姚婷 朱吉印 李偉

摘要：業(yè)績指標(biāo)是企業(yè)和單位衡量營運(yùn)狀況和規(guī)劃發(fā)展的重要工具，并被廣泛應(yīng)用。本文通過調(diào)研核電廠指標(biāo)業(yè)績管理的方法，結(jié)合研究堆的特點(diǎn)分析二者的差異性，提出關(guān)于研究堆指標(biāo)的建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：業(yè)績指標(biāo)；研究堆

DOI：10.12433/zgkjtz.20240103

一、背景

業(yè)績指標(biāo)是衡量企業(yè)或單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)的發(fā)展和運(yùn)營情況，并反映真實(shí)現(xiàn)狀和問題的重要工具。二十世紀(jì)八十年代，國際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）和核電營運(yùn)者協(xié)會(huì)（WANO）先后開展了關(guān)于核電廠安全性能指標(biāo)的研究，并建立了兩套不同的指標(biāo)體系。尤其是WANO指標(biāo)體系為各核電廠之間的運(yùn)行業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)交流提供了統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，包括機(jī)組能力因子、非計(jì)劃能力損失因子、臨界7000h非計(jì)劃自動(dòng)停堆次數(shù)、工業(yè)安全事故率等八項(xiàng)指標(biāo)，自2001年啟用以來一直沿用至今。

國內(nèi)核電廠也在使用上述指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合電廠的實(shí)際狀態(tài)以及中長期發(fā)展的管理需求，中國核能電力股份有限公司（以下簡稱“中國核電”）組織設(shè)計(jì)了中國核電機(jī)組綜合指標(biāo)，對各核電單位指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一的指導(dǎo)和管理。

隨著核科技、核應(yīng)用的發(fā)展以及同步加強(qiáng)核安全管理的迫切需求，業(yè)績指標(biāo)正在逐步成為研究堆管理的重要工具。形成統(tǒng)一的、科學(xué)的、可定量和準(zhǔn)確的研究堆業(yè)績指標(biāo)是國內(nèi)研究堆未來管理提升的重要工作。

中國原子能科學(xué)研究院擁有中國實(shí)驗(yàn)快堆（以下簡稱“CEFR”）、中國先進(jìn)研究堆（以下簡稱“CARR”）和游泳池式輕水反應(yīng)堆（以下簡稱“49－2堆”）三座大功率反應(yīng)堆是重要的核設(shè)施和輻照實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，承擔(dān)著國家重要核科技發(fā)展任務(wù)。三大反應(yīng)堆無論從技術(shù)參數(shù)還是功能應(yīng)用以及管理配套均有顯著不同。

功率運(yùn)行天數(shù)是以往考驗(yàn)三大反應(yīng)堆運(yùn)行業(yè)績的唯一指標(biāo)。但從運(yùn)行天數(shù)看，很難全面掌握三大反應(yīng)堆總體業(yè)績狀況和局部任務(wù)情況?；诖?，需要全面分析各堆的運(yùn)行情況，制定維度多樣且具有包絡(luò)性的技術(shù)及管理指標(biāo)，抓住各堆重點(diǎn)問題，制定具有前瞻性的提升策略。2022年，原子能院建立了研究堆安全運(yùn)行指標(biāo)體系，重點(diǎn)從安全運(yùn)行角度設(shè)置了衡量三大反應(yīng)堆的指標(biāo)參數(shù)。但如果要全方位掌握設(shè)施狀況和中長期發(fā)展的實(shí)際需求，還應(yīng)從設(shè)施管理、技術(shù)提升、人員隊(duì)伍、中長期戰(zhàn)略等方面進(jìn)行多維度的衡量。

二、核電廠業(yè)績指標(biāo)調(diào)研情況

（一）核電廠業(yè)績指標(biāo)管理的基本原則

中國核電制定了四大原則用于規(guī)范下屬核電單位業(yè)績指標(biāo)管理，基本內(nèi)容包括：

第一，共性指標(biāo)與個(gè)性指標(biāo)相結(jié)合。中國核電統(tǒng)一開發(fā)、適用成員單位的相關(guān)共性指標(biāo)，同時(shí)針對公司管理重點(diǎn)開發(fā)部分個(gè)性指標(biāo)。

第二，體系化與層次化。指標(biāo)管理體系化和層次化，各層級指標(biāo)對上一層級指標(biāo)的支撐和分解。

第三，目標(biāo)管理與過程控制相結(jié)合。指標(biāo)體系中既包括業(yè)績結(jié)果性指標(biāo)，也包括過程狀態(tài)、趨勢指示性指標(biāo)，發(fā)揮對過程有預(yù)警、對結(jié)果有指示的作用。

