李景 張明 李國鵬

摘 要：本文使用文獻(xiàn)調(diào)研法、網(wǎng)站調(diào)研法、特征歸納法、分析比較法對美國NITRD、日本PRISM、我國重點研發(fā)計劃進(jìn)行了調(diào)研和分析比較。全面梳理了所收集到的科技計劃的背景、戰(zhàn)略意義及目標(biāo)，通過對比分析，發(fā)現(xiàn)在科技計劃的管理模式上、資助方式及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面，日本PRISM計劃和美國NITRD計劃更加關(guān)注高校、初創(chuàng)私營科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)科研創(chuàng)新環(huán)境的建立和發(fā)展。并從標(biāo)準(zhǔn)化科研角度切入，建議應(yīng)在科技計劃中設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化科研專項并持續(xù)加大標(biāo)準(zhǔn)化專項經(jīng)費投入，及對標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)科研團(tuán)體的扶持和培育力度。

關(guān)鍵詞：重大科技計劃，國家重點研發(fā)計劃“國家質(zhì)量基礎(chǔ)的共性技術(shù)研究與應(yīng)用”專項，美國網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃，日本公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴(kuò)張計劃

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2024.05.003

0 引 言

國家級科技計劃是指根據(jù)一個國家的科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，以中央財政支持或以宏觀政策調(diào)控引導(dǎo)，由政府行政部門組織和實施的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)活動以及相關(guān)的其他科學(xué)技術(shù)活動，它是各級政府貫徹科技工作方針、配置科技資源、解決社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中涉及的科技問題的重要手段。

世界主要發(fā)達(dá)國家都有各自的國家層面的重大科技計劃，致力于解決本國重大科學(xué)課題和技術(shù)發(fā)展的瓶頸，如：我國的國家重點研發(fā)計劃，美國的網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃，歐盟的地平線計劃，日本的公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴(kuò)張計劃等。標(biāo)準(zhǔn)，是科技發(fā)展的產(chǎn)物[1-3]。近年來，隨著標(biāo)準(zhǔn)在國計民生，全球貿(mào)易，碳中和、碳達(dá)峰等各個領(lǐng)域日益凸顯的重要作用，各發(fā)達(dá)國家和國際組織紛紛制定了各自的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展戰(zhàn)略，并在國家級重大科技計劃中，都設(shè)置了和標(biāo)準(zhǔn)化科研高度相關(guān)的專項。本文選擇了我國的國家重點研發(fā)計劃，美國的網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃，日本的公共/ 私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴(kuò)張計劃，對這3個重大科技計劃中和標(biāo)準(zhǔn)化科研相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行了梳理和對比分析，發(fā)現(xiàn)差異和差距，以期為我國標(biāo)準(zhǔn)化科研工作的開展提供一定的借鑒。

1 中、美、日三國國家級重大科技計劃簡介

1.1 中國國家重點研發(fā)計劃

國家重點研發(fā)計劃是十三五開局我國科技部進(jìn)行科技計劃管理改革后設(shè)立的，由原“ 9 7 3計劃”“863計劃”國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項、公益性行業(yè)科研專項、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金等24個科技計劃和專項等歸并形成。

國家重點研發(fā)計劃聚焦事關(guān)國計民生的重點領(lǐng)域中需要長期演進(jìn)的重大社會公益性研究，聚焦事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的重大科學(xué)問題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，聚焦重大國際科技合作及跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新。

國家重點研發(fā)計劃每年度根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的重點專項，從基礎(chǔ)前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計，一體化組織實施，其目的是使其中的基礎(chǔ)前沿活動具有更明確的需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向。

國家重點研發(fā)計劃的目標(biāo)是解決國家戰(zhàn)略需求中的重大科學(xué)問題，以及對人類認(rèn)識世界將會起到重要作用的科學(xué)前沿問題。

