張穎莉

（中共深圳市光明區(qū)委黨校，廣東 深圳 518106）

引言

世界級創(chuàng)新平臺既是最高等級的城市功能和經(jīng)濟形態(tài)，也是國家和地區(qū)綜合科技實力的集中體現(xiàn)和核心依托［1］。國家實驗室體系作為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要戰(zhàn)略力量，在國家和地區(qū)打造世界級創(chuàng)新平臺的過程中發(fā)揮著極其關(guān)鍵的作用。2022 年10 月16 日，習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中提出，完善黨中央對科技工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的體制，健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，優(yōu)化國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局，形成國家實驗室體系，統(tǒng)籌推進國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)，加強科技基礎(chǔ)能力建設(shè)，強化科技戰(zhàn)略咨詢，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。過去，國家實驗室成為世界主要發(fā)達國家搶占科技創(chuàng)新制高點的重要載體；未來，國家實驗室體系建設(shè)也將塑造我國戰(zhàn)略科技力量、滿足我國科技強國戰(zhàn)略需求?；浉郯拇鬄硡^(qū)現(xiàn)已基本形成以鵬城實驗室、廣州實驗室為引領(lǐng)的實驗室體系，將來它要成為全球發(fā)展中具有引領(lǐng)示范和輻射帶動作用的世界級創(chuàng)新平臺，必將從世界著名國家實驗室的運營和管理中汲取經(jīng)驗，以實驗室體系構(gòu)建為重要抓手打造國際科技創(chuàng)新中心和綜合性國家科學(xué)中心。

一、粵港澳大灣區(qū)實驗室建設(shè)總體情況

（一）國家實驗室體系的發(fā)展戰(zhàn)略

經(jīng)過長期探索，我們對國家實驗室作為戰(zhàn)略科技力量核心載體的認(rèn)識日趨成熟并逐步納入國家戰(zhàn)略規(guī)劃中。2015 年習(xí)近平總書記在黨的十八屆五中全會上就《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》起草情況向全會做出說明時提出，提高創(chuàng)新能力，必須夯實自主創(chuàng)新的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，加快建設(shè)以國家實驗室為引領(lǐng)的創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺。2020 年9 月，在科學(xué)家座談會上，習(xí)近平總書記進一步提出，要組建一批國家實驗室，對現(xiàn)有國家重點實驗室進行重組，形成我國實驗室體系。黨的十九屆四中全會強調(diào)“強化國家戰(zhàn)略科技力量，健全國家實驗室體系”?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，加快構(gòu)建以國家實驗室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，聚焦重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實驗室，重組國家重點實驗室，形成結(jié)構(gòu)合理、運行高效的實驗室體系。2022 年1月1 日開始施行的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》明確規(guī)定，“國家在事關(guān)國家安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大科技創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)國家實驗室，建立健全以國家實驗室為引領(lǐng)、全國重點實驗室為支撐的實驗室體系”。黨的二十大報告強調(diào)，優(yōu)化國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)定位和布局，形成國家實驗室體系。

國家實驗室體系建設(shè)的意義主要在于三方面：一是集中科技資源干大事。發(fā)揮集中力量辦大事、用好新型舉國體制的顯著優(yōu)勢，統(tǒng)籌全國優(yōu)勢科技創(chuàng)新資源，集中國家智力、財力、物力，優(yōu)化科技資源配置與使用，打造戰(zhàn)略性國家科技力量，提升國家科技創(chuàng)新能力。二是集聚創(chuàng)新要素的平臺。以國家實驗室研究體系為平臺，吸引更多的世界一流國際人才和技術(shù)聚集，快速引領(lǐng)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，形成良好創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和戰(zhàn)略布局。三是推動跨學(xué)科的集成。國家實驗室體系以明確的國家任務(wù)為目標(biāo)，通過多學(xué)科交叉融合、綜合集成，解決事關(guān)國家安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大科技問題，并且承擔(dān)更多跨學(xué)科科研項目。

