李 娟

（安徽科技學(xué)院 財(cái)經(jīng)學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的研究表明，出口企業(yè)比非出口企業(yè)表現(xiàn)出更高的效率，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯納德·亞羅斯（Bernard Yaros）、杰森·弗曼（Jason Furman）在論文ExceptionalExporterPerformance：Cause，Effect，orBoth？中認(rèn)為，出口企業(yè)往往規(guī)模更大、資本密集度更高、技術(shù)更先進(jìn)、獲得更高的生產(chǎn)率、能夠向員工支付更高的工資等［1］。目前研究表明，至少有三種機(jī)制可以解釋企業(yè)出口參與同績(jī)效之間的關(guān)系。第一種解釋是由美國(guó)哈佛大學(xué)（Harvard University）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授馬克·J·梅里茲（Marc J Melitz）在論文TheImpactofTradeon Intra-IndustryReallocationsandAggregateIndustryProductivity中提出的企業(yè)自我選擇機(jī)制（self-selection），認(rèn)為只有最好的企業(yè)才從事國(guó)際貿(mào)易［2］；第二種解釋是美國(guó)管理學(xué)家彼得·德魯克（Peter F Drucker）在論文DoExportsGenerateHigherProductivity？EvidencefromSlovenia中提出的企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)［3］；第三種解釋是伯納德·亞羅斯在論文Multi-ProductFirmsandTradeLiberalization中提出的出口企業(yè)可以優(yōu)化產(chǎn)品范圍［4］。隨著學(xué)界對(duì)企業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究越來(lái)越普遍，學(xué)者對(duì)出口參與對(duì)企業(yè)效應(yīng)的影響展開(kāi)了廣泛的研究，伯納德·亞羅斯在論文FirmsinInternationalTrade中認(rèn)為，出口參與企業(yè)相對(duì)于非出口企業(yè)具有更高的效率，企業(yè)規(guī)模更大，生存時(shí)間更長(zhǎng)，能夠向員工支付更高的工資［5］。

從伯納德·亞羅斯和馬克·J·梅里茲在論文PlantsandProductivityinInternationalTrade中開(kāi)創(chuàng)性地提出自我選擇理論起，貿(mào)易活動(dòng)如何阻止低效率的企業(yè)出口而讓最有效率的企業(yè)服務(wù)國(guó)外市場(chǎng)，成為學(xué)者研究的對(duì)象［6］。彼得·德魯克在論文DoExportsGenerateHigherProductivity？EvidencefromSlovenia中認(rèn)為，企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)理論強(qiáng)調(diào)出口參與對(duì)企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)，出口企業(yè)可以向國(guó)外的客戶學(xué)習(xí)先進(jìn)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)技術(shù)，這對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)出口參與具有更加重要的意義［3］。企業(yè)層面的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)了自我選擇理論的正確性，但是對(duì)企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)理論進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)得到了不同的結(jié)果。伯納德·亞羅斯、杰森·弗曼首次對(duì)企業(yè)出口參與影響生產(chǎn)率和自我選擇效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，他們?cè)谡撐腅xceptionalExporterPerformance：Cause，Effect，orBoth？中認(rèn)為，出口參與企業(yè)比非出口參與企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率水平［1］。相關(guān)實(shí)證研究找到了支持企業(yè)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)理論的證據(jù)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家安德列·勒菲弗爾（Andre Lileeva）在論文ImprovedAccesstoForeignMarketsRaisesPlant-LevelProductivityforSomePlants中利用美國(guó)取消關(guān)稅作為工具，對(duì)加拿大的企業(yè)進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)測(cè)，研究顯示，進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)能夠使生產(chǎn)效率低的企業(yè)提高生產(chǎn)率和技術(shù)水平［7］。世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾特·克拉（Aart Kraay）的論文ExportsandEconomicPerformance：EvidencefromaPanelofChineseEnterprises，通過(guò)對(duì)中國(guó)兩千多個(gè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)際調(diào)研獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)相對(duì)非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率［8］。段連杰的論文《微觀企業(yè)出口參與行為研究：出口臨界生產(chǎn)率的視角》闡述了對(duì)2000年至2006年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)隨著出口臨界生產(chǎn)率的提高，企業(yè)出口參與的意愿顯著下降［9］。