第四，自我評估與持續(xù)改進(jìn)。對指標(biāo)體系進(jìn)行自我評估，并根據(jù)評估結(jié)果，適時(shí)調(diào)整和制定指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。

按照以上指導(dǎo)原則，某核電廠建立了具體的指標(biāo)體系和對應(yīng)的管理方法。指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)分為三級：一級KPI（Key Performance Indicators）指標(biāo)：反映電站最重要生產(chǎn)狀態(tài)的綜合性指標(biāo)；二級KPI指標(biāo)（其他WANO指標(biāo)、行業(yè)對標(biāo)指標(biāo)、經(jīng)公司討論確定重要的指標(biāo)）；三級指標(biāo)：反映低級別的業(yè)績趨勢和部門管理層關(guān)注領(lǐng)域的其他指標(biāo)。

第一級和第二級指標(biāo)構(gòu)成公司KPI指標(biāo)，并按領(lǐng)域劃分。第三級指標(biāo)為領(lǐng)域級指標(biāo)，由領(lǐng)域責(zé)任部門設(shè)置，各領(lǐng)域責(zé)任部門進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、計(jì)算、跟蹤及評估和改進(jìn)。

需要說明的是，三個(gè)層級并非層層承接對應(yīng)的關(guān)系，較低層級的指標(biāo)也并非上級指標(biāo)的輸入，而是從不同層面的管理角度和需求，而設(shè)定不同顆粒度的管理要求，一、二層級突出共性、第三層級體現(xiàn)個(gè)性。

（二）核電廠指標(biāo)限值的設(shè)定

以某核電廠業(yè)績指標(biāo)為例，一級KPI指標(biāo)包括：

第一，連續(xù)運(yùn)行指數(shù)。指機(jī)組發(fā)生非計(jì)劃停機(jī)停堆的次數(shù)，用于反映機(jī)組連續(xù)運(yùn)行業(yè)績的情況。計(jì)算方法：統(tǒng)計(jì)給定時(shí)間內(nèi)發(fā)生非計(jì)劃停機(jī)停堆的次數(shù)。

第二，機(jī)組能力因子。指某段時(shí)間內(nèi)可發(fā)電量占參考發(fā)電量之比率，監(jiān)視電站獲得高發(fā)電。計(jì)算方法：計(jì)算給定時(shí)間內(nèi)平均能力因子。

第三，WANO排名。指機(jī)組在 WANO 每年中的排名，用于對比機(jī)組在行業(yè)中的運(yùn)行業(yè)績。計(jì)算方法：給定時(shí)間內(nèi)，機(jī)組在WANO排名進(jìn)入前1/4的次數(shù)。

二級指標(biāo)是機(jī)組健康指標(biāo)，相對于一級指標(biāo)而言，管理要求更細(xì)化、管理維度更多樣，主要內(nèi)容包括：安全措施實(shí)施失誤，即安全措施在下達(dá)執(zhí)行時(shí)存在不能保護(hù)工作安全的錯(cuò)誤及安全措施執(zhí)行后發(fā)現(xiàn)存在不能保護(hù)工作安全的錯(cuò)誤的總數(shù)；設(shè)備狀態(tài)失控，即因人員責(zé)任導(dǎo)致現(xiàn)場設(shè)備配置與運(yùn)行規(guī)程要求不符；待備件缺陷，即缺少備件而無法安排處理的缺陷等19個(gè)維度的指標(biāo)要求。

三、主要差異性分析

通過對核電廠和研究堆業(yè)績目標(biāo)的對比不難發(fā)現(xiàn)，二者存在較大差異，對于研究堆而言，科研成果和技術(shù)成果是根本效益，這是在開展業(yè)績指標(biāo)研究中必須考慮的與核電廠的最大不同，因?yàn)檫@一目標(biāo)直接決定研究堆基本和重要的指標(biāo)設(shè)置問題和在參考核電業(yè)績指標(biāo)時(shí)的取舍問題。除此以外，還有一些顯而易見的差異，例如，組織架構(gòu)差異，導(dǎo)致指標(biāo)管理、指標(biāo)評定以及子領(lǐng)域指標(biāo)設(shè)定等不同；資源投入差異，導(dǎo)致指標(biāo)管理方面的投入和配置差異等。

