白俊紅 孫晉云

引 言

深入探究新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)現(xiàn)路徑,對(duì)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈向全球價(jià)值鏈中高端攀升、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展以及維護(hù)國(guó)家安全穩(wěn)定具有重要意義。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào):“以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向,集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān),堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)?！秉h和國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用給予高度關(guān)注,將自主創(chuàng)新作為立國(guó)強(qiáng)國(guó)之本,把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略置于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心位置。我國(guó)通過(guò)充分發(fā)揮中國(guó)特色社會(huì)主義“集中力量辦大事”的舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì),在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)下構(gòu)建了較為齊整的國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系和科技創(chuàng)新體系,成功實(shí)現(xiàn)了在“兩彈一星”等一系列重大戰(zhàn)略性科技領(lǐng)域的突破。然而,不可忽視的是,在舉國(guó)體制下快速提升的科技創(chuàng)新水平仍無(wú)法掩蓋當(dāng)前我國(guó)在一些基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)、非對(duì)稱技術(shù)、“撒手锏”技術(shù)、前沿技術(shù)以及顛覆性技術(shù)等領(lǐng)域的短板。特別是近年來(lái),伴隨著世界經(jīng)濟(jì)和政治格局的深度調(diào)整,以美國(guó)為代表的部分西方國(guó)家極力奉行冷戰(zhàn)思維和單邊主義,對(duì)中國(guó)開(kāi)展了一輪又一輪的貿(mào)易戰(zhàn),并對(duì)華為等科技企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)封鎖,試圖限制中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。在此背景下,如何充分利用中國(guó)特色社會(huì)主義“集中力量辦大事”的舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和科技自立自強(qiáng),成為當(dāng)前中國(guó)亟須解決的一項(xiàng)重要議題。

黨的十九屆四中全會(huì)明確提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”,這不僅賦予“舉國(guó)體制”新的內(nèi)涵與使命,更為中國(guó)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破指明了方向。在繼承傳統(tǒng)舉國(guó)體制“舉全國(guó)之力”的基礎(chǔ)上,新型舉國(guó)體制對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和科技創(chuàng)新事業(yè)進(jìn)行新的戰(zhàn)略性和全局性謀劃,不僅要更好地依托政府進(jìn)行優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合與協(xié)調(diào),彰顯社會(huì)主義“集中力量辦大事”的體制優(yōu)勢(shì),更要注重在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用,構(gòu)筑有效市場(chǎng)和有為政府有機(jī)結(jié)合的新型舉國(guó)體制,通過(guò)整合多方科技攻關(guān)力量,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源在不同環(huán)節(jié)、不同主體之間的優(yōu)化配置。2023年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出:“要健全新型舉國(guó)體制,抓好關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用?！毙滦团e國(guó)體制依托中國(guó)特色社會(huì)主義制度,聚焦國(guó)家科技重大工程和重大項(xiàng)目,有利于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施和創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。(1)何虎生:《內(nèi)涵、優(yōu)勢(shì)、意義:論新型舉國(guó)體制的三個(gè)維度》,《人民論壇》2019年第32期。區(qū)別于競(jìng)技體育等領(lǐng)域的傳統(tǒng)舉國(guó)體制,在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭行滦团e國(guó)體制,需考慮關(guān)鍵核心技術(shù)的獨(dú)特性。

本文綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)論以及協(xié)同學(xué)的相關(guān)理論知識(shí),對(duì)新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的機(jī)理進(jìn)行深入分析,圍繞有為政府與有效市場(chǎng)的協(xié)同作用,從創(chuàng)新資源在不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)、不同創(chuàng)新主體之間的優(yōu)化配置等方面,探究新型舉國(guó)體制下促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)現(xiàn)路徑。