（二）粵港澳大灣區(qū)實驗室發(fā)展現(xiàn)狀

從20 世紀(jì)80 年代廣東省啟動第一家省重點實驗室開始，逐步開啟省實驗室的布局和建設(shè)，經(jīng)過30多年的發(fā)展，廣東省不斷夯實省實驗室建設(shè)基礎(chǔ)，同時積極爭取國家實驗室建設(shè)，目前已經(jīng)初步建成了以鵬城實驗室、廣州實驗室為引領(lǐng)，國家重點實驗室、省實驗室、省重點實驗室、粵港澳聯(lián)合實驗室、“一帶一路”聯(lián)合實驗室等組成的高水平、多層次、寬領(lǐng)域省實驗室體系，基本實現(xiàn)了以省實驗室為抓手，打造國家戰(zhàn)略科技力量、增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動能的戰(zhàn)略目標(biāo)［2-3］。以廣東省國家重點實驗室為例，在地域上已經(jīng)覆蓋廣州、深圳、珠海、東莞和肇慶，在學(xué)科上涵蓋材料、醫(yī)學(xué)、醫(yī)藥、工程、地球、生物、農(nóng)業(yè)、信息、礦產(chǎn)、能源等多個領(lǐng)域［4］。

粵港澳大灣區(qū)包括珠三角的廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門、肇慶以及香港、澳門共“9+2”個城市，廣東省的國家重點實驗室、省重點實驗室以及省實驗室大多布局在這11 個城市。根據(jù)廣東省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布的廣東省科技創(chuàng)新動態(tài)數(shù)據(jù)顯示，截至2021 年底，廣東省30 個國家重點實驗室全部集中在珠三角，分別分布于廣州、深圳、珠海、東莞和肇慶；430 個省重點實驗室中有387 家分布在珠三角9 個城市，占比90%；25 個省實驗室（包含核心、分中心以及并行建設(shè)的省實驗室）中14 家位于珠三角9個城市，占全部省實驗室的一半以上；20 家粵港澳聯(lián)合實驗室中19 家分布在廣州、深圳、珠海、佛山和東莞；除此之外，香港和澳門分別有16 家和4 家國家重點實驗室?？傮w來說，粵港澳大灣區(qū)集中了廣東省實驗室體系的核心力量，這些實驗室也成為粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)建國際科技創(chuàng)新中心和綜合性國家科學(xué)中心的重要創(chuàng)新載體。

（三）粵港澳大灣區(qū)實驗室建設(shè)中存在問題

目前廣東省以及粵港澳大灣區(qū)未來將要瞄準(zhǔn)新一輪創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，不斷優(yōu)化實驗室體系，打造國家實驗室“預(yù)備隊”，積極爭創(chuàng)國家實驗室。盡管粵港澳大灣區(qū)已有實驗室科研成果不斷涌現(xiàn)，大科學(xué)裝置集群已經(jīng)形成，人才集聚和產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用顯著，但是與國家實驗室體系建設(shè)的要求還存在差距，特別是與發(fā)達國家實驗室體系相比，尚未實現(xiàn)“跨學(xué)科、大協(xié)作、高強度”“突破型、引領(lǐng)型、平臺型”于一體的實驗室體系。主要體現(xiàn)在以下四個方面：

