郭玲

摘 要：目前，我國(guó)為了促進(jìn)科技創(chuàng)新，正加大力度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，檔案專利的應(yīng)用管理與推廣就顯得尤為重要。檔案專利應(yīng)用管理包含檔案專利許可的管理、檔案專利轉(zhuǎn)讓的管理、檔案專利標(biāo)準(zhǔn)化；檔案專利的推廣有政府引導(dǎo)檔案行業(yè)、企業(yè)聯(lián)動(dòng)推廣、推出檔案技術(shù)專利的網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)，完善檔案專利激勵(lì)制度和檔案專利管理體制機(jī)制，進(jìn)而促進(jìn)檔案專利工作的開展。

關(guān)鍵詞：檔案專利；專利應(yīng)用；專利管理；專利推廣

檔案專利是針對(duì)檔案產(chǎn)品、管理方法或者產(chǎn)品升級(jí)提出解決檔案工作中所遇到具體問題的創(chuàng)新技術(shù)方案?！吨腥A人民共和國(guó)專利法》的頒布使得檔案專利申報(bào)質(zhì)量顯著提升，檔案信息化、檔案自動(dòng)化、檔案保管利用以及檔案自動(dòng)化設(shè)備等內(nèi)容逐漸成為檔案專利申請(qǐng)重點(diǎn)，且檔案行業(yè)的專利研發(fā)創(chuàng)新勢(shì)頭強(qiáng)勁、應(yīng)用檔案專利的權(quán)利人組成多樣化，同時(shí)檔案專利的創(chuàng)新更加緊密聯(lián)系檔案工作實(shí)際，檔案專利質(zhì)量明顯提高。

一、檔案專利的發(fā)展態(tài)勢(shì)良好

檔案專利的轉(zhuǎn)化既提升了檔案行業(yè)部門及檔案企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，也提高了檔案專利工作在檔案行業(yè)企業(yè)管理體系中的地位，同時(shí)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行了保護(hù)，使得我國(guó)檔案專利的發(fā)展態(tài)勢(shì)表現(xiàn)良好。

（一）檔案專利的申報(bào)質(zhì)量不斷提高

我國(guó)檔案專利工作開展的時(shí)間短、實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)少、高端人才匱乏，為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)檔案專利工作給予了高度重視。自2010年到2022年的十多年間，檔案發(fā)明專利的申報(bào)量年年增加。從79項(xiàng)檔案發(fā)明專利授權(quán)率看，2015年到2016年間的檔案發(fā)明專利申報(bào)占16%，2017年到2022年間的檔案發(fā)明專利占55%，其中2020年申報(bào)的4項(xiàng)檔案發(fā)明專利中有2項(xiàng)檔案發(fā)明專利在當(dāng)年授權(quán)，這表明近幾年新的技術(shù)應(yīng)用到了檔案工作實(shí)踐之中，明顯提升了檔案發(fā)明專利的技術(shù)先進(jìn)性和創(chuàng)新性[1]，檔案專利申報(bào)和轉(zhuǎn)化的數(shù)量也得到了提高，進(jìn)而使檔案專利服務(wù)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展的能力增強(qiáng)了。

（二）定點(diǎn)企業(yè)專利研發(fā)創(chuàng)新勢(shì)頭強(qiáng)勁

目前，我國(guó)注重加強(qiáng)檔案技術(shù)研發(fā)部門與檔案定點(diǎn)企業(yè)的合作，建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，其中，中國(guó)檔案學(xué)會(huì)非常重視所屬定點(diǎn)服務(wù)名錄企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，2017年14項(xiàng)檔案發(fā)明專利授權(quán)被6家定點(diǎn)服務(wù)名錄企業(yè)獲得，其專利內(nèi)容涉及檔案設(shè)備、用品及其檔案服務(wù)技術(shù)，這表明有4.4%的定點(diǎn)服務(wù)企業(yè)獲得了20.8%的檔案發(fā)明專利授權(quán)。檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)單位對(duì)接相關(guān)檔案企業(yè)并與之合作，根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)需求進(jìn)行檔案應(yīng)用研究，使研發(fā)的檔案專利體現(xiàn)了市場(chǎng)需求，展示了其應(yīng)用價(jià)值，注重與檔案企業(yè)共同開展檔案專利技術(shù)展覽活動(dòng)。檔案研發(fā)技術(shù)人員、高校教師、學(xué)者等充分發(fā)揮其學(xué)科優(yōu)勢(shì)，在檔案學(xué)領(lǐng)域積極加入產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，開展政產(chǎn)學(xué)研共同創(chuàng)新，通過專利許可、專利轉(zhuǎn)讓等多種形式使檔案專利加速商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，明顯提高了檔案企業(yè)的參與度。

