關(guān)鍵詞：人形機(jī)器人 新質(zhì)生產(chǎn)力 經(jīng)濟(jì)法治 安全發(fā)展 動態(tài)平衡 共商共建共享

中圖分類號：DF41 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-4039-（2024）05-0019-31

一、背景與問題

2024年7月，黨的二十屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》），對健全推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展體制機(jī)制、促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展作出重要的戰(zhàn)略部署，指出要加快形成同新質(zhì)生產(chǎn)力更相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，促進(jìn)各類先進(jìn)生產(chǎn)要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力集聚，大幅提升全要素生產(chǎn)率?！靶沦|(zhì)生產(chǎn)力”在2024年《政府工作報告》中被重點提及，列為本年度十大工作任務(wù)首位。新質(zhì)生產(chǎn)力是指創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。其中，作為最具代表性的具身智能（Embodied intelligence），人形機(jī)器人（Humanoid robot）有著類似人類的身體結(jié)構(gòu)和運動方式，〔3（〕能夠在更復(fù)雜的場景中勝任更多的工作，被認(rèn)為是通用人工智能技術(shù)的理想載體，有望成為繼計算機(jī)、智能手機(jī)、新能源汽車后的顛覆性產(chǎn)品，已成為全球科技競爭的新高地和未來產(chǎn)業(yè)的新賽道。而人Oc478UvhW2FrTPzGkSo6gw==形機(jī)器人能否實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，核心即是以發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力作為促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)勁推動力和支撐力。實現(xiàn)人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展之所以要以新質(zhì)生產(chǎn)力為重要支撐，是因為新質(zhì)生產(chǎn)力所獨具的高科技、高效能、高質(zhì)量等特征與人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求緊密契合。在培育新質(zhì)生產(chǎn)力的過程中，通過發(fā)揮創(chuàng)新的主導(dǎo)作用，激發(fā)原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新，將科技創(chuàng)新成果更及時地應(yīng)用到人形機(jī)器人發(fā)展中，為人形機(jī)器人的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供更加科學(xué)的布局。

為更好推動新質(zhì)生產(chǎn)力成為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的支撐，需正確認(rèn)識具身智能與離身智能（Disembodied intelligence）之間的關(guān)系，雖然兩者都具有很強(qiáng)的通用性，但是具身智能的最大特點在于具有支持感覺和運動的物理身體，可以進(jìn)行主動式感知，也可以執(zhí)行物理任務(wù)，克服了離身智能的諸多局限性。這就意味著人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅離不開人工智能技術(shù)的創(chuàng)新，也需要高端制造、新材料等高精尖技術(shù)的大力支持?？梢哉f，人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展是人工智能、智能制造、自動駕駛等產(chǎn)業(yè)形成提供新質(zhì)生產(chǎn)力的“創(chuàng)新聯(lián)合體”，其中，人工智能技術(shù)是引領(lǐng)人形機(jī)器人取得技術(shù)突破的關(guān)鍵動力，尤其是以ChatGPT為代表的大模型，有望為人形機(jī)器人提供更智能的“大腦”。

目前，世界各國政府雖然尚未出臺與人形機(jī)器人直接相關(guān)的經(jīng)濟(jì)政策和措施，但針對人工智能、機(jī)器人等產(chǎn)業(yè)提供了較為充足的政策支持。美國于2021年2月宣布《國家機(jī)器人計劃（NRI）》，支持對集成機(jī)器人系統(tǒng)的研究， 并向其提供1400萬美元的支持， 鼓勵各相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織進(jìn)行合作研發(fā)。2023年5月23日，白宮公布《國家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計劃》，致力于使美國在人工智能領(lǐng)域保持世界領(lǐng)先地位，開發(fā)功能更強(qiáng)大、更可靠的機(jī)器人等。德國2021年頒布《2025高科技戰(zhàn)略（HTS）》，計劃到2026年德國政府每年將提供約6900萬美元的資金以支持高科技發(fā)展，包括研發(fā)特定領(lǐng)域的人形機(jī)器人。韓國政府2022年發(fā)起《智能機(jī)器人基本計劃》，并為此提供1.722億美元的支持，以推動機(jī)器人技術(shù)發(fā)展。日本的“新機(jī)器人戰(zhàn)略”旨在使日本成為世界上第一個機(jī)器人創(chuàng)新中心，日本政府在2022年提供了超過9.3億美元的支持。

與域外相比，我國在支持人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的政策支持上更具有前瞻性。2023年1月，工業(yè)和信息化部等十七部門聯(lián)合印發(fā)《“機(jī)器人+”應(yīng)用行動實施方案》（以下簡稱《實施方案》），提出要“構(gòu)建機(jī)器人產(chǎn)用協(xié)同創(chuàng)新體系”“帶動機(jī)器人企業(yè)協(xié)同攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化”，這充分回應(yīng)了人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)方面的需求。2023年10月，工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）明確指出，要推動人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，培育形成新質(zhì)生產(chǎn)力，高水平賦能新型工業(yè)化?？傮w而言，目前我國政策聚焦于建立人形機(jī)器人創(chuàng)新體系，提升人形機(jī)器人技術(shù)創(chuàng)新能力，拓寬人形機(jī)器人具體應(yīng)用場景，在統(tǒng)籌發(fā)展和安全的基礎(chǔ)上，開拓一批新業(yè)務(wù)、新模式、新業(yè)態(tài)，助力推動新質(zhì)生產(chǎn)力成為人形機(jī)器人實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要引擎。

雖然人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)受到了各國政府的重視，但是，仍存在諸如不安全、不可靠、技術(shù)門檻高、競爭活力不足等制約新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的問題。經(jīng)濟(jì)法治作為在經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展中依法保護(hù)市場主體的合法權(quán)益，規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，以法律手段來管理和調(diào)整經(jīng)濟(jì)行為的原則和制度，確保經(jīng)濟(jì)、社會等協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)展成果兼顧多數(shù)人利益的一種法治運行樣態(tài)，在本質(zhì)上契合了發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的基本要求，除發(fā)展要求外，涵攝安全、競爭、創(chuàng)新等，為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展提供充分保障。

在具體治理路徑構(gòu)建上，可以主要從人工智能的核心要素治理與整體治理兩個視角出發(fā)：對于數(shù)據(jù)要素，聚焦于數(shù)據(jù)要素流通問題，重視對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度的探討，關(guān)注依反壟斷法強(qiáng)制開放必需數(shù)據(jù)有現(xiàn)實可行性、數(shù)據(jù)爬取行為的正當(dāng)性等問題；對于算法要素，則聚焦于算法歧視、算法共謀等不正當(dāng)競爭和壟斷行為；對于整體治理，則有學(xué)者提出了分場景治理、分層治理、風(fēng)險分級管控等路徑。

為了加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，進(jìn)一步推動人形機(jī)器人等代表性場景的創(chuàng)新發(fā)展，亟須從經(jīng)濟(jì)法治具體內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合人形機(jī)器人行為集成的技術(shù)特征，找準(zhǔn)人形機(jī)器人發(fā)展面臨的經(jīng)濟(jì)法治困境，構(gòu)建促進(jìn)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)濟(jì)法治實現(xiàn)機(jī)制，進(jìn)一步適配有效市場和有為政府間價值與功能、解決技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用中安全風(fēng)險與漏洞、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與市場公平競爭秩序，建立健全人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與路線， 探尋促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力重點應(yīng)用場景高質(zhì)量發(fā)展的經(jīng)濟(jì)法治方案。

