欒明月 李昱 盛晶 譚伊舒
(1.北京國際大數(shù)據(jù)交易所,北京 100029;2.北京市科學(xué)技術(shù)研究院,北京 100089)
我國的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記工作以政務(wù)數(shù)據(jù)資源目錄體系建設(shè)為開端,2002年在《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》中首次提出了設(shè)計(jì)電子政務(wù)信息資源目錄體系與交換體系。通過目錄體系的建設(shè),建立起統(tǒng)一的信息資源注冊(cè)登記和管理制度,全面掌握政務(wù)信息資源的數(shù)量、質(zhì)量、類型和分布等詳細(xì)情況[1]。當(dāng)前,隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)的深刻演變和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展,信息、數(shù)字、數(shù)據(jù)的概念循序出現(xiàn),關(guān)于信息的提法逐漸弱化,在政務(wù)信息資源目錄體系的建設(shè)過程中,數(shù)據(jù)資源的匯聚逐漸成為重點(diǎn),現(xiàn)已進(jìn)入數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的探索階段[2]。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記是開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、入表、質(zhì)押等活動(dòng),進(jìn)而構(gòu)建數(shù)據(jù)資產(chǎn)生態(tài)體系,促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通交易的起點(diǎn)。當(dāng)前,我國各地?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)登記的探索實(shí)踐已開始起步,但與之配套的頂層設(shè)計(jì)和理論研究仍處在萌芽階段。在新的發(fā)展階段,如何構(gòu)建數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記體系,進(jìn)而建立面向數(shù)據(jù)資產(chǎn)的評(píng)估入表、流通交易等全生命周期的制度和標(biāo)準(zhǔn)體系,從而深入挖掘和實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值,推動(dòng)各類數(shù)據(jù)積極參與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化流通,亟待破題。
現(xiàn)有對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)概念的研究主要從企業(yè)的視角展開,普遍認(rèn)為數(shù)據(jù)資源是形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)的來源和基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)是合法擁有或者控制的、能進(jìn)行計(jì)量的、能夠持續(xù)發(fā)揮作用并且為組織帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值的數(shù)據(jù)資源[3-4]。數(shù)據(jù)資產(chǎn)不同于一般傳統(tǒng)資產(chǎn),一般具備可增值、可復(fù)制共享、可控制、價(jià)值可量化等特點(diǎn)。數(shù)據(jù)創(chuàng)造價(jià)值的過程就是數(shù)據(jù)資產(chǎn)化的過程[5],只有通過特定的應(yīng)用場(chǎng)景并能夠產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值的數(shù)據(jù)資源才能夠被稱作數(shù)據(jù)資產(chǎn)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記是指數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記申請(qǐng)主體在依法設(shè)立的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)完成規(guī)定登記流程,并確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關(guān)權(quán)屬的過程。通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記可為企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表、企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)交易做準(zhǔn)備,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源到數(shù)據(jù)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)變。
一是推動(dòng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬確認(rèn)。登記作為數(shù)據(jù)確權(quán)的嘗試性探索,可助力企業(yè)梳理數(shù)據(jù)資產(chǎn)來源、生產(chǎn)方式和內(nèi)容,為后續(xù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確定數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)做好前置準(zhǔn)備工作。
二是激發(fā)數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值,構(gòu)建業(yè)務(wù)新版圖。數(shù)字化轉(zhuǎn)型后形成大量數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)經(jīng)過治理后,在不同板塊之間融合后拓展形成新的業(yè)務(wù)范圍。
三是推動(dòng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表,做大做優(yōu)企業(yè)資產(chǎn)。數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表后,企業(yè)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)將迎來價(jià)值重估,在經(jīng)過對(duì)數(shù)據(jù)的登記確權(quán)、加工后,企業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模增長,企業(yè)財(cái)務(wù)狀況將得到改善。
四是開展金融創(chuàng)新服務(wù),拓寬企業(yè)融資渠道。獲得創(chuàng)新性金融服務(wù)可以為企業(yè)增加更多的融資方式,如數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)押貸款、擔(dān)保、證券化等,以及為股權(quán)投資、上市融資等創(chuàng)造條件。