新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的理論基石

關(guān)鍵核心技術(shù)兼具壟斷性、外部性、公共性等特征,既需要依托政府進(jìn)行優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合與協(xié)調(diào),更需發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用。另外,由于關(guān)鍵核心技術(shù)主要是一些基礎(chǔ)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大的重大科技項(xiàng)目,因此迫切需要發(fā)揮社會(huì)主義“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢(shì),集合多元市場(chǎng)主體優(yōu)勢(shì)力量進(jìn)行協(xié)同攻關(guān),促使產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合,加速關(guān)鍵核心技術(shù)突破?；诖?本文從多學(xué)科視角,深入分析新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的理論基石。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看,在新型舉國(guó)體制下實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要發(fā)揮政府與市場(chǎng)的協(xié)同作用。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主張市場(chǎng)萬(wàn)能主義,描繪了一個(gè)理想化的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),即在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下,市場(chǎng)能夠解決任何生產(chǎn)問(wèn)題,引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)一般均衡,促進(jìn)資源優(yōu)化配置,并達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)機(jī)制并非萬(wàn)能的,自由市場(chǎng)往往難以完全實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,帕累托最優(yōu)狀態(tài)并不存在,即市場(chǎng)存在著失靈,包括壟斷、外部性、公共物品、不完全信息等。(2)金碚:《試論經(jīng)濟(jì)學(xué)的域觀范式——兼議經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)學(xué)派研究》,《管理世界》2019年第2期。從關(guān)鍵核心技術(shù)的性質(zhì)來(lái)看,一方面,關(guān)鍵核心技術(shù)涉及國(guó)家安全、公共利益、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),具有一定的壟斷性;另一方面,關(guān)鍵核心技術(shù)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期等特征,加之技術(shù)研發(fā)的溢出效應(yīng)、專屬性局限,使得關(guān)鍵核心技術(shù)具有外部性和公共物品特征。(3)陳勁、陽(yáng)鎮(zhèn)、朱子欽:《“十四五”時(shí)期“卡脖子”技術(shù)的破解:識(shí)別框架、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向與突破路徑》,《改革》2020年第12期。因此,依托新型舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破,需要發(fā)揮政府的作用,對(duì)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源進(jìn)行整合與協(xié)調(diào)。但是,僅由政府主導(dǎo)創(chuàng)新資源配置也會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)激勵(lì)缺失,并誘發(fā)市場(chǎng)主體的策略性行為,造成非實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的增加和創(chuàng)新效率的降低。市場(chǎng)主體為了獲得政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)與補(bǔ)貼,可能會(huì)對(duì)政府政策進(jìn)行迎合,從而扭曲企業(yè)創(chuàng)新行為,不利于關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。(4)黎文靖、鄭曼妮:《實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新還是策略性創(chuàng)新?——宏觀產(chǎn)業(yè)政策對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新的影響》,《經(jīng)濟(jì)研究》2016年第4期。因此,依托新型舉國(guó)體制實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破,政府與市場(chǎng)缺一不可。

從系統(tǒng)論的角度來(lái)看,關(guān)鍵核心技術(shù)是由產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、創(chuàng)新系統(tǒng)等多維子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng),其突破過(guò)程需要依托新型舉國(guó)體制來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與創(chuàng)新系統(tǒng)的深度融合。系統(tǒng)是指多種要素按照一定的結(jié)構(gòu)形式產(chǎn)生聯(lián)系,構(gòu)成具有某種功能的有機(jī)整體,具有整體性、動(dòng)態(tài)性、開(kāi)放性等特征。系統(tǒng)論的核心思想是整體性,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)整體。由于關(guān)鍵核心技術(shù)是由多維子系統(tǒng)、多種要素等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng),這使得關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要依托新型舉國(guó)體制來(lái)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和全局謀劃,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)與創(chuàng)新系統(tǒng)深度融合,加速實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化,解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問(wèn)題,實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新—產(chǎn)品—市場(chǎng)—再次創(chuàng)新”的良性循環(huán)。另外,系統(tǒng)論強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的發(fā)展依賴于系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化以及系統(tǒng)與外部環(huán)境的信息交流。(5)楊傳喜:《基于系統(tǒng)論的農(nóng)業(yè)科技資源共享研究》,《系統(tǒng)科學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第4期。作為由多維子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng),關(guān)鍵核心技術(shù)具有開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性特征,其突破過(guò)程與外界環(huán)境是相互影響、相互作用的。在新型舉國(guó)體制下,聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)突破的開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性特征,實(shí)施開(kāi)放、包容的科技發(fā)展戰(zhàn)略,統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng),并加強(qiáng)前瞻思考和超前布局,把握科技發(fā)展趨勢(shì),有助于在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位,以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破和科技自立自強(qiáng)。