二、以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展詮釋新質(zhì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)法構(gòu)造

經(jīng)濟(jì)法治是指通過經(jīng)濟(jì)法律制度調(diào)整使經(jīng)濟(jì)體制改革和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入法治軌道，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展法治化的治理過程。在人形機(jī)器人發(fā)展的經(jīng)濟(jì)法治模態(tài)構(gòu)建中，牽涉到復(fù)雜的價值平衡，需要從理論上依據(jù)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與特征引入綜合性多維度分析，價值判斷也需要從消費者福利、經(jīng)濟(jì)效率等經(jīng)濟(jì)性價值取向邁向多元利益平衡，特別是注重對消費者隱私安全、勞動者權(quán)益、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展等非經(jīng)濟(jì)性價值的關(guān)注。因此，以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展為著眼，能夠較為充分地詮釋新質(zhì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)法治構(gòu)造，通過明確主要維度、建立有機(jī)聯(lián)系，形成有助于導(dǎo)向合理結(jié)果的規(guī)制框架，協(xié)助規(guī)制者全面考慮各種因素，制定出合理的法治安排，推動人形機(jī)器人等新質(zhì)生產(chǎn)力的具象化發(fā)展和變革。

以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)法治構(gòu)建工作是一項系統(tǒng)工程， 該經(jīng)濟(jì)法治的內(nèi)涵應(yīng)主要包含以下幾點：其一，確立創(chuàng)新發(fā)展為人形機(jī)器人發(fā)展的首要目標(biāo)，將新質(zhì)生產(chǎn)力作為主要推動力，鼓勵科技創(chuàng)新和關(guān)鍵性技術(shù)突破，讓各類優(yōu)質(zhì)要素向有助于人形機(jī)器人發(fā)展的方向匯集。其二，以安全可控為底線，制定明確的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，保證人形機(jī)器人在設(shè)計、制造和運用過程中安全可控。其三，以公平競爭為支撐，防止壟斷和不正當(dāng)競爭行為，以良性競爭促進(jìn)人形機(jī)器人技術(shù)創(chuàng)新，推動行業(yè)規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。其四，以包容開放為保障，推動人形機(jī)器人技術(shù)的普及和利益共享，通過政策扶持、技術(shù)交流和國際合作，為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力營造良好的國內(nèi)和國際環(huán)境，促使技術(shù)成果更廣泛地惠及社會各層面。

（一）以創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)

創(chuàng)新不僅是引領(lǐng)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的新引擎，也是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心動力。在2023年1月發(fā)布的《實施方案》中進(jìn)一步明確指出，要“構(gòu)建機(jī)器人產(chǎn)用協(xié)同創(chuàng)新體系”，“鼓勵產(chǎn)用共建機(jī)器人應(yīng)用領(lǐng)域創(chuàng)新聯(lián)合體、創(chuàng)新中心等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”。2023年10月，《指導(dǎo)意見》指出，營造人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)生態(tài)，一是需要“培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)”“強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”，二是“完善創(chuàng)新載體和開源環(huán)境”、深化創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展融合，三是打造創(chuàng)新能力強(qiáng)、應(yīng)用場景佳的優(yōu)勢集聚區(qū)，“推動產(chǎn)業(yè)鏈集聚發(fā)展”。習(xí)近平總書記在2024年1月的中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時提出“科技創(chuàng)新能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素”。

目前，相關(guān)政策、方案、意見陸續(xù)出臺，構(gòu)建了頂層設(shè)計與具體措施兼具的政策支持體系，抓住了創(chuàng)新作為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵所在，為探索人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的新模式、新路徑提供了政策制度保障，明確了創(chuàng)新之于人形機(jī)器人發(fā)展的重要意義，既涉及技術(shù)層面的突破，也關(guān)乎經(jīng)濟(jì)社會層面的發(fā)展。首先，創(chuàng)新是人形機(jī)器人及相關(guān)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和第一推動力。只有通過不斷推動科研和技術(shù)進(jìn)步，才可實現(xiàn)產(chǎn)品的不斷升級和優(yōu)化，使人形機(jī)器人更具智能性、靈活性和適應(yīng)性，滿足不斷變化的市場需求，同時創(chuàng)造新的市場需求，提高技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。其次，創(chuàng)新還對人形機(jī)器人相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展產(chǎn)生積極影響，人形機(jī)器人生產(chǎn)和應(yīng)用涉及諸多領(lǐng)域，譬如材料科學(xué)、機(jī)械工程、計算機(jī)科學(xué)等。通過激發(fā)創(chuàng)新，不僅能夠帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還有助于形成完整的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。同時，在經(jīng)濟(jì)層面，激勵創(chuàng)新有助于提升國家或地區(qū)的科技競爭力，推動整個產(chǎn)業(yè)體系向高附加值方向發(fā)展，助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長模式由“粗放式”向“集約式”的轉(zhuǎn)變，順應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)要求。最后，從社會層面看，創(chuàng)新還能夠促使人形機(jī)器人技術(shù)提供更精準(zhǔn)、高效的服務(wù)，部分解決因勞動力短缺、深度老齡化、少子化等引發(fā)的經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展難題，更好地助力中國式現(xiàn)代化的實現(xiàn)。

進(jìn)言之，人形機(jī)器人的創(chuàng)新發(fā)展不僅需要新質(zhì)生產(chǎn)力提供支撐，其作為一種顛覆性技術(shù)在未來也可能成為培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的動能。雖然，人形機(jī)器人尚未進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用階段，但其已經(jīng)蓄勢待發(fā)，有望在未來產(chǎn)生顛覆性影響，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率大幅提升，成為新質(zhì)生產(chǎn)力培育發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。當(dāng)前，世界主要國家都高度重視人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展，紛紛對該技術(shù)創(chuàng)新加大投入、對相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化加大支持，以期引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，盡快形成產(chǎn)業(yè)新賽道和經(jīng)濟(jì)增長新動能，并在創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈中取得掌控地位、獲得更大的價值創(chuàng)造份額。

（二）以安全可控為底線

2023年10月發(fā)布的《指導(dǎo)意見》明確提出，要“加強(qiáng)安全治理能力”“提升人形機(jī)器人功能安全性能，確保相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品對人和環(huán)境友好”，并且“促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與科技倫理協(xié)調(diào)發(fā)展”。此外，信息安全、數(shù)據(jù)安全等技術(shù)能力的提高也被提及。不僅如此，產(chǎn)業(yè)安全水平也是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)在要求，新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展需要加強(qiáng)科技創(chuàng)新，更要統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全，不斷夯實新質(zhì)生產(chǎn)力的安全基礎(chǔ)，才能推動人形機(jī)器人可控發(fā)展。習(xí)近平總書記在2024年1月的中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)，“提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，保證產(chǎn)業(yè)體系自主可控、安全可靠”。可見，安全可控是人形機(jī)器人發(fā)展必須牢牢守住的底線，在發(fā)展中必須統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全的動態(tài)平衡。