（一）最小對象差異

最小對象是指該指標(biāo)適用的最小對象基準(zhǔn)，在核電廠中，最小對象按照層級可以是機(jī)組、電廠、公司。最小對象的層級決定了指標(biāo)的設(shè)定范圍，對于核電廠而言，不同類別或參數(shù)的機(jī)組由于管理模式、資源配置、設(shè)施配套大致相同，最小對象之間的差異較小，因此更利于找到共性的管理要素和標(biāo)準(zhǔn)。三大反應(yīng)堆不僅在堆型結(jié)構(gòu)、技術(shù)指標(biāo)方面相同，設(shè)施配套、人員配置、資源配置等方面也不同，導(dǎo)致在最小對象的選取上要充分考慮指標(biāo)的適用范圍和包絡(luò)性。

（二）經(jīng)濟(jì)效益差異

由于發(fā)電是核電廠的主要收入來源，因此發(fā)電量和運(yùn)行時(shí)長可直接作為考量核電廠業(yè)績的關(guān)鍵指標(biāo)。三大反應(yīng)堆運(yùn)行的首要目標(biāo)是開展試驗(yàn)研究、支撐科研項(xiàng)目，但多年來科研項(xiàng)目始終無法支撐運(yùn)行成本，導(dǎo)致運(yùn)行天數(shù)越多，赤字愈加嚴(yán)重，研究堆運(yùn)行時(shí)長很難直接與效益掛鉤，也不能反映運(yùn)行對科研目標(biāo)的貢獻(xiàn)情況。

（三）管理水平差異

應(yīng)該肯定的是，核電行業(yè)經(jīng)過多年來充分的學(xué)習(xí)探索和管理實(shí)踐，在核電廠管理、機(jī)組管理方面具有更豐富的經(jīng)驗(yàn)，已形成了一套先進(jìn)、成熟和相對統(tǒng)一化的管理體系。研究堆管理相較核電廠還存在較大差距，甚至一些管理策略在沒有足夠資源支撐的情況下，基本無法實(shí)現(xiàn)；另一方面，科研項(xiàng)目從規(guī)劃到落實(shí)，需要較長的孵化時(shí)間，在技術(shù)路線、安全分析、管理方式上均存在不可預(yù)期的變化。上述差異導(dǎo)致研究堆計(jì)劃穩(wěn)定性較差，計(jì)劃執(zhí)行率、維修總量等數(shù)據(jù)不能有效反映研究堆業(yè)績的情況。

（四）小結(jié)

綜上所述，研究堆指標(biāo)應(yīng)首先確定最小對象，再確定和拓展指標(biāo)設(shè)定的范圍，以滿足對群堆指標(biāo)管理的包絡(luò)性；研究堆業(yè)績指標(biāo)設(shè)定的最終目標(biāo)應(yīng)是保障科研成果和任務(wù)的支撐，并梳理影響因素，弱化運(yùn)行時(shí)長和運(yùn)行維修任務(wù)總量的影響；計(jì)劃執(zhí)行率仍是業(yè)績評價(jià)的重要指標(biāo)，應(yīng)充分考慮計(jì)劃偏離因素和客觀制約因素。

四、研究堆指標(biāo)管理的建議

對于三大反應(yīng)堆業(yè)績指標(biāo)的設(shè)置，應(yīng)充分考慮不同堆型的特點(diǎn)，制定滿足群堆管理需求的共性指標(biāo)，即一級KPI，直接反映研究堆健康運(yùn)行狀況和發(fā)展?fàn)顩r。

（一）總體原則

設(shè)立一級KPI指標(biāo)和二級指標(biāo)的兩級共性指標(biāo)管理，指標(biāo)的要素可劃分為科研任務(wù)、安全環(huán)保、設(shè)施設(shè)備、人員培養(yǎng)、經(jīng)濟(jì)狀況、個(gè)性化等多個(gè)模塊，每個(gè)模塊中均包括兩級指標(biāo)維度。

由于49－2堆堆型小、管理流程相對簡單、資源配置較弱，因此以49－2對為最小對象，包絡(luò)CEFR、CARR兩堆所需的共性指標(biāo)。

一級KPI是研究堆業(yè)績指標(biāo)評價(jià)的關(guān)鍵項(xiàng)，其權(quán)重應(yīng)高于二級指標(biāo)，同時(shí)針對重點(diǎn)要求設(shè)置扣分項(xiàng)，即達(dá)標(biāo)得0分，不達(dá)標(biāo)予以扣分。

（二）具體設(shè)置建議

1.科研任務(wù)模塊

第一，給定時(shí)間內(nèi)新開任務(wù)數(shù)量與完成任務(wù)數(shù)量的比率。用來衡量科研任務(wù)的年度流轉(zhuǎn)情況，如果比率大于1，存在任務(wù)積壓的風(fēng)險(xiǎn)；如果小于1，存在新任務(wù)短缺的風(fēng)險(xiǎn)。因此建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間在0.9 ～1.1之間；預(yù)警區(qū)間為偏離±（10%～30%）；改進(jìn)區(qū)間為偏離±30%以上。

