摘要：該文探討了采用智慧專賣管理應(yīng)用助手，通過(guò)融合卷煙投放策略數(shù)據(jù)、零售戶信息、真煙外流數(shù)據(jù)、訂單信息等數(shù)據(jù)，依據(jù)基本的概率理論和貝葉斯定理構(gòu)建不同級(jí)別預(yù)警策略的方法。同時(shí)，基于真煙異流歷史數(shù)據(jù)、零售戶信息、預(yù)警信息等數(shù)據(jù)，該文分析了對(duì)零售戶進(jìn)行數(shù)字畫(huà)像并通過(guò)星級(jí)評(píng)估策略量化零售戶發(fā)生真煙異流風(fēng)險(xiǎn)的可行性?；谥腔蹖Ｙu管理應(yīng)用助手對(duì)多維度數(shù)據(jù)的綜合、分析，可以為真煙異流的發(fā)生提供預(yù)測(cè)和依據(jù)，達(dá)到事前監(jiān)管、精準(zhǔn)查打的目的。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)；煙草專賣管理應(yīng)用助手；真煙異流；預(yù)警策略

doi：10.3969/J.ISSN.1672-7274.2024.09.055

中圖分類號(hào)：TP 3；TS 4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編碼：1672-7274（2024）09-0-04

Research on Multidimensional Genuine Cigarette Diversion Warning Based on Data-Driven Approach

LI Feng1， ZHANG Yizhong1， HUANG Zhongjie1， CHEN Chi1， LIN Guanjun2

（1. Fujian Tobacco Corporation Sanming Branch， Sanming 365000， China;

2. School of Information Engineering， Sanming University， Sanming 365004， China）

Abstract： This paper discusses the method of constructing warning strategies at different levels by using a smart monopoly management application assistant， integrating data such as cigarette distribution strategy， retailer information， genuine cigarette outflow data， and order information， based on basic probability theory and Bayes' theorem. Meanwhile， based on historical data of genuine cigarette diversion， retailer information， and warning information， this paper discusses the feasibility of creating a "digital portrait" of tobacco retailers and quantifying the risk of genuine cigarette diversion by retailers through a star-rating assessment strategy. According to the comprehensive and analytical application of multi-dimensional data by the smart monopoly management application assistant， it can provide prediction and basis for the occurrence of genuine cigarette diversion， achieving the purpose of ex-ante regulation and precise investigation.

Keywords： data-driven; tobacco monopoly management application assistant; genuine cigarette diversion; early warning strategy"

1 研究背景

在煙草行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的大背景下，構(gòu)建數(shù)字化、智能化的監(jiān)管體系很好地契合了當(dāng)前煙草銷售市場(chǎng)對(duì)高效專賣管理、精準(zhǔn)查打違法、合理資源布局的需求[1，2]。根據(jù)專賣管理“六個(gè)體系”建設(shè)要求，提升信息應(yīng)用能力、增加線索研判準(zhǔn)度、提高違法查處效率是當(dāng)前專賣管理工作的重心。為促使專賣管理工作向智能化、快速響應(yīng)和精準(zhǔn)化轉(zhuǎn)變，福建三明市局計(jì)劃在現(xiàn)有專賣“三統(tǒng)一”系統(tǒng)的基礎(chǔ)上建設(shè)智慧專賣管理應(yīng)用助手系統(tǒng)，以專賣管理信息化、數(shù)字化為抓手，拋棄傳統(tǒng)的“扛槍巡邏”和“經(jīng)驗(yàn)式”監(jiān)管，構(gòu)建“查打一體”的專賣數(shù)字監(jiān)管模型，讓專管人員帶著準(zhǔn)確信息“上市場(chǎng)”，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管，為涉煙案件尤其是真煙異流案件的查辦實(shí)現(xiàn)了從手工到智能、從模糊到精準(zhǔn)，從低效到高效的轉(zhuǎn)變。

本文基于智慧專賣管理應(yīng)用助手系統(tǒng)，通過(guò)匯集卷煙投放策略數(shù)據(jù)、零售戶信息、真煙外流數(shù)據(jù)、訂單信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、綜合和分析，設(shè)置不同級(jí)別的預(yù)警策略，并結(jié)合零售戶信息和歷史數(shù)據(jù)，構(gòu)建零售戶的多維度數(shù)字畫(huà)像，為真煙異流的發(fā)生提供預(yù)測(cè)，即可以實(shí)現(xiàn)事前的有效監(jiān)管和防治，也可以為事中查處提供依據(jù)，從而有效遏制真煙異流的發(fā)生。