（三）檔案專利權(quán)利人組成多樣化

在我國(guó)參與檔案專利工作的主體中，科研、教育、宣傳人員發(fā)揮了巨大作用，高校、檔案館、科研院所、檔案企業(yè)之間相互開展了廣泛合作，把檔案專利應(yīng)用到檔案工作實(shí)踐中去，將檔案專利成果進(jìn)行成功轉(zhuǎn)化。2020年，在授權(quán)的檔案發(fā)明專利中，占6.7%的個(gè)人權(quán)利人有5件；占36%的高校權(quán)利人有27件；占5.4%的專業(yè)專門檔案館與檔案企業(yè)有4件；與檔案行業(yè)相近的信息技術(shù)企業(yè)以及行業(yè)集團(tuán)獲得38件，占比51%。例如，在2017年，“SATA硬盤矩陣級(jí)聯(lián)系統(tǒng)”被授權(quán)檔案專利，該專利解決了利用一個(gè)終端對(duì)應(yīng)地進(jìn)行管理多個(gè)SATA硬盤矩陣方案，這個(gè)權(quán)利人包含了浙江省檔案局、國(guó)家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所以及北京漢龍思琪數(shù)碼科技有限公司，是首個(gè)檔案局、檔案科學(xué)技術(shù)研究所與檔案企業(yè)聯(lián)合共同申報(bào)的檔案發(fā)明專利。[2]

（四）檔案專利挖掘緊密聯(lián)系檔案工作實(shí)踐

用科技計(jì)劃項(xiàng)目引領(lǐng)檔案研究、開發(fā)部門同檔案企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，同時(shí)增加創(chuàng)新投入力度，進(jìn)而加快了檔案專利的轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)程。2015年，一共45件檔案發(fā)明專利由江蘇長(zhǎng)誠(chéng)檔案設(shè)備公司圍繞關(guān)于快裝式的倉(cāng)儲(chǔ)擱架、智能檔案柜、垂直的回轉(zhuǎn)貨柜以及垂直的升降貨柜等裝備的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行申報(bào)，有27項(xiàng)獲得授權(quán)，其中的4項(xiàng)被PCT的國(guó)際申請(qǐng)通過。截至2016年，江西伊貝基科技有限公司一共申報(bào)34項(xiàng)檔案專利，其中有23項(xiàng)檔案專利已獲授權(quán)，這些專利產(chǎn)品均是與圖書、檔案相近的產(chǎn)品，涉及圖書架、密集架、文物柜等關(guān)鍵技術(shù)。合肥泓泉檔案公司通過識(shí)別指紋檔案柜、檔案智能機(jī)器人、檔案整理智能化方法等新技術(shù)，形成了檔案專利群，大部分申報(bào)了專利。

二、檔案專利應(yīng)用管理規(guī)范

檔案專利應(yīng)用管理是實(shí)現(xiàn)檔案應(yīng)用技術(shù)價(jià)值的必由之路，隨著檔案專利管理工作的進(jìn)步，專利運(yùn)用逐步變成了檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門及企業(yè)自覺、內(nèi)在的需求，形成檔案專利來引領(lǐng)驅(qū)動(dòng)檔案專利規(guī)?；?、體系化和產(chǎn)業(yè)化的新局面。