從協(xié)同學(xué)的角度來(lái)看,關(guān)鍵核心技術(shù)通常具有基礎(chǔ)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大等特點(diǎn),這使得其必須由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等多元主體進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)。協(xié)同學(xué)強(qiáng)調(diào),在由眾多子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)合系統(tǒng)中,子系統(tǒng)以及子系統(tǒng)中各要素在一定條件下通過(guò)相互作用產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng),而這種協(xié)同效應(yīng)有助于促使復(fù)合系統(tǒng)產(chǎn)生具有一定功能的自組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)協(xié)同學(xué)理論,可以將企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等視作科技創(chuàng)新系統(tǒng)的多元主體要素。隨著技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性日益提升,實(shí)現(xiàn)不同主體要素之間的協(xié)同互動(dòng)成為提高研發(fā)活動(dòng)成功率、促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的必然選擇。協(xié)同效應(yīng)原理強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中的各個(gè)子系統(tǒng)、要素通過(guò)協(xié)同作用產(chǎn)生整體效應(yīng)或集體效應(yīng)。當(dāng)企業(yè)自身技術(shù)和創(chuàng)新水平無(wú)法滿足市場(chǎng)需求時(shí),便會(huì)通過(guò)與高校、科研機(jī)構(gòu)等其他主體要素組建創(chuàng)新共同體,協(xié)同開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。在此過(guò)程中,依托新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì),突破主體要素間的壁壘,充分釋放人才、資本、信息和技術(shù)等創(chuàng)新要素活力并開(kāi)展深度合作,有助于實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng),促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的核心機(jī)理

舉國(guó)體制是以國(guó)家利益為最高目標(biāo),動(dòng)員和運(yùn)用全國(guó)財(cái)力、物力、人力達(dá)成國(guó)家既定目標(biāo)的制度安排。歷史地來(lái)看,新中國(guó)成立初期,面對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)落后和西方經(jīng)濟(jì)封鎖的局面,中國(guó)引進(jìn)蘇聯(lián)的工業(yè)模式和管理體制,形成了以發(fā)展重工業(yè)和國(guó)防工業(yè)為主的工業(yè)化模式。在此階段,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位,傳統(tǒng)舉國(guó)體制漸顯雛形。其主要特征是:堅(jiān)持黨和國(guó)家集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、注重戰(zhàn)略目標(biāo)指引和頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)、動(dòng)員全國(guó)力量發(fā)展重工業(yè)和國(guó)防工業(yè)。改革開(kāi)放后,中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型,經(jīng)歷社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立、發(fā)展和不斷完善。此階段是傳統(tǒng)舉國(guó)體制向新型舉國(guó)體制轉(zhuǎn)變的過(guò)渡期,科技發(fā)展的目標(biāo)由以國(guó)防建設(shè)為中心轉(zhuǎn)向以國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心?？萍紕?chuàng)新舉國(guó)體制在堅(jiān)持黨和國(guó)家統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、注重戰(zhàn)略目標(biāo)指引和頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)的同時(shí),開(kāi)始重視和強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新,并在科技資源配置和組織管理中發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。黨的十八大以來(lái),社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善,以科技創(chuàng)新為主的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,世界經(jīng)濟(jì)和政治格局發(fā)生深度調(diào)整。這一階段是舉國(guó)體制的創(chuàng)新與拓展階段,也被稱作新型舉國(guó)體制階段。