在制度建設(shè)方面,國家層面高度重視數(shù)據(jù)資產(chǎn)化,在多項(xiàng)政策文件中反復(fù)提出要完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度,建立和健全數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、登記結(jié)算、交易撮合、爭(zhēng)議仲裁等市場(chǎng)運(yùn)營體系(表1),北京、上海、山東、貴州、廣東等地也逐步開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記工作的相關(guān)探索,出臺(tái)關(guān)于開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的指導(dǎo)意見和管理辦法。同時(shí),關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作也在不斷推進(jìn)(表2)。2022年,全國首個(gè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理領(lǐng)域的國家標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)服務(wù) 數(shù)據(jù)資產(chǎn) 管理要求》(GB/T 40685—2021)正式發(fā)布實(shí)施。但從整體實(shí)踐來看,目前全國范圍內(nèi)尚未出臺(tái)專門針對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的法律法規(guī),政策和標(biāo)準(zhǔn)制度的數(shù)量整體偏少,缺少在數(shù)據(jù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理與服務(wù)等方面較為細(xì)化落地的實(shí)施操作細(xì)則,以滿足數(shù)據(jù)資產(chǎn)應(yīng)用和服務(wù)的需求。此外,關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)、數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)產(chǎn)品的定義和關(guān)系尚未達(dá)成統(tǒng)一共識(shí),數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記仍面臨法律制度體系不完善、數(shù)據(jù)權(quán)屬不清、數(shù)據(jù)定價(jià)難、參與動(dòng)力不足、參與登記的機(jī)構(gòu)數(shù)量不多等諸多問題[6]。
表1 數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記相關(guān)政策
表2 數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
2022年7月,北京國際大數(shù)據(jù)交易所(以下簡稱“北數(shù)所”)積極落實(shí)國家數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度相關(guān)要求,成立了國內(nèi)首個(gè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記中心,發(fā)布了《數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記指引(試行)》,上線了基于電子認(rèn)證、區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺(tái),為企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記、評(píng)估、金融創(chuàng)新等一系列服務(wù),形成了數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記—評(píng)估—交易—應(yīng)用的業(yè)務(wù)閉環(huán),推動(dòng)全國數(shù)據(jù)資產(chǎn)聚集和流通,探索落地?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)登記評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化、要素化、價(jià)值化的“北京路徑”。
為貫徹北京市委、市政府關(guān)于推動(dòng)五子聯(lián)動(dòng)、打造全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)標(biāo)桿城市的戰(zhàn)略部署,進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)體系,在北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局統(tǒng)一管理、北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局分工管理和指導(dǎo)下,北京市于2022年7月全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)大會(huì)上成立了數(shù)字經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì),由北數(shù)所牽頭成立數(shù)據(jù)交易工作組,聯(lián)合高校、科研機(jī)構(gòu)、國央企、數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等多類企業(yè)和機(jī)構(gòu)共同推動(dòng)立項(xiàng)《數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記指南》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估指南》等數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn),力爭(zhēng)建成國際一流、國內(nèi)領(lǐng)先的數(shù)據(jù)要素流通標(biāo)準(zhǔn)化體系。
北京市開展了數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的先行先試,選取10家單位作為數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記評(píng)估試點(diǎn)共同驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)可落地性和可操作性。經(jīng)過探索實(shí)踐,在2023年7月全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)大會(huì)“數(shù)據(jù)要素高峰論壇”上,北數(shù)所數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記中心向國網(wǎng)北京市電力公司海淀供電公司、北京市測(cè)繪設(shè)計(jì)研究院、北京市科學(xué)技術(shù)研究院、北京開運(yùn)聯(lián)合信息技術(shù)集團(tuán)股份有限公司、羅克佳華科技集團(tuán)股份有限公司等多家單位代表發(fā)放首批數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記證書,標(biāo)志著北京市數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)領(lǐng)域一大創(chuàng)新成果正式落地。