張利飛，姜卜榕，張家星

(湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079)

0 引言

中國信通院發(fā)布的《全球5G 標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報告 (2023)》表明，截至2022年12月31日，超過 8.49萬件的5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利在全球范圍內(nèi)披露，參會主體向3GPP 提交的 5G 提案總量超過 30 萬件。從有效全球?qū)＠宓恼急葋砜?，華為占比為14.59%、高通為10.04%、三星為8.80%，分別位列前三。排名第四至第十位的企業(yè)依次是中興、LG、諾基亞、愛立信、大唐、OPPO和小米。這些數(shù)據(jù)表明，通信企業(yè)技術(shù)的復(fù)雜度極高，競爭相當(dāng)激烈，通信行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競爭表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的競爭，各國都在致力于提升通信行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際話語權(quán)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競爭具有全球性、國際化特征。近年來以華為為代表的通信企業(yè)在5G技術(shù)方面取得了長足發(fā)展，實現(xiàn)了從1G空白、2G跟隨、3G突破、4G并跑、5G引領(lǐng)的跨越式發(fā)展。在國際競爭新形勢下，如何繼續(xù)實現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)先，不斷提升企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力，強(qiáng)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國際話語權(quán)，成為當(dāng)前的重要研究議題。

目前聚焦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的相關(guān)研究并不多見，更多文獻(xiàn)探討了企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力的構(gòu)建。相關(guān)研究表明，技術(shù)獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中是有利的談判工具[1-2]，通信行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)更多的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)制定方面的能力取決于企業(yè)的技術(shù)實力，受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專利決定企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)話語權(quán)[3]，高價值專利更可能納入標(biāo)準(zhǔn)體系中[4]，更有助于推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力[5]。同時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變化使得各個企業(yè)都在及時布局專利，多數(shù)企業(yè)將專利申請布局與參與標(biāo)準(zhǔn)化組織活動緊密聯(lián)系起來，以至于出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利過度聲明的現(xiàn)象[6-7]。上述這些觀點表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力來源于企業(yè)的技術(shù)和專利體系的支撐。

在社會網(wǎng)絡(luò)因素方面，企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力依賴于社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的構(gòu)建。相關(guān)研究表明，技術(shù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的位置、商業(yè)化網(wǎng)絡(luò)位置、知識網(wǎng)絡(luò)位置等對標(biāo)準(zhǔn)的形成產(chǎn)生重要影響[8-10]。標(biāo)準(zhǔn)組織的投票、提案等參與標(biāo)準(zhǔn)制定行為直接影響企業(yè)互動的質(zhì)量[11]。從網(wǎng)絡(luò)嵌入性研究視角來看，關(guān)系嵌入性與結(jié)構(gòu)嵌入性對提升企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)都有顯著影響[12]。這些觀點說明標(biāo)準(zhǔn)化過程是一個社會化過程，社會網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建對企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化能力的提升也是重要因素。

綜上所述，由于技術(shù)是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化能力的重要支撐，因此，本文將從技術(shù)的來源和路徑這一視角考察企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力的架構(gòu)，進(jìn)一步將技術(shù)來源和路徑細(xì)化為技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)與專利國際化這三個關(guān)鍵要素，分析三者對企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響。同時也在合作研發(fā)中引入社會資本理論，考慮合作研發(fā)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)給企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化帶來的可能影響。此外，通信行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)制定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的布局，成為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的重要目標(biāo)。因此，本文嘗試將標(biāo)準(zhǔn)必要專利作為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力的量化依據(jù)，這對于通信行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化目標(biāo)而言較為合適，在以往研究中沒有做過量化的維度，因此具有一定的創(chuàng)新性。

1 理論分析

1.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的關(guān)鍵要素分析

一直以來，由于專利競賽以及專利的提前布局，導(dǎo)致通信行業(yè)呈現(xiàn)出標(biāo)準(zhǔn)專利化特征。通信企業(yè)國際標(biāo)準(zhǔn)方案不可避免地包含已被申請的專利，這些實施標(biāo)準(zhǔn)必定無法繞開的專利稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利[13]。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的布局成為越來越多的企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的重要目標(biāo)。當(dāng)前關(guān)于必要專利并無統(tǒng)一定義，國際電信聯(lián)盟 (ITU)將必要專利定義為 “標(biāo)準(zhǔn)提案部分或全部涵蓋的專利”，美國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會 (ANSI)將其界定為 “實施標(biāo)準(zhǔn)必須使用的專利”，歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會 (ETSI)認(rèn)為必要專利是 “標(biāo)準(zhǔn)實施過程中必然要侵犯且沒有其他替代技術(shù)的專利技術(shù)”，這些定義說明了標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基礎(chǔ)核心性和不可替代性。