傳統(tǒng)舉國(guó)體制過(guò)度強(qiáng)調(diào)政府規(guī)劃,對(duì)市場(chǎng)機(jī)制及市場(chǎng)主體關(guān)注不夠。隨著時(shí)代的發(fā)展,我國(guó)一方面繼續(xù)重視舉國(guó)體制的重要價(jià)值,另一方面又創(chuàng)造性地提出了新型舉國(guó)體制的概念。新型舉國(guó)體制是以現(xiàn)代化重大創(chuàng)新工程為戰(zhàn)略抓手,以科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、協(xié)同攻關(guān)為基本路線的創(chuàng)新性制度安排。(6)何虎生:《內(nèi)涵、優(yōu)勢(shì)、意義:論新型舉國(guó)體制的三個(gè)維度》,《人民論壇》2019年第32期。在新型舉國(guó)體制下解決一系列經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性、公共性問(wèn)題,需要采用系統(tǒng)觀、全局觀、統(tǒng)籌觀對(duì)政府與市場(chǎng)、效率與公平、中央與地方等多重關(guān)系進(jìn)行探究與處理。作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分,新型舉國(guó)體制是科學(xué)發(fā)揮政府與市場(chǎng)協(xié)同作用,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源配置強(qiáng)度和效度雙突破的復(fù)合創(chuàng)新機(jī)制。(7)閆瑞峰:《科技創(chuàng)新新型舉國(guó)體制:理論、經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2022年第6期。新型舉國(guó)體制的核心機(jī)理主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:

第一,優(yōu)化政府與市場(chǎng)關(guān)系。明確政府與市場(chǎng)的職能邊界并優(yōu)化二者的關(guān)系是新型舉國(guó)體制區(qū)別于傳統(tǒng)舉國(guó)體制的關(guān)鍵特征之一。在傳統(tǒng)舉國(guó)體制下,政府與市場(chǎng)的關(guān)系呈現(xiàn)出“強(qiáng)政府、弱市場(chǎng)”的特點(diǎn),政府對(duì)資源配置的直接干預(yù)限制了市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮,不利于創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置和核心技術(shù)的突破。新型舉國(guó)體制在繼承傳統(tǒng)舉國(guó)體制“集中力量辦大事”的優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上,進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)和政府的協(xié)同作用,實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)和有為政府的深度融合。在此過(guò)程中,遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律,減少政府對(duì)資源配置的直接干預(yù),讓企業(yè)成為創(chuàng)新活動(dòng)的主體,發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的決定性作用。針對(duì)市場(chǎng)失靈的部分領(lǐng)域,有效發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)作用,即通過(guò)完善創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化公共服務(wù)以及制定激勵(lì)政策等來(lái)引導(dǎo)社會(huì)資本、市場(chǎng)主體參與技術(shù)研發(fā)。依托新型舉國(guó)體制來(lái)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破,不僅要更好地依托政府進(jìn)行優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合與協(xié)調(diào),更要進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用,發(fā)揮有效市場(chǎng)和有為政府的協(xié)同作用,整合多方科技攻關(guān)力量,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源在不同環(huán)節(jié)、不同主體之間的優(yōu)化配置。

第二,注重市場(chǎng)需求與經(jīng)濟(jì)效益。傳統(tǒng)舉國(guó)體制以“產(chǎn)品”為導(dǎo)向,在一定程度上忽略了產(chǎn)品的市場(chǎng)應(yīng)用空間,而新型舉國(guó)體制轉(zhuǎn)為以“商品”為導(dǎo)向,注重市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)效益。(8)李哲、蘇楠:《社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下科技創(chuàng)新的新型舉國(guó)體制研究》,《中國(guó)科技論壇》2014年第2期。在與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的傳統(tǒng)舉國(guó)體制下,政府是科技創(chuàng)新的唯一投資者,科技創(chuàng)新的目標(biāo)相對(duì)單一,往往以“產(chǎn)品”為導(dǎo)向,主要是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)防建設(shè)、國(guó)家安全等戰(zhàn)略目標(biāo)。因此,傳統(tǒng)舉國(guó)體制往往忽略科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出以及科技成果的市場(chǎng)應(yīng)用空間,這會(huì)導(dǎo)致科技與經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重脫節(jié)。而隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,新型舉國(guó)體制應(yīng)運(yùn)而生。在新型舉國(guó)體制下,科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)為以“商品”為導(dǎo)向,在促進(jìn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時(shí),兼顧企業(yè)、科研院所等多元主體的利益訴求,更加關(guān)注要素稀缺性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及技術(shù)前景,以期獲得更大的經(jīng)濟(jì)效益。