相關(guān)理論研究利用多產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，驗(yàn)證企業(yè)出口參與如何通過(guò)提升核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率。這些研究模型有一個(gè)共同的假設(shè)：產(chǎn)品多樣性是有成本的，進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)為企業(yè)專(zhuān)注于較窄的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍提供了機(jī)會(huì)。在這些文獻(xiàn)中，美國(guó)哈佛大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授德懷特·珀金斯（Perkins D.H）的論文ForecastingChina’sEconomicGrowth研究了由于“自身蠶食”的存在，貿(mào)易自由化如何縮小企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)范圍［10］。美國(guó)得克薩斯農(nóng)工大學(xué)（Texas A&M University，TAMU）實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱瑟琳·埃克爾（Catherine Eckel）的論文Multi-ProductFirmsandFlexibleManufacturingintheGlobalEconomy，通過(guò)理論分析研究多樣性生產(chǎn)企業(yè)在利用大市場(chǎng)規(guī)模專(zhuān)注于自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，出口參與如何影響企業(yè)的生產(chǎn)率［11］。在上述學(xué)者的模型分析中，每個(gè)企業(yè)都具有與最低的邊際成本相對(duì)應(yīng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，生產(chǎn)非核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品則需要更高的成本。伯納德·亞羅斯基于馬克·J·梅里茲的多產(chǎn)品模型［2］，在論文Multi-ProductFirmsand TradeLiberalization中從理論上研究認(rèn)為，貿(mào)易自由化將導(dǎo)致資源在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間的重新分配，帶來(lái)企業(yè)和制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高［4］。企業(yè)的多產(chǎn)品生產(chǎn)能夠使企業(yè)放棄無(wú)法吸引消費(fèi)者的產(chǎn)品，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)有利于貿(mào)易自由化的產(chǎn)品，通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)方案來(lái)提高生產(chǎn)率。

基于上述研究思路，筆者在核心競(jìng)爭(zhēng)力理論的基礎(chǔ)上，重新尋找解釋出口參與影響制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的途徑。林毅夫和付才輝在論文《比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角》中認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，比較優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)是一種分析方法，貿(mào)易領(lǐng)域存在眾多關(guān)于機(jī)會(huì)成本或者相對(duì)價(jià)格高低來(lái)源的比較優(yōu)勢(shì)理論［12］。李強(qiáng)的論文《比較優(yōu)勢(shì)與制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率：行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)真的很重要嗎》基于中國(guó)2002年至2011年的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，采用傾向評(píng)分匹配和倍差法，實(shí)證檢驗(yàn)企業(yè)轉(zhuǎn)向比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響［13］。結(jié)合以上學(xué)者的研究，筆者主要通過(guò)企業(yè)出口參與導(dǎo)致企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)變化從而帶來(lái)產(chǎn)品生產(chǎn)模式的改變，來(lái)解釋制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。具體來(lái)說(shuō)，筆者擴(kuò)展了多產(chǎn)品生產(chǎn)模型，首先假定勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)（發(fā)展中國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力）能夠解釋現(xiàn)有的出口參與收益，然后把模型投入由單一投入要素?cái)U(kuò)展為資本和勞動(dòng)力兩種投入要素，分析企業(yè)出口參與在比較優(yōu)勢(shì)變化時(shí)如何影響生產(chǎn)率，展開(kāi)創(chuàng)新性的實(shí)證檢驗(yàn)。

一、理論模型分析

（一）出口參與和比較優(yōu)勢(shì)

筆者參考伯納德·亞羅斯論文中的模型［1］，構(gòu)建理論模型分析企業(yè)出口參與、比較優(yōu)勢(shì)、全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系［4］。筆者假定消費(fèi)者消費(fèi)一個(gè)連續(xù)性商品集合的效用函數(shù)為，其中表示商品之間的替代彈性。在每種商品中，企業(yè)生產(chǎn)具有水平差異化的產(chǎn)品，并且具有自身的消費(fèi)需求。消費(fèi)者對(duì)商品Cs需求具有如下形式。