國際標(biāo)準(zhǔn)制定組織在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利的認(rèn)定時，主要判斷專利是否具備技術(shù)、法律這兩個構(gòu)成要件。技術(shù)構(gòu)成要件要求該專利技術(shù)是進(jìn)行行業(yè)生產(chǎn)的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)。研究表明，自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)是企業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)來源[14]，隨著通信技術(shù)的發(fā)展，單個企業(yè)已經(jīng)無法獨攬所有技術(shù)，外部技術(shù)獲取和合作研發(fā)越來越成為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的來源?；诖?，本文將技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)認(rèn)定為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化在技術(shù)構(gòu)成要件方面的關(guān)鍵要素。在法律構(gòu)成要件方面，企業(yè)如果想在標(biāo)準(zhǔn)制定中獲得相關(guān)利益，就必須在時間上和地域上對相關(guān)創(chuàng)新成果進(jìn)行有效的法律保護(hù)。在專利保護(hù)時間上，世界各國都做了統(tǒng)一規(guī)定，然而，在保護(hù)地域的選擇方面，卻讓企業(yè)陷入跨國申請的困境。作為協(xié)調(diào)不同地域保護(hù)的PCT (專利合作條約)為代表的國際專利申請制度應(yīng)運而生，PCT以 “一表多國”的特點簡化了專利申請、授權(quán)的相關(guān)程序，逐漸成為全球?qū)＠w系的發(fā)展趨勢。因此，本文將專利國際化鎖定為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化在法律構(gòu)成要件方面的關(guān)鍵影響因素。

綜上所述，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化過程中標(biāo)準(zhǔn)必要專利的形成必須在技術(shù)層面不可替代、在法律層面全球有效。因此，技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)、專利國際化被認(rèn)定為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的三大關(guān)鍵要素。

1.2 技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用機(jī)制

通信企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化不同于其他行業(yè)，其標(biāo)準(zhǔn)制定過程表現(xiàn)為技術(shù)方案選擇過程，需要參與標(biāo)準(zhǔn)制定的各方提早進(jìn)行技術(shù)儲備。不僅如此，隨著通信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定周期的縮短，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化過程對參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率方面提出了更高要求。通信領(lǐng)域技術(shù)復(fù)雜度高，僅憑單個企業(yè)難以支撐起行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。越來越多的企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)整合企業(yè)自身技術(shù)體系，形成自有知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)體系，進(jìn)一步推動標(biāo)準(zhǔn)體系國際化，以獲得全球競爭主導(dǎo)權(quán)。

技術(shù)引進(jìn)是指某一國家、地區(qū)或者某一企業(yè)、部門通過各種渠道，有計劃有選擇地從其他行業(yè)或行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校及其他國家引進(jìn)自身沒有或者有但未能掌握的急需先進(jìn)技術(shù)[15]。一方面，技術(shù)引進(jìn)通過提高企業(yè)創(chuàng)新效率，帶動創(chuàng)新成果產(chǎn)出，形成國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)基礎(chǔ)。在企業(yè)眾多的 “價值活動”中，企業(yè)壟斷優(yōu)勢只來源于某些特定活動、特定鏈條，企業(yè)想要抓住價值鏈的所有環(huán)節(jié)存在較大風(fēng)險，且由于精力分散使得原有的核心關(guān)鍵業(yè)務(wù)無法凸顯優(yōu)勢，反而會削弱其競爭力。而通過技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)可以針對自己的非核心業(yè)務(wù)實施 “拿來主義”，在引進(jìn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次研發(fā)，可以有效控制研發(fā)的不確定性。同時，企業(yè)可以把更多的精力專注于核心業(yè)務(wù)。另一方面，引進(jìn)的技術(shù)通常是國際相對比較先進(jìn)的技術(shù)，這些技術(shù)代表著國際標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)水平。企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)過程中通過與外部企業(yè)的技術(shù)交流和互動，獲得技術(shù)開發(fā)的先進(jìn)思想和理念，使得企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的二次開發(fā)再創(chuàng)新過程中可以做到有的放矢地朝著技術(shù)先進(jìn)、對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)的方向開展研發(fā)活動。

