李勇敢 張洋 何智龍 馬晴

摘 要：【目的】以不同視角觀察不同計數(shù)方法對專利總量及專利密集型產(chǎn)業(yè)的影響，分析比較整數(shù)型與分數(shù)型計數(shù)方法的優(yōu)劣，以求促進專利密集型產(chǎn)業(yè)進一步發(fā)展?！痉椒ā坎捎梅治龊捅容^的方法，從專利密集型產(chǎn)業(yè)本身著手，逐步分析專利密集型產(chǎn)業(yè)中專利的特點、專利技術方法的重要性以及不同計數(shù)方法對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響。【結果】采用整數(shù)型計數(shù)方法不僅有利于觀察新專利的增加數(shù)量，而且便于觀察各個行業(yè)的專利規(guī)模，能獲得更簡單、直觀的數(shù)據(jù)效果?！窘Y論】專利密集型產(chǎn)業(yè)的專利計數(shù)方法可考慮使用整數(shù)型計數(shù)方法。

關鍵詞：專利密集型產(chǎn)業(yè)；專利計數(shù)方法；整數(shù)型；分數(shù)型

中圖分類號：D923.42??? 文獻標志碼：A???? 文章編號：1003-5168（2024）08-0127-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.08.025

Research on Patent Counting Methods in Patent-Intensive Industry

Statistics

LI Yonggan1 ZHANG Yang2 HE Zhilong2 MA Qing2

（1.Henan Provincial Center for Fair Competition Review， Zhengzhou 450046， China;

2.Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： [Purposes] This paper observes the impact of different counting methods on the total number of patents and patent-intensive industries from different perspectives， analyzes and compares the advantages and disadvantages of integer and fractional counting methods， so as to promote the further development of patent-intensive industries. [Methods] Starting from the patent-intensive industry itself，this paper adopts the method of analysis and comparison，? and gradually analyzes the characteristics of patents in patent-intensive industries， the importance of patented technology and methods， and the influence of different counting methods on statistical data. [Findings] The integer counting method is not only conducive to observing the increase in the number of new patents， but also convenient for observing the scale of patents in various industries， which has a simpler and more intuitive data effect. [Conclusions] The patent counting method of patent-intensive industries can consider to use the integer type.

Keywords： patent-intensive industries; patented counting method; integer; fractional type

0 引言

專利密集型產(chǎn)業(yè)是指發(fā)明專利密集度、規(guī)模達到規(guī)定標準，依靠知識產(chǎn)權參與市場競爭，符合創(chuàng)新發(fā)展導向的產(chǎn)業(yè)集合［1］。大數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析可以作為較好地解析某一產(chǎn)業(yè)的方式。正確的統(tǒng)計和監(jiān)測，一方面，可以更加全面地了解我國專利密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況；另一方面，有助于國家做出正確的經(jīng)濟決策，對于發(fā)展速度快、潛力大的產(chǎn)業(yè)可以給予適當?shù)恼邇A斜，激發(fā)其創(chuàng)新活力。專利密集型產(chǎn)業(yè)的認定在于：其一，產(chǎn)業(yè)中專利的規(guī)模要高于全國平均水平；其二，結合國民經(jīng)濟行業(yè)就業(yè)人員數(shù)量計算出的專利密度也要高于全國平均水平。目前，共有7種產(chǎn)業(yè)符合專利密集型產(chǎn)業(yè)的篩選標準，分別為信息通信技術服務業(yè)、信息通信技術制造業(yè)、新裝備制造業(yè)、新材料制造業(yè)、醫(yī)藥醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、研發(fā)設計和技術服務業(yè)［2］。在進行產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計和分析時，專利的種類、數(shù)量應當作為重點予以關注。我國目前使用分數(shù)型計數(shù)方法計算專利數(shù)量。本研究從專利密集型產(chǎn)業(yè)中專利的特點出發(fā)，結合專利計數(shù)方法的重要性，對比整數(shù)型計數(shù)方法與分數(shù)型計數(shù)方法的優(yōu)劣。