2 真煙異流的危害

真煙的異常流動(dòng)對(duì)我國(guó)煙草市場(chǎng)專賣專營(yíng)制度體系造成嚴(yán)重沖擊[3]。首先，真煙異常流通違反了《煙草專賣法》及實(shí)施條例的相關(guān)規(guī)定。其次，真煙的異常流動(dòng)破壞了煙草專賣市場(chǎng)法律秩序。例如，異流的發(fā)生使得不法商販可以人為炒作產(chǎn)生“緊俏產(chǎn)品”或“需求洼地”，成為個(gè)別人的牟利手段，損害了廣大零售戶的利益，擾亂了市場(chǎng)秩序。再次，真煙的異常流動(dòng)會(huì)影響經(jīng)營(yíng)決策。異流的卷煙可能造成需求分化加劇，導(dǎo)致緊俏品牌廣泛流通，而部分品牌甚至無(wú)法正常落地銷售，從而影響品牌的營(yíng)銷決策，導(dǎo)致卷煙市場(chǎng)畸形發(fā)展。

3 治理難點(diǎn)與治理策略

3.1 真煙異流主要面臨的治理難點(diǎn)

（1）隱蔽性強(qiáng)，難以發(fā)覺(jué)?；诂F(xiàn)有數(shù)據(jù)，涉及真煙異流的零售戶大多先前有過(guò)真煙異流的前科，且有不少是經(jīng)營(yíng)時(shí)間較長(zhǎng)的資深零售戶[4]。此類零售戶或因之前的處罰經(jīng)歷或因長(zhǎng)時(shí)間經(jīng)營(yíng)，往往對(duì)煙草專賣法律法規(guī)有所了解，具備一定的反偵查能力，使得真煙異流行為更加隱秘。還有位于偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的零售戶，由于法制意識(shí)薄弱，又缺乏規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)，遇到不法分子前去收購(gòu)卷煙，不拒絕、不匯報(bào)，在收購(gòu)量少的情況下，則難以被專管人員關(guān)注和發(fā)現(xiàn)。此外，還存在持有煙草專賣許可證的人是親屬或朋友關(guān)系，在一方銷售需求旺盛的情況下，另一方將其煙草轉(zhuǎn)移至需求旺盛這一方，此種“串貨”現(xiàn)象也具有隱匿性。

（2）異流形式多，難以查處。近年來(lái)真煙異流多呈現(xiàn)多批次、少批量的“化整為零”方式。在利益驅(qū)動(dòng)下，不法分子可以隨時(shí)隨地、以多次購(gòu)買的方式進(jìn)行卷煙的非法收購(gòu)。同時(shí)，不法分子的販?zhǔn)鄯绞揭捕喾N多樣，可以涉及自運(yùn)、異地?cái)y帶等，在加上煙草的分散式存放，在無(wú)確切情報(bào)線索的情況下專管人員難以做到精準(zhǔn)出擊、及時(shí)查處。

（3）案情復(fù)雜，舉證困難。在真煙異流過(guò)程中，不法分子往往通過(guò)自運(yùn)、托運(yùn)等多種方式，涉及多種交通、物流渠道等諸多運(yùn)輸單位，在查辦此類案件的過(guò)程中，專管人員由于跨地域，會(huì)遇到執(zhí)法權(quán)限、管轄權(quán)限等問(wèn)題，存在調(diào)查難、取證難等情況。此外，如果遇到真煙異流動(dòng)涉案零售戶不承認(rèn)、不配合，甚至阻擾調(diào)查的情形，這將導(dǎo)致調(diào)查人員陷入被動(dòng)局面，極大地增加調(diào)查難度。

3.2 預(yù)警策略和客戶畫(huà)像

為應(yīng)對(duì)以上問(wèn)題，我們依托智慧專賣管理應(yīng)用助手，采用基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的預(yù)警策略，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)和綜合，分析出預(yù)警的可能性（初級(jí)預(yù)警）；再依據(jù)具體的銷售數(shù)據(jù)和規(guī)則提升預(yù)警等級(jí)（中級(jí)預(yù)警）；同時(shí)，結(jié)合不同維度的數(shù)據(jù)，包括客戶信息數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)等，并根據(jù)不同級(jí)別的預(yù)警，為客戶生成數(shù)字畫(huà)像，從中揭示出真煙異流端倪，為違法線索和規(guī)律的發(fā)現(xiàn)提供依據(jù)。