第二，給定時(shí)間內(nèi)輻照任務(wù)已通過安全許可與當(dāng)年計(jì)劃安全許可的比率。安全許可是大多數(shù)輻照項(xiàng)目的重要進(jìn)度環(huán)節(jié)，如果當(dāng)年未能按計(jì)劃通過安全許可將影響科研項(xiàng)目進(jìn)度，建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間不低于80%，改進(jìn)區(qū)間為80%以下。

第三，給定時(shí)間內(nèi)實(shí)際運(yùn)行天數(shù)與科研項(xiàng)目所需的天數(shù)比率。用來衡量當(dāng)年運(yùn)行輻照任務(wù)的開展情況，比率小于1說明沒有按計(jì)劃完成實(shí)驗(yàn)考驗(yàn)；大于1說明運(yùn)行實(shí)驗(yàn)計(jì)劃安排需要優(yōu)化調(diào)整，建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間在0.9～1.1之間；預(yù)警區(qū)間為偏離±（10%～30%）；改進(jìn)區(qū)間為偏離±30%以上。

2.安全環(huán)保模塊

第一，核安全0級及以上核事件。該指標(biāo)主要參考核電廠業(yè)績指標(biāo)中關(guān)于執(zhí)照運(yùn)行事件數(shù)量的設(shè)置，區(qū)別在于核電廠引用國際事件分級（INES）的標(biāo)準(zhǔn)，而研究堆安全影響范圍較小，應(yīng)按照國家核安全監(jiān)管部門規(guī)定的0級及以上的核事件分級方法。

第二，生產(chǎn)安全事故/事件。該指標(biāo)主要參考WANO指標(biāo)中關(guān)于工業(yè)安全事故率的設(shè)置，研究堆設(shè)置這一指標(biāo)是計(jì)算給定時(shí)間內(nèi)，限制工時(shí)事故、損失工時(shí)事故以及死亡事故的累積，可作為扣分項(xiàng)，按照事故嚴(yán)重性設(shè)置權(quán)重系數(shù)，進(jìn)行累積和扣分。

第三，輻射安全事件或事故。指人員超劑量事件、流出物排放超劑量事件、射線裝置、源失控或丟失事件的累積。該指標(biāo)可作為扣分項(xiàng)，按照各類別事件/事故的嚴(yán)重性設(shè)置權(quán)重系數(shù)，進(jìn)行累積和扣分。

第四，火險(xiǎn)事件數(shù)量。主要參考核電廠業(yè)績指標(biāo)中關(guān)于火險(xiǎn)事件指標(biāo)的設(shè)置，給定時(shí)間內(nèi)發(fā)生火險(xiǎn)的次數(shù)。按照潛在后果是否導(dǎo)致火災(zāi)事故，分為一級火險(xiǎn)和零級火險(xiǎn)。一級火險(xiǎn)：潛在后果為火災(zāi)事故的火險(xiǎn)事件（即火災(zāi)未遂）；零級火險(xiǎn)：潛在后果非火災(zāi)事故的火險(xiǎn)事件。建議該指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為零級火險(xiǎn)不超過1起，預(yù)警區(qū)間為零級火險(xiǎn)2起，改進(jìn)區(qū)間為一級火險(xiǎn)1起或零級火險(xiǎn)3起及以上。

第五，人為失誤導(dǎo)致運(yùn)行事件或內(nèi)部事件數(shù)。主要參考核電廠業(yè)績指標(biāo)中關(guān)于人為失誤事件指標(biāo)的設(shè)置，定義為：給定時(shí)間內(nèi)發(fā)生的由于人員責(zé)任原因?qū)е碌姆蠂液税踩质录?bào)告準(zhǔn)則的事件以及內(nèi)部事件（如設(shè)備損壞、失控、安全質(zhì)量環(huán)節(jié)失效等）。標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為運(yùn)行事件及內(nèi)部事件0起，預(yù)警區(qū)間為內(nèi)部事件不超過1起，改進(jìn)區(qū)間為運(yùn)行事件1起或內(nèi)部事件2起及以上。

3.設(shè)施設(shè)備領(lǐng)域

第一，反應(yīng)堆保護(hù)停堆。主要參考核電廠關(guān)于設(shè)備可靠性指標(biāo)的設(shè)置，定義為給定時(shí)間內(nèi)由于設(shè)備故障導(dǎo)致反應(yīng)堆保護(hù)停堆。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為給定時(shí)間內(nèi)發(fā)生不超過1起，預(yù)警區(qū)間為不超過2起，改進(jìn)區(qū)間為3起及以上。

