李瑩，竇小麗，靳海霞，王文近，王云波，崔希海

（1.東營(yíng)市河口區(qū)應(yīng)急管理局，山東 東營(yíng) 257200；2.東營(yíng)信誠(chéng)安全技術(shù)服務(wù)有限公司，山東 東營(yíng) 257000；3.山東齊信安全評(píng)價(jià)有限公司，山東 淄博 255000）

0 引言

近年來(lái)，安全生產(chǎn)事故時(shí)有發(fā)生。2020 年全國(guó)共發(fā)生各類(lèi)生產(chǎn)安全事故3.8 萬(wàn)余起、死亡2.74 萬(wàn)余人；2021 年共發(fā)生各類(lèi)生產(chǎn)安全事故3.46 萬(wàn)余起、死亡2.63 萬(wàn)余人[1]。安全事故的發(fā)生不僅使企業(yè)損失慘重，也使政府監(jiān)管部門(mén)壓力巨大，各種保姆式檢查、拉網(wǎng)式檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查較頻繁，但部分企業(yè)安全隱患排查治理流于形式，未真正實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。因此，探索并建立一種合適的安全檢查體系，不僅可以減少安全生產(chǎn)事故，而且對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)管和企業(yè)安全運(yùn)行意義重大。

習(xí)近平總書(shū)記高度重視安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)調(diào) “安全生產(chǎn)必須警鐘長(zhǎng)鳴、常抓不懈，絲毫放松不得”[2]。國(guó)家在強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)管和落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任方面都出臺(tái)了一系列有效措施，但是生產(chǎn)安全事故還是時(shí)有發(fā)生。究其原因：一是企業(yè)安全管理專(zhuān)業(yè)人才缺乏，各級(jí)政府制定的安全監(jiān)管措施在企業(yè)層面落實(shí)不細(xì)不實(shí)，效果打了折扣；二是部分企業(yè)仍存在安全風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不清以及想不到、管不到的問(wèn)題，尤其是設(shè)備設(shè)施老化等客觀因素導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間動(dòng)態(tài)增加；三是企業(yè)安全管理機(jī)制和管理方式存在缺陷，一些企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和管理人員安全意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致企業(yè)安全管理水平偏低，問(wèn)題隱患屢查屢犯。

鑒于此，為解決企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)不清楚、本質(zhì)安全水平不高、安全預(yù)防控制體系不完善等問(wèn)題，本文擬借鑒審計(jì)形式，探索并實(shí)踐一種系統(tǒng)、全面、深入的安全檢查體系。與傳統(tǒng)的安全檢查體系相比， “審計(jì)式” 安全檢查體系全方位、多層次、廣角度地進(jìn)行安全資料審計(jì)和安全思想審計(jì)，通過(guò)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢驗(yàn)檢測(cè)、會(huì)計(jì)審計(jì)等方式方法，逐項(xiàng)列出問(wèn)題清單和法規(guī)依據(jù)。同時(shí)讓安全監(jiān)管部門(mén)工作人員和企業(yè)安全管理人員全程參與審計(jì)檢查過(guò)程，專(zhuān)家邊檢查邊指導(dǎo)，利用審計(jì)結(jié)果計(jì)算安全指數(shù)來(lái)評(píng)估整體安全水平，明確完善、維修、整改、更新、停工整頓、復(fù)查等治理建議，倒逼企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任。

1 “審計(jì)式” 安全檢查體系的構(gòu)建

1.1 安全資料審計(jì)

為真正有效地提升企業(yè)本質(zhì)安全，東營(yíng)市河口區(qū)應(yīng)急管理局局長(zhǎng)王文近首次提出借鑒審計(jì)形式，探索一種對(duì)企業(yè)系統(tǒng)、全面、深入的安全檢查模式。根據(jù)化工園區(qū)企業(yè)的實(shí)際情況及以往安全檢查中存在的短板，組織化工、設(shè)備、儀表、電氣、財(cái)務(wù)、安全等領(lǐng)域資深專(zhuān)家42 人組成專(zhuān)家組，全面梳理最新安全法律法規(guī)以及化工園區(qū)企業(yè)可能涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過(guò)分類(lèi)、歸納、總結(jié)，最終設(shè)計(jì)出安全資料檢查的審計(jì)內(nèi)容，涵蓋企業(yè)安全生產(chǎn)全流程、全環(huán)節(jié)。其主要包括建設(shè)合規(guī)性審計(jì)、職責(zé)審計(jì)、設(shè)備完整性審計(jì)、符合性審計(jì)、安全風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、社會(huì)關(guān)系及應(yīng)急救援能力審計(jì)六個(gè)方面。