預(yù)警的級(jí)別分為初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)。其中，初級(jí)預(yù)警分為策略預(yù)警和訂單預(yù)警；中級(jí)預(yù)警為銷售預(yù)警。初級(jí)和中級(jí)預(yù)警均為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)式的預(yù)警策略，是基于數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析和多點(diǎn)碰撞產(chǎn)生的預(yù)判。而高級(jí)預(yù)警依據(jù)的是固定的，基于經(jīng)驗(yàn)、規(guī)則和線索，往往預(yù)示著真煙異流的發(fā)生。以下將著重對(duì)初級(jí)和中級(jí)預(yù)警策略進(jìn)行描述和論證。

策略預(yù)警：針對(duì)具體的煙草品牌。依據(jù)經(jīng)驗(yàn)分析，“之前出現(xiàn)過(guò)異流的品牌很可能存在再次異流的風(fēng)險(xiǎn)”。依據(jù)條件概率公式：

（1）

式中，表示在事件B發(fā)生的情況下事件A發(fā)生的概率；表示事件A和B同時(shí)發(fā)生的概率；表示事件B發(fā)生的概率。假設(shè)在某卷煙品牌發(fā)生異流的場(chǎng)景中，A事件表示某品牌卷煙發(fā)生異流，B事件表示某品牌投放市場(chǎng)。所以某卷煙品牌投放市場(chǎng)并且發(fā)生異流的概率依據(jù)式（1）可為P（異流|品牌）=P（品牌，異流）/P（品牌）。式中，P（異流|品牌）為在某品牌投放市場(chǎng)的情況下，該品牌發(fā)生異流的概率；P（品牌）是該品牌投放市場(chǎng)的概率；P（品牌，異流）是該品牌發(fā)生異流和該品牌投放市場(chǎng)這兩件事情同時(shí)發(fā)生的概率。所以依據(jù)條件概率公式和歷史數(shù)據(jù)，該品牌投放且發(fā)生異流的數(shù)據(jù)可以通過(guò)投放市場(chǎng)的品牌和異流品牌取并集得到（品牌投放品牌發(fā)生異流），而只要該品牌投放市場(chǎng)，那么P（品牌）=1，所以，我們把投放市場(chǎng)的品牌和異流品牌取并集并得到異流數(shù)量最多的前10個(gè)品牌，將它們認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)品牌，即存在較大概率發(fā)生異流的品牌，并生成一條初級(jí)預(yù)警。

訂單預(yù)警：針對(duì)的是零售戶。依據(jù)是貝葉斯定理，其可以表述為“支持某項(xiàng)屬性的事件發(fā)生得愈多，則該屬性成立的可能性就愈大”。在這里，我們把“某項(xiàng)屬性的事件”定義為某個(gè)零售戶發(fā)生某品牌真煙異流的事件。那么，基于貝葉斯推理，該零售戶之前發(fā)生真煙異流的記錄越多，同時(shí)，該品牌在近期發(fā)生異流的記錄也越多，我們就可以推斷該品牌在該零售戶處發(fā)生異流的可能性則越大。依據(jù)貝葉斯公式：

（2）

式中，A事件表示某品牌在零售戶處發(fā)生異流；B事件表示零售戶預(yù)定了某品牌；那么零售戶處發(fā)生該品牌異流的概率依據(jù)貝葉斯公式有概率P（異流|品牌）=P（品牌|異流）×P（異流）/P（品牌）。式中，P（品牌）是該品牌投放市場(chǎng)的概率；P（異流）為該品牌發(fā)生真煙異流的概率；而P（品牌|異流）是在a處發(fā)生真煙異流的情況下，恰好是這個(gè)品牌的概率。所以，根據(jù)貝葉斯公式，對(duì)于給定某品牌，其發(fā)生異流的概率為異流發(fā)生恰好是該品牌的概率P（品牌|異流）乘以P（異流）發(fā)生的概率，再除以該品牌投放的概率P（品牌）。如果零售戶a訂購(gòu)了該品牌，則有P（品牌）=1，其發(fā)生異流的概率P（異流|品牌）就為P（品牌|異流）×P（異流）。因此，我們需要依據(jù)已有信息獲取P（品牌|異流）和P（異流）。對(duì)于具體發(fā)生異流的品牌，即P（品牌|異流），我們可以得到零售戶訂單信息和存在發(fā)生異流風(fēng)險(xiǎn)的品牌信息，通過(guò)對(duì)訂單信息上的品牌和有異流風(fēng)險(xiǎn)的品牌取并集，得到訂單信息上存在異流風(fēng)險(xiǎn)的品牌，即P（品牌|異流），那么依據(jù)公式，我們就可以得出：該零售戶之前發(fā)生異流的記錄越多，則P（異流）越大，所以對(duì)于該品牌零售戶a處發(fā)生異流的風(fēng)險(xiǎn)就大。