1.2 美國網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃（NITRD）

NI TRD計劃是美國聯(lián)邦政府最早實施、最大的、跨部門的信息技術(shù)領(lǐng)域正式的科研計劃。該計劃是美國先進(jìn)網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)（NIT）研發(fā)的主要政府資助來源。

NITRD的目標(biāo)是引領(lǐng)數(shù)字和非數(shù)字計算的新前沿研究，以解決科學(xué)和技術(shù)在21世紀(jì)面對的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。為未來的計算建立和擴(kuò)大合作伙伴關(guān)系，以確保美國在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。其戰(zhàn)略意義是持續(xù)支撐美國IT技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢地位，加強(qiáng)美國的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。

1.3 日本公共/私人研發(fā)投資戰(zhàn)略擴(kuò)張計劃（PRISM）

PRISM源于2016年日本內(nèi)閣辦公室科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新委員會（CSTI）和經(jīng)濟(jì)與金融咨詢委員會發(fā)布的《科技創(chuàng)新公私投資擴(kuò)大倡議》，是對《科學(xué)技術(shù)基本法》《科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃》（在2020 年 6 月《科學(xué)技術(shù)基本法》修改為《科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新基本法》，2021年《科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃》修改為《科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新基本規(guī)劃》）的呼應(yīng)和具體實踐。作為日本最高級別的科技創(chuàng)新計劃，PR ISM致力于解決日本國家重大課題，將政府各部門的科研投資計劃引導(dǎo)到私營部門研發(fā)投資效應(yīng)較高的領(lǐng)域，吸引高校、公立研究機(jī)構(gòu)、私營部門在政府預(yù)設(shè)的科研領(lǐng)域加大投資，以期提高政府在科研領(lǐng)域投資的績效，破解科研成果商業(yè)化應(yīng)用難題，為日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造有前景的市場，振興日本經(jīng)濟(jì)。

2 中、美、日三國國家級重大科技計劃的對比與分析

2.1 歷史沿革

從歷史沿革來看，我國國家重點研發(fā)計劃的前身包含973計劃等早期重大的科研專項，可以追溯至1997年。美國NITRD計劃前身為高性能計算與通信（HPCC）計劃，自1992年至今已有30年歷史。日本PRISM計劃產(chǎn)生于2016年，其正式啟動實施是在2018年。

2.2 年投入經(jīng)費

從年投入經(jīng)費來看，我國國家重點研發(fā)計劃2016-2021年，31個省市自治區(qū)共計承擔(dān)了國家重點研發(fā)計劃項目4982個，共計投入經(jīng)費834.8億元人民幣。平均每年投入139.144億元人民幣（以上數(shù)據(jù)為不完全統(tǒng)計）。美國NITRD計劃目前財年預(yù)算已達(dá)到78億美元。日本PR ISM計劃的經(jīng)費為引導(dǎo)性資金，年投資為100億日元，折合人民幣5.0831億元。不過想要申請PR I SM經(jīng)費的科研項目或研發(fā)主體，本身必須具備龐大的配套資金，才能申請到PRISM的經(jīng)費作為項目經(jīng)費的補(bǔ)充。

2.3 科技計劃下設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專項，以及專項下設(shè)項目的基本情況

我國重點研發(fā)計劃下設(shè)多個專項，其中包括“國家質(zhì)量基礎(chǔ)的共性技術(shù)研究與應(yīng)用”（NQI）專項。與標(biāo)準(zhǔn)和計量相關(guān)的重大科研活動項目，可以申報NQI專項。以北京為例，2016-2021年，共有1868個國家重點研發(fā)計劃項目，其中NQI專項項目131個，占比7.01%。