第三,集中力量與協(xié)同攻關(guān)。區(qū)別于傳統(tǒng)舉國(guó)體制采取高度集中的組織管理方式,新型舉國(guó)體制科學(xué)統(tǒng)籌各類資源,構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新體系,集中多元主體的優(yōu)勢(shì)力量協(xié)同攻關(guān)。傳統(tǒng)舉國(guó)體制主要采取單一的政府管理模式,通過(guò)構(gòu)建“自上而下”高度集中的組織管理體系,對(duì)資源、人員等進(jìn)行統(tǒng)一的分配與管理。這種組織形式不利于市場(chǎng)主體活力的調(diào)動(dòng)以及科技創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展,難以適應(yīng)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張和商品經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。而新型舉國(guó)體制延續(xù)“集中力量辦大事”的制度優(yōu)勢(shì),提倡“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合的協(xié)同創(chuàng)新模式,通過(guò)構(gòu)建集中力量、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、良性互動(dòng)的協(xié)同攻關(guān)體系,充分發(fā)揮多元?jiǎng)?chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)作用。

新型舉國(guó)體制下關(guān)鍵核心技術(shù)突破的實(shí)現(xiàn)路徑

在新型舉國(guó)體制下,不僅要依托政府對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行整合與協(xié)調(diào),更要發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用。同時(shí),還要進(jìn)一步優(yōu)化有為政府和有效市場(chǎng)在關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的互動(dòng)關(guān)系,引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)、高效率創(chuàng)新主體集聚配置,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合以及多元?jiǎng)?chuàng)新主體之間的協(xié)同合作,從而最終實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

(一)正確處理政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)運(yùn)行發(fā)展過(guò)程中,政府和市場(chǎng)都是資源配置的手段,政府與市場(chǎng)間關(guān)系對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)突破有重要影響。從實(shí)踐來(lái)看,政府與市場(chǎng)間關(guān)系狀態(tài)主要分為:政府失靈、市場(chǎng)失靈下的政府有效干預(yù)、市場(chǎng)和政府共同有效。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出,當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí),無(wú)法僅依靠自身機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置,需要政府適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行宏觀干預(yù)?！笆袌?chǎng)失靈時(shí)”引出了政府干預(yù)的時(shí)機(jī),而“適當(dāng)?shù)亍眲t說(shuō)明了政府干預(yù)的界限,即只有在市場(chǎng)不能最優(yōu)地配置資源時(shí),才需要政府介入,且政府介入的范圍僅限于市場(chǎng)盲區(qū)。關(guān)鍵核心技術(shù)具有鮮明的外部性和公共物品特征,這會(huì)導(dǎo)致行業(yè)抄襲、知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害等行為的發(fā)生,降低企業(yè)的研發(fā)意愿。因而,在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中,政府應(yīng)通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多種措施,最大限度地保障技術(shù)突破企業(yè)的合法權(quán)益不受侵害,這對(duì)于吸引更多企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)有重要促進(jìn)作用。值得注意的是,政府在采取相關(guān)政策舉措時(shí)應(yīng)充分考慮實(shí)際情況,避免過(guò)度干預(yù)等現(xiàn)象的發(fā)生。