同時(shí),北京銀行成功落地首筆1000萬元數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)押融資貸款,與全國首批數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估試點(diǎn)單位羅克佳華科技集團(tuán)股份有限公司就數(shù)據(jù)資產(chǎn)化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)抵押貸款達(dá)成合作意向,不斷完善數(shù)據(jù)金融產(chǎn)品和服務(wù)的成功實(shí)踐。截至2024年3月,北數(shù)所共計(jì)發(fā)放99張數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證。
根據(jù)北京市發(fā)布的《關(guān)于更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用進(jìn)一步加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見》中指出的依法設(shè)立的數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)為社會(huì)主體提供社會(huì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記服務(wù)的要求,北數(shù)所數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記中心積極開展各類數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記相關(guān)業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)范圍包括:一是開展登記咨詢及數(shù)據(jù)資源摸底服務(wù);二是開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記服務(wù);三是提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估及價(jià)值評(píng)估服務(wù);四是開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)金融創(chuàng)新服務(wù),輔助開展銀行信貸、資產(chǎn)管理、數(shù)據(jù)信托、數(shù)據(jù)保險(xiǎn)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)處置等服務(wù);五是為企業(yè)和機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)查詢、數(shù)據(jù)資產(chǎn)信息公示、定制化宣傳推廣與對(duì)接、數(shù)據(jù)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤等各類服務(wù),推動(dòng)企業(yè)增強(qiáng)品牌影響力,提升產(chǎn)品知名度。
數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記申請(qǐng)主體是指合法擁有或控制數(shù)據(jù)資產(chǎn),并進(jìn)行數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
登記內(nèi)容大致歸納成3個(gè)方面:一是數(shù)據(jù)資產(chǎn)基礎(chǔ)信息,包括申請(qǐng)主體名稱、單位注冊(cè)地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等;二是數(shù)據(jù)資源情況,包括數(shù)據(jù)資源名稱、數(shù)量大小、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化情況、應(yīng)用場(chǎng)景等;三是數(shù)據(jù)合規(guī)性及安全性情況,包括數(shù)據(jù)來源情況、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)報(bào)告、數(shù)據(jù)保護(hù)制度、安全等級(jí)保護(hù)情況等。
從數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記活動(dòng)的全生命周期來看,數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記包括初始登記、變更登記、注銷登記與登記撤銷等主要環(huán)節(jié),具體程序如下。
(1)登記咨詢。在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記前期,登記機(jī)構(gòu)為申請(qǐng)主體提供登記咨詢服務(wù),初步明確擬登記數(shù)據(jù)資產(chǎn)的登記標(biāo)的和范圍等信息,為后續(xù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記做好前置準(zhǔn)備。
(2)注冊(cè)審核。申請(qǐng)主體根據(jù)登記平臺(tái)要求,提出注冊(cè)申請(qǐng)并提交注冊(cè)材料,平臺(tái)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)注冊(cè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
(3)登記申請(qǐng)。申請(qǐng)主體向登記機(jī)構(gòu)提出數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記申請(qǐng),并根據(jù)登記平臺(tái)要求提供擬登記數(shù)據(jù)資產(chǎn)基礎(chǔ)信息及相關(guān)證明材料。數(shù)據(jù)資產(chǎn)基礎(chǔ)信息包括申請(qǐng)主體信息、數(shù)據(jù)資源信息、數(shù)據(jù)安全與合規(guī)性信息等。
(4)登記審核。登記機(jī)構(gòu)首先對(duì)申請(qǐng)主體提交的登記申請(qǐng)及相關(guān)材料進(jìn)行合規(guī)審核。
(5)登記公示。登記機(jī)構(gòu)對(duì)通過審核的數(shù)據(jù)資產(chǎn)摘要進(jìn)行公示。數(shù)據(jù)資產(chǎn)摘要應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)主體名稱以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的名稱、類型、規(guī)模等必要信息;申請(qǐng)主體亦可自愿對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用場(chǎng)景或業(yè)務(wù)模式,用于形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)的原始數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模、來源以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)評(píng)估、質(zhì)量評(píng)估、價(jià)值評(píng)估結(jié)果等內(nèi)容進(jìn)行披露公示。