美國NI TRD計劃下設(shè)12個科研領(lǐng)域，未設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)專項，NI TRD對標(biāo)準(zhǔn)化科研的投入體現(xiàn)在對美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）的經(jīng)費投入。我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)該項歷時30年專注于信息技術(shù)的美國國家重大科技計劃對于NIST一直給予持續(xù)的支持和投入。從1992年的290萬美元，到2000年的1800萬美元，再到2010年的8100萬美元，一直到2022年的2.3億美元。其經(jīng)費支持呈現(xiàn)持續(xù)強(qiáng)勁增長的態(tài)勢。而N I ST本身是專注于生物、化學(xué)、半導(dǎo)體、物理學(xué)、信息技術(shù)等領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制和建立國家計量基準(zhǔn)的科研機(jī)構(gòu)。NITRD計劃對于NIST的支持也已從1992年的4個研究領(lǐng)域，拓展到了2022年的12個領(lǐng)域，覆蓋了NITRD計劃支持的所有研究領(lǐng)域。NIST年平均運行經(jīng)費約為8.6億美元。而僅僅一個NITRD計劃對NIST在2022年的預(yù)算支持，就超過了整個機(jī)構(gòu)運行經(jīng)費的四分之一。2022年，NITRD計劃對于NIST的預(yù)算支持僅次于美國國家科學(xué)基金會（NSF）、美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國國防部、美國能源署以及美國國防部高級研究計劃局（DARPA），在NITRD重點支持的所有國立科研機(jī)構(gòu)中位列第六。

日本PRISM計劃下設(shè)“研發(fā)類”子計劃和“機(jī)制改革類”子計劃，兩個子計劃之下共有8個專項，“推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)利用支持專項”于2021年正式列入機(jī)制改革類子計劃，成為八大專項之一。2021年度，該專項經(jīng)費預(yù)算6.4億日元。該專項下設(shè)的“戰(zhàn)略性推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)化項目”本身由日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省支持經(jīng)費約為1.79657億日元。PRISM給予“戰(zhàn)略性推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)化項目”的補(bǔ)助經(jīng)費為4000萬日元（專門給予“戰(zhàn)略性推進(jìn)國際標(biāo)準(zhǔn)化項目”下的“推進(jìn)無人機(jī)相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)化工作”）。

具體比較詳見表1。

3 結(jié) 論

（1）在管理模式上，以上3個重大科技計劃的決策、管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的運行經(jīng)費均有專門經(jīng)費保障，不會擠占項目研發(fā)經(jīng)費。日本PRISM和美國NITRD在決策、管理機(jī)構(gòu)的高層人員均有工作限期，外部專家的建議貫穿始終，有效保障了決策、管理機(jī)構(gòu)的獨立、客觀和公正。

（2）在資助方式上，日本PRISM選擇對有私營部門注資研究的項目進(jìn)行補(bǔ)助，鼓勵私營部門深度參與項目立項和研發(fā)過程，有助于私營部門更有針對性、更便捷地獲取相關(guān)成果，更快速地開展成果轉(zhuǎn)化，更有效地提升私營部門經(jīng)濟(jì)效益，推動整體社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在鼓勵私營部門參與國家重大科技計劃方面，PRISM計劃的做法值得借鑒。

（3）在評價和保障機(jī)制上，日本PRISM計劃對支持項目的每年事中評估和項目完成后開展的事后持續(xù)評估（包括對于未完成剛性考核指標(biāo)的項目，要求團(tuán)隊必須退回部分項目經(jīng)費，并不得開展后續(xù)商業(yè)化運作），能夠?qū)椖繄F(tuán)隊在資金使用和完成項目目標(biāo)方面形成有效的壓力和制約，從而保障經(jīng)費的合理使用和研發(fā)任務(wù)的順利完成[4-7]。