馬克·J·梅里茲在論文TheImpactofTradeonIntra-IndustryReallocationsandAggregateIndustryProductivity［2］中認(rèn)為，企業(yè)在生產(chǎn)率上存在異質(zhì)性和出口固定成本，他參考伯納德·亞羅斯論文中的模型，構(gòu)建了BRS模型，也延續(xù)了該研究的結(jié)論，假定生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出市場(chǎng)，生產(chǎn)率中等的企業(yè)面對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率高的企業(yè)同時(shí)面對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)［2］。除了生產(chǎn)率的異質(zhì)性影響企業(yè)的產(chǎn)品出口之外，企業(yè)的產(chǎn)品在國(guó)外的銷(xiāo)售情況也受到是否滿足國(guó)外消費(fèi)偏好（即“消費(fèi)者體驗(yàn)”）的影響。企業(yè)還存在一個(gè)取決于產(chǎn)品生產(chǎn)類(lèi)型的固定成本fs，引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)“消費(fèi)者體驗(yàn)”的變化增加或者減少產(chǎn)品的生產(chǎn)。

根據(jù)前文分析和研究的比較優(yōu)勢(shì)變化的影響，在伯納德·亞羅斯論文中的模型假定有兩種投入要素，分別是勞動(dòng)和資本，此時(shí)企業(yè)具有如下成本函數(shù)。

（2）式中，w和r分別表示勞動(dòng)工資和資本利息，為了便于分析，筆者假設(shè)勞動(dòng)工資為基本計(jì)價(jià)單位，即w=1。β(s)表示產(chǎn)品s的資本密集度，表示產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的比較優(yōu)勢(shì)變化，該參數(shù)增加時(shí)，說(shuō)明產(chǎn)品生產(chǎn)比較優(yōu)勢(shì)偏向資本優(yōu)勢(shì)，反之偏向勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)；φ為企業(yè)層面的生產(chǎn)能力，在所有產(chǎn)品生產(chǎn)中是不變的。為了不缺失一般性，假定產(chǎn)品生產(chǎn)集合為s∈[0 ,1] ，β(0)=0，β(1)=1，β′(s)>0，即產(chǎn)品資本密集度隨著產(chǎn)品序列增加而增加。產(chǎn)品出口到國(guó)家j時(shí)，企業(yè)利潤(rùn)最大化的價(jià)格為：

（3）式中，τj為出口到國(guó)家j的冰山貿(mào)易成本，為了簡(jiǎn)化分析，假定所有產(chǎn)品的τj都是相同的。

現(xiàn)在考察中國(guó)和出口目的國(guó)j，出口目的國(guó)j假定為資本相對(duì)豐富的國(guó)家。由于貿(mào)易限制，要素價(jià)格在兩個(gè)國(guó)家之間是不同的，國(guó)家j的“工資-利息”比大于勞動(dòng)力相對(duì)豐富的中國(guó)，即。產(chǎn)品s在國(guó)家j和中國(guó)之間的相對(duì)價(jià)格為，是相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)β的減函數(shù)，即。

Λj是τj、出口固定成本fsj、兩國(guó)之間的相對(duì)價(jià)格指數(shù)的增函數(shù)，由于國(guó)家j增加了價(jià)格指數(shù)，導(dǎo)致國(guó)外消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)力降低，減少了產(chǎn)品s的市場(chǎng)規(guī)模。鑒于同樣的原因，Λj是國(guó)家j收入水平Rj的減函數(shù)。為了研究的方便，現(xiàn)有研究假定經(jīng)濟(jì)體之間存在對(duì)稱(chēng)性，即；出口的固定成本大于國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的固定成本，即fsj>fs；冰山貿(mào)易成本τj>1。在這些假定下，Λj>1；偏離這些假定，Λj<1。如果國(guó)家j是比中國(guó)更具資本比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，則P(s)P(s)是s的減函數(shù)；給定假設(shè)條件σ>κ>1，是資本比較優(yōu)勢(shì)的增函數(shù)，同時(shí)β′(s)>0，則。產(chǎn)品的資本比較優(yōu)勢(shì)明顯，“消費(fèi)者體驗(yàn)”引導(dǎo)的企業(yè)國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售產(chǎn)生的利潤(rùn)則大于出口到國(guó)家j的利潤(rùn)。

筆者進(jìn)一步計(jì)算企業(yè)在生產(chǎn)能力給定條件下出口和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售變化時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)變化。假定企業(yè)的生產(chǎn)能力為φ，生產(chǎn)產(chǎn)品s的資本比較優(yōu)勢(shì)表示為，ks和ls表示生產(chǎn)產(chǎn)品的資本投入和勞動(dòng)投入。當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)能力為φ時(shí)，在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)的總體比較優(yōu)勢(shì)為：