1.3 合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用機(jī)制

合作研發(fā)是指企業(yè)通過契約的形式與其他組織機(jī)構(gòu)共同完成某一研發(fā)項目，并分享研發(fā)成果的過程。合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用主要體現(xiàn)在以下三個方面：首先，通過合作研發(fā)，各組織可以利用自己擅長的資源實現(xiàn)研發(fā)資源的協(xié)同效應(yīng)，這種協(xié)同效應(yīng)給合作各方帶來創(chuàng)新成果方面的高效產(chǎn)出，為國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建奠定技術(shù)基礎(chǔ)，同時，創(chuàng)新合作系統(tǒng)需要合作各方遵循共同的技術(shù)接口標(biāo)準(zhǔn)，各個子系統(tǒng)才能在同一標(biāo)準(zhǔn)界面中通過模塊化創(chuàng)新實現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新，這意味著在合作開展之前或者開展過程中，各方就系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)問題展開充分討論，最終協(xié)商一致形成大家認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，合作次數(shù)越多特別是國際合作企業(yè)越多，就越容易推動國際性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的形成；其次，新知識往往產(chǎn)生于不斷進(jìn)化且具有流動性的組織[16]，合作研發(fā)企業(yè)通過建立風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的合作關(guān)系，克服層級組織中固有的慣性帶來的創(chuàng)新體系僵化問題，合作研發(fā)形成的技術(shù)外溢效應(yīng)推動知識的碰撞與融合，催生出新的技術(shù)方案[17-18]，這些新的技術(shù)方案可能成為下一輪主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)基礎(chǔ)；最后，社會資本理論中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對標(biāo)準(zhǔn)合作具有重要推動作用[19-21]，合作研發(fā)本質(zhì)上是一個社會過程，合作各方在嵌入產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)過程中構(gòu)建起社會資本網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，通過溝通交流更容易讓雙方熟知和認(rèn)可各自的技術(shù)方案，而國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程是一個說服參與標(biāo)準(zhǔn)制定各方同意自己技術(shù)提案的過程，這樣由合作研發(fā)構(gòu)建起的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系就可以有效推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化進(jìn)程。

1.4 專利國際化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用機(jī)制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的一個重要目標(biāo)是將自身技術(shù)方案納入國際標(biāo)準(zhǔn)體系中，而納入國際標(biāo)準(zhǔn)體系的技術(shù)只有申請成為專利，才能在之后的標(biāo)準(zhǔn)實施中獲得更多的利益，包括技術(shù)許可費、專利侵權(quán)賠償?shù)?。?biāo)準(zhǔn)必要專利是在標(biāo)準(zhǔn)實施過程中無法逾越和繞開的專利，由于其基礎(chǔ)核心性、不可替代性更是成為各國企業(yè)爭奪的重點，布局標(biāo)準(zhǔn)必要專利成為相關(guān)企業(yè)在進(jìn)行國際專利布局的重點，通信企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的利益體現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的數(shù)量和質(zhì)量。因此，通過專利國際化形成標(biāo)準(zhǔn)必要專利，成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的重要目標(biāo)。

專利國際化是企業(yè)基于全球視野在全球范圍內(nèi)進(jìn)行專利布局的基本過程，其對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的推動作用主要體現(xiàn)在三個方面：首先，以PCT為代表的國際專利申請條約具有 “一表多國”的特點，申請人只需要提交一份國際專利申請，就可以在多個國家選擇進(jìn)入或者不進(jìn)入專利保護(hù)，大大簡化了專利申請、授權(quán)的相關(guān)程序，使得企業(yè)的發(fā)明成果快速獲得國際專利保護(hù)，在某個技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行多國專利布局和構(gòu)建保護(hù)網(wǎng)，一方面給予專利所有權(quán)人更多收取專利許可費的機(jī)會[22]，另一方面有助于構(gòu)建起其他企業(yè)無法逾越和繞開的專利，使企業(yè)在此技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)提案中可以納入自身的必要專利，以此提高企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定話語權(quán)；其次，由于PCT申請的國際階段和國家階段是分開的，從PCT專利申請到授權(quán)，專利申請人有長達(dá)30個月的時間可以仔細(xì)考慮是否進(jìn)入某個國家。利用這個時間差，可以將專利布局與標(biāo)準(zhǔn)制定情況緊密聯(lián)系起來。專利申請人根據(jù)當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)制定情況分析專利技術(shù)的商業(yè)價值、成本收益預(yù)期[23]，進(jìn)一步布局未來有可觀收益的標(biāo)準(zhǔn)必要專利；最后，通信標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布前后專利的申請通常會達(dá)到一個頂峰[24]，這是相關(guān)企業(yè)布局標(biāo)準(zhǔn)必要專利的結(jié)果，如果PCT專利申請人發(fā)現(xiàn)競爭對手也在布局類似專利，可以利用PHH (專利審查高速公路)加快相關(guān)專利的授權(quán)進(jìn)度，以此阻礙競爭對手的專利授權(quán)，推動自身標(biāo)準(zhǔn)必要專利的形成。