(6)憑證發(fā)放。公示期滿未有爭(zhēng)議的,或有爭(zhēng)議但申請(qǐng)主體提交說明材料后爭(zhēng)議解決的,登記機(jī)構(gòu)對(duì)擬登記數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關(guān)信息進(jìn)行上鏈存證并發(fā)放憑證。對(duì)于已完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估、價(jià)值評(píng)估并自愿提供相關(guān)報(bào)告的,憑證內(nèi)容將增列相關(guān)質(zhì)量評(píng)估與價(jià)值評(píng)估信息。
(7)變更登記。如已登記數(shù)據(jù)資產(chǎn)的數(shù)據(jù)來源、權(quán)屬狀態(tài)、規(guī)模等相關(guān)信息發(fā)生變更,申請(qǐng)主體須按平臺(tái)要求發(fā)起變更申請(qǐng),說明變更信息內(nèi)容,平臺(tái)將對(duì)變更進(jìn)行全程留痕記錄。登記機(jī)構(gòu)對(duì)提交的變更申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。
(8)注銷登記。申請(qǐng)主體在憑證到期未申請(qǐng)續(xù)期的,或主動(dòng)申請(qǐng)退出登記平臺(tái)的,登記機(jī)構(gòu)將對(duì)其登記的數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行注銷登記,將數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證作廢,注銷鏈上的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記信息,并在平臺(tái)進(jìn)行公示。
(9)登記撤銷。如申請(qǐng)主體發(fā)生違反法律法規(guī)規(guī)定、損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益,或者拒不按照平臺(tái)管理規(guī)范和平臺(tái)要求落實(shí)整改等情況,登記機(jī)構(gòu)將對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行登記撤銷,將數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證作廢,注銷鏈上數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記信息,并在平臺(tái)進(jìn)行公示。
目前,各地關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記、數(shù)據(jù)資源登記、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記等概念尚未達(dá)成行業(yè)共識(shí),需要從國家層面推動(dòng)建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記標(biāo)準(zhǔn)體系,為企業(yè)梳理數(shù)據(jù)資產(chǎn)、進(jìn)行數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記提供參考依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
在國家主管部門的指導(dǎo)下,參考北京市在數(shù)據(jù)資產(chǎn)領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)營思路,在統(tǒng)一數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度和管理規(guī)則的基礎(chǔ)上,逐步完善跨組織、跨系統(tǒng)、跨層級(jí)、跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記互聯(lián)互通機(jī)制[7],推動(dòng)各地?cái)?shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺(tái)互聯(lián)互通,廣泛匯聚數(shù)據(jù)資產(chǎn),為構(gòu)建全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。
目前,數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的信息維度仍較為基礎(chǔ),隨著數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表、金融創(chuàng)新及數(shù)據(jù)交易流通業(yè)務(wù)的不斷落地,未來將進(jìn)一步豐富數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記信息的覆蓋維度,動(dòng)態(tài)體現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)評(píng)估、入表、金融創(chuàng)新、流通交易等信息變化趨勢(shì),形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)的全貌畫像。
數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記作為數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通的起點(diǎn),目前在實(shí)操層面還面臨困難和挑戰(zhàn),下一步需重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)資產(chǎn)存證范圍界定、技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑等實(shí)操問題,完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記業(yè)務(wù)鏈條,推動(dòng)形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通全閉環(huán)。
本文在梳理數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記內(nèi)涵界定和相關(guān)政策文件的基礎(chǔ)上,總結(jié)北數(shù)所在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度建設(shè)中的實(shí)踐探索,提出下一步推進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的工作展望,旨在進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記制度,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素的高效共享與流通,有效賦能經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。