（6）式中，d表示國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售；是一個(gè)指示函數(shù)，當(dāng)取值為1，Rs(φ)表示企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品s的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售量，R(φ)表示企業(yè)所有的產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售量。

同理，當(dāng)企業(yè)向國(guó)家j出口產(chǎn)品時(shí)，總體比較優(yōu)勢(shì)為：

假設(shè)一：當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品出口到資本比較優(yōu)勢(shì)大的國(guó)家后，完全出口參與企業(yè)的勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)既大于部分出口參與企業(yè)，也大于非出口參與企業(yè)，即企業(yè)的總體資本比較優(yōu)勢(shì)滿足下列條件：

根據(jù)文中的模型分析，勞動(dòng)力豐富的國(guó)家，新出口參與企業(yè)的產(chǎn)品出口到資本豐富的國(guó)家時(shí)，將會(huì)經(jīng)歷以下變化。第一，企業(yè)出口參與后，勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的銷(xiāo)售量將大幅提升；第二，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的“消費(fèi)者體驗(yàn)”臨界值如果大于出口市場(chǎng)的“消費(fèi)者體驗(yàn)”臨界值，企業(yè)會(huì)選擇在國(guó)外市場(chǎng)銷(xiāo)售某種產(chǎn)品而不會(huì)選擇在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售該產(chǎn)品。特別是給定一個(gè)s，如果，企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)增加產(chǎn)品s的國(guó)外銷(xiāo)售量比在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售產(chǎn)品獲得的利潤(rùn)高，這種情況在勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品方面表現(xiàn)得更明顯，對(duì)資本比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，出口參與企業(yè)的這兩種變化會(huì)相對(duì)減少。

文中對(duì)模型的分析，能夠得到企業(yè)出口參與后發(fā)生比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變的情況，通過(guò)模型分析得出具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)更容易出口參與的結(jié)論。在限制勞動(dòng)生產(chǎn)能力后，具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)更容易滿足國(guó)外勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的“消費(fèi)者體驗(yàn)”，主要是由于對(duì)所有企業(yè)來(lái)說(shuō)，向資本密集型國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的“消費(fèi)者體驗(yàn)”臨界值比較小，而勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)企業(yè)更容易出口這樣的產(chǎn)品。對(duì)所有產(chǎn)品s來(lái)說(shuō)，由于是φ的減函數(shù)，生產(chǎn)能力強(qiáng)的企業(yè)具有更廣闊的產(chǎn)品范圍。在其他條件相同的情形下，生產(chǎn)能力更高的企業(yè)，產(chǎn)品范圍收縮更小，即勞動(dòng)生產(chǎn)能力強(qiáng)的企業(yè)出口產(chǎn)品后，資本比較優(yōu)勢(shì)下降幅度變小。就此可以得到第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)二：生產(chǎn)能力強(qiáng)的企業(yè)出口參與引起的資本比較優(yōu)勢(shì)的降低程度小于生產(chǎn)能力弱的企業(yè)，即出口參與引起的企業(yè)，比較優(yōu)勢(shì)的變化受企業(yè)自身生產(chǎn)能力的影響，即：

（二）出口參與、比較優(yōu)勢(shì)、全要素生產(chǎn)率的關(guān)系

給定生產(chǎn)能力φ能夠體現(xiàn)企業(yè)出口參與后，產(chǎn)品范圍的變化對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。筆者構(gòu)建以下產(chǎn)品s在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售的全要素生產(chǎn)率：

（11）式中，xs(φ,λ)=Γsl(φ,λs)1-β(s)k(φ,λs)1-β(s)，表示生產(chǎn)投入集合，Γs為企業(yè)生產(chǎn)固定成本，由（1）式確定。由生產(chǎn)量的表達(dá)式qs(φ,λs)=φ(xs(φ,λs)-fs)，（5）式可以改寫(xiě)為：

xs(φ,λs)是λs和φ的增函數(shù)，μs也就是λs和φ的增函數(shù)，表明擁有更高的“消費(fèi)者體驗(yàn)”臨界值和生產(chǎn)能力的企業(yè)，獲得的利潤(rùn)能夠更容易地超過(guò)生產(chǎn)固定成本，從而生產(chǎn)和出口更多的產(chǎn)品。