由于人形機(jī)器人具有較高的技術(shù)難度，且集成了包括人工智能、傳感技術(shù)等多種高精尖技術(shù)，使其存在的安全風(fēng)險可能具有更為復(fù)雜、廣泛、深遠(yuǎn)，甚至不可預(yù)知的影響。首先，人形機(jī)器人存在人工智能固有的數(shù)據(jù)與算法相關(guān)的潛在風(fēng)險，人形機(jī)器人研發(fā)與迭代涉及大規(guī)模的高質(zhì)量數(shù)據(jù)源，對數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)構(gòu)成極大挑戰(zhàn)，現(xiàn)實的和潛在的數(shù)據(jù)泄漏、篡改和真實性驗證等風(fēng)險降低了用戶的信任度。而旨在匹配人形機(jī)器人復(fù)雜應(yīng)用場景的算法可解釋性則愈發(fā)不足，算法自主性的提升將使人形機(jī)器人應(yīng)用愈發(fā)不可控。其次，人形機(jī)器人與工業(yè)應(yīng)用緊密結(jié)合，安全事件不僅可能危及設(shè)備和數(shù)據(jù)的安全，還可能導(dǎo)致生產(chǎn)事故，對人類生命安全構(gòu)成直接威脅。例如，在醫(yī)療機(jī)器人領(lǐng)域，安全漏洞可能直接威脅患者的生命。

人形機(jī)器人被視作具身智能的理想載體，未來可被廣泛應(yīng)用于醫(yī)療保健、交通運輸、教育培訓(xùn)、娛樂休閑等通用領(lǐng)域，并不斷向各類專業(yè)性特征強(qiáng)、風(fēng)險性系數(shù)高、創(chuàng)新潛能大且新質(zhì)生產(chǎn)力運用強(qiáng)勁的新興行業(yè)拓展，為此，更需將高水平安全作為其發(fā)展的基石和目標(biāo)，以預(yù)防潛在的風(fēng)險事件、事故和技術(shù)濫用的發(fā)生，提高公眾對人形機(jī)器人這一新興技術(shù)及應(yīng)用的信任度與接受度，確保人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)的健康成長創(chuàng)造良好的環(huán)境。

人形機(jī)器人在高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全之間尋求適當(dāng)平衡的過程中，需同時避免過度設(shè)立法規(guī)進(jìn)行限制，過多的規(guī)制措施除可能導(dǎo)致規(guī)制成本上升外，有時還會產(chǎn)生矯枉過正的效果。此外，還需在適應(yīng)變化和保持穩(wěn)定之間找到平衡，如果規(guī)制措施出臺與變化過于頻繁和突然，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展的不確定性增加，使企業(yè)難以適應(yīng)市場變化，從而影響整個產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定性。因此，在制定規(guī)制政策時，需要謹(jǐn)慎平衡對技術(shù)的支持與對風(fēng)險的控制，以確保人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)在變革中保持適度的穩(wěn)定和安全。

（三）以公平競爭為支撐

公平競爭是建設(shè)高水平社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的核心價值之一，只有在公平有序的市場競爭環(huán)境中，人形機(jī)器人技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用才能得到創(chuàng)新發(fā)展，生產(chǎn)要素的配置才能更加科學(xué)高效。為此，須以維護(hù)公平自由的市場競爭秩序，來充分釋放市場主體的創(chuàng)新活力，協(xié)同有形之手和無形之手，實現(xiàn)各類資源的有效配置，在此基礎(chǔ)上推動人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展為激勵和保障科技創(chuàng)新的最優(yōu)解。

當(dāng)前，人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)存在較高的技術(shù)門檻和技術(shù)壁壘，嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入條件使得人形機(jī)器人研發(fā)企業(yè)高度集中，數(shù)據(jù)壟斷、專利壟斷等問題可能成為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展中不容忽視的問題。綜觀當(dāng)前人形機(jī)器人技術(shù)及產(chǎn)業(yè)， 除以本田為代表的較早進(jìn)入人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)制造型企業(yè)外，特斯拉、波士頓動力、小米等新興科技型企業(yè)在人形機(jī)器人方面也有顯著的成果?？梢园l(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)背后通常都是擁有雄厚研發(fā)資金、海量數(shù)據(jù)資源以及先進(jìn)算法和超高算力的科技巨頭作為支撐，一般的初創(chuàng)型企業(yè)在缺乏技術(shù)與資金優(yōu)勢的情況下很難進(jìn)行持續(xù)性的創(chuàng)新發(fā)展。如此一來，極易導(dǎo)致人形機(jī)器人相關(guān)市場的進(jìn)入門檻過高，使得市場出現(xiàn)中心化、集中化的壟斷趨態(tài)，很可能會使得市場競爭活力不足，進(jìn)而影響企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的動力。不僅如此，一些科技巨頭也可能為牟取壟斷利潤而利用其在數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等方面的優(yōu)勢實施技術(shù)封鎖、數(shù)據(jù)屏蔽等具有反競爭效果的行為排除、限制競爭對手，從而對人形機(jī)器人市場公平競爭的環(huán)境產(chǎn)生實質(zhì)威脅。

為此，在支持人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展全過程中必須牢固樹立公平競爭的市場理念，健全完善針對高科技創(chuàng)新的公平競爭法律制度安排。當(dāng)然，維護(hù)公平競爭的市場秩序事關(guān)國家高水平市場體系的一體化、系統(tǒng)性建設(shè)，僅靠反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法難以勝任，其建設(shè)和完善需要諸多法律部門的協(xié)同保障，以此營造全社會信任公平競爭的氛圍，從而有利于可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

（四）以包容開放為保障

2021年9月科學(xué)技術(shù)部公布《新一代人工智能倫理規(guī)范》，明確提出“促進(jìn)包容開放……堅持普惠性和包容性……推動全社會公平共享人工智能帶來的益處”。但在新一輪科技革命背景下，人形機(jī)器人等新興技術(shù)正在顛覆傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，推動生產(chǎn)、交換、分配和消費等環(huán)節(jié)的變革，在孕育著新發(fā)展動力的同時，也潛藏著社會風(fēng)險，譬如，對傳統(tǒng)勞動力的替代可能引發(fā)嚴(yán)峻的就業(yè)挑戰(zhàn)、“數(shù)字鴻溝”分化不同人群和地區(qū)可能進(jìn)一步加劇財富和收入分配的兩極化等。如果這些風(fēng)險不能得到及時有效治理，就會反過來制約人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展及潛能釋放。

包容性的經(jīng)濟(jì)法治注重宏觀調(diào)控機(jī)制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障作用，倡導(dǎo)通過法治手段，糾正經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的偏差，強(qiáng)調(diào)對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中歧視現(xiàn)象的糾正，使貧富差距縮小，逐步實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的利益共享和經(jīng)濟(jì)權(quán)利的保障，進(jìn)而實現(xiàn)社會、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多方面的包容。高水平對外開放能夠為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力營造良好國際環(huán)境，新質(zhì)生產(chǎn)力推動人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展除了需要實現(xiàn)負(fù)責(zé)任安全和高質(zhì)量技術(shù)之外，還需要兼顧增強(qiáng)人形機(jī)器人技術(shù)的包容性，推動人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)向公平和開放方向發(fā)展，同時重視與國際發(fā)展接軌。