（一）檔案專利許可的管理

檔案專利許可是指檔案專利權(quán)利人以訂立專利實(shí)施許可合同，被許可方在一定的時(shí)間和一定的范圍內(nèi)使用其專利，并獲得使用費(fèi)的方式。檔案專利許可按實(shí)施方式分為獨(dú)占許可、排他許可、一般許可、部分許可、交叉許可等，檔案專利許可方式的運(yùn)用，有利于提升檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門及企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。一方面，通過謀求和接受他人的專利技術(shù)許可，把他人的技術(shù)專利運(yùn)用到生產(chǎn)過程和流通過程將會(huì)大幅降低成本和縮短生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)時(shí)間，更加快速向市場(chǎng)推出檔案技術(shù)新產(chǎn)品，從而獲得較大的經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，通過許可他人使用專利，可使檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門或企業(yè)獲得較高和可靠的投資回報(bào)，激勵(lì)研發(fā)投入便于鼓勵(lì)創(chuàng)新。通過許可合同做出安排，可以更好地協(xié)調(diào)相關(guān)檔案專利的利用關(guān)系，取得最佳檔案專利經(jīng)濟(jì)效益。通過交叉許可、專利聯(lián)盟等方式，可以交換使用更多的相關(guān)專利技術(shù)，并免除侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）檔案專利轉(zhuǎn)讓的管理

檔案專利轉(zhuǎn)讓是檔案專利權(quán)利人將其專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的行為，受讓人為此需要支付專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)給轉(zhuǎn)讓人，從而使檔案專利轉(zhuǎn)讓人從轉(zhuǎn)讓行為過程中獲得收益，實(shí)現(xiàn)檔案專利的經(jīng)濟(jì)利益。專利轉(zhuǎn)讓是最常見的專利運(yùn)用手段之一，需經(jīng)過專利局的登記和公告，檔案專利轉(zhuǎn)讓的法律效力才會(huì)生效。專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)讓人將其申請(qǐng)的但尚未獲得授權(quán)的檔案專利轉(zhuǎn)讓給受讓人。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓則是指轉(zhuǎn)讓人將其已經(jīng)獲得授權(quán)的檔案專利轉(zhuǎn)讓給受讓人，可以是專利權(quán)的全部轉(zhuǎn)讓，也可以是專利權(quán)的部分轉(zhuǎn)讓。兩種轉(zhuǎn)讓形式中，對(duì)于受讓人而言，風(fēng)險(xiǎn)最大的是專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@時(shí)候的專利還處于審查狀態(tài)，如果在轉(zhuǎn)讓完成后，該專利無法得到專利局的授權(quán)，受讓人受讓得來的就是一份“無效”專利。

（三）實(shí)施檔案專利的標(biāo)準(zhǔn)化

檔案專利標(biāo)準(zhǔn)化是技術(shù)專利化和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化相互結(jié)合的產(chǎn)物，指的是標(biāo)準(zhǔn)采納了某些檔案專利技術(shù)，并成為標(biāo)準(zhǔn)的一部分，即可實(shí)現(xiàn)檔案專利標(biāo)準(zhǔn)化。有些規(guī)范本身就是已有的檔案專利或?qū)＠暾?qǐng)中的技術(shù)方案，因而其中的一些檔案應(yīng)用技術(shù)最終會(huì)被納入標(biāo)準(zhǔn)中，相應(yīng)的檔案專利也就成為標(biāo)準(zhǔn)中的專利，成為檔案專利標(biāo)準(zhǔn)化。檔案專利標(biāo)準(zhǔn)化把檔案專利權(quán)許可連同市場(chǎng)的準(zhǔn)入捆綁在一起，對(duì)產(chǎn)業(yè)規(guī)范和引導(dǎo)技術(shù)是標(biāo)準(zhǔn)本身的功能，因此，只有相應(yīng)的檔案產(chǎn)品或檔案新技術(shù)都需要按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定來進(jìn)行制造或者實(shí)施，才能獲得社會(huì)的普遍認(rèn)可與支持，同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的檔案產(chǎn)品或執(zhí)行的檔案新技術(shù)方案還要獲得相應(yīng)專利權(quán)利人的許可，才可以進(jìn)入市場(chǎng)被市場(chǎng)接受和立足。