與政府失靈以及市場(chǎng)失靈下的政府有效干預(yù)相比,有為政府和有效市場(chǎng)相結(jié)合將更有益于推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)取得質(zhì)的突破。以中國(guó)新能源汽車發(fā)展為例,自2001年中國(guó)“863”計(jì)劃發(fā)布電動(dòng)汽車重大專項(xiàng)標(biāo)志著中國(guó)新能源汽車研究正式開(kāi)始以來(lái),歷經(jīng)數(shù)十年的發(fā)展,中國(guó)新能源汽車的產(chǎn)銷量已持續(xù)多年蟬聯(lián)全球第一。在中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中,中央及地方出臺(tái)諸多鼓勵(lì)和監(jiān)督政策,諸如新能源汽車車輛購(gòu)置稅減免、大力推動(dòng)汽車充電樁設(shè)施建設(shè)、加強(qiáng)市場(chǎng)治理和規(guī)范市場(chǎng)秩序等,極大地提振了新能源汽車的市場(chǎng)信心,充分體現(xiàn)出有為政府對(duì)市場(chǎng)的培育和引導(dǎo)作用。通過(guò)一系列政府有為行動(dòng),當(dāng)前中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初步形成了一種“前瞻利導(dǎo)—規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)”的制度框架,整個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)朝著信息公開(kāi)透明、價(jià)格及時(shí)準(zhǔn)確、資源配置效率不斷提升的方向發(fā)展。(9)耿瑞霞、周紹杰:《有為政府促進(jìn)有效市場(chǎng):新能源汽車產(chǎn)業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)》,《金融市場(chǎng)研究》2023年第2期。在這種有為政府與有效市場(chǎng)相結(jié)合的體制下,中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵核心技術(shù),如全固態(tài)鋰電池技術(shù)等,也取得重大突破。

因此,應(yīng)在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用的同時(shí),在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域發(fā)揮好政府的調(diào)節(jié)作用,讓有效市場(chǎng)與有為政府深度結(jié)合,從而促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。一方面,通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制等,促進(jìn)資源的合理配置和有效利用。假如一些技術(shù)領(lǐng)域能夠依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)自動(dòng)出清,則應(yīng)在項(xiàng)目投資、管理、運(yùn)行和后期商業(yè)化過(guò)程中充分強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制,讓更多企業(yè)參與技術(shù)研發(fā),并運(yùn)用價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)等機(jī)制,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置,激勵(lì)市場(chǎng)主體協(xié)同創(chuàng)新。另一方面,政府相關(guān)部門要充分擔(dān)當(dāng)政治性與戰(zhàn)略性責(zé)任,在創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮價(jià)值引領(lǐng)與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)作用。尤其是針對(duì)事關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家安全以及體現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量等重要領(lǐng)域的科技創(chuàng)新,政府需要直接介入并構(gòu)建更加完善的政策體系,引導(dǎo)社會(huì)資本、市場(chǎng)主體參與這些領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展,形成良好的“引導(dǎo)信號(hào)”和完善的外部環(huán)境。此外,政府與市場(chǎng)的關(guān)系也并非一成不變的,要適應(yīng)創(chuàng)新環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化,不斷重塑政府與企業(yè)之間的關(guān)系邊界。

(二)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合發(fā)展

產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合關(guān)鍵要處理好如下三個(gè)問(wèn)題:一是提升科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究投入占比,加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),避免“重應(yīng)用、輕基礎(chǔ)”問(wèn)題?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭,也是創(chuàng)新鏈的第一環(huán)節(jié),關(guān)系著產(chǎn)業(yè)鏈韌性的提升以及科技自立自強(qiáng)?；A(chǔ)研究所存在的薄弱問(wèn)題將會(huì)直接導(dǎo)致創(chuàng)新鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈的原始動(dòng)力不足,不利于產(chǎn)業(yè)鏈的安全和穩(wěn)定,制約產(chǎn)業(yè)鏈韌性的提升和“卡脖子”難題的破解。二是通過(guò)提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率,促進(jìn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新過(guò)程的“最后一公里”,成果能否成功轉(zhuǎn)化在一定程度上決定著科技創(chuàng)新活動(dòng)的成敗。若基礎(chǔ)性科技成果難以落地轉(zhuǎn)化,經(jīng)濟(jì)和科技“兩張皮”難題將難以解決。不僅如此,若“雙鏈”互融互促政策體系不完善或綜合服務(wù)能力不強(qiáng),將制約科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,對(duì)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展與融合產(chǎn)生不利影響。三是進(jìn)一步整合頭部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量,形成關(guān)鍵核心技術(shù)突破效應(yīng)。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要高能級(jí)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)、行業(yè)創(chuàng)新龍頭企業(yè)、領(lǐng)軍人物科研團(tuán)隊(duì)等頭部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量的引領(lǐng),需要?jiǎng)?chuàng)造一種牽引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。因此,應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟等機(jī)制設(shè)計(jì),有效集聚傳統(tǒng)分散式的創(chuàng)新主體,不斷做優(yōu)做大頭部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量。