2 實證設(shè)計

2.1 相關(guān)數(shù)據(jù)來源

本文以2000—2019年全球76家通信企業(yè)面板數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源，通過智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫 (PATSNAP)檢索必要專利數(shù)、PCT專利數(shù)、技術(shù)引進(jìn)專利數(shù)，通過歐洲專利局 (EPO)檢索合作研發(fā)專利數(shù)，通過全球上市公司數(shù)據(jù)庫 (OSIRIS)以及企業(yè)年報檢索研發(fā)投入、企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)營業(yè)收入以及企業(yè)年齡。企業(yè)篩選方面，在智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫高級搜索框中輸入命令SEP：1 (篩出有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的企業(yè))，并勾選所有通信企業(yè)專利的IPC大類 (H04B、H04H、H04J、H04K、H04L、H04M、H04N、H04Q、H04R、H04S、H04W)，再設(shè)置按照專利申請 (公開)文本去重，共計篩選出200家企業(yè)。進(jìn)一步將子公司名稱與企業(yè)曾用名進(jìn)行去重與合并，將得到的164家企業(yè)名稱導(dǎo)入全球上市公司數(shù)據(jù)庫進(jìn)行核對，同時考慮數(shù)據(jù)的可獲得性以及連續(xù)性，最終76家有效企業(yè)被篩選為本文的實證對象。

2.2 相關(guān)變量說明

(1)因變量：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化 (Nepatent)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的重要目標(biāo)是布局標(biāo)準(zhǔn)必要專利，通信企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力主要體現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)制定過程中必要專利的數(shù)量[25]。因此，本文選取企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)衡量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力。

(2)自變量：技術(shù)引進(jìn) (Intro)，采取企業(yè)當(dāng)年被許可專利數(shù)量與受讓專利數(shù)量之和，并做對數(shù)處理；合作研發(fā) (Coope)，采用企業(yè)當(dāng)年與國內(nèi)外組織合作產(chǎn)出的專利數(shù)量，并做對數(shù)處理；專利國際化 (Pct)，采用企業(yè)當(dāng)年被授權(quán)的PCT專利數(shù)量作為專利國際化的代理變量，并做對數(shù)處理。

(3)控制變量：研發(fā)投入 (R&D)，采用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)支出的絕對數(shù)額，并做對數(shù)處理；企業(yè)資產(chǎn) (Asset)，選取企業(yè)資產(chǎn)作為控制變量，采用各企業(yè)當(dāng)年擁有資產(chǎn)的絕對數(shù)額，并做對數(shù)處理；企業(yè)營業(yè)收入 (Sales)，選取企業(yè)營業(yè)收入作為控制變量，采用各企業(yè)當(dāng)年營業(yè)收入的絕對數(shù)額，并做對數(shù)處理；企業(yè)年齡 (Age)，采用企業(yè)截止到2019年累計享有年齡的絕對值，并做對數(shù)處理。

2.3 計量模型設(shè)定

由于本文選取的因變量必要專利數(shù)量是計數(shù)單位數(shù)據(jù)，泊松回歸和負(fù)二項回歸是針對計數(shù)單位數(shù)據(jù)的主要估計方法，泊松回歸要求因變量的期望與方差相等，本文中標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量的方差約為均值的2.5倍，不滿足泊松回歸條件，因此本文選用負(fù)二項回歸模型進(jìn)行計量分析。主要模型設(shè)定如下：

Nepatentit=β0+β1Introit+β2Coopeit+β3Pctit+β4R&Dit+β5Assetit+β6Salesit+β7Ageit+εit

(1)

其中，i代表企業(yè)，t代表年份，β0為常數(shù)項，εit為隨機(jī)誤差項，β1、β2、β3、β4、β5、β6、β7用來衡量技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)、專利國際化、研發(fā)投入、企業(yè)資產(chǎn)、企業(yè)營業(yè)收入、企業(yè)年齡的影響系數(shù)。