1 專利密集型產(chǎn)業(yè)中的專利

1.1 專利密集型產(chǎn)業(yè)中專利的選擇

專利作為企業(yè)生產(chǎn)技術達到一定高度的標志，是企業(yè)參與市場競爭的重要抓手。加強專利保護，是加強知識產(chǎn)權保護的重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權保護是知識產(chǎn)權法律規(guī)范體系的制度構成，更是當前加強知識產(chǎn)權法治的重點任務［3］。國家知識產(chǎn)權局于2018年發(fā)布了《國際專利分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類參照關系表（2018）》［4］，在選擇專利時，應當依據(jù)上述參照關系表，將全國發(fā)明專利的IPC分類逐一轉(zhuǎn)換為國民經(jīng)濟行業(yè)分類。假如該專利的IPC屬于專利密集型產(chǎn)業(yè)的分類，則可選擇其作為專利密集型產(chǎn)業(yè)對應的專利。

1.2 專利密集型產(chǎn)業(yè)中專利的特點

國家知識產(chǎn)權局在國務院新聞發(fā)布會上表示，近年來，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)成長性高、創(chuàng)新能力強的特征，為實體經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展提供了有力支撐［5］。專利密集型產(chǎn)業(yè)中的專利具有質(zhì)量高、商業(yè)價值顯著、專利跨行業(yè)性等特點，特別是其跨行業(yè)的特點，成了區(qū)別一般專利與專利密集型產(chǎn)業(yè)專利的顯著特征。究其原因：其一，支撐專利的科學技術相互交織、借鑒，而科學技術又并非與行業(yè)逐一對應；其二，某一產(chǎn)業(yè)所需要的專利往往具有復雜性、多樣性。

目前，我國使用國際專利分類法（IPC），采用功能和應用相結合的原則，對專利進行分類。IPC提供了一種由獨立于語言的符號構成的等級體系，它包括代表部、大類、小類、大組、小組等5種符號，將技術領域分成5個等級。我國專利分類號有主分類號與分類號的區(qū)別，分類號是指按文獻的學科知識屬性揭示和組織文獻，依據(jù)一定的分類工具，采用字母或數(shù)字作為類目的標識符號。一件發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請涉及不同類型的技術主題，并且這些技術主題構成發(fā)明信息時，應當根據(jù)所涉及的技術主題進行多重分類，給出多個分類號，將最能充分代表發(fā)明信息的分類號排在第一位（主分類號）。由于專利的跨行業(yè)性，在專利密集型產(chǎn)業(yè)中，分類號作為專利分類的一種表現(xiàn)形式，往往呈具有多個分類號的表現(xiàn)形式。

2 產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計中專利計數(shù)方法的重要性

在當今創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的背景下，專利密集型產(chǎn)業(yè)作為當今知識經(jīng)濟中的核心驅(qū)動力量，發(fā)揮著現(xiàn)代經(jīng)濟體系重要支柱的作用。其中，專利計數(shù)法發(fā)揮了尤為關鍵的作用，其既應當考慮經(jīng)濟全球化背景下技術創(chuàng)新所固有的特點，又應當立足于我國具體國情［6-8］。作為一種客觀、量化的評估手段，專利計數(shù)法不僅對專利數(shù)量進行評估，還能夠反映創(chuàng)新活動的強度，為技術發(fā)展、政策制定、競爭分析等提供深刻洞察。將專利計數(shù)法應用于實踐當中，對國家和企業(yè)有著戰(zhàn)略性的重大意義。