一是管理機制靈活性不夠。在管理方式上，普遍存在內(nèi)外部管理權(quán)責(zé)邊界不清晰、不能發(fā)揮合力的問題。廣東省內(nèi)的實驗室主要以“政府出資、省市共建”的模式運行，受慣性思維、行政思維的影響，導(dǎo)致省、市相關(guān)政府部門之間以及省實驗室與高校、科研院所、企業(yè)等實驗室共建單位之間的權(quán)責(zé)邊界還不清晰［5］。在投入機制上，不僅實驗室的資金來源比較單一，財政經(jīng)費也存在不確定性，并且吸引社會和企業(yè)資金的多元化投入機制還不健全［6］。二是創(chuàng)新協(xié)同程度不高。比如對外開放程度比較低，創(chuàng)新協(xié)同程度相對較低。主要表現(xiàn)在：大部分實驗室的開放課題立項少且規(guī)模小并分散，有些實驗室甚至沒有開放課題；一些造價昂貴的科研設(shè)備利用率低，有些設(shè)備甚至不被外界知曉，難以共享；全省科技成果信息平臺和數(shù)據(jù)庫建設(shè)滯后，科技信息共享渠道不暢，企業(yè)實驗室對外開放也存在困難［5］。三是科技成果轉(zhuǎn)化機制不健全。以省實驗室為例，大多數(shù)省實驗室在成立成果轉(zhuǎn)化中試基地、成果轉(zhuǎn)化中心以及以市場為導(dǎo)向的科研攻關(guān)等方面機制還不健全［6］。四是績效評估機制不完善。特別是缺乏對實驗室全過程的績效評估體系。例如，目前廣東省出臺了《廣東省實驗室啟動建設(shè)期考核評估辦法（試行）》，該辦法主要針對啟動建設(shè)期的省實驗室進行評估，但是對建設(shè)期結(jié)束后的省實驗室的績效評估還缺乏相應(yīng)的評估辦法［6］。

二、美國國家實驗室體系的發(fā)展特點和經(jīng)驗總結(jié)

作為國家創(chuàng)新體系的重要基礎(chǔ)和平臺，國家實驗室體系在發(fā)達國家的科技發(fā)展歷程中已經(jīng)發(fā)揮重要作用，成為國家支持科技創(chuàng)新的典范，同時也為我國建設(shè)國家實驗室體系提供了很多創(chuàng)新的經(jīng)驗和良好的實踐。美國國家實驗室的發(fā)展有近百年的歷史，特別是在二戰(zhàn)之后，美國國家實驗室體系不斷完善，不僅成為促進基礎(chǔ)研究的重要力量，引領(lǐng)未來的尖端技術(shù)研發(fā)，而且還全面地提升了軍事能力，有力地促進了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時涌現(xiàn)出大量具有重要影響力的科學(xué)成果和著名科學(xué)家。

（一）美國國家實驗室體系的結(jié)構(gòu)

美國國家實驗室體系由兩個維度構(gòu)成，即隸屬關(guān)系和管理模式。根據(jù)國家實驗室的隸屬關(guān)系，美國的國家實驗室分為兩大類：一類是隸屬聯(lián)邦政府各局的國家實驗室，包括能源部、國防部、國家航空航天局、國家科學(xué)基金會、國家衛(wèi)生研究院、商務(wù)部、衛(wèi)生與公共服務(wù)部等。另一類是民營機構(gòu)下屬的實驗室也納入國家實驗室范疇，例如冷泉港實驗室［7］。根據(jù)國家實驗室的管理模式，美國的國家實驗室分為三類，即國有國營（GOGO）、國有民營（GOCO）和私有國家實驗室（COCO）。其中國有國營國家實驗室由政府投資、政府所有，在政府管理下開展研究；國有民營國家實驗室由政府投資，在承包商運營管理下開展研究；私有國家實驗室為私人所有，私人管理，政府與實驗室通過簽訂合同的方式，支持實驗室開展研究。

（二）美國國家實驗室體系的管理

美國國家實驗室已經(jīng)形成完整的管理和運行體系，其管理運行方式、開放共享機制、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及監(jiān)督評估體系對粵港澳大灣區(qū)實驗室體系建設(shè)具有一定的借鑒意義。