筆者也構(gòu)建了產(chǎn)品s出口國(guó)家j時(shí)的全要素生產(chǎn)率：

（13）式顯示，當(dāng)τj足夠大或者企業(yè)分配給出口部門(mén)的生產(chǎn)要素xsj(φ,λs)足夠多時(shí)，μsj>μs；如果固定出口成本fsj足夠大時(shí)，μsj<μs。

筆者通過(guò)對(duì)產(chǎn)品s國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售和出口到國(guó)外銷(xiāo)售的全要素生產(chǎn)率的計(jì)算公式和方法，可以得到出口參與企業(yè)層面的全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）。

（14）式中的dj(φ)與（4）式完全相同；用TFP(φ)表示企業(yè)出口參與之前的全要素生產(chǎn)率，由（11）式可以看到，TFPj(φ)>TFP(φ)的原因可能有兩個(gè)：φ′>φ，即生產(chǎn)能力的增加，或者是生產(chǎn)能力不變，出口參與引起企業(yè)生產(chǎn)要素向更高的“消費(fèi)者體驗(yàn)”轉(zhuǎn)移。

假定開(kāi)放模型中的兩個(gè)國(guó)家是對(duì)稱(chēng)的（即相同的國(guó)家大小和要素稟賦），并且不存在冰山貿(mào)易成本，由于出口銷(xiāo)售比國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售具有更高的固定成本，對(duì)于任意的s，都是μs>μsj。在這種情形下，生產(chǎn)能力φ不變，出口參與往往伴隨著較低的全要素生產(chǎn)率。當(dāng)國(guó)家之間不對(duì)稱(chēng)時(shí)，出口參與同全要素生產(chǎn)率的關(guān)系是不明確的。對(duì)于給定的產(chǎn)品s，有且只有

時(shí)，μs<μsj。為了分析簡(jiǎn)便，筆者假設(shè)τj=1，該不等式可以簡(jiǎn)化為

假設(shè)三：出口參與企業(yè)的產(chǎn)品越具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通過(guò)出口參與獲得的全要素生產(chǎn)率提升越明顯。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與相關(guān)變量說(shuō)明

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

筆者使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的2006年至2015年的“中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”①，研究樣本包含2006年至2015年按二位碼行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)劃分的共39個(gè)行業(yè)的制造業(yè)企業(yè)非平衡面板數(shù)據(jù)（筆者選取了二位碼13至43的30個(gè)行業(yè)）。筆者對(duì)原始樣本進(jìn)行以下的處理：剔除員工數(shù)量少于8的樣本，因?yàn)榇蠖鄶?shù)異常值（統(tǒng)計(jì)中的錯(cuò)誤記錄和變量賦值明顯不合理的樣本觀察值，例如總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值、企業(yè)年齡、應(yīng)付工資總額、實(shí)收資本等于0，工業(yè)增加值大于總產(chǎn)值等）來(lái)自這些沒(méi)有可靠會(huì)計(jì)系統(tǒng)的個(gè)體商戶；二位碼為43的行業(yè)中只有幾個(gè)企業(yè)開(kāi)展出口產(chǎn)品業(yè)務(wù)，筆者就刪除了這個(gè)行業(yè)的企業(yè)樣本。筆者使用平衡面板，選取2006年至2015年經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為“存續(xù)”的企業(yè)；參照馬麗麗和李強(qiáng)在論文《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、行業(yè)特征與中國(guó)制造業(yè)出口比較優(yōu)勢(shì)》［14］中處理數(shù)據(jù)的方法，筆者共選擇24個(gè)制造業(yè)行業(yè)的313 048個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，同時(shí)也使用了中華人民共和國(guó)海關(guān)發(fā)布的2006年至2015年企業(yè)交易層面的海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，合并了“中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”和海關(guān)貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)共同記錄的企業(yè)的變量。