針對(duì)所有零售戶，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)，“之前發(fā)生過(guò)異流的零售戶很可能存在再次異流的風(fēng)險(xiǎn)”。所以，我們首先從數(shù)據(jù)庫(kù)中拿到之前存在異流記錄的零售戶信息，并對(duì)其異流次數(shù)進(jìn)行排序。其次，我們?cè)賹?duì)零售戶的檔位信息進(jìn)行排序，取前3檔的零售戶信息。再次，我們將前3檔的零售戶信息與異流記錄次數(shù)最多的零售戶信息取并集，得到檔位最高且存在最多異流記錄的3個(gè)零售戶信息。最后，根據(jù)得到的訂單信息上存在異流風(fēng)險(xiǎn)的品牌和存在最多異流記錄的前3檔零售戶信息，我們?cè)偃∫淮谓患偷玫搅酥按嬖诋惲鞯母邫n位零售戶所訂購(gòu)的存在異流風(fēng)險(xiǎn)的品牌信息?；谶@些零售戶的信息，就可以生成一條訂單預(yù)警，標(biāo)明可能存在異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶所在的地域。

由于策略預(yù)警和訂單預(yù)警都是基于歷史數(shù)據(jù)所推導(dǎo)出的“后驗(yàn)概率”，僅作為發(fā)生異流的可能性推斷，所以我們還是將其歸為初級(jí)預(yù)警的級(jí)別。我們還需要經(jīng)驗(yàn)規(guī)則作為“先驗(yàn)知識(shí)”，對(duì)策略預(yù)警和訂單預(yù)警的預(yù)測(cè)可能性進(jìn)行事實(shí)補(bǔ)充。所以，我們制定了銷售預(yù)警策略。

銷售預(yù)警：該預(yù)警是基于實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)，針對(duì)具體的零售戶。通過(guò)外部系統(tǒng)-E福通數(shù)據(jù)，我們可以獲取同一經(jīng)營(yíng)區(qū)域的零售戶銷售數(shù)據(jù)并根據(jù)銷售量和時(shí)間判斷是否存在某2小時(shí)內(nèi)的銷售量超過(guò)某一閾值（如50條）。如果超過(guò)了，我們則認(rèn)為可能存在外流傾向，則生成一條銷售預(yù)警。銷售預(yù)警為中級(jí)預(yù)警，其所依賴的是當(dāng)下實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)，與初級(jí)的策略預(yù)警和訂單預(yù)警相比，提供給專管人員更具可能性的真煙外流預(yù)警線索。

高級(jí)預(yù)警：基于經(jīng)驗(yàn)、規(guī)則和線下的情報(bào)線索，比如，“無(wú)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證進(jìn)行煙草專賣品運(yùn)輸”等，其出現(xiàn)常預(yù)示著違法行為的發(fā)生。

客戶數(shù)字畫(huà)像基于零售戶信息、歷史數(shù)據(jù)和以上描述的預(yù)警策略，從多維度對(duì)零售戶信息特征進(jìn)行標(biāo)簽化表征，并結(jié)合傳統(tǒng)的零售戶分類方法，更好地了解和監(jiān)管零售戶群體分布，同時(shí)有助于將涉及真煙異流的影響因素剝離出來(lái)，更好地為真煙異流的發(fā)現(xiàn)提供依據(jù)[5]。傳統(tǒng)的零售戶分類方法通過(guò)以下標(biāo)準(zhǔn)將零售戶分為以下四類：

