，可考慮以法定許可作為制度藍(lán)本，構(gòu)建基于產(chǎn)業(yè)主體間私人自治的“準(zhǔn)法定許可”版權(quán)規(guī)則。

以利益平衡原則為核心，基于產(chǎn)業(yè)主體私人合作的“準(zhǔn)法定許可”版權(quán)自治規(guī)則的構(gòu)建，主要由基礎(chǔ)性許可規(guī)則與附加性限制規(guī)則兩部分組成。首先，關(guān)于基礎(chǔ)性許可規(guī)則的安排可參照著作權(quán)法定許可制度的相關(guān)規(guī)定，即生成式人工智能開(kāi)發(fā)商出于機(jī)器學(xué)習(xí)訓(xùn)練數(shù)據(jù)目的，可以在事先未獲得著作權(quán)人許可的情況下使用作品。如此一來(lái)，便保證了機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品的穩(wěn)定性和持續(xù)性，使人工智能開(kāi)發(fā)商追求技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求得到回應(yīng)。其次，關(guān)于附加性限制規(guī)則的設(shè)置，為使著作權(quán)人利益得以實(shí)現(xiàn)，延續(xù)其在以往許可使用模式下獲取收益的目標(biāo)，同時(shí)為尊重著作權(quán)人對(duì)作品的處置自由以及實(shí)現(xiàn)對(duì)人工智能開(kāi)發(fā)商使用作品行為的監(jiān)管，有必要針對(duì)未經(jīng)許可的機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為施加一定義務(wù)或限制，具體包括以下幾方面。

（1）付酬義務(wù)。著作權(quán)制度旨在合理回報(bào)人類的智力勞動(dòng)，私人自治版權(quán)規(guī)則的構(gòu)建亦如是。[31]遵循該設(shè)計(jì)目標(biāo)，人工智能開(kāi)發(fā)商未經(jīng)許可使用作品進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)的，應(yīng)當(dāng)向著作權(quán)人支付相應(yīng)報(bào)酬。對(duì)于報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)確定及其給付，一是可以通過(guò)強(qiáng)化著作權(quán)集體管理組織在其中的作用，由其在廣泛征求著作權(quán)人意見(jiàn)并吸納部分著作權(quán)人直接參與的基礎(chǔ)上，會(huì)同人工智能開(kāi)發(fā)商依據(jù)市場(chǎng)行情協(xié)商確定付酬標(biāo)準(zhǔn)并代為給付。[32]我國(guó)目前已經(jīng)形成了五大著作權(quán)集體管理組織，行業(yè)范圍覆蓋音樂(lè)、音像、文字等多個(gè)方面。著作權(quán)集體管理組織的介入，一方面能夠保障著作權(quán)人的談判地位和利益實(shí)現(xiàn)，降低其交易風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)督成本；另一方面也有利于減輕人工智能開(kāi)發(fā)商的搜尋成本和協(xié)商成本，從而提升其所追求的作品使用效率。當(dāng)然，就當(dāng)下著作權(quán)集體管理組織的傳統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制而言，為適應(yīng)人工智能時(shí)代的發(fā)展需要，有必要在內(nèi)部運(yùn)行透明度、許可費(fèi)用分配效率、協(xié)商促進(jìn)配套機(jī)制等方面做出相應(yīng)的調(diào)整與改進(jìn)。[33]二是考慮到如今網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容平臺(tái)作為數(shù)字作品的主要生產(chǎn)聚集地，已經(jīng)事實(shí)上成為機(jī)器學(xué)習(xí)所需優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)資源的重要來(lái)源。故人工智能開(kāi)發(fā)商還可通過(guò)與內(nèi)容平臺(tái)建立合作，依托內(nèi)容平臺(tái)與著作權(quán)人之間的服務(wù)協(xié)議同著作權(quán)人達(dá)成合意，按照著作權(quán)集體管理組織確定的付酬標(biāo)準(zhǔn)，在未經(jīng)許可但支付報(bào)酬的情況下使用作品。

（2）披露義務(wù)。對(duì)于著作權(quán)人有關(guān)作品使用情況的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的保障，是決定其是否進(jìn)一步主張權(quán)利保留或權(quán)利救濟(jì)，以及確保人工智能開(kāi)發(fā)商依法依約使用作品的重要基礎(chǔ)，故有必要就機(jī)器學(xué)習(xí)的版權(quán)數(shù)據(jù)訓(xùn)練情況進(jìn)行公開(kāi)披露。在具體要求上，可參考?xì)W盟《人工智能法案》關(guān)于人工智能模型訓(xùn)練的相關(guān)透明度義務(wù)，要求未經(jīng)許可使用作品進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)的人工智能開(kāi)發(fā)商，應(yīng)當(dāng)在實(shí)際使用前的一定合理期限內(nèi)，對(duì)擬使用的作品名稱及其作者、擬使用的目的及方式、擬付酬標(biāo)準(zhǔn)等詳細(xì)情況進(jìn)行事先公告，以提升作品利用過(guò)程的透明性。[34]