2.1 專利計數(shù)方法在衡量創(chuàng)新水平方面的作用

專利的數(shù)量和質(zhì)量是判斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動強度和廣度的重要指標，而專利計數(shù)法就為企業(yè)提供了一個客觀的創(chuàng)新評估手段。企業(yè)可以通過對專利數(shù)量的統(tǒng)計分析，了解自身在特定技術領域內(nèi)的創(chuàng)新水平。除此之外，專利計數(shù)方法還能夠定量分析專利數(shù)量、類型以及它們之間的引用關系，為研究者和產(chǎn)業(yè)決策者提供全面了解不同領域創(chuàng)新狀況的視角。

2.2 專利計數(shù)方法對技術發(fā)展趨勢的預測

通過對競爭對手專利數(shù)量、引用情況等指標的分析，專利計數(shù)法能夠讓企業(yè)洞察行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新趨勢，深入了解自身在技術領域的地位，以及與競爭對手相比的強項和短板，從而指導企業(yè)競爭戰(zhàn)略的制定。專利計數(shù)法以計數(shù)的形式分析專利數(shù)據(jù)，還能揭示技術發(fā)展的動態(tài)變化，為企業(yè)和政府預測未來技術方向提供重要參考。例如，在人工智能領域，通過對近年來人工智能相關的專利數(shù)量和質(zhì)量進行分析，可以得出機器學習、自然語言處理等技術的發(fā)展趨勢，這種趨勢分析有助于決策者更準確地預測未來的科技趨勢，制定長期的科技發(fā)展戰(zhàn)略，為相關產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展提供有力指引。

2.3 專利計數(shù)方法對政府政策制定的指導

政府在推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，需要了解這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新活動的全貌，有針對性地支持具有發(fā)展?jié)摿Φ念I域。一方面，通過專利計數(shù)方法，政府可以更全面地了解各個領域的創(chuàng)新活動，及時發(fā)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)和顛覆性技術。例如，在可再生能源領域，政府可以通過分析太陽能、風能等相關專利的數(shù)量和質(zhì)量，制定出更有利于可再生能源行業(yè)發(fā)展的政策，推動綠色能源技術的創(chuàng)新和應用。另一方面，通過專利計數(shù)方法，可以更準確地把握產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和未來走向。例如，日本在制定未來技術發(fā)展戰(zhàn)略時，通過分析專利數(shù)據(jù)，重點支持了機器人、生物科技等領域的發(fā)展，這種科學的政策制定有助于推動產(chǎn)業(yè)結構升級和創(chuàng)新能力提升。

2.4 專利計數(shù)方法對競爭分析與戰(zhàn)略制定的意義

專利的數(shù)量并非越多越好，其質(zhì)量和市場價值同樣至關重要。在競爭激烈的市場中，企業(yè)需要深入了解自身的創(chuàng)新實力及其與競爭對手的差距。專利計數(shù)法便于企業(yè)識別核心專利，評估其在技術創(chuàng)新中的影響力，從而更有針對性地保護和利用知識產(chǎn)權，洞察未來可能的發(fā)展方向。通過對專利數(shù)據(jù)的分析，企業(yè)可以更加精準地制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而在市場上取得較好的競爭地位。我國是一個發(fā)展中的傳統(tǒng)大國，與知識產(chǎn)權制度的發(fā)源地歐美等國的法律發(fā)展歷程不同；我國也是一個發(fā)展中的新興大國，其世界地位和影響力不同于一般的發(fā)展中國家［5］。因此，要選擇合適的專利計數(shù)方法，立足本國國情進行競爭分析和戰(zhàn)略制定。

針對專利密集型產(chǎn)業(yè)，專利計數(shù)方法不僅是對數(shù)據(jù)的簡單統(tǒng)計，也是產(chǎn)業(yè)決策者深入了解產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新狀況和未來發(fā)展趨勢的關鍵工具。專利計數(shù)方法的應用影響創(chuàng)新活動的評估、技術趨勢的預測、政策制定和企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃等。通過科學、系統(tǒng)地分析專利數(shù)據(jù)，企業(yè)能夠了解自身在行業(yè)中的位置、競爭對手的動態(tài)，從而更好地制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、優(yōu)化專利布局，進而提高市場競爭力。在當今科技飛速發(fā)展的時代，專利密集型產(chǎn)業(yè)依然是經(jīng)濟增長的引擎，而專利計數(shù)方法作為衡量和促進創(chuàng)新的得力工具，將在這一過程中發(fā)揮越來越重要的作用。