（二）變量說(shuō)明

企業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出和增加值由企業(yè)外部的產(chǎn)業(yè)價(jià)格指數(shù)確定，企業(yè)工資水平由消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)計(jì)算確定，價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)各年度的統(tǒng)計(jì)年鑒。筆者用人均資本表示比較優(yōu)勢(shì)的變化，比較優(yōu)勢(shì)的變化是本文重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容之一，準(zhǔn)確核算資本和勞動(dòng)變量是本文的關(guān)鍵內(nèi)容。中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)以不同年份的名義價(jià)值的形式報(bào)告了企業(yè)的固定資產(chǎn)原值和固定資產(chǎn)凈值，沒(méi)有報(bào)告固定投資水平。筆者為了獲取企業(yè)的真實(shí)資本水平，利用企業(yè)建立時(shí)的信息計(jì)算資本存量，通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算企業(yè)每年的真實(shí)資本存量；在計(jì)算過(guò)程中假定折舊率為9%，名義固定投資是固定資產(chǎn)原值的變化值，按照德懷特·珀金斯在論文ForecastingChina’sEconomicGrowth［10］中使用的方法調(diào)整名義固定投資，以固定資產(chǎn)凈值表示名義固定投資，進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。在對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行核算時(shí)，為了體現(xiàn)勞動(dòng)質(zhì)量的差異，筆者試圖使用工資總額代替勞動(dòng)力數(shù)量來(lái)衡量勞動(dòng)。該方法可能會(huì)遺漏員工的額外收益，從而低估員工的工資水平，這種低估可能受制于企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)、所在地區(qū)、年份等因素。為了更好地反映勞動(dòng)數(shù)量，筆者以企業(yè)雇傭員工的數(shù)量來(lái)反映勞動(dòng)力，用工資總額進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了解決投入的內(nèi)生性問(wèn)題產(chǎn)生的估計(jì)偏差，本文采用美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·萊文森（Marc Levinson）在論文EstimatingProductionFunctionsUsingInputstoControlforUnobservable中使用的方法，用中間投入作為不可觀察的生產(chǎn)波動(dòng)的代理變量［15］。筆者對(duì)全要素生產(chǎn)率的度量，采用線性規(guī)劃法（Levinsohnand-Petrin，LP）進(jìn)行計(jì)算；為了進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，采取半?yún)?shù)估計(jì)法（Olley-Pakes，OP）來(lái)度量全要素生產(chǎn)率。

三、實(shí)證分析

（一）出口參與影響比較優(yōu)勢(shì)和制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

為了進(jìn)行基本的數(shù)據(jù)分析，筆者首先構(gòu)建以下計(jì)算公式來(lái)整理和匯總數(shù)據(jù)。

（17）式中，Si表示兩個(gè)變量，全要素生產(chǎn)率（TFP）和比較優(yōu)勢(shì)（K/L）；Ei是表示企業(yè)是否為出口企業(yè)的虛擬變量，如果是成熟的出口企業(yè)則取值為1，新出口企業(yè)和非出口企業(yè)取值為0；Xi表示企業(yè)特征變量集合；在式中加入了產(chǎn)業(yè)、地區(qū)、年份等固定效應(yīng)變量，μi為誤差項(xiàng)；新出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的Si百分比差異可以通過(guò)（1）式的估計(jì)值計(jì)算，具體公式為100×(exp(β)-1)。（17）式的具體估計(jì)結(jié)果，見(jiàn)表1。

表1 企業(yè)參與的實(shí)證分析結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表1 顯示，A 部分是以全要素生產(chǎn)率為因變量進(jìn)行的估計(jì)，B 部分、C 部分、D 部分、E 部分以比較優(yōu)勢(shì)（K/L）作為因變量進(jìn)行的估計(jì)。在估計(jì)過(guò)程中，表1把樣本分為全部企業(yè)（控制地區(qū)和產(chǎn)業(yè)）、私營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、國(guó)有企業(yè)以及加入世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）之前和加入世界貿(mào)易組織之后進(jìn)行估計(jì)，在估計(jì)過(guò)程中分別對(duì)年份、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行不同程度的控制。為了進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，筆者分別采用不同的指標(biāo)測(cè)算比較優(yōu)勢(shì)（K/L）。A部分中，表1的第2列和第3列的全要素生產(chǎn)率估計(jì)結(jié)果顯示，與大多數(shù)學(xué)者的研究類(lèi)似，出口企業(yè)比非出口企業(yè)具有更高的全要素生產(chǎn)率。表1的第4列“私營(yíng)企業(yè)”的估計(jì)結(jié)果表明，與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)出現(xiàn)了明顯的生產(chǎn)率提升現(xiàn)象，外資企業(yè)并未體現(xiàn)出全要素生產(chǎn)率在出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的差異，國(guó)有企業(yè)也體現(xiàn)出與外資企業(yè)相似的情況，這可能是由于軟預(yù)算約束和測(cè)量誤差導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果不顯著。加入世界貿(mào)易組織前后的情況對(duì)比顯示，加入世界貿(mào)易組織之前，中國(guó)出口企業(yè)對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升作用比加入世界貿(mào)易組織之后更加明顯。