（3）作品使用限制。為保證著作權(quán)人的作品處置自由以及尊重私人主體之間的自治空間，當(dāng)著作權(quán)人作出權(quán)利保留的聲明，明確表示不得將作品用作機(jī)器學(xué)習(xí)時(shí)，人工智能開(kāi)發(fā)商的作品使用行為就理應(yīng)受到限制。對(duì)于作品使用限制的具體設(shè)置，可借鑒谷歌數(shù)字圖書(shū)館計(jì)劃中的“選擇退出”（Opt-out）機(jī)制并將之分為兩類。①一是事先退出，即在前述披露公告期內(nèi)若著作權(quán)人表示不同意，人工智能開(kāi)發(fā)商不得使用其作品進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)。二是事后退出，即在披露公告期限屆滿后人工智能開(kāi)發(fā)商使用作品進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)但著作權(quán)人表示不同意，人工智能開(kāi)發(fā)商應(yīng)當(dāng)立即將作品從數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除，同時(shí)按照之前公告的付酬標(biāo)準(zhǔn)向著作權(quán)人支付使用作品期間的報(bào)酬。

另外，在責(zé)任承擔(dān)與權(quán)利救濟(jì)上，若著作權(quán)人發(fā)現(xiàn)人工智能開(kāi)發(fā)商未經(jīng)許可使用作品且未支付報(bào)酬，或是人工智能開(kāi)發(fā)商未按照約定使用作品或支付報(bào)酬，可仿照“通知—?jiǎng)h除”規(guī)則下的處理程序，通知人工智能開(kāi)發(fā)商立即將作品從數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除并支付使用作品期間的報(bào)酬。人工智能開(kāi)發(fā)商在接到通知后應(yīng)當(dāng)立即采取相應(yīng)措施，或是選擇與著作權(quán)人進(jìn)行協(xié)商達(dá)成合意，轉(zhuǎn)而進(jìn)入版權(quán)自治私立規(guī)則的適用范疇。若人工智能開(kāi)發(fā)商未能及時(shí)采取措施或是與著作權(quán)人達(dá)成相關(guān)合意，則著作權(quán)人有權(quán)提起訴訟，通過(guò)與法定程序的銜接來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)自身權(quán)利的救濟(jì)以及對(duì)人工智能開(kāi)發(fā)商責(zé)任的追究。

面對(duì)傳統(tǒng)授權(quán)使用模式的制度性失靈以及合理使用法定規(guī)則的適用性困難，基于產(chǎn)業(yè)主體間私人自治的“準(zhǔn)法定許可”版權(quán)規(guī)則，為非合理使用情形下的機(jī)器學(xué)習(xí)行為提供了實(shí)現(xiàn)合法化轉(zhuǎn)型的可行路徑。在具體設(shè)計(jì)上，“準(zhǔn)法定許可”版權(quán)規(guī)則以維持利益平衡為核心理念，集法定許可制度權(quán)利限制之“剛”與私人自治機(jī)制靈活適用之“柔”于一身。通過(guò)貫徹“促進(jìn)加限制”的二元價(jià)值取向，既保證了機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)發(fā)展對(duì)于作品使用效率的追求，又回應(yīng)了著作權(quán)人為了獲得創(chuàng)作激勵(lì)而對(duì)作品許可利益的關(guān)切，從而有效彌合人工智能開(kāi)發(fā)商與著作權(quán)人關(guān)于非合理使用情形下機(jī)器學(xué)習(xí)行為的著作權(quán)法爭(zhēng)議。

結(jié)語(yǔ)

生成式人工智能的快速勃興，正引領(lǐng)著一場(chǎng)有關(guān)信息生產(chǎn)和知識(shí)創(chuàng)造的技術(shù)革命，在進(jìn)一步解放人類精神生產(chǎn)力的同時(shí)，也打破了以往作品利用模式下的產(chǎn)業(yè)利益互動(dòng)格局，引發(fā)有關(guān)機(jī)器學(xué)習(xí)使用作品的著作權(quán)法爭(zhēng)議，沖擊與重塑著傳統(tǒng)著作權(quán)制度的底層邏輯。我國(guó)于2023年7月出臺(tái)的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》中明確強(qiáng)調(diào)，生成式人工智能模型訓(xùn)練應(yīng)以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重為前提。