3 不同專利計數(shù)方法對專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響

國際專利分類 （IPC，International Patent Classification）是目前國際唯一通用的專利文獻分類和檢索工具。我國專利分類也采用 IPC 分類方式。采用 IPC 對照，一項專利可能對應多個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）。專利數(shù)據(jù)有兩種計數(shù)方法：

第一種為整數(shù)型計數(shù)方法。整數(shù)型計數(shù)法對一項專利對應的每個產(chǎn)業(yè)都計數(shù)一次。即若 1 件專利對應n個產(chǎn)業(yè)，則在每個產(chǎn)業(yè)中都計數(shù)1件。例如，現(xiàn)有1件專利對應6個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)），那么這6個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）中都各自計數(shù)1件，則最終統(tǒng)計數(shù)量共計6件。顯然，按照此種方法計算專利數(shù)量，專利按行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）對應的整體計數(shù)之和大于實際專利總數(shù)。

第二種為分數(shù)型計數(shù)方法。分數(shù)計數(shù)法就是對于一項專利對應的每個產(chǎn)業(yè)給出均等的分數(shù)計數(shù)。即若1件專利對應n個產(chǎn)業(yè)，則在每個產(chǎn)業(yè)中都計數(shù)1/n件。 例如，有1件專利對應6個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)），那么這6個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）都各自計數(shù)1/6件，總共計1件。按照此種方法計算專利數(shù)量，專利按行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）對應的整體計數(shù)之和等于專利總數(shù)。

依據(jù)統(tǒng)計學基本原理分析，此兩種方法的統(tǒng)計量計算與比較均在無量綱條件下進行。那么從統(tǒng)計學的視角出發(fā)并結合上文列舉的兩種專利計數(shù)方法的原理，以小見大，整數(shù)型計數(shù)方法和分數(shù)型計數(shù)方法對專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響主要有以下幾點：

第一，整數(shù)型計數(shù)方法統(tǒng)計的專利數(shù)據(jù)不需要經(jīng)過換算，可直接將統(tǒng)計的專利數(shù)據(jù)用于研究，較為便利。整數(shù)型計數(shù)的統(tǒng)計結果異方差是分數(shù)型計數(shù)的很多倍，當專利數(shù)量變動時，采用整數(shù)型計數(shù)方法的結果波動更大。在數(shù)據(jù)上，采用整數(shù)型計數(shù)方法來反映各個行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）的專利發(fā)明創(chuàng)新情況、新專利的增加數(shù)量更加直觀。不僅如此，從整數(shù)型計數(shù)方法統(tǒng)計的專利數(shù)據(jù)可以清晰地看出專利密集型產(chǎn)業(yè)中各個行業(yè)的發(fā)明專利規(guī)模。基于此，通過對專利密集型產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分布情況進行比較，可以得出相關產(chǎn)業(yè)占據(jù)的專利市場競爭優(yōu)勢，分析哪些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更加需要依靠知識產(chǎn)權。相比而言，分數(shù)型計數(shù)方法則不具備這些優(yōu)勢。由于分數(shù)型計數(shù)方法統(tǒng)計結果的異方差較整數(shù)型計數(shù)方法小很多，因而在反映專利數(shù)量變化時不夠直觀，不利于行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）專利規(guī)模分析。

第二，兩種計數(shù)方法的專利數(shù)據(jù)處理過程不同。分數(shù)型計數(shù)方法的專利數(shù)據(jù)處理過程較為復雜。在反映數(shù)據(jù)時，其處理過程需要乘以一個“常數(shù)”，但“常數(shù)”的確定需要再次進行數(shù)據(jù)研究。采用整數(shù)型計數(shù)方法不但更為高效、簡單、快捷，而且整數(shù)計數(shù)方法更能反映專利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新特性。