包容發(fā)展可以確保人形機(jī)器人技術(shù)的廣泛受益，使其服務(wù)更多不同年齡、經(jīng)濟(jì)狀況和文化背景的人群，防止人形機(jī)器人技術(shù)僅服務(wù)于特定群體，造成社會資源和機(jī)會的不均衡分配，從而縮小科技鴻溝。此外，通過促進(jìn)人形機(jī)器人技術(shù)的廣泛應(yīng)用，可以為不同領(lǐng)域創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會，促進(jìn)就業(yè)多樣性，減輕社會對于技術(shù)創(chuàng)新可能帶來的擔(dān)憂和抵觸情緒，增強(qiáng)社會對人形機(jī)器人技術(shù)的接受度和信任感。為此，人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展除了實現(xiàn)高質(zhì)量之外，還需要兼顧解決貧困、優(yōu)化分配格局等目標(biāo)，增強(qiáng)人形機(jī)器人技術(shù)的包容性，推動人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)向公平和開放方向發(fā)展。

總而言之，人形機(jī)器人領(lǐng)域的包容開放，要推動人形機(jī)器人發(fā)展成果的普惠共享，營造主動接受人形機(jī)器人應(yīng)用的積極氛圍。將包容性發(fā)展作為目標(biāo)有助于建立一個公正、多元、共享的人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，為社會帶來更廣泛、均衡的利益。

三、以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力面臨的困境

科技的迅速發(fā)展使得人形機(jī)器人的能力日益增強(qiáng)，但公眾對其認(rèn)知還較為有限，科技缺陷的風(fēng)險如何承擔(dān)等問題隨之而來。當(dāng)前，在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的需求下，人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的實現(xiàn)，不僅要解決技術(shù)創(chuàng)新問題，還要解決關(guān)于創(chuàng)新與競爭、安全與發(fā)展等問題，對當(dāng)前我國人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展、具體規(guī)則設(shè)計以及科技倫理皆提出挑戰(zhàn)。

（一）激勵創(chuàng)新與公平競爭亟待平衡

激勵創(chuàng)新是推動人形機(jī)器人技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)繁榮的核心動力， 也是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要途徑。人形機(jī)器人發(fā)展涵蓋多個領(lǐng)域科技的集成，包括機(jī)械工程、計算機(jī)科學(xué)等，在這個高度集成創(chuàng)新的過程中，企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)對其研發(fā)的新技術(shù)、新算法和新工藝進(jìn)行技術(shù)開放，有助于實現(xiàn)研發(fā)效能提升。不過，為激勵相關(guān)主體加大創(chuàng)新投入，防止其他競爭者“搭便車”“食人而肥”，亟須防范和規(guī)制在創(chuàng)新發(fā)展特別是在集成創(chuàng)新中不當(dāng)獲取或使用技術(shù)成果、拒絕合理開放相關(guān)技術(shù)、歧視性授權(quán)使用相關(guān)技術(shù)等不公平競爭的行為發(fā)生。技術(shù)創(chuàng)新的快速應(yīng)用對整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，合理的技術(shù)保護(hù)反哺技術(shù)發(fā)展，但如果對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過度甚至濫用知識產(chǎn)權(quán)，則容易導(dǎo)致技術(shù)壁壘的形成，可能使得企業(yè)間的技術(shù)合作受限，創(chuàng)新成果不能合理共享，提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，導(dǎo)致少數(shù)大型企業(yè)壟斷先進(jìn)技術(shù)，從而影響整個行業(yè)的創(chuàng)新速度和效率，扭曲市場競爭，阻礙新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

保障公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)的應(yīng)有之義，也是人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的前提。在激勵創(chuàng)新保護(hù)創(chuàng)新成果的同時，也需要提防可能出現(xiàn)的反競爭行為，譬如，警惕少數(shù)大型企業(yè)通過資本優(yōu)勢和市場份額，獲得更多創(chuàng)新資源和人才，快速積累技術(shù)，形成競爭優(yōu)勢乃至壟斷，憑借規(guī)模效應(yīng)壓制競爭對手，使得初創(chuàng)型企業(yè)難以生存和發(fā)展。通過公平競爭，市場才能更好地在資源配置中發(fā)揮決定性作用，為各類人形機(jī)器人企業(yè)在公平的條件下自由參與競爭創(chuàng)造條件，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的篩選機(jī)制，從而推動行業(yè)不斷進(jìn)步，滿足不同層次需求。此外，由于人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資大、周期長、風(fēng)險高，過度追求公平競爭的目標(biāo)時，可能使創(chuàng)新企業(yè)無法獲得應(yīng)有的回報，降低投資者對于人形機(jī)器人技術(shù)持續(xù)投入的信心，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)的長期創(chuàng)新能力，阻礙人形機(jī)器人技術(shù)的迭代更新和產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)前，我國雖然已進(jìn)入全球人工智能發(fā)展的第一梯隊，但是在與美國的人工智能領(lǐng)域競爭中仍存在差距。目前，諸如OpenAI、Anthropic和Inflection在內(nèi)的世界頂流人工智能大模型廠商大多位于美國，不僅吸引了大量的資金涌入，在技術(shù)積累、人才吸引方面也都處于領(lǐng)先地位。尤其是OpenAI公司于2024年2月發(fā)布AI視頻生成工具產(chǎn)品Sora，再一次加速通用人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。而我國人工智能領(lǐng)域投融資則不如預(yù)期，在人形機(jī)器人技術(shù)領(lǐng)域也較日本、美國、歐盟等國家與地區(qū)起步更晚、積累不足，對于政策、資金、技術(shù)、人才的需求更為強(qiáng)烈。在我國加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的背景下，人形機(jī)器人發(fā)展中如何平衡激勵創(chuàng)新與保障公平競爭的關(guān)系仍待探討。

（二）人形機(jī)器人治理規(guī)則系統(tǒng)性不足

目前，我國在發(fā)展人工智能、智能制造、自動駕駛等產(chǎn)業(yè)中，仍存在制約高質(zhì)量發(fā)展的問題，譬如算法歧視、竊取數(shù)據(jù)、技術(shù)封鎖等問題亟待解決，這些問題直接涉及人工智能安全和公正使用、技術(shù)的開放性和合作性，可能影響技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)要素的流通配置，抑制企業(yè)創(chuàng)新活力，也可能會成為制約新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的要素。為了確保人形機(jī)器人技術(shù)的安全、可持續(xù)發(fā)展，確保人形機(jī)器人的設(shè)計、制造和使用符合道德和法律要求，必須進(jìn)一步健全相關(guān)治理規(guī)則。