1.制定靈活的管理運行機制

美國國家實驗室實施的是比較靈活的管理運行機制，主要體現(xiàn)在人、財、物的管理上，下面具體以人員薪酬管理體系、研發(fā)資助體系、國家實驗室管理模式三者為例進行分析。（1）人員薪酬管理體系。美國國家實驗室對科研人員的薪酬管理主要分為兩種方式，一種是聯(lián)邦公務(wù)員薪酬體系，主要是在國有國營的國家實驗室管理模式下實施的薪酬管理方式。這種薪酬體系以常規(guī)工資體系為主、彈性工資體系為輔，除了基本工資、津貼、補貼和獎金外，還會根據(jù)工作績效發(fā)放薪酬獎勵。另外一種是承包方的薪酬制度，主要是在高校和企業(yè)管理的國家實驗室體系下實施的薪酬管理方式。這種薪酬制度主要采用“固定薪酬+浮動工資”的方式，除了固定工資之外，科研人員的薪酬還與其承擔(dān)的項目密切相關(guān)［8］。無論是哪一種薪酬管理方式，都在保障基本收入的同時鼓勵科研人員參與科研項目和科研成果轉(zhuǎn)化，從本質(zhì)上來說，都是為了充分激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。（2）研發(fā)資助體系。美國資助研發(fā)的機構(gòu)主要包括聯(lián)邦政府、企業(yè)及其他組織，資助范圍涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究，執(zhí)行研發(fā)單位包括聯(lián)邦政府、企業(yè)、高校、其他非營利組織和國家實驗室。隨著時代發(fā)展，美國的研發(fā)支出體系呈現(xiàn)出兩個特點，即基礎(chǔ)研究研發(fā)支出占GDP 比例大幅增長［8］；企業(yè)占研發(fā)支出的比例不斷上升，雖然聯(lián)邦政府仍然是基礎(chǔ)研究研發(fā)支出的主體，但是在應(yīng)用研究和開發(fā)研發(fā)方面，企業(yè)研發(fā)支出占GDP 比重逐漸增長，并逐漸取代聯(lián)邦政府的地位。（3）引入第三方管理模式。美國國家實驗室的管理有三種類型，即國有國營、國有民營和民有民營。美國國家實驗室通常采用國有民營方式，形成“資助單位、國家實驗室、運營管理機構(gòu)”的三層治理體系，其中能源部、國防部等資助單位不直接參與國家實驗室的運行管理，他們通過與大學(xué)或非營利機構(gòu)簽訂合約來運營和管理國家實驗室，資助單位與國家實驗室之間形成了一種“委托-代理”的關(guān)系［8］。這種模式在充分發(fā)揮民營企業(yè)管理運營優(yōu)勢的同時，也促進了科技成果轉(zhuǎn)換，提高了實驗室研究的產(chǎn)出效率和經(jīng)濟效益。

2.重視科技資源的開放共享

科技資源的共享主要包括三個方面：物理資源的共享，包括大型精密儀器、設(shè)備和實驗條件的共享；信息資源的共享，包括文獻、圖書、資料、科學(xué)數(shù)據(jù)等的共享；人才資源的共享，包括人才的共同培養(yǎng)、交流和聘用。（1）科研裝置和科研設(shè)施的共享。美國國家實驗室一般都擁有強大的自主研發(fā)的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施［9］。美國的國家實驗室通常會將自己獨有的、具有重大前沿科研意義的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施提供給實驗室內(nèi)部或外部人員開放共享。開放共享的方式包括合作研發(fā)協(xié)議、對外服務(wù)、技術(shù)商業(yè)化協(xié)議以及用戶協(xié)議。（2）科研數(shù)據(jù)、出版物、研究工具等科技資源的開放共享。美國實驗室開展了多種科技資源開放共享的實踐，不僅以立法形式為開放共享提供了政策保障，還積極支持公眾參與科研，同時還對多種類型的資源實施了開放共享。例如勞倫斯伯克利國家實驗室的電力數(shù)據(jù)門戶向公眾提供了可下載和可視化的電力相關(guān)數(shù)據(jù)集；洛斯阿拉莫斯國家實驗室的在線研究平臺向公眾提供開放獲取的學(xué)術(shù)出版物，實驗室研究產(chǎn)生的不受限制的數(shù)據(jù)、軟件和算法、文本以及相關(guān)的元數(shù)據(jù)等以數(shù)字形式存儲的各種信息都對外開放［10］。（3）科研人才的共享。國家實驗室對外通常采用聯(lián)合聘用方式聘用科研人員，通過國家實驗室與大學(xué)、科研機構(gòu)共同聘用教授，吸引和集聚頂尖科學(xué)家和工程師，另外國家實驗室還鼓勵自己的科研人員在大學(xué)兼職；國家實驗室對內(nèi)在承擔(dān)科研項目時，通常采用矩陣式內(nèi)部學(xué)術(shù)組織機構(gòu)的方式開展研究，科研人員可以在學(xué)科部和項目部之間有序流動，如遇到大型綜合性研究項目，就組合不同學(xué)科背景的研究人員、形成項目研究團隊，將不同學(xué)科與研究任務(wù)交叉組織起來［11］。