第二，反應(yīng)堆進(jìn)入LCO。主要參考核電廠關(guān)于設(shè)備可靠性指標(biāo)的設(shè)置，定義為給定時(shí)間內(nèi)由于設(shè)備故障導(dǎo)致反應(yīng)堆進(jìn)入LCO。由于設(shè)備故障導(dǎo)致反應(yīng)堆進(jìn)入LCO。標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為給定時(shí)間內(nèi)發(fā)生不超過1起，預(yù)警區(qū)間為不超過2起，改進(jìn)區(qū)間為3起及以上。

第三，關(guān)鍵敏感設(shè)備故障占比。定義為在給定時(shí)間內(nèi)，關(guān)鍵敏感設(shè)備故障占全部故障的比率，旨在加強(qiáng)研究堆對于關(guān)鍵敏感設(shè)備的重視和管理。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為不高于0.05，預(yù)警區(qū)間為0.05～0.1，改進(jìn)區(qū)間為0.1以上。

第四，運(yùn)行前狀態(tài)檢查失效。定義為給定時(shí)間內(nèi)，已點(diǎn)檢的系統(tǒng)設(shè)備在運(yùn)行期間發(fā)生故障的次數(shù)。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為給定時(shí)間內(nèi)不超過1起，預(yù)警區(qū)間為不超過2起，改進(jìn)區(qū)間為3起及以上。

4.人員培養(yǎng)

第一，運(yùn)行人員流動(dòng)占比。用于反映運(yùn)行人員隊(duì)伍狀況，定義為給定時(shí)間內(nèi)，新增運(yùn)行人員數(shù)量與發(fā)生調(diào)離、轉(zhuǎn)崗的運(yùn)行人員數(shù)量的比率。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為1～2，預(yù)警區(qū)間為0.8～1，改進(jìn)區(qū)間為0.8以下。

第二，培訓(xùn)大綱執(zhí)行情況。定義為給定時(shí)間內(nèi)，實(shí)際開展的各課程培訓(xùn)時(shí)長與培訓(xùn)大綱規(guī)定的總時(shí)長比率。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為1以上，預(yù)警區(qū)間為0.95～1，改進(jìn)區(qū)間為0.95以下。

第三，考核通過率。定義為給定時(shí)間內(nèi)，運(yùn)行類考核一次通過的總?cè)藬?shù)占總考核人員的比率。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為0.95以上，預(yù)警區(qū)間為0.9～0.95，改進(jìn)區(qū)間為0.9以下。

5.經(jīng)濟(jì)狀況

研究堆收支情況。定義為給定時(shí)間內(nèi)，各類別收入合計(jì)（包含可用于設(shè)施運(yùn)行的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、大設(shè)費(fèi)以及其他收入）與支出合計(jì)（包含設(shè)施運(yùn)行費(fèi)、人員費(fèi)、管理費(fèi)、折舊費(fèi)等支出）的比率。建議標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間為不低于0.9；預(yù)警區(qū)間為0.8～0.9，改進(jìn)區(qū)間為0.8以下。

6.個(gè)性化指標(biāo)和二級指標(biāo)

根據(jù)各堆不同特定，制定科學(xué)的個(gè)性化指標(biāo)，例如，CEFR、CARR可設(shè)置大修相關(guān)指標(biāo)，49－2堆可設(shè)置老化管理的相關(guān)指標(biāo)。同時(shí)，為進(jìn)一步深化管理和精細(xì)化掌握反應(yīng)堆狀況，在策劃二級指標(biāo)設(shè)置時(shí)，應(yīng)強(qiáng)化研究堆日常性工作管理，例如，設(shè)置定期試驗(yàn)一次合格率、預(yù)防性維修計(jì)劃執(zhí)行率、維修返工事件、安全整改措施關(guān)閉等。

參考文獻(xiàn)：

[1]任永和.核電廠運(yùn)行安全性能指標(biāo)體系[J].中國電業(yè)，2021（04）.

作者簡介：姚婷（1990），女，山東省濟(jì)寧市人，研究生，工程師，主要研究方向?yàn)榉磻?yīng)堆工程；朱吉?。?978），男，河南省南陽市人，本科，副高，主要研究方向?yàn)榉磻?yīng)堆工程；李偉（1989），男，河南省信陽市人，本科，工程師，主要研究方向?yàn)榉磻?yīng)堆工程。