然而，我國尚未形成相對系統(tǒng)的人形機(jī)器人治理體系，對人工智能立法采用了較為多元的方式，如制定專門的人工智能部門法規(guī)，或在相關(guān)法律中加入人工智能相關(guān)規(guī)定，抑或在相關(guān)領(lǐng)域的管理規(guī)定中加入人工智能相關(guān)內(nèi)容等。譬如近年來，我國圍繞人工智能的數(shù)據(jù)、算法等核心要素以及人工智能的整體應(yīng)用，在法律層面先后頒行了網(wǎng)絡(luò)安全法、個人信息保護(hù)法、數(shù)據(jù)安全法等法律，多部細(xì)分領(lǐng)域的管理政策， 如《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能服務(wù)管理辦法》也相繼出臺。同時，傳統(tǒng)部門法也將人工智能相關(guān)要素及其應(yīng)用納入規(guī)制范圍內(nèi)，我國民法典第127條對數(shù)據(jù)權(quán)益的民法保護(hù)作出了宣示性的規(guī)定，最高人民法院、最高人民檢察院也于2019年作出《關(guān)于辦理非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋》。

即便如此，對多種場景的人形機(jī)器人而言，現(xiàn)有治理規(guī)則尚未形成系統(tǒng)體系，缺乏高效的協(xié)同效能。一方面，當(dāng)前對于人工智能的相關(guān)立法與政策分散于多領(lǐng)域、多產(chǎn)業(yè)、多環(huán)節(jié)中，尚無立法層級高、具有統(tǒng)轄性的立法。首先，面對具有復(fù)雜技術(shù)層和產(chǎn)業(yè)鏈的人形機(jī)器人，監(jiān)管者與開發(fā)者之間存在較大的信息不對稱；其次，人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)鏈涉及核心零部件、本體設(shè)計制造以及工業(yè)、商業(yè)、家庭、醫(yī)療、物流等多場景應(yīng)用，其跨領(lǐng)域、多行業(yè)、多環(huán)節(jié)的特點加大了監(jiān)管協(xié)同難度。故當(dāng)前較為分散且法律位階較低的人工智能的制度規(guī)則不利于相關(guān)機(jī)構(gòu)開展監(jiān)管活動， 也不利于企業(yè)進(jìn)行自我規(guī)范。

另一方面，對于人形機(jī)器人所依賴的數(shù)據(jù)、算法、算力、零部件等關(guān)鍵要素的規(guī)定仍進(jìn)一步細(xì)化，為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展提供高質(zhì)量供給。以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展所需要的數(shù)據(jù)要素為例，我國正處于從數(shù)據(jù)保護(hù)邁向數(shù)據(jù)賦能的關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，但還面臨數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清、流通交易規(guī)則缺失、無法采用統(tǒng)一化規(guī)則等挑戰(zhàn)，數(shù)據(jù)要素流通wpCJ0pnmWjKILu0GhOCZKPydnWqVbQQv1kDx4AU+KiY=仍存在阻滯，無法應(yīng)對人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展對大規(guī)模、高質(zhì)量數(shù)據(jù)的需求，在數(shù)據(jù)價值釋放和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)利用規(guī)則體系方面仍有較大完善空間。同時，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，部分平臺利用其用戶優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢等，收集了大量的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)量的壟斷和基于數(shù)據(jù)的壟斷，不利于人形機(jī)器人發(fā)展所需的大規(guī)模高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給，更容易產(chǎn)生“市場失靈”的現(xiàn)象，嚴(yán)重阻礙人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展成果由人民共享。

（三）人形機(jī)器人倫理與安全困境突出

近年來人工智能技術(shù)的高速發(fā)展，為人形機(jī)器人加速創(chuàng)新發(fā)展提供了重要推動力。人工智能技術(shù)，尤其是通用大模型的出現(xiàn)，使得人形機(jī)器人更具通用性、智能性，人類與之進(jìn)行更自然的交互成為可能。人工智能作為人形機(jī)器人的“大腦”，將使人形機(jī)器人在表現(xiàn)形式、作用邏輯及應(yīng)用場景等方面對傳統(tǒng)人工智能進(jìn)行全方位革新，隨著人形機(jī)器人在外觀上擬人外，在人工智能的賦能下逐漸實現(xiàn)思維和行動上擬人，使人形機(jī)器人在現(xiàn)實的多場景應(yīng)用中將會面臨更為復(fù)雜的倫理挑戰(zhàn)。

從人形機(jī)器人的開發(fā)層面而言，人形機(jī)器人需要大規(guī)模的高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給。人形機(jī)器人模擬人類的外觀與行為，在執(zhí)行任務(wù)時面臨的環(huán)境和交互內(nèi)容、產(chǎn)生的數(shù)據(jù)模態(tài)更多、更復(fù)雜，在單位時間內(nèi)能夠產(chǎn)生的數(shù)據(jù)要遠(yuǎn)超語言幾個數(shù)量級，遠(yuǎn)非現(xiàn)有的ChatGPT等語言大模型可以比擬，具有更高的數(shù)據(jù)豐富度。其一旦發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件，將帶來難以想象的災(zāi)難性后果，可能會對個人隱私、商業(yè)秘密和國家信息安全等產(chǎn)生嚴(yán)重威脅。此外，不同于ChatGPT等離身智能形式，人形機(jī)器人具備了物理形狀，不論是與人的交互方式還是交互場景都大大增加，這意味著其可以通過設(shè)備的增設(shè)自行收集、存儲、處理、使用更多相關(guān)數(shù)據(jù)用于深度學(xué)習(xí)，對個人數(shù)據(jù)的保護(hù)提出更大的挑戰(zhàn)。

當(dāng)前， 人工智能大模型的數(shù)據(jù)量呈現(xiàn)爆炸式增長，2018年推出的GPT-1的參數(shù)量為1.17億，2023年推出的GPT-4的參數(shù)已達(dá)1.8萬億。大模型參數(shù)規(guī)模的增長為提高模型自主學(xué)習(xí)與生成內(nèi)容的準(zhǔn)確性、豐富性提供訓(xùn)練基礎(chǔ)，但也使得算法自主學(xué)習(xí)的頻次不斷增加，算法不斷迭代，導(dǎo)致技術(shù)隱層愈發(fā)復(fù)雜，生成的認(rèn)知結(jié)果超越了一般大眾所能理解的范圍。因此，算法運行過程也被稱為“算法黑箱”，這種信息上的不對稱加深了算法的不透明度與不可理解性。

同時，人形機(jī)器人集成了大量不同的傳感器，通過算法把軟硬件有機(jī)整合，從而協(xié)調(diào)好各部分的速度、力度、準(zhǔn)確性，確保硬件系統(tǒng)各司其職完成任務(wù)，這一運行過程的難度是巨大的，故算法的復(fù)雜程度也可以想象，所帶來的安全問題未可預(yù)知，可信程度也隨之降低。譬如，已經(jīng)出現(xiàn)或大量潛在的算法偏見、歧視、霸凌等算法濫用問題，導(dǎo)致人形機(jī)器人的行為不符合人類的期望和利益。