3.力推科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

美國國家實驗室主要依靠立法保障、平臺保障和制度保障來確?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。（1）立法保障。通過立法把科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為國家實驗室的職責(zé)和義務(wù)。例如1980 年《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》明確要求對于年度預(yù)算在2 000 萬美元以上的國家實驗室要建立研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，專門負(fù)責(zé)最新成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并嚴(yán)格要求各聯(lián)邦機構(gòu)至少把研發(fā)預(yù)算的0.5%用于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作；1986 年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》明確規(guī)定把技術(shù)轉(zhuǎn)移作為考核國家實驗室工作人員業(yè)績指標(biāo)，同時為鼓勵科研人員參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，該法律規(guī)定隸屬于聯(lián)邦政府的科研人員可以對其發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益收取不少于15%的提成［7］。（2）平臺保障。設(shè)立聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟（FLC）作為科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺。1974 年，美國政府成立了聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟，聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟包括聯(lián)邦實驗室和研究中心以及它們的上級機構(gòu)和政府管理部門。聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟通過開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓專業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)建信息化平臺、組織支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動等方式推動技術(shù)轉(zhuǎn)讓，后來該聯(lián)盟逐漸發(fā)展成為美國工業(yè)界、政府和學(xué)術(shù)界獲取聯(lián)邦資源和促進經(jīng)濟發(fā)展的重要門戶［7］。（3）制度保障。為促進市場經(jīng)濟環(huán)境下的科技成果轉(zhuǎn)化，美國建立了完善的科技激勵機制。1993 年的《政府績效與結(jié)果法》制定了較為全面的國家實驗室績效評價指標(biāo)。以美國能源部為例，其下屬國家實驗室對承包商的績效評估指標(biāo)中包括資源效率、知識資產(chǎn)商業(yè)化效用和商務(wù)體系等技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的評價。另外，聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟還設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)秀獎、FLC 服務(wù)獎、年度國家實驗室主管獎等獎項表彰及獎勵在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的機構(gòu)和個人［12］。

4.建立完整的監(jiān)管評估體系

為了對實驗室的運營風(fēng)險進行識別、控制和管理，美國國家實驗室建立了完整的監(jiān)管評估體系。比如能源部構(gòu)筑了實驗室內(nèi)部監(jiān)管評估、能源部本地和非本地監(jiān)管評估、能源部外部監(jiān)管評估的三層監(jiān)管評估體系，有效保證了國家實驗室體系運行效率。（1）實驗室內(nèi)部監(jiān)管評估。實驗室內(nèi)部監(jiān)管由實驗室內(nèi)部評估機構(gòu)負(fù)責(zé)，主要監(jiān)管評估的是環(huán)節(jié)風(fēng)險、有效管理和質(zhì)量保證。（2）能源部本地和非本地監(jiān)管評估。能源部本地監(jiān)管機構(gòu)包括駐地辦公室和支持中心，非本地監(jiān)管機構(gòu)主要包括能源部監(jiān)察辦公室和其他能源部總部辦公室。評估指標(biāo)包括科研任務(wù)完成情況、科研設(shè)備的設(shè)計建造與運行情況、科研項目管理水平、商業(yè)體系情況、基礎(chǔ)設(shè)施情況、安全與緊急情況處理水平等內(nèi)容。同時能源部對國家實驗室通常開展年度考核和合同到期考核，考核成績作為是否與承包商繼續(xù)合作的依據(jù)。（3）能源部外部監(jiān)管評估。由能源部之外的評估機構(gòu)對國家實驗室進行評估，具體涵蓋國家實驗室的價值、研究水平、學(xué)術(shù)影響力、管理效率、自我革新能力以及自主機構(gòu)與國家實驗室的關(guān)系等指標(biāo)［8］。