3 實證結(jié)果分析

3.1 總體樣本回歸分析

本研究運用Stata15.0軟件，采用負(fù)二項回歸模型展開實證分析，通過Hausman檢驗最終選用面板數(shù)據(jù)負(fù)二項固定效應(yīng)模型，總體樣本回歸結(jié)果如表1所示。模型1只包含控制變量，模型2加入控制變量后單獨考察技術(shù)引進(jìn)這一因素的重要作用，結(jié)果表明，技術(shù)引進(jìn)的影響系數(shù)為正且在1%的顯著性水平通過檢驗。模型3單獨考察合作研發(fā)這一因素的影響，結(jié)果表明，合作研發(fā)在1%的顯著性水平通過檢驗，說明合作研發(fā)有助于推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力的構(gòu)建。模型4考量的是專利國際化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響，結(jié)果表明，專利國際化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響為正且在1%的顯著性水平通過檢驗。企業(yè)通過專利的國際化布局使自身成果得到有效保護(hù)，可以提高專利納入國際標(biāo)準(zhǔn)、成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的可能性。模型5為總模型，結(jié)果表明，專利國際化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響系數(shù)為0.7649，且在1%的水平顯著為正。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的目標(biāo)旨在布局標(biāo)準(zhǔn)必要專利，本文的專利國際化指標(biāo)用一國PCT專利量進(jìn)行衡量，其中包含兩個層面：一是代表企業(yè)具有一定的技術(shù)實力才能形成PCT專利，二是企業(yè)的專利布局具有國際化趨勢，這兩個方面也正是標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球布局的重要保障。

表1 總體樣本模型回歸結(jié)果

值得關(guān)注的是，將三個要素放入同一個模型之后，技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)相對專利國際化對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的貢獻(xiàn)變小，甚至沒有顯著貢獻(xiàn)。比如，技術(shù)引進(jìn)的影響系數(shù)小于專利國際化系數(shù)，僅在5%的水平顯著，雖然技術(shù)引進(jìn)有一定作用，但作用非常有限。合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的作用出現(xiàn)了不顯著結(jié)果，說明合作研發(fā)的作用存在不確定性，與專利國際化帶動標(biāo)準(zhǔn)國際化的直接效應(yīng)不同，合作研發(fā)對標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用鏈條過長，直接影響效應(yīng)不明顯，除非是涉及標(biāo)準(zhǔn)化方面的合作，才可能產(chǎn)生直接效應(yīng)。此外，本研究中的合作研發(fā)用合作專利衡量也存在一定弊端，真正推動標(biāo)準(zhǔn)國際化的合作研發(fā)應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn)方面的合作研發(fā)，但目前還沒有找到適合的涉及標(biāo)準(zhǔn)的合作研發(fā)數(shù)據(jù)。

不同技術(shù)來源與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化之間存在一定的差異，本文將技術(shù)引進(jìn)區(qū)分為國內(nèi)技術(shù)引進(jìn) (Inintro)和跨國技術(shù)引進(jìn) (Outintro)，其他變量保持不變，模型估計結(jié)果如表2所示。模型6單獨考察了國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)的影響，結(jié)果表明技術(shù)引進(jìn)系數(shù)為正且在1%水平顯著。模型7對跨國技術(shù)引進(jìn)做了單獨考量，通過了1%的顯著性檢驗，表明跨國技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平有顯著正向影響。模型8將國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)和跨國技術(shù)引進(jìn)綜合起來考察，國內(nèi)技術(shù)引進(jìn)系數(shù)顯示為正且在1%水平顯著，跨國技術(shù)引進(jìn)卻沒有通過顯著性檢驗?？赡艿脑蚴菄鴥?nèi)企業(yè)在地理距離方面具有天然的合作優(yōu)勢，雙方企業(yè)的語言溝通不存在障礙，且企業(yè)文化差異沒有那么明顯，更容易在技術(shù)引進(jìn)中獲得對方的隱性知識[26]，反之，國外企業(yè)的地理距離、語言溝通以及文化差異較大，這些因素會削弱技術(shù)引進(jìn)的效果。