自習(xí)近平總書(shū)記提出“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈,圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈”的重要論斷以來(lái),“兩鏈”融合的實(shí)踐快速展開(kāi),并取得了豐富成果。以增材制造(3D打印技術(shù))產(chǎn)業(yè)為例,坐落于陜西西安的國(guó)家增材制造創(chuàng)新中心,通過(guò)加大科技創(chuàng)新基礎(chǔ)研究投入和提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率,圍繞3D打印技術(shù)開(kāi)發(fā)了多種應(yīng)用場(chǎng)景,不僅成功帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)突破,還形成了創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈相互促進(jìn)、共同發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。政府匯聚多部門、多領(lǐng)域和多機(jī)構(gòu)力量,有效推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化,為創(chuàng)新鏈升級(jí)帶來(lái)了充滿潛力的市場(chǎng)需求和商業(yè)價(jià)值。在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的“大邁步”后,政府相關(guān)部門持續(xù)釋放創(chuàng)新信號(hào),推動(dòng)企業(yè)聯(lián)合相關(guān)研究機(jī)構(gòu)繼續(xù)在基礎(chǔ)材料研究領(lǐng)域加強(qiáng)合作,形成了“創(chuàng)新鏈升級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈,產(chǎn)業(yè)鏈反哺創(chuàng)新鏈”的發(fā)展格局。這種“雙鏈”融合的模式不僅引領(lǐng)了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)協(xié)作,還為其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了生動(dòng)的“實(shí)踐素材”。

因此,必須依托有效市場(chǎng)與有為政府的協(xié)同作用,引導(dǎo)創(chuàng)新資源在產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上優(yōu)化配置,通過(guò)強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合來(lái)進(jìn)一步加快實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。一方面,充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在創(chuàng)新資源流動(dòng)、創(chuàng)新項(xiàng)目路線選擇以及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的決定性作用,強(qiáng)化創(chuàng)新資源的優(yōu)勝劣汰與質(zhì)量提升,促使優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源配置到產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值更高的領(lǐng)域。依托新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì),推動(dòng)要素市場(chǎng)化改革和全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè),進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)需求在產(chǎn)業(yè)鏈條與創(chuàng)新鏈條上的導(dǎo)向作用,依據(jù)市場(chǎng)供求和價(jià)格信號(hào)決定產(chǎn)品和知識(shí)的生產(chǎn)問(wèn)題。另一方面,政府積極承擔(dān)彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合過(guò)程中市場(chǎng)失靈的角色,發(fā)揮財(cái)政資金投入在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)研究環(huán)節(jié)中的先導(dǎo)作用,以解決這些環(huán)節(jié)長(zhǎng)期資金投入不足的問(wèn)題;關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)發(fā)展前沿,加強(qiáng)創(chuàng)新鏈前瞻布局,通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新主體充分參與的科技成果轉(zhuǎn)化體系,打通原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的通道,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合;聚焦產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),依托新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì),整合頭部?jī)?yōu)勢(shì)創(chuàng)新力量,建立產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制,搶占新業(yè)態(tài)和新模式發(fā)展先機(jī),加速推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