（三）美國國家實驗室體系的經(jīng)驗

1.管理模式：政府與市場的有效分工

在國家實驗室管理運行過程中，政府和市場進行了明確定位和有效分工，二者之間互為補充。一方面，政府堅持發(fā)揮其提供科技創(chuàng)新公共物品的職能。政府追求創(chuàng)新價值、承受投資風(fēng)險的獨特性確保創(chuàng)新經(jīng)濟保持了長期的活力［13］。盡管在不同時期，美國國家實驗室發(fā)展的重點和策略有所差異，但美國政府始終堅持舉國體制、集中力量辦大事，始終把推動科技創(chuàng)新、促進科學(xué)技術(shù)為國家利益服務(wù)視為己任，長期主導(dǎo)和支持美國國家實驗室的建設(shè)和運營。另一方面，始終重視尊重市場規(guī)律及其調(diào)節(jié)作用。美國政府充分利用市場機制，尊重市場規(guī)律，引導(dǎo)私人資本參與科技創(chuàng)新活動，推動科技創(chuàng)新發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，并避免政府直接介入技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用。比如引入高校、非營利組織參與國家實驗室管理，既保證了國家實驗室靈活的運行管理模式，又大大提高了國家實驗室的創(chuàng)新能力［7］。

2.開放科學(xué)：創(chuàng)新要素間的有效協(xié)同

當(dāng)前，開放科學(xué)的實踐越來越深入人心。聯(lián)合國教科文組織在2021 年發(fā)布的《開放科學(xué)建議書》中指出，開放科學(xué)的意義在于實現(xiàn)所有人對全球科學(xué)知識的開放獲取、開放使用和開放復(fù)用，以此增強信息共享，深化科研合作，促進科學(xué)與社會發(fā)展［14］。大科學(xué)時代重大基礎(chǔ)科學(xué)的突破越來越依靠大科學(xué)裝置、多學(xué)科交叉、大團隊合作，開放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的未來趨勢和必然要求，特別是平臺資源、信息資源、人才資源的開放共享是促進創(chuàng)新要素之間有效融合和協(xié)同創(chuàng)新的前提和條件，其中平臺資源開放共享是高水平對外開放的重要抓手，信息資源及數(shù)據(jù)開放共享有利于知識傳播，人才資源開放共享有利于吸引全球科學(xué)家進行高水平的合作創(chuàng)新。例如，美國國家實驗室的大型科研基礎(chǔ)設(shè)施是開放共享的，其開放共享的目的就在于通過科研設(shè)施平臺促進人員流動和合作創(chuàng)新，從而進一步推動了美國國家實驗室與外界進行技術(shù)和知識上的交流，同時讓國家實驗室能夠獲得更多形式的財政支持［15］。

3.成果轉(zhuǎn)化：科研與產(chǎn)業(yè)的有效銜接

國家實驗室的建設(shè)通常由政府投資，且投入巨大，因此國家實驗室的布局主要以國家戰(zhàn)略為主，重點瞄準(zhǔn)關(guān)乎國家競爭力和國家重大安全的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究和重大科技前沿研究。隨著時代的不斷發(fā)展，國家實驗室開展科學(xué)研究的目的除了滿足戰(zhàn)略軍事需求之外，更多地要促進國家的經(jīng)濟增長和社會發(fā)展，科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移以及科研成果從市場化走向產(chǎn)業(yè)化也日益受到重視。美國國家實驗室非常注重技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，并將其作為國家實驗室服務(wù)于美國國防建設(shè)和國家發(fā)展的主要手段。通過立法、平臺和制度等一系列全方位舉措，實現(xiàn)了各類科研成果從國家實驗室到具體應(yīng)用的最優(yōu)最快路徑［7］。