生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的著作權(quán)問(wèn)題兼具技術(shù)和制度兩個(gè)面向，一方面技術(shù)的發(fā)展需要法律制度不斷作出調(diào)整以涵蓋出現(xiàn)的新問(wèn)題，另一方面法律制度的協(xié)調(diào)又能夠反過(guò)來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展。關(guān)于生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的著作權(quán)法爭(zhēng)議，其本質(zhì)是傳統(tǒng)版權(quán)產(chǎn)業(yè)與新興人工智能產(chǎn)業(yè)之間的利益分配分歧。解決問(wèn)題的正確思路是始終秉持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)主體間利益平衡的基本理念，結(jié)合生成式人工智能機(jī)器學(xué)習(xí)的技術(shù)特征以及著作權(quán)相關(guān)法規(guī)制度的適用邏輯，在遵循階梯式分析進(jìn)路的基礎(chǔ)上，對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)作品使用行為的不同情形作出關(guān)于著作權(quán)合法性的準(zhǔn)確判定，據(jù)此分別設(shè)置合理版權(quán)規(guī)則，采取相應(yīng)的規(guī)制舉措。唯有如此，方能在有效緩和產(chǎn)業(yè)主體利益沖突的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展與權(quán)利保障之間的共贏。

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The Copyright Dilemma and Institutional Responses of Generative Artificial Intelligence Machine Learning

WU Jia-xu， LAI Xiao-peng（Civil， Commercial and Economic Law School， China University of Political Science and Law， Beijing 100088， China）

Abstract： The copyright law dispute caused by generative artificial intelligence machine learning is essentially a dispute over the distribution of interests between the traditional copyright industry and the emerging artificial intelligence industry. The technical characteristics of machine learning behavior typification and the applicable logic of fair use of institutional steps determine that the problem should be handled in a step-by-step approach based on proper classification. Machine learning can be divided into two categories in the qualitative problem of pre-existing behavior： non-expressive and expressive. The former belongs to non-derivative use without infringement liability; The latter falls under the exclusive control of copyright due to its belonging to derivative use， and there is a distinction between infringing use and fair use. In the subsequent rule setting issue， based on the perspective of economic analysis， non-commercial machine learning meets the "three-step test" criteria to constitute fair use. Although machine learning for commercial purposes doesn’t meet the requirements of fair use， it can still achieve legal transformation through the construction of private autonomy copyright rules among industry entities.

Key words： generative artificial intelligence; machine learning; derivative use; fair use; statutory license

（責(zé)任編輯：張君）

基金項(xiàng)目：科技部國(guó)家重點(diǎn)研究計(jì)劃項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與跨部門(mén)協(xié)同服務(wù)關(guān)鍵技術(shù)研究”（2022YFC3303000）；北京市法學(xué)會(huì)2023年市級(jí)法學(xué)研究課題“算法安全綜合治理體系建構(gòu)研究”（BLS2023B010）

作者信息：吳家煦（1997— ），男，福建三明人，中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院博士研究生，主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、數(shù)據(jù)法；來(lái)小鵬（1960— ），男，陜西西安人，中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、數(shù)據(jù)法。

① “涌現(xiàn)能力”是指當(dāng)人工智能模型訓(xùn)練參數(shù)達(dá)到一定量級(jí)后，定量上的變化導(dǎo)致行為發(fā)生質(zhì)變，其性能表現(xiàn)產(chǎn)生無(wú)法解釋的顯著提升，致使其突然具備語(yǔ)言理解、邏輯推理、生成創(chuàng)造等方面的強(qiáng)大能力。

① 參見(jiàn)廣州互聯(lián)網(wǎng)法院（2024）粵0192民初113號(hào)民事判決書(shū)。

① 《伯爾尼公約》第九條第二款規(guī)定：“本聯(lián)盟成員國(guó)法律有權(quán)允許在某些特殊情況下復(fù)制上述作品，只要這種復(fù)制不致?lián)p害作品的正常使用也不致無(wú)故危害作者的合法利益?！?/p>

① 參見(jiàn)Report of the WTO Panel， United States-Section 110（5） of the US Copyright Act， WT/DS160/R（June 15， 2000）。

① 參見(jiàn)Field v. Google Inc. 412 F. Supp. 2d 1116 （D. Nev. 2006）。