建設(shè)合規(guī)性審計(jì)是對(duì)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目從選址、立項(xiàng)、備案、土地使用、安全條件評(píng)價(jià)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)、安全設(shè)施驗(yàn)收、運(yùn)行、報(bào)廢等全生命周期的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)；職責(zé)審計(jì)是依據(jù)法律法規(guī)和相關(guān)文件對(duì)企業(yè)法人、主要安全負(fù)責(zé)人、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、一般工作人員等全員安全職責(zé)及落實(shí)情況進(jìn)行審計(jì)（涵蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、應(yīng)急演練、特殊作業(yè)等）；設(shè)備完整性審計(jì)是依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)資料對(duì)企業(yè)生產(chǎn)裝置的設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行完整性審計(jì)；符合性審計(jì)是對(duì)企業(yè)的選址、平面布局、工藝設(shè)施、重大危險(xiǎn)源、重點(diǎn)監(jiān)管、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)管理等按法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件進(jìn)行符合性審計(jì)；安全風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)是對(duì)企業(yè)危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的各種事故后果進(jìn)行分析，評(píng)估事故影響范圍、發(fā)生的可能性、個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、外部安全防護(hù)距離是否符合相關(guān)要求及是否在可控、可接受的范圍內(nèi)，以及風(fēng)險(xiǎn)是否外溢等進(jìn)行全面審計(jì)；社會(huì)關(guān)系及應(yīng)急救援能力審計(jì)是對(duì)企業(yè)與周邊環(huán)境和相關(guān)單位安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)性、與周邊社區(qū)的關(guān)系、要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)，同時(shí)對(duì)企業(yè)自身的應(yīng)急救援能力進(jìn)行審計(jì)。

1.2 安全思想審計(jì)

專(zhuān)家組通過(guò)梳理分析近幾年發(fā)生的安全事故，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位大部分事故是責(zé)任事故，是企業(yè)從業(yè)人員在思想上存在 “安全隱患” 而造成事故發(fā)生。這些企業(yè)的從業(yè)人員對(duì)自己所從事崗位上的隱患熟視無(wú)睹，有的甚至認(rèn)為這不是安全隱患，從而放松警惕。 “安全思想隱患” 是指在安全生產(chǎn)工作中，企業(yè)從業(yè)人員的思想意識(shí)存在著不安全的思維和趨向。結(jié)合安全資料審計(jì)內(nèi)容，從以人為本角度出發(fā)，東營(yíng)市河口區(qū)應(yīng)急管理局副局長(zhǎng)王云波首次提出安全思想審計(jì)這一概念，即從企業(yè)從業(yè)人員安全思想上進(jìn)行安全審計(jì)。經(jīng)多次開(kāi)會(huì)探討，最終根據(jù)專(zhuān)家組意見(jiàn)，設(shè)置調(diào)研審查項(xiàng)，即企業(yè)定員倒班情況、近兩年的安全檢查記錄及整改情況、主要負(fù)責(zé)人座談、企業(yè)安全總監(jiān)安全問(wèn)答、企業(yè)員工實(shí)操考核及情況問(wèn)詢五大類(lèi)。

通過(guò)企業(yè)定崗定員倒班情況調(diào)研人員的職責(zé)和權(quán)利；通過(guò)近兩年的安全檢查記錄及整改情況調(diào)研企業(yè)安全生產(chǎn)工作實(shí)際開(kāi)展?fàn)顩r及企業(yè)對(duì)隱患處理和事故預(yù)防的重視程度；通過(guò)主要負(fù)責(zé)人座談?wù){(diào)研其對(duì)安全的認(rèn)識(shí)和企業(yè)安全狀態(tài)；通過(guò)企業(yè)安全總監(jiān)安全問(wèn)答調(diào)研安全總監(jiān)業(yè)務(wù)能力和企業(yè)安全生產(chǎn)工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題；通過(guò)企業(yè)員工實(shí)操考核及情況問(wèn)詢調(diào)研企業(yè)從業(yè)人員安全生產(chǎn)能力和水平、心理活動(dòng)和身體疲勞度。最后，綜合分析企業(yè)的安全生產(chǎn)態(tài)度。