(三)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)、高校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共贏發(fā)展,有利于整合各類優(yōu)勢(shì)資源、集中全社會(huì)力量實(shí)現(xiàn)技術(shù)攻關(guān),是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的重要途徑。習(xí)近平總書(shū)記指出,“創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程”,“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用,兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”。因此,在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建過(guò)程中,科技創(chuàng)新協(xié)同和制度創(chuàng)新協(xié)同缺一不可。在科技創(chuàng)新協(xié)同方面,主要通過(guò)突破創(chuàng)新主體間的藩籬,充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素活力來(lái)實(shí)現(xiàn)深度合作。在制度創(chuàng)新協(xié)同方面,主要通過(guò)創(chuàng)新制度安排、政策框架和組織結(jié)構(gòu),促進(jìn)不同利益相關(guān)者之間協(xié)同合作,以推動(dòng)技術(shù)突破。

科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新,已經(jīng)從理論走向?qū)嵺`,特別是在近年來(lái)的高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)上取得了良好成效。例如,深圳灣科技園區(qū)致力于打造一個(gè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。在這一過(guò)程中,科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相互促進(jìn),為企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)和政府等多主體的協(xié)同合作創(chuàng)造了有利條件。在科技創(chuàng)新方面,該園區(qū)通過(guò)設(shè)立創(chuàng)新研究院和引進(jìn)國(guó)際領(lǐng)先的科研團(tuán)隊(duì)等方式,積極推動(dòng)前沿科技的突破。同時(shí),建立了一系列創(chuàng)新平臺(tái),如共享實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)交流會(huì)、與南山政府合作成立南山知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等,提升不同主體間協(xié)同研發(fā)的強(qiáng)度,推動(dòng)科技成果的共享。在制度創(chuàng)新方面,該園區(qū)深入實(shí)施了一系列制度創(chuàng)新措施,包括有效整合各類資源,構(gòu)建了一個(gè)集政府、群團(tuán)、專業(yè)機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織于一體的公共服務(wù)樞紐平臺(tái)。同時(shí),園區(qū)采用了理事會(huì)管理模式,以“共享自治”理念為核心,提升了產(chǎn)業(yè)園區(qū)的管理和服務(wù)水平?？萍紕?chuàng)新和制度創(chuàng)新相輔相成,科技創(chuàng)新提供了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的核心動(dòng)力,而制度創(chuàng)新則構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的制度框架。在實(shí)踐中,以科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)為主要特征的深圳灣科技園區(qū),吸引了大批企業(yè)入駐。目前,園區(qū)引入的創(chuàng)新型企業(yè)超過(guò)1300家,其中世界500強(qiáng)旗下企業(yè)和上市公司數(shù)量分別達(dá)到15家和53家。這些企業(yè)的入駐不僅提升了園區(qū)的整體競(jìng)爭(zhēng)力,而且為園區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。

因此,應(yīng)將科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新雙輪驅(qū)動(dòng)作為構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的重要推動(dòng)力,充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)、提高創(chuàng)新效率和成功率等方面的“催化劑”作用。一方面,要強(qiáng)化企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位,引導(dǎo)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等多元主體之間的協(xié)同合作,形成以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系。同時(shí),強(qiáng)化科技創(chuàng)新資源的市場(chǎng)化配置,兼顧不同微觀主體的利益訴求,最大程度地激發(fā)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的積極性,匯集多方主體的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源,實(shí)現(xiàn)協(xié)同攻關(guān)。另一方面,政府要主動(dòng)發(fā)力,積極發(fā)揮制度創(chuàng)新協(xié)同的效力,為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新搭建多種形式的平臺(tái),充分發(fā)揮政府的組織、協(xié)調(diào)與服務(wù)功能;設(shè)立鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的專項(xiàng)資金,并出臺(tái)相應(yīng)的優(yōu)惠政策,為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展的研發(fā)合作項(xiàng)目提供不同程度的融資優(yōu)惠、稅收減免和經(jīng)費(fèi)支持,從而引導(dǎo)并激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。此外,還要建立完善的產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)和機(jī)制,加強(qiáng)信息交流和資源共享;建立健全合作協(xié)議和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度,規(guī)范合作行為有序開(kāi)展;完善風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享等機(jī)制,推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新深層次和多維度發(fā)展,藉此形成關(guān)鍵核心技術(shù)協(xié)同攻關(guān)的強(qiáng)大制度合力。