三、檔案專利的推廣和轉(zhuǎn)化途徑多樣化

檔案專利轉(zhuǎn)化是把檔案專利這種技術(shù)商品進(jìn)行交易，變?yōu)閷?duì)方所有并獲得報(bào)酬，同時(shí)使檔案專利轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)檔案專利產(chǎn)業(yè)化的過程。檔案專利轉(zhuǎn)化一方面實(shí)現(xiàn)了檔案專利的價(jià)值、提高了檔案產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)收益，另一方面也使檔案專利權(quán)利人有可觀收入，繼而激發(fā)創(chuàng)新熱情。我國(guó)檔案專利事業(yè)仍處于起步階段，積極探討檔案專利推廣與轉(zhuǎn)化的具體路徑很有必要。

（一）政府引導(dǎo)檔案行業(yè)與企業(yè)聯(lián)動(dòng)推廣

政府發(fā)揮帶頭引領(lǐng)作用拓展現(xiàn)有專利推廣渠道，鼓勵(lì)檔案行業(yè)部門和相關(guān)企業(yè)聯(lián)動(dòng)推廣檔案專利成果。同時(shí)要把檔案科技計(jì)劃項(xiàng)目的引導(dǎo)支持作用發(fā)揮出來，檔案科技計(jì)劃項(xiàng)目是檔案產(chǎn)品研發(fā)和檔案專利產(chǎn)業(yè)化手段，檔案計(jì)劃項(xiàng)目最終研究成果之一也是檔案專利技術(shù)。政府首先要以檔案科技計(jì)劃項(xiàng)目引導(dǎo)檔案部門與企業(yè)一同創(chuàng)新，加大創(chuàng)新投入力度，把檔案專利盡快轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)收益。其次，政府要在科技計(jì)劃中設(shè)立專項(xiàng)資金對(duì)檔案專利進(jìn)行推廣和轉(zhuǎn)化，明確檔案專利推廣和檔案專利轉(zhuǎn)化資金的使用范圍，用以推廣和轉(zhuǎn)化檔案專利。最后，政府的相應(yīng)部門機(jī)構(gòu)牽頭成立檔案專利技術(shù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，一方面提供法律咨詢服務(wù)解決檔案專利轉(zhuǎn)化中發(fā)生的糾紛，另一方面為檔案專利推廣轉(zhuǎn)化解決專利產(chǎn)權(quán)以及后續(xù)應(yīng)用的諸多問題。此外，檔案行業(yè)部門還應(yīng)發(fā)揮檔案高校及科研部門的學(xué)科研究?jī)?yōu)勢(shì)，積極加入檔案產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展促進(jìn)檔案專利的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。[3]

（二）完善專利管理體制機(jī)制激發(fā)轉(zhuǎn)化動(dòng)能

政府出臺(tái)的關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策既能引導(dǎo)和激勵(lì)專利成果轉(zhuǎn)化，也能為檔案行業(yè)的技術(shù)入股、專利許可及專利轉(zhuǎn)化提供資金、人力和權(quán)益保障，激發(fā)專利發(fā)明人竭力轉(zhuǎn)化檔案專利的積極性。完善專利推廣與轉(zhuǎn)化相關(guān)制度與服務(wù)，建立健全檔案專利的評(píng)價(jià)體系，完善擔(dān)保服務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)體系，解決檔案專利轉(zhuǎn)化所需的資金難題，出臺(tái)檔案專利轉(zhuǎn)化政策和與之配套的相關(guān)實(shí)施細(xì)則來鼓勵(lì)檔案專利研發(fā)人員積極創(chuàng)業(yè)，比如保留職稱并允許晉級(jí)晉升、離崗創(chuàng)業(yè)的檔案人員工資待遇保留、提供個(gè)人社會(huì)保障權(quán)利等，政府通過獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、財(cái)政返還、稅收優(yōu)惠等相關(guān)財(cái)稅政策，激發(fā)檔案專利的快速轉(zhuǎn)化。