1.3 安全結(jié)果評(píng)估

通過(guò)安全資料審計(jì)和安全思想審計(jì)結(jié)果評(píng)估區(qū)域的整體安全狀況，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家組多次討論探究，創(chuàng)新性地提出安全指數(shù)，如式（1）所示。安全指數(shù)從兩個(gè)方面來(lái)評(píng)估企業(yè)的安全狀況：一是安全生產(chǎn)水平；二是安全風(fēng)險(xiǎn)。安全指數(shù)是所有企業(yè)兩者得分的平均數(shù)。

安全指數(shù)是一個(gè)0.1～1.0 之間的無(wú)量綱數(shù)，只反映一個(gè)區(qū)域內(nèi)的整體安全生產(chǎn)水平變化。越接近1.0，說(shuō)明這個(gè)地區(qū)安全生產(chǎn)水平越高（近似完美）；越接近0.1，說(shuō)明這個(gè)地區(qū)安全生產(chǎn)水平越低。安全指數(shù)可用于橫向或縱向的數(shù)據(jù)對(duì)比、評(píng)判。

1.4 “審計(jì)式” 安全檢查體系的構(gòu)建

經(jīng)過(guò)上述對(duì)安全資料審計(jì)、安全思想審計(jì)、安全結(jié)果評(píng)估三個(gè)要素的探索，由這三要素構(gòu)建成 “審計(jì)式” 安全檢查體系。根據(jù) “審計(jì)式” 安全檢查體系確定 “審計(jì)式” 安全檢查工作流程，主要包括項(xiàng)目啟動(dòng)、工作程序公告、審計(jì)安全資料、現(xiàn)場(chǎng)勘察與情況調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)急能力評(píng)估、審計(jì)結(jié)果交流、形成審計(jì)成果、項(xiàng)目結(jié)束。

2 “審計(jì)式” 安全檢查體系的應(yīng)用

2.1 化工園區(qū)情況

“審計(jì)式” 安全檢查選取的化工園區(qū)是2018 年5 月被山東省政府首批認(rèn)定的綜合性化工園區(qū)，也是中國(guó)石化聯(lián)合會(huì)首批評(píng)選的 “中國(guó)智慧化工園區(qū)試點(diǎn)示范（創(chuàng)建）單位” 。園區(qū)公用設(shè)施完善，擁有污水處理廠1 座，日處理能力達(dá)4 萬(wàn)m3；集中供熱中心1 處，供熱能力可達(dá)480 t/h；1 座220 kV、3 座110 kV 變電站；1 處特勤消防站和1 處一級(jí)消防站；危廢處置中心1 處，處理能力3 萬(wàn)t/a；中水回用站1 座，日處理能力8 000 m3。園區(qū)已落戶企業(yè)32 家，受疫情影響，根據(jù)企業(yè)建設(shè)實(shí)際情況選取已納入監(jiān)管企業(yè)20 家作為 “審計(jì)式” 安全檢查對(duì)象，其中石油煉化企業(yè)5 家，精細(xì)化工企業(yè)9 家，一般化工企業(yè)4 家，儲(chǔ)存經(jīng)營(yíng)企業(yè)2 家。

2.2 “審計(jì)式” 安全檢查結(jié)果

“審計(jì)式” 安全檢查工作于2023 年3 月1 日啟動(dòng)，2023 年5 月15 日結(jié)束，工作組先后投入審計(jì)專(zhuān)家181 人次，審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題946 項(xiàng)，調(diào)研項(xiàng)目114 項(xiàng)。

在安全資料審計(jì)中，發(fā)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目合規(guī)性審計(jì)問(wèn)題13 項(xiàng)，企業(yè)各級(jí)人員安全職責(zé)問(wèn)題101 項(xiàng)，設(shè)備完整性審計(jì)問(wèn)題303 項(xiàng)，符合性審計(jì)問(wèn)題297 項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)問(wèn)題93 項(xiàng)，應(yīng)急與社會(huì)關(guān)系審計(jì)問(wèn)題139 項(xiàng)。審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題中最為突出的是設(shè)備完整性方面和符合性審計(jì)方面的問(wèn)題，分別占問(wèn)題總量的32.03%和31.40%。