從人形機(jī)器人的應(yīng)用層面而言，同樣面臨著一些倫理和安全問題。在功能設(shè)計方面，如果人形機(jī)器人的設(shè)計者沒有遵循一定的價值觀和道德準(zhǔn)則，可能會造成人形機(jī)器人的功能缺陷、故障或濫用，從而危害人類的生命、財產(chǎn)和尊嚴(yán)；缺乏合適的倫理標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計準(zhǔn)則可能導(dǎo)致人形機(jī)器人在執(zhí)行任務(wù)時出現(xiàn)不當(dāng)行為，如侵犯隱私、進(jìn)行歧視性行為，或者被用于不當(dāng)用途，如惡意攻擊或監(jiān)視。在外觀設(shè)計方面，人形機(jī)器人面臨著“恐懼谷”效應(yīng)，即機(jī)器人外形如果過于逼真，會使人的認(rèn)知產(chǎn)生偏差，引發(fā)不適、恐懼、厭惡等負(fù)面情緒，影響人形機(jī)器人的社會接受度和人機(jī)交互的效果。

四、以人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展推動新質(zhì)生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)法進(jìn)路

當(dāng)前，人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)激勵創(chuàng)新與公平競爭存在張力、人形機(jī)器人治理規(guī)則協(xié)同性不足、人形機(jī)器人倫理和安全困境突出等經(jīng)濟(jì)問題，將成為制約發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的因素，凸顯了通過新質(zhì)生產(chǎn)力推進(jìn)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展助推新質(zhì)生產(chǎn)力的必要性、現(xiàn)實性及迫切性。為此，需以統(tǒng)籌好高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的動態(tài)平衡為前提，構(gòu)建多元共商共建共享的治理體系、建立兼顧創(chuàng)新與市場公平競爭的容錯機(jī)制、促進(jìn)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)形成包容開放的全球合作生態(tài)系統(tǒng)，為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力營造良好的國內(nèi)和國際環(huán)境，從而更好地實現(xiàn)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展。

（一）統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全之間的動態(tài)平衡

安全是發(fā)展的前提，發(fā)展是安全的保障。2023年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議指出，“必須堅持高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全良性互動，以高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)高水平安全，以高水平安全保障高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展和安全要動態(tài)平衡、相得益彰”。對于促進(jìn)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是保障其可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵支撐，高水平安全則是確保其被社會大眾廣泛接受和信賴的前提。故此，實現(xiàn)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展更要注重統(tǒng)籌高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全之間的動態(tài)平衡。

在促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展層面，應(yīng)采取類型多元、內(nèi)容豐富的政策措施，以滿足人形機(jī)器人技術(shù)及應(yīng)用創(chuàng)新發(fā)展中多領(lǐng)域、多場景、多層次的需求，加快相關(guān)創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。在保護(hù)市場競爭的前提下，圍繞人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)條件進(jìn)行建設(shè)和完善，包括對相關(guān)技術(shù)研發(fā)的財政金融支持、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場準(zhǔn)入規(guī)范等，旨在創(chuàng)造有利于人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。同時，應(yīng)注重維護(hù)相關(guān)市場上的公平競爭秩序，通過加強(qiáng)外部監(jiān)管，督促和引導(dǎo)建立行業(yè)自律，預(yù)防和規(guī)制壟斷、不正當(dāng)競爭等行為，營造人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展所需的公平公開、健康有序的市場競爭環(huán)境。

在通過產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策促進(jìn)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的同時，也需要關(guān)注其在發(fā)展中可能存在的安全風(fēng)險，根據(jù)發(fā)展的需要以及安全風(fēng)險的程度動態(tài)調(diào)整兩者的平衡。一方面，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正深入發(fā)展，戰(zhàn)略機(jī)遇與技術(shù)風(fēng)險處于疊加期，須統(tǒng)籌人形機(jī)器人發(fā)展和安全的關(guān)系，對潛在風(fēng)險實現(xiàn)早識別、早預(yù)警、早發(fā)現(xiàn)、早處置，化解風(fēng)險于源頭，防止人形機(jī)器人各種風(fēng)險傳導(dǎo)、疊加、演變、升級。另一方面，以經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為牽引，提高風(fēng)險化解的能力，科學(xué)制定相關(guān)法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，確保人形機(jī)器人的設(shè)計、生產(chǎn)和使用符合高質(zhì)量發(fā)展的要求，引導(dǎo)人形機(jī)器人技術(shù)朝著更安全、可靠、智能化的方向發(fā)展，在規(guī)范人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展中有效應(yīng)對源自技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新、場景創(chuàng)新等過程中的內(nèi)部和外部安全挑戰(zhàn)。

為進(jìn)一步適應(yīng)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展在高水平安全上的要求，其一，需重點提升人機(jī)交互的可靠性與安全性，提升人形機(jī)器人功能安全性能，確保相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品對人安全、環(huán)境友好。在人形機(jī)器人功能的安全性能方面，將安全設(shè)計納入整個產(chǎn)品生命周期，對計算機(jī)系統(tǒng)中在硬件和軟件層面采取多層次的安全防護(hù)措施，重點強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，提高信息獲取、數(shù)據(jù)交互、數(shù)據(jù)安全等技術(shù)保障能力，強(qiáng)化整機(jī)、關(guān)鍵部組件、核心軟件、算法等重點環(huán)節(jié)安全風(fēng)險評估，促進(jìn)安全能力提升。其二，要加強(qiáng)對人形機(jī)器人的常態(tài)化安全監(jiān)管，尤其是在“服務(wù)應(yīng)用”層面，通用人工智能模型在人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展中涉及工業(yè)制造、商業(yè)服務(wù)、倉儲物流、家庭使用、醫(yī)療服務(wù)等多個重要領(lǐng)域，與用戶發(fā)生深度交互，因此應(yīng)以常態(tài)化監(jiān)管為人形機(jī)器人高水平安全發(fā)展提供保障。在常態(tài)化監(jiān)管下，敏捷是靈活化解風(fēng)險的首要要求，精細(xì)是應(yīng)對風(fēng)險的重要手段，規(guī)范是風(fēng)險治理的底線要求，需重點保障數(shù)據(jù)安全，基于分類分級原則關(guān)注重點領(lǐng)域與場景，設(shè)置合理的問責(zé)制度與技術(shù)倫理標(biāo)準(zhǔn)。

（二）構(gòu)建多元共商共建共享治理體系

健全人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，不僅需要政府、社會團(tuán)體、企業(yè)和公眾發(fā)揮各自的角色優(yōu)勢，明確各方主體的責(zé)任內(nèi)容，還需要建立多元主體協(xié)商共治空間，形成認(rèn)知共識，凝聚發(fā)展合力，平衡各主體間的價值沖突與利益訴求，以實現(xiàn)人形機(jī)器人技術(shù)及應(yīng)用的有序安全發(fā)展。在注重發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的同時，人形機(jī)器人的應(yīng)用也需始終堅持以人為本，保障和尊重人的基本權(quán)利，避免倫理風(fēng)險的產(chǎn)生，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、科技向善、多方共治和社會包容等多元目標(biāo)。