（4）在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面，日本PRISM計劃更加關(guān)注高校、初創(chuàng)私營科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)科研創(chuàng)新環(huán)境的建立和發(fā)展；以競爭性補(bǔ)貼的方式推動中小微企業(yè)科研成果的商業(yè)化落地。讓高校、初創(chuàng)私營科研機(jī)構(gòu)、中小微企業(yè)成為科技創(chuàng)新的重要參與者，讓中小微企業(yè)成為國家重大科技計劃的參與者和受益者，為科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)更多智慧和成果。而美國NITRD在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方面更加注重學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、非營利組織從信息交流、社區(qū)活動，到無紙創(chuàng)意、原型系統(tǒng)開發(fā)和勞動力培訓(xùn)等各個環(huán)節(jié)的合作，這些深入細(xì)致的交流對探索下一代技術(shù)和解決方案大有裨益。

4 對標(biāo)準(zhǔn)化科研活動的建議

（1）在經(jīng)費投入方面，美國N I T R D計劃對于NIST科研活動的投入經(jīng)費額度最高，1992-2022年，呈持續(xù)增長狀態(tài)，不僅在NITRD支持的所有國立科研機(jī)構(gòu)中名列前茅，且支持的領(lǐng)域達(dá)到了計劃內(nèi)所有領(lǐng)域全覆蓋。美國作為全球標(biāo)準(zhǔn)化科研水平最高，社會化分工高度精細(xì)，標(biāo)準(zhǔn)涉及行業(yè)領(lǐng)域最為齊全的國家，與聯(lián)邦政府層面對標(biāo)準(zhǔn)化科研投入不斷持續(xù)增長的預(yù)算水平有不可分割的關(guān)系。持續(xù)穩(wěn)定和不斷增長的經(jīng)費投入是保障高水平的標(biāo)準(zhǔn)制定和高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化科研成果產(chǎn)出的最為重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

（2）在專項的設(shè)立方面，日本PRISM計劃目前只設(shè)立了8個專項，而“推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)利用支持專項”是8個專項中的一大專項。PRISM計劃中專項的設(shè)置集中而不分散，且在重大的科技計劃中標(biāo)準(zhǔn)化科研活動仍保有一席之地，足見標(biāo)準(zhǔn)化科研在日本的國家級重大科技計劃中占據(jù)舉足輕重的地位。相比之下我國的重點研發(fā)計劃中，NQI專項涉及的科研活動不僅包括標(biāo)準(zhǔn)，也包括了所有質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的科研活動，一定程度上降低了標(biāo)準(zhǔn)化科研經(jīng)費專一度。我們建議在國家重點研發(fā)計劃等重大科技計劃中設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化專項，集中推動標(biāo)準(zhǔn)化科研工作的開展。

（3）在專項承擔(dān)的機(jī)構(gòu)方面，日本PRISM計劃的“推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)利用支持專項”主要由日本標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（JSA）牽頭負(fù)責(zé)。美國NITRD計劃對于標(biāo)準(zhǔn)化科研經(jīng)費的投入，也主要體現(xiàn)在集中支持NIST牽頭的科研項目。相比之下，我國重點研發(fā)計劃NQI專項支持的單位很多，其中不乏高校、大型國企，雖然也有國家級和地方標(biāo)準(zhǔn)化科研機(jī)構(gòu)的參與，但是一定程度上削弱了標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)科研團(tuán)體的研發(fā)投入。社會各界對于標(biāo)準(zhǔn)化科研活動的關(guān)注和參與當(dāng)然是必不可少的。但是為了保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)化科研活動的延續(xù)性，扶持和培育標(biāo)準(zhǔn)化科研機(jī)構(gòu)的獨立創(chuàng)新精神，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化科研機(jī)構(gòu)在國際標(biāo)準(zhǔn)化活動中的競爭力，從頂層設(shè)計的角度提升標(biāo)準(zhǔn)化科研的戰(zhàn)略地位，加大對標(biāo)準(zhǔn)化科研機(jī)構(gòu)的投入和扶持，才是國家級標(biāo)準(zhǔn)化科研團(tuán)隊能夠在“寸土必得寸利不讓”的國際標(biāo)準(zhǔn)化活動中保持戰(zhàn)斗力和競爭力的長久之計。

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