第三，兩種計數(shù)方法的可視化圖形不同。數(shù)據(jù)采集與統(tǒng)計的主要目的之一是為國家政策的制定提供一定依據(jù)。在數(shù)據(jù)采集分析過程中，整數(shù)型計數(shù)方法在可視化圖形中更為便利，便于在政策制定過程中直接作為依據(jù)，給觀察者更直觀的感受。相較而言，分數(shù)型計數(shù)方法在制作可視化圖形分析時則不具備上述優(yōu)勢。

4 采用整數(shù)型計數(shù)方法的合理性

我國目前采用分數(shù)型計數(shù)方法計算專利數(shù)量，但結合上述分析，整數(shù)型計數(shù)方法也有一定的適用空間。首先，從國家層面來講。近年來，國家對專利的保護力度不斷加大，通過制定不同的法規(guī)、政策來滿足社會需求。在相關政策的研究制定過程中，現(xiàn)有專利數(shù)據(jù)、專利規(guī)模等均作為重要依據(jù)，如上文所分析，整數(shù)型計數(shù)方法不僅貼合企業(yè)的專利數(shù)量，且便于政策研究。其次，從企業(yè)層面來講。企業(yè)申請專利，不僅有利于保護自身產(chǎn)品，而且可以起到阻礙企業(yè)間不當競爭的作用。專利本身也是一種重要的資產(chǎn)，在必要時也可用作抵押，以解決資金問題。企業(yè)對內(nèi)部專利數(shù)據(jù)進行分析時，采用整數(shù)型計數(shù)方法對企業(yè)專利總量進行計算，也更便于企業(yè)融資。再次，從專利計數(shù)方法統(tǒng)計本身來講。整數(shù)型計數(shù)方法弱化了次要因素的影響，抓住了計數(shù)方法的核心特征，更便于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，也更切合統(tǒng)計學的基本原理。最后，從社會一般主體視角來講。我國目前已成為世界第一專利大國，雖面臨關鍵領域內(nèi)部分核心技術無法突破的難題，但專利總體數(shù)量多。采用整數(shù)型計數(shù)方法有利于吸引越來越多的能人志士投身相關產(chǎn)業(yè)，并結合企業(yè)的需求進行創(chuàng)新，同時也能解決部分就業(yè)問題，并以此形成良性互動。

5 結語

在當今科技飛速發(fā)展的時代，專利密集型產(chǎn)業(yè)是經(jīng)濟增長的引擎。而專利計數(shù)方法作為衡量和促進創(chuàng)新的得力工具，在這一過程中發(fā)揮著越來越重要的作用。專利計數(shù)方法通過客觀、量化的評估，反映創(chuàng)新活動的強度，對于國家和企業(yè)制定新的政策和發(fā)展戰(zhàn)略具有重大意義。不同的專利計數(shù)方法有著不同的特點，我國目前雖采用分數(shù)型計數(shù)方法，但整數(shù)型計數(shù)方法似乎也存在其合理性。

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［7］張洋.算法推薦下版權過濾義務的構建［J］.現(xiàn)代法學，2023，45（4）：82.

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收稿日期：2023-12-12

基金項目：2023年度河南省知識產(chǎn)權軟科學研究指令性計劃項目（20230106003）。

作者簡介：李勇敢（1977—），男，碩士，高級工程師，研究方向：知識產(chǎn)權與科技創(chuàng)新管理；張洋（1982—），女，博士，教授，研究方向：知識產(chǎn)權法學、民商法學；何智龍（1998—），男，碩士，研究方向：知識產(chǎn)權法學、民商法學；馬晴（2000—），女，碩士，研究方向：知識產(chǎn)權法學、民商法學。