在多元共商層面，需要凝聚監(jiān)管機(jī)構(gòu)、人形機(jī)器人企業(yè)、科研人員、公眾等多元主體，通過共商形成共識，推動構(gòu)建具有約束力的人形機(jī)器人規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并將涉及歸責(zé)機(jī)制、倫理道德、安全保障等方面的標(biāo)準(zhǔn)嵌入人形機(jī)器人的開發(fā)、設(shè)計、測試、運行等各個環(huán)節(jié)中。同時，需要探索監(jiān)管沙盒等多樣化的監(jiān)管工具，尤其對于投入重點領(lǐng)域使用的人形機(jī)器人，要落實算法備案制度、認(rèn)證制度等事前、事中監(jiān)管措施，保障人形機(jī)器人的發(fā)展始終尊重人的尊嚴(yán)和主體性地位。在技術(shù)層面，應(yīng)當(dāng)建構(gòu)涉及數(shù)據(jù)質(zhì)量、算法模型、性能評估等方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確研發(fā)者、設(shè)計者、應(yīng)用者等各方主體的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，確保人形機(jī)器人的安全與質(zhì)量。

在共建共享層面，首先，需要政府在責(zé)任構(gòu)建機(jī)制、安全發(fā)展引導(dǎo)中扮演主導(dǎo)角色，通過合理的制度、體制和程序?qū)⒉煌嬷黧w組織起來，推動不同主體間的協(xié)商互動與反思整合，共同應(yīng)對科技創(chuàng)新的潛在風(fēng)險和挑戰(zhàn)；搭建起科技創(chuàng)新全價值鏈的協(xié)商互動交流平臺，推動政府從“控制命令型”向“服務(wù)互動型”轉(zhuǎn)變，助推基于“責(zé)任”價值鏈的“官產(chǎn)學(xué)民”協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)對科技創(chuàng)新的負(fù)責(zé)任治理。同時，實現(xiàn)公共數(shù)據(jù)或政務(wù)數(shù)據(jù)規(guī)范流通利用，公共數(shù)據(jù)不僅具有海量數(shù)據(jù)規(guī)模，而且是高質(zhì)量數(shù)據(jù)的供給源，契合人形機(jī)器人企業(yè)需求，需要在有法規(guī)可依、有安全方式可提供的基礎(chǔ)上實現(xiàn)合理利用?？梢灶A(yù)見，正因為人形機(jī)器人的大模型訓(xùn)練高度依賴高質(zhì)量數(shù)據(jù)，各地方在探索數(shù)據(jù)市場建設(shè)的過程中，尤其在公共數(shù)據(jù)授權(quán)運營和開放方面，將可能看到政府與社會力量的協(xié)同，包括社會力量參與大模型公共數(shù)據(jù)集開發(fā)與運營，科研機(jī)構(gòu)有償貢獻(xiàn)公開數(shù)據(jù)等。

其次，技術(shù)設(shè)計者、研發(fā)者與企業(yè)是人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵主體。人形機(jī)器人技術(shù)及應(yīng)用作為新興技術(shù)和業(yè)態(tài)，具有極大的發(fā)展不確定性、倫理爭議性、風(fēng)險不可預(yù)知性等問題，技術(shù)設(shè)計者、研發(fā)者與企業(yè)在追求自主發(fā)展創(chuàng)新時，也應(yīng)承擔(dān)起對社會和公眾的責(zé)任，維護(hù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全有序。既要主動回應(yīng)國家出臺的人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)相關(guān)發(fā)展政策，順應(yīng)國家發(fā)展趨勢，同時，也要遵守市場秩序、公平競爭，可通過建立科技倫理委員會、參與倫理準(zhǔn)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、研發(fā)治理測評工具等方式，加強(qiáng)對人形機(jī)器人技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用過程中風(fēng)險的識別、評估和管理。

最后，廣大公眾作為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展的最終使用人與受益者，需要提升公眾對人形機(jī)器人的科學(xué)理解，推動公眾積極參與治理，消解其對人形機(jī)器人發(fā)展可能帶來的信任危機(jī)，為人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展提供廣泛且堅實的社會基礎(chǔ)，為產(chǎn)業(yè)的順利落地孵化創(chuàng)造有利條件。為了促進(jìn)公民參與，政府和科學(xué)團(tuán)體應(yīng)積極開展多樣的科普活動，提高公民對于人形機(jī)器人的認(rèn)識，促使公眾更好地理解科學(xué)技術(shù)、積極參與科技創(chuàng)新與治理，逐步提高公眾科學(xué)理解和參與科技監(jiān)督的能力。此外，在法律框架內(nèi)，在事前，應(yīng)當(dāng)鼓勵公眾參與人形機(jī)器人倫理標(biāo)準(zhǔn)的制定，在事后，暢通公民對人形機(jī)器人在具體應(yīng)用場景中發(fā)生的安全事件的合法維權(quán)渠道，提高公眾對人形機(jī)器人治理的參與度。

（三）建立兼顧創(chuàng)新與市場公平競爭的容錯機(jī)制

從人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實需求和健康持續(xù)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃來看，人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的容錯機(jī)制應(yīng)當(dāng)以激勵創(chuàng)新為導(dǎo)向，以市場公平競爭為支撐。2018年1月，《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》就曾明確提出要“建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機(jī)制，鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知”。習(xí)近平總書記在2024年1月的中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時也強(qiáng)調(diào)，要“營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍”。

人形機(jī)器人屬于集合多種高端技術(shù)的復(fù)雜集合體，其在創(chuàng)新研發(fā)的過程中難免會因為技術(shù)路線選擇失誤、不可抗力或不可預(yù)見等因素，導(dǎo)致安全問題、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險。面對這類情況，我國需要建立容錯機(jī)制，寬容對待創(chuàng)新失敗，鼓勵先行先試，最大限度地支持和保護(hù)科技創(chuàng)新主體的積極性和合法權(quán)益，以消除相關(guān)主體對創(chuàng)新風(fēng)險的顧慮和擔(dān)心。

在激勵創(chuàng)新層面，需要建立相應(yīng)的創(chuàng)新容錯機(jī)制。對企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)以及市場競爭過程中出現(xiàn)的偏差甚或假陽性錯誤，給予其修正和改進(jìn)的機(jī)會，從而能夠更好地消解人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展中可能面臨的制度障礙、法律規(guī)范滯后等問題引發(fā)的創(chuàng)新抑制風(fēng)險。在嚴(yán)守安全底線的基礎(chǔ)上，對人形機(jī)器人發(fā)展伴生風(fēng)險與問題要持寬容態(tài)度，通過制度設(shè)計和機(jī)制調(diào)節(jié)，建立技術(shù)創(chuàng)新的容錯機(jī)制，寬容并糾正科技創(chuàng)新活動中可能出現(xiàn)的失敗和偏差，給予企業(yè)試錯改正的機(jī)會，使企業(yè)更有勇氣和底氣去嘗試創(chuàng)新。在相關(guān)法規(guī)和倫理框架中，對相關(guān)創(chuàng)新責(zé)任主體實施一定的豁免機(jī)制，鼓勵實驗性的探索，在保護(hù)公共利益的前提下對一些技術(shù)嘗試給予一定的寬容度。