在安全思想審計(jì)中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)文件都能進(jìn)行落實(shí)，執(zhí)法文書(shū)類(lèi)均能按期整改完成。但是企業(yè)在自查自糾和從業(yè)人員安全思想上存在問(wèn)題：一是均未進(jìn)行重大隱患自我審查，事故事件管理流于形式；二是從員工書(shū)面考試和中層及以上人員訪談來(lái)看，員工的風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)不牢，管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控力度不足，雙體系運(yùn)行效果不暢；三是主要負(fù)責(zé)人和安全總監(jiān)訪談過(guò)程中不約而同地提到了人員問(wèn)題，員工綜合素質(zhì)偏低和人員流動(dòng)性大的問(wèn)題較為嚴(yán)重。

2.3 安全生產(chǎn)情況分析與成果

根據(jù) “審計(jì)式” 安全檢查結(jié)果中的具體問(wèn)題對(duì)20 家企業(yè)的安全生產(chǎn)水平和安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效評(píng)分，通過(guò)安全指數(shù)公式，計(jì)算出化工園區(qū)安全生產(chǎn)指數(shù)為0.325，整體處于中下水平?；@區(qū)企業(yè)安全管理水平高低不一，大型煉化企業(yè)管理相對(duì)規(guī)范，法定檢驗(yàn)檢測(cè)、防火間距、防護(hù)距離等問(wèn)題基本不存在，問(wèn)題主要集中在現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)不到位、隱患治理不到位、安全儀表系統(tǒng)不完善等；精細(xì)化工和儲(chǔ)存經(jīng)營(yíng)企業(yè)安全管理相對(duì)差，安全措施設(shè)置不到位、不規(guī)范現(xiàn)象較多，甚至有三家企業(yè)出現(xiàn)重大安全隱患。

在安全資料審計(jì)中，最為突出的是設(shè)備完整性方面和符合性審計(jì)方面的問(wèn)題，分析企業(yè)造成這兩方面問(wèn)題的因素：一是現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施存在問(wèn)題，主要表現(xiàn)在安全設(shè)施設(shè)置不完善、不按設(shè)計(jì)施工、設(shè)備陳舊老化、檢驗(yàn)檢測(cè)不到位、設(shè)備管理不到位等；二是各級(jí)人員責(zé)任落實(shí)不到位，裝置設(shè)置不合規(guī)。在安全思想審計(jì)中，主要表現(xiàn)為從業(yè)人員大部分存在思想上的 “安全隱患” ，造成這一問(wèn)題的主要原因是缺少相應(yīng)激勵(lì)員工的獎(jiǎng)懲機(jī)制和缺少對(duì)從業(yè)人員的安全思想疏導(dǎo)[3]。

根據(jù) “審計(jì)式” 安全檢查結(jié)果得到以下成果：在企業(yè)層面，為每家企業(yè)編制 “安全生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告” ，詳細(xì)列明問(wèn)題隱患、法律法規(guī)依據(jù)、整改提升建議等，并經(jīng)審計(jì)專(zhuān)家聯(lián)合會(huì)商，針對(duì)問(wèn)題隱患產(chǎn)生的深層次原因，提出企業(yè)在安全管理機(jī)制和方法上的改進(jìn)意見(jiàn)，便于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人有效利用安全生產(chǎn)審計(jì)成果；在園區(qū)層面，出具 “一園一冊(cè)” 安全生產(chǎn)審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容涵蓋園區(qū)涉及的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，針對(duì)轄區(qū)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，提出針對(duì)性監(jiān)管措施和建議，指導(dǎo)園區(qū)應(yīng)急管理工作。

3 結(jié)語(yǔ)

本文創(chuàng)新性地提出 “審計(jì)式” 安全檢查體系，通過(guò)對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)活動(dòng)的見(jiàn)證，肯定安全生產(chǎn)工作成績(jī)，并在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后提出適當(dāng)建議，協(xié)助企業(yè)建立安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，提升安全運(yùn)行整體水平，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。以此次 “審計(jì)式” 安全檢查體系為抓手，挖掘企業(yè)安全生產(chǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)的深層次原因，讓企業(yè)管理人員對(duì)問(wèn)題隱患 “知其然也知其所以然” ，解決頭疼醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳和隱患屢查屢犯等困擾企業(yè)和監(jiān)管部門(mén)的難點(diǎn)問(wèn)題。 “審計(jì)式” 安全檢查體系為以后安全監(jiān)督檢查和企業(yè)提升本質(zhì)安全提供了新的安全管理思路。