表1B部分的比較優(yōu)勢(shì)估計(jì)結(jié)果，與國(guó)外學(xué)者的研究存在明顯差異。與中國(guó)的出口企業(yè)相比，中國(guó)的非出口企業(yè)往往是勞動(dòng)密集型企業(yè)，驗(yàn)證了理論分析中的假設(shè)一。筆者從行業(yè)內(nèi)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)變化的角度進(jìn)行分析，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論從產(chǎn)業(yè)之間的資源配置影響出口優(yōu)勢(shì)方面進(jìn)行解釋?zhuān)脗鹘y(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論很難解釋筆者的估計(jì)結(jié)果，而筆者的理論分析給出了相關(guān)解釋。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了解決估計(jì)過(guò)程中可能存在內(nèi)生性影響估計(jì)結(jié)果真實(shí)值的問(wèn)題，檢驗(yàn)前文的估計(jì)結(jié)果是否準(zhǔn)確，筆者采用新的核心變量的測(cè)度方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體結(jié)果見(jiàn)表1中的C部分、D部分、E部分，分別采用不同的測(cè)度方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率和比較優(yōu)勢(shì)。估計(jì)結(jié)果顯示，除了C部分度量方法改變之后，一部分估計(jì)結(jié)果不顯著之外，其他估計(jì)結(jié)果都是顯著的負(fù)值。用企業(yè)工資總額作為勞動(dòng)的度量時(shí)，出口企業(yè)相對(duì)非出口企業(yè)在比較優(yōu)勢(shì)方面的差異更加明顯，原因是用工資總額度量勞動(dòng)數(shù)量會(huì)體現(xiàn)出企業(yè)的勞動(dòng)質(zhì)量差異，出口企業(yè)雇傭更多的技術(shù)能力更強(qiáng)的工人，支付更多的工資，因此在用工資總額度量勞動(dòng)力時(shí)，出口企業(yè)表現(xiàn)出更明顯的勞動(dòng)密集型特征。這表明筆者的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

（三）比較優(yōu)勢(shì)影響制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的實(shí)證分析

前文已經(jīng)對(duì)假設(shè)一和假設(shè)二進(jìn)行了實(shí)證分析，驗(yàn)證了出口參與對(duì)比較優(yōu)勢(shì)和制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響；假設(shè)三認(rèn)為，出口參與企業(yè)的產(chǎn)品越具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通過(guò)出口參與獲得的全要素生產(chǎn)率提升得越明顯。驗(yàn)證假設(shè)三，需要先驗(yàn)證比較優(yōu)勢(shì)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，即進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析，具體構(gòu)建如下實(shí)證分析模型。

（18）式中，Θi,d+j(φ)表示企業(yè)i的資本比較優(yōu)勢(shì)，表示匹配的非出口企業(yè)的資本比較優(yōu)勢(shì)。Xi表示企業(yè)特征變量集合，F(xiàn)ind、Fprov、Fyear表示產(chǎn)業(yè)、省份、年份固定效應(yīng)。這里的實(shí)證分析，主要檢驗(yàn)具有相似的企業(yè)出口交易之前的特征對(duì)出口參與引起的資本比較優(yōu)勢(shì)的影響。

筆者利用（18）式對(duì)比較優(yōu)勢(shì)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，從而檢驗(yàn)假設(shè)三的內(nèi)容。實(shí)證分析時(shí)，（18）式的被解釋變量變?yōu)橹圃鞓I(yè)全要素生產(chǎn)率，解釋變量變?yōu)閯趧?dòng)比較優(yōu)勢(shì)變量，具體估計(jì)方法不變，結(jié)果如表2所示。

表2 比較優(yōu)勢(shì)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的實(shí)證檢驗(yàn)