4.績效評估：投入與產(chǎn)出的有效平衡

美國國家實驗室系統(tǒng)的運行管理中，考核與評估意義重大，考核評估的過程和結(jié)果影響到對國家實驗室監(jiān)管及其內(nèi)部運行［7］。實踐證明，對國立科研機構(gòu)實施績效評估管理，是優(yōu)化公共科研資源配置、提升科研機構(gòu)研發(fā)服務(wù)品質(zhì)以及改善科研機構(gòu)科研管理的重要手段［16］。美國國家實驗室的考核和評估主要有兩個作用，一方面考核國家實驗室的設(shè)立，通過定期和不定期的考核來檢查國家實驗室是否緊緊圍繞其國家使命發(fā)展，另一方面考核國家實驗室的運行，包括對能力水平、管理運行情況、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)設(shè)置、項目和經(jīng)費、設(shè)備設(shè)施等方面進行全方位的考核和評估，通過考核和評估實現(xiàn)對國家實驗室的引導(dǎo)和激勵，進而實現(xiàn)國家實驗室投入和產(chǎn)出的有效平衡。黨的二十大報告提出，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。國家實驗室作為國家創(chuàng)新體系的重要組成，其整體效能就取決于國家實驗室的功能定位是否恰當(dāng)以及國家實驗室的運行管理是否順暢。

三、粵港澳大灣區(qū)的實驗室發(fā)展建議

粵港澳大灣區(qū)的實驗室既是廣東省實驗室體系也是國家實驗室體系的重要組成部分，通過借鑒美國經(jīng)驗，利用大灣區(qū)政策優(yōu)勢可以在體制機制等多方面做出探索，進一步深化改革、開放共享、深耕細(xì)作、先行先試，在管理模式、協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、考核評估等方面走在全國實驗室體系管理的前列，推動粵港澳大灣區(qū)以國家重點實驗室為龍頭的實驗室發(fā)展成為世界級創(chuàng)新平臺，引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。

（一）進一步深化改革，充分發(fā)揮有為政府和有效市場的作用，進行管理體制機制創(chuàng)新

一是構(gòu)建新型舉國體制下的實驗室體系管理模式。借鑒美國國家實驗室體系的管理經(jīng)驗，實行主管部門集中統(tǒng)一的內(nèi)部管理模式，同時以簽訂合同方式委托大學(xué)或非營利科研機構(gòu)管理運營實驗室。確保充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，并致力于運用市場方式解決實驗室管理運行中的重大問題。二是建立多元化持續(xù)穩(wěn)定的資金投入機制。建立政府長期穩(wěn)定的實驗室財政投入機制，確保實驗室的投入占研發(fā)投入比重持續(xù)穩(wěn)定；引入多元化投入機制，積極引導(dǎo)社會資本參與并推動實驗室的建設(shè)、維護和管理；發(fā)揮財政資金和社會資金的合力，助力建成實驗室體系投入長效機制。三是建立靈活的選人用人聘人機制。建立多種形式的人員招聘制度，采用政府公務(wù)員、事業(yè)單位聘用制與項目合同制、博士后等多種聘用方式選聘高級科研人員、青年科研人員等。完善激勵人員的薪酬分配制度，采用“固定薪酬+浮動工資”方式，建立具有競爭力的薪酬分配制度，激勵科研人員參與大型科研課題，開展科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（二）進一步加強合作，加大開放共享力度，推動粵港澳大灣區(qū)從灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新走向世界協(xié)同創(chuàng)新