在公平競爭層面，需為企業(yè)提供明確可預(yù)期的專業(yè)指引。重點針對數(shù)據(jù)、算法等與創(chuàng)新研發(fā)和市場競爭密切相關(guān)的要素進(jìn)行規(guī)范，在強(qiáng)化公平競爭規(guī)范的基礎(chǔ)上，鼓勵企業(yè)自查自糾發(fā)現(xiàn)其可能具有反競爭效果的行為，允許其及時終止或矯正行為以實現(xiàn)競爭規(guī)范的要求。

一方面，需進(jìn)一步完善當(dāng)前數(shù)據(jù)與算法相關(guān)規(guī)定，為人形機(jī)器人發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)需求提供法律支持。對于數(shù)據(jù)要素，需要完善數(shù)據(jù)相關(guān)制度，激發(fā)數(shù)據(jù)市場活力，除了明確數(shù)據(jù)權(quán)屬、明確數(shù)據(jù)市場競爭行為的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)、形成數(shù)據(jù)要素市場化配置的全周期治理格局以外，還可以針對人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)，建立公共訓(xùn)練數(shù)據(jù)池以推動基礎(chǔ)模型的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，從法律層面設(shè)置合理的知識產(chǎn)權(quán)制度保障基礎(chǔ)模型層訓(xùn)練數(shù)據(jù)的獲取。對于算法要素，雖然目前的算法自主性大大提高，但其自主仍然是有限的自主，此時將算法作為責(zé)任承擔(dān)主體還不具備可操作性，亟待通過算法分類分級原則固定問責(zé)點，為實施算法侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任的劃分提供依據(jù)。同時，算法解釋制度的根本意義在于提升公眾對于算法的信任程度，形成對利用算法進(jìn)行決策、提供服務(wù)者的規(guī)范向善的監(jiān)督，因此，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由算法分類分級構(gòu)建不同層次的算法解釋制度，以期實現(xiàn)算法可信的本質(zhì)目標(biāo)。

另一方面，需要系統(tǒng)構(gòu)建人形機(jī)器人治理的法律體系，為企業(yè)提供明確且可預(yù)期的法律依據(jù)。目前在國家層面通過立法的方式推進(jìn)人工智能發(fā)展還存在諸多障礙，實踐中多采用通過產(chǎn)業(yè)政策、地方政策或部門文件的形式對人形機(jī)器人相關(guān)的技術(shù)發(fā)展進(jìn)行制度規(guī)范。譬如，國務(wù)院于2017年出臺的《關(guān)于印發(fā)新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃的通知》， 通過政策性文件的形式明確了我國發(fā)展人工智能的總體思路、戰(zhàn)略目標(biāo)和重點任務(wù)，并從法律法規(guī)、倫理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面為發(fā)展人工智能提出保障措施。同時，我國部分地區(qū)積極開展地方立法，就人工智能的發(fā)展與規(guī)范問題先行先試，譬如上海的《上海市促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展條例》。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國至今已有60余部地方規(guī)范性文件，從不同角度對人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了規(guī)定?？梢哉f，我國對于人形機(jī)器人相關(guān)的技術(shù)、核心要素以及多種應(yīng)用場景已構(gòu)建了初步框架，具備了相當(dāng)?shù)牧⒎ɑA(chǔ)。

考慮到人形機(jī)器人作為人工智能的高端運用產(chǎn)品，對其創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)濟(jì)法促進(jìn)應(yīng)整體納入我國人工智能創(chuàng)新發(fā)展法治化治理體系之中，并在此基礎(chǔ)上形成專門的人形機(jī)器人促進(jìn)立法，提高目前分散立法的規(guī)范效率，從而有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展協(xié)同監(jiān)管，為企業(yè)提供明確可預(yù)期的專業(yè)指引，引導(dǎo)企業(yè)及時承擔(dān)技術(shù)風(fēng)險的責(zé)任。

（四）促進(jìn)人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)形成包容開放的全球合作生態(tài)系統(tǒng)

為實現(xiàn)人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展，全球社會需要共同努力，促使技術(shù)創(chuàng)新與倫理價值相輔相成，制定更加全面和包容性的治理框架，確保人形機(jī)器人的發(fā)展不僅能夠推動科技進(jìn)步，還能維護(hù)社會的公正和人權(quán)，以建設(shè)一個更為智能、公正和可持續(xù)的未來。對此，習(xí)近平總書記在2024年1月的中共中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時提出“要擴(kuò)大高水UJ2qB0qsHqdqfw1/hD28Hg==平對外開放， 為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力營造良好國際環(huán)境”，《決定》也提出“有序擴(kuò)大我國商品市場、服務(wù)市場、資本市場、勞務(wù)市場等對外開放”。

結(jié)合人形機(jī)器人發(fā)展的具體場景，為進(jìn)一步推動和擴(kuò)大對外開放和國際合作，首先，我國可積極推進(jìn)國際合作，主導(dǎo)或參與制定人形機(jī)器人領(lǐng)域的法規(guī)和倫理準(zhǔn)則，形成全面而有效的治理體系，以推動人形機(jī)器人的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新。其次，我國可積極開展國際對話，形成具有廣泛共識的國際治理框架、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，增進(jìn)技術(shù)、人才、產(chǎn)業(yè)等方面的交流與協(xié)作，反對排斥主義，推動技術(shù)普惠和科技向善，實現(xiàn)各國普惠發(fā)展。最后，我國應(yīng)積極參與全球關(guān)于加強(qiáng)人形機(jī)器人倫理道德、隱私保護(hù)以及安全風(fēng)險等國際共性問題的研究，深化人形機(jī)器人法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管等方面的交流合作，鼓勵全球跨學(xué)科的研究，為各國法律專業(yè)、倫理學(xué)家、科學(xué)家等共同思考人形機(jī)器人的發(fā)展創(chuàng)造交流共同條件，創(chuàng)建人形機(jī)器人設(shè)計、創(chuàng)造、使用的良好環(huán)境，推動人形機(jī)器人發(fā)展目標(biāo)在國際合作中的統(tǒng)一，使其更好地服務(wù)于人類社會。

我國在人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中成果頗豐， 然而這一進(jìn)展也伴隨著更為復(fù)雜和尖銳的問題。為有效應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，我國有必要在激勵人形機(jī)器人自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上，積極開展國際合作，抓住人形機(jī)器人這一新興領(lǐng)域的新一輪國際規(guī)則制定機(jī)遇，主動參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施，提升我國在國際人形機(jī)器人倫理準(zhǔn)則及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定中的話語權(quán)和影響力，為我國企業(yè)參與國際競爭中創(chuàng)造更好的競爭環(huán)境。

同時，通過促進(jìn)國際層面的人才交流與合作研究，在交流合作中共同制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和倫理準(zhǔn)則，確保人形機(jī)器人技術(shù)的應(yīng)用符合全球共識，減少潛在風(fēng)險和爭議，推動人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)沿著可持續(xù)、負(fù)責(zé)任的軌道發(fā)展。而研究成果的持續(xù)交流，使得各研究團(tuán)隊互相學(xué)習(xí)借鑒，共同攻克技術(shù)難題，加速人形機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展，這有助于建立更加開放、協(xié)同的創(chuàng)新環(huán)境，為全球人形機(jī)器人產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步提供更為穩(wěn)固的基礎(chǔ)。