表2（續(xù)）

表2顯示，在控制了所有制、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)變量之后，勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)系數(shù)是顯著的正值，不同類(lèi)型的企業(yè)、加入世界貿(mào)易組織前后的顯著性、符號(hào)沒(méi)有發(fā)生變化。這個(gè)估計(jì)結(jié)果與理論假設(shè)的結(jié)論一致，出口參與企業(yè)專(zhuān)注于核心競(jìng)爭(zhēng)力；增強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)，有利于提升企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

（四）出口參與和比較優(yōu)勢(shì)的相互作用對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響的實(shí)證分析

前文已經(jīng)對(duì)假設(shè)一和假設(shè)二進(jìn)行了實(shí)證分析，研究認(rèn)為出口參與提升了制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，出口參與有利于企業(yè)資本增強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)，資本比較優(yōu)勢(shì)的增強(qiáng)也有利于提升制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，這些關(guān)系都是單方面對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。假設(shè)三認(rèn)為，通過(guò)出口參與來(lái)提升比較優(yōu)勢(shì)，能夠進(jìn)一步提升制造業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，現(xiàn)就該假設(shè)進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析，具體構(gòu)建如下實(shí)證分析模型。

（19）式的變量說(shuō)明與（17）式的變量說(shuō)明相同。

出口參與和比較優(yōu)勢(shì)的相互作用對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響的估計(jì)結(jié)果，見(jiàn)表3。

表3 出口參與和比較優(yōu)勢(shì)的相互作用對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響的估計(jì)結(jié)果

表3各列估計(jì)結(jié)果顯示，出口參與和比較優(yōu)勢(shì)的估計(jì)結(jié)果與前文的實(shí)證估計(jì)結(jié)果一樣，對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率都有正向的促進(jìn)作用。這里重點(diǎn)關(guān)注出口參與和比較優(yōu)勢(shì)的相互作用對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，從交互性的估計(jì)結(jié)果得出估計(jì)值為顯著正值。結(jié)果表明，出口產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)了比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)揮了促進(jìn)作用；出口參與企業(yè)的產(chǎn)品越具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通過(guò)出口參與獲得的全要素生產(chǎn)率提升得越明顯，這個(gè)影響機(jī)制在各樣本中的估計(jì)結(jié)果一致，假設(shè)三在估計(jì)結(jié)果中得到驗(yàn)證。

四、簡(jiǎn)要結(jié)論

本文分析了出口參與、比較優(yōu)勢(shì)、制造業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，主要對(duì)不同比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)出口參與之后的全要素生產(chǎn)率變化進(jìn)行理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)。筆者通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力豐富的國(guó)家選擇出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品到資本密集型國(guó)家的情況進(jìn)行理論分析，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)出口產(chǎn)品到資本比較優(yōu)勢(shì)大的國(guó)家之后，完全出口參與企業(yè)的勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)大于部分出口參與企業(yè)，也大于非出口參與企業(yè)；生產(chǎn)能力強(qiáng)的企業(yè)出口參與引起的資本比較優(yōu)勢(shì)的降低小于生產(chǎn)能力弱的企業(yè)，即出口參與引起的企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的變化受到企業(yè)自身生產(chǎn)能力的影響；出口參與企業(yè)的產(chǎn)品越具有勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)通過(guò)出口參與獲得的全要素生產(chǎn)率的提升越明顯。筆者利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)2006年至2015年的數(shù)據(jù)，采用匹配分析法研究發(fā)現(xiàn)，出口參與提升了企業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平；利用不同的匹配方法進(jìn)行研究，認(rèn)為出口參與能夠?qū)⑵髽I(yè)的全要素生產(chǎn)率從5.5%提高到7.4%；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力強(qiáng)的企業(yè)更傾向于出口交易。新企業(yè)相對(duì)非出口企業(yè)在增強(qiáng)勞動(dòng)比較優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也會(huì)提升全要素生產(chǎn)率。這些研究結(jié)果提示相關(guān)部門(mén)采取有效措施提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，以使企業(yè)更好地參與國(guó)際市場(chǎng)的運(yùn)行，提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率水平。從產(chǎn)業(yè)政策的角度來(lái)看，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的出口比重。不同所有制類(lèi)型企業(yè)的研究結(jié)果存在差異，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類(lèi)型的企業(yè)制定相關(guān)的政策。

［注 釋?zhuān)?/p>

①中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)提供的是企業(yè)微觀普查數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)目前更新至2015年。使用該微觀數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，不影響本文的分析目的和研究結(jié)論。