一是推進科技創(chuàng)新要素對粵港澳以及全球的開放共享。推動科研基礎(chǔ)設(shè)施開放共享，科研人才以及科研資源的跨境雙向流動，形成粵港澳大灣區(qū)實驗室“大開放、大協(xié)作、大發(fā)展”的格局。二是積極開展國內(nèi)外合作。依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺，推動高等院校、科研院所和企業(yè)加強粵港澳合作、國內(nèi)合作和國際合作。加強粵港澳交流與合作，發(fā)揮毗鄰港澳優(yōu)勢，推進粵港澳國家重點實驗室伙伴實驗室建設(shè)。加強與北京、上海、合肥綜合性國家科學(xué)中心交流與合作，與國內(nèi)各類科技創(chuàng)新機構(gòu)和組織開展廣泛、持續(xù)、深入的合作與共建。加強與國內(nèi)外、省內(nèi)外的著名實驗室、科研機構(gòu)、科研組織共同承擔(dān)科研任務(wù)、聯(lián)合攻關(guān)、共同立項等多種方式的合作，推進實驗室協(xié)同創(chuàng)新能力提升。加強國際間科研合作和交流，推進全球科技創(chuàng)新資源有效利用，鼓勵實驗室發(fā)起和牽頭國際科研計劃，不斷拓寬交流合作渠道，主動融入國際科技創(chuàng)新發(fā)展大環(huán)境。

（三）進一步深耕細(xì)作，推動科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，打造最完備的科研-產(chǎn)業(yè)鏈條，從全球制造業(yè)中心走向國際科技創(chuàng)新中心

一是建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的立法保障、平臺保障和體制保障。通過立法、平臺和制度支持和鼓勵科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立專門的粵港澳大灣區(qū)實驗室體系的科研轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)平臺和實體平臺，強化實驗室為科技型企業(yè)、孵化器、眾創(chuàng)空間公共技術(shù)平臺等高水平科技創(chuàng)新平臺的發(fā)展提供科技供給，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化營造良好環(huán)境。二是抓住產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)聚焦卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)。建立粵港澳大灣區(qū)實驗室聯(lián)合攻關(guān)機制，瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈卡脖子關(guān)鍵核心技術(shù)，圍繞重大課題、關(guān)鍵技術(shù)進行協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)合攻關(guān)。三是發(fā)揮粵港澳產(chǎn)業(yè)鏈完備的基礎(chǔ)和優(yōu)勢。圍繞粵港澳大灣區(qū)完整的產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，以深圳光明科學(xué)城、東莞松山湖科學(xué)城、廣州南沙科學(xué)城等科學(xué)城為依托，以科學(xué)城布局的實驗室為創(chuàng)新源頭，推動粵港澳大灣區(qū)信息、生命、材料、海洋科學(xué)等優(yōu)勢學(xué)科和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，逐步延伸實驗室研發(fā)創(chuàng)新鏈條，建立實驗室創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研合作模式，緊密結(jié)合生產(chǎn)實際需求，推動上游科研成果向產(chǎn)業(yè)中下游拓展和延伸，實現(xiàn)科研與產(chǎn)業(yè)無縫對接。

（四）進一步先行先試，兼顧目標(biāo)實現(xiàn)和經(jīng)濟效益，打造高效的實驗室績效評估體系

一是完善實驗室評估考核機制。借鑒美國國家實驗室經(jīng)驗，建立涵蓋實驗室內(nèi)部監(jiān)管、實驗室本地和非本地監(jiān)管、實驗室外部監(jiān)管的全方位評估監(jiān)管機制，進一步完善涵蓋實驗室啟動建設(shè)、運行管理的全過程評估監(jiān)管機制。二是建立完整的考核評估主體、評估內(nèi)容和評估方法等機制。在評估主體上，負(fù)責(zé)評估的主體要包含來自科研和產(chǎn)業(yè)、政府和高校等多領(lǐng)域的專家；在評估內(nèi)容上，設(shè)定科學(xué)合理的評估指標(biāo)體系，評估指標(biāo)要包括實驗室的使命完成等宏觀指標(biāo)，也包括實驗室開展工作的關(guān)聯(lián)性和影響力等中觀指標(biāo)，還包括實驗室自身具有的經(jīng)費、設(shè)施、人員及其管理等微觀指標(biāo)；在評估方法上，堅持內(nèi)外評估相結(jié)合，短期、中期和長期評估相結(jié)合，建立完整的考核評估機制、評估結(jié)果反饋和評估結(jié)果應(yīng)用機制。