專業(yè)化、高質(zhì)量的檔案專利管理人才是檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門和企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。檔案應(yīng)用技術(shù)研發(fā)部門要增設(shè)檔案專利轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才崗位和高層次專業(yè)人員的培養(yǎng)與選拔機(jī)制，加大力度引進(jìn)檔案專利管理方面的高級(jí)人才，通過外聘、內(nèi)部選拔等多種形式來組建由知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、法務(wù)、商務(wù)等人才組成的檔案專利轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，為檔案科研團(tuán)隊(duì)人員提供全流程檔案專利的增值服務(wù)，提高檔案專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

（三）推出檔案專利的網(wǎng)絡(luò)交易轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

搭建檔案專利成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，完善檔案專利轉(zhuǎn)化服務(wù)。以互聯(lián)網(wǎng)為載體，利用云計(jì)算、專業(yè)化網(wǎng)站、大數(shù)據(jù)、微信公眾號(hào)、數(shù)據(jù)庫(kù)等載體來提高檔案專利對(duì)接效率和推廣需求，來提供檔案專利資源共享服務(wù)，促進(jìn)檔案專利成果轉(zhuǎn)化，搭建各類檔案專利成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，包括成果轉(zhuǎn)化示范基地、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等線下平臺(tái)以及線上信息化公共服務(wù)平臺(tái)等。著重加強(qiáng)轉(zhuǎn)化檔案專利公共服務(wù)，包括檔案專利代理、檔案專利查詢、檔案專利信息發(fā)布、檔案專利檢索、檔案專利交易、檔案專利評(píng)估等服務(wù)，為檔案專利研發(fā)和轉(zhuǎn)化提供一體化、一站式服務(wù)，使得檔案專利權(quán)利人及時(shí)跟進(jìn)專利轉(zhuǎn)化，促使檔案專利轉(zhuǎn)化更加便捷高效。

（四）開展檔案專利的布局對(duì)專利進(jìn)行保護(hù)和運(yùn)用

專利布局是實(shí)施專利戰(zhàn)略的起點(diǎn)，要根據(jù)自身的發(fā)展愿景和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，全面照顧到產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、法律、技術(shù)等多種因素，有目的地制定專利布局規(guī)劃，并根據(jù)專利布局規(guī)劃，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行專利挖掘，在獲得專利權(quán)的基礎(chǔ)上對(duì)檔案專利進(jìn)行保護(hù)和應(yīng)用，在檔案技術(shù)領(lǐng)域范圍內(nèi)、申請(qǐng)檔案專利的類型、專利的申請(qǐng)時(shí)間和申請(qǐng)數(shù)量等有針對(duì)性和前瞻性的檔案專利申請(qǐng)，其目的是實(shí)現(xiàn)檔案專利價(jià)值和利益最大化，支撐和促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，提升檔案企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力并形成檔案專利的保護(hù)網(wǎng)。 [4]

開展檔案專利的布局，首先要圍繞檔案專業(yè)的差異化技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來展開，突破推動(dòng)企業(yè)整體專利優(yōu)勢(shì)的提升。其次是強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠提高研發(fā)能力，拓展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)相對(duì)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)整體優(yōu)勢(shì)。再次是通過其專利的原創(chuàng)程度、技術(shù)影響范圍、所處的產(chǎn)業(yè)鏈位置、技術(shù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所歸屬的技術(shù)路線、發(fā)展趨勢(shì)等因素進(jìn)行評(píng)判，集中優(yōu)勢(shì)資源，然后進(jìn)行檔案專利的布局。還有專利布局要做好市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、產(chǎn)業(yè)調(diào)查、專利調(diào)查、策略選擇布局、規(guī)劃、實(shí)施布局規(guī)劃等工作，為檔案企業(yè)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

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該文是 2023年遼寧省檔案科技項(xiàng)目《提高我省檔案專利申報(bào)質(zhì)量的研究》（項(xiàng)目編號(hào)：2023-R-033）的研究成果之一。

責(zé)編 / 馬銘陽