（1）黑：發(fā)生過(guò)違法違規(guī)的零售戶。

（2）灰：有線索指向涉嫌與煙販子有接觸和WiUF4t/7D0o4pFz/WfGQr+4GnO+AsokO1H7waPTwcrI=交流的零售戶。

（3）黃：存在潛在危險(xiǎn)的零售戶。

（4）白：正常合法經(jīng)營(yíng)的零售戶。

基于以上分類，我們通過(guò)零售戶數(shù)字畫(huà)像對(duì)其進(jìn)行更細(xì)粒度的分類，并從以下三個(gè)維度進(jìn)行構(gòu)建。

（1）零售戶身份信息維度。依據(jù)零售戶個(gè)人信息，檢查零售戶是否存在歷史異流記錄，即是否是“黑”戶，并進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。同時(shí)，可以檢查持證人是否存在親屬關(guān)系，為后期出現(xiàn)“串貨”等違法違規(guī)情況提供線索和預(yù)警依據(jù)。此外，整理和維護(hù)零售戶的檔位信息有助于有序地控制大戶貨源供應(yīng)，嚴(yán)格監(jiān)管大戶的增長(zhǎng)趨勢(shì)，避免大戶利用其資金、規(guī)模優(yōu)勢(shì)人為制造緊俏品牌的“需求洼地”，擾亂了市場(chǎng)秩序。

（2）零售戶經(jīng)營(yíng)地址信息維度。通過(guò)收集和整理零售戶地址信息，可以為合理布局零售戶數(shù)量和分布提供數(shù)據(jù)支撐。通過(guò)借助地圖將零售戶地理位置信息在地圖上進(jìn)行標(biāo)注，可以直觀地可視化禁入?yún)^(qū)（學(xué)校周邊）、成長(zhǎng)區(qū)（可增加零售店區(qū)域）、飽和區(qū)（考慮減少零售點(diǎn)區(qū)域）和平衡區(qū)域，為有效的分析市場(chǎng)需求提供依據(jù)。

（3）預(yù)警信息的維度。針對(duì)“灰”“黃”零售戶，通過(guò)歷史異流數(shù)據(jù)、訂單預(yù)警和銷售預(yù)警數(shù)據(jù)“圈出”存在真煙異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶。基于訂單預(yù)警，我們可以獲得存在某品牌真煙異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶；通過(guò)銷售預(yù)警，我們也可以得到具有真煙異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶信息；結(jié)合訂單預(yù)警和銷售預(yù)警，我們就可以篩選出更具異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶，從而加強(qiáng)監(jiān)管。

基于零售戶數(shù)字畫(huà)像，我們就可以針對(duì)零售戶不同的維度，引入細(xì)粒度的“星級(jí)外流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”機(jī)制，來(lái)量化零售戶發(fā)生真煙異流的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。對(duì)于存在歷史異流記錄的“黑”戶，依據(jù)記錄的多少給予加兩星或三星的操作；存在“夫妻”“父子/女”“母子/女”等近親屬關(guān)系，加一星；存在訂單預(yù)警的，加一星；存在銷售預(yù)警的，加兩星；通過(guò)標(biāo)記星級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合用戶的地域信息，我們就可以十分便利的了解存在異流風(fēng)險(xiǎn)的零售戶的區(qū)域分布，并基于零售戶的星級(jí)數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)類別來(lái)制定不同級(jí)別的監(jiān)管策略，制定走訪計(jì)劃，便于有序、有針對(duì)性地對(duì)零售戶進(jìn)行監(jiān)管和走訪，達(dá)到合理有效的監(jiān)管目的?；跀?shù)字畫(huà)像的真煙外流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的工作流程如圖1所示。

4 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，煙草智慧專賣管理應(yīng)用助手通過(guò)對(duì)零售戶、訂單、卷煙投放等多種數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)、綜合和分析，呈現(xiàn)零售戶的多維度特征——零售戶數(shù)字畫(huà)像。從零售戶信息維度，經(jīng)營(yíng)地址信息維度和預(yù)警信息維度“星級(jí)外流風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”機(jī)制，對(duì)零售戶存在真煙異流風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，為不同監(jiān)管策略的制定、走訪任務(wù)的安排提供依據(jù)。同時(shí)，針對(duì)預(yù)警信息維度，可以基于不同的預(yù)警策略為違法線索和規(guī)律的發(fā)現(xiàn)提供依據(jù)。

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