為了分析不同資源與環(huán)境下合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響，本文將合作研發(fā)細(xì)分為國內(nèi)合作研發(fā) (Cooin)和跨國合作研發(fā) (Cooout)兩個變量，其他變量不變，模型估計結(jié)果如表2所示。模型9和模型10單獨考察了跨國合作研發(fā)與國內(nèi)合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響作用，兩者影響系數(shù)均為正且在1%水平顯著。綜合模型9、10可以看出，國內(nèi)合作研發(fā)的正向效應(yīng)大于跨國合作研發(fā)，在總模型11中也呈現(xiàn)出這樣的特點，與技術(shù)引進(jìn)的國內(nèi)外對比結(jié)果一致，說明跨國合作由于地理距離、語言溝通以及文化差異的影響，呈現(xiàn) “外來者劣勢”的特點。

表2 按國內(nèi)外技術(shù)來源區(qū)分的模型估計結(jié)果

3.2 異質(zhì)性分析

(1)基于技術(shù)水平的異質(zhì)性分析。本文根據(jù)2000—2019年各企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利總數(shù)排名，以1000件標(biāo)準(zhǔn)必要專利為線，大于等于1000件的企業(yè)定義為技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)，小于1000件的企業(yè)定義為技術(shù)追趕型企業(yè)，分析技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)和技術(shù)追趕型企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)和專利國際化方面的影響差異，回歸結(jié)果如表3所示。技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)在專利國際化方面能顯著推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高，但是合作研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)這兩個因素并沒有起相應(yīng)的作用，可能是因為技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)的相關(guān)技術(shù)已經(jīng)居國際領(lǐng)先，技術(shù)引進(jìn)相對較少。由于擔(dān)憂在合作研發(fā)中的技術(shù)泄密風(fēng)險，技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)對合作研發(fā)也是持謹(jǐn)慎態(tài)度。技術(shù)追趕型企業(yè)的專利國際化系數(shù)為正且在1%水平顯著，說明專利國際化一直是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的主導(dǎo)因素。與技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)不同，技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)對于技術(shù)追趕型企業(yè)有一定的作用。由于技術(shù)追趕型企業(yè)無論在在技術(shù)產(chǎn)出還是市場控制上均相對落后，在國際標(biāo)準(zhǔn)的制定中缺乏話語權(quán)，難以快速通過專利國際化形成國際標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)引進(jìn)可以幫助技術(shù)追趕型企業(yè)縮小技術(shù)差距，有助于企業(yè)的二次創(chuàng)新。合作研發(fā)雖然有助于國際標(biāo)準(zhǔn)的形成，但受雙方技術(shù)地位影響，有時很難達(dá)成合作關(guān)系。

(2)基于所屬國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的異質(zhì)性分析。按照企業(yè)所屬國家的發(fā)展程度，將樣本企業(yè)劃分為發(fā)達(dá)國家企業(yè)和發(fā)展中國家企業(yè)，分析兩種企業(yè)類型在技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)與專利國際化影響的差異，回歸結(jié)果如表3所示。歸屬發(fā)達(dá)國家企業(yè)的專利國際化促進(jìn)作用最大，發(fā)達(dá)國家一般具有先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識較強(qiáng)。在標(biāo)準(zhǔn)國際化過程中尤其重視 “專利布局”戰(zhàn)略，加上在產(chǎn)品市場的強(qiáng)大影響力，使得專利通過搭載在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中得以擴(kuò)散，可有效加速專利標(biāo)準(zhǔn)化的實現(xiàn)。歸屬發(fā)展中國家企業(yè)的專利國際化作用也最明顯，國際標(biāo)準(zhǔn)的制定通常涉及最前沿的技術(shù)，需要企業(yè)及早制定全球?qū)＠季謶?zhàn)略，然而技術(shù)引進(jìn)卻反過來抑制發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高，這也表明，發(fā)展中國家企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)有可能并沒有引來真正的核心技術(shù)，甚至可能是淘汰技術(shù)，再加上研發(fā)人員、研發(fā)資金等投入不足，技術(shù)吸收能力欠缺等因素，欲通過技術(shù)引進(jìn)實現(xiàn)技術(shù)逆襲，還存在一定困難。此外，發(fā)展中國家企業(yè)的合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高沒有顯著影響，可能的原因是過多的合作反而分散企業(yè)的精力，不利于企業(yè)核心技術(shù)的產(chǎn)生。

表3 異質(zhì)性分析結(jié)果

上述兩類異質(zhì)性分析同時表明，技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)以及發(fā)達(dá)國家企業(yè)在通信行業(yè)的發(fā)展歷程中存在先動者優(yōu)勢，有著雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)以及專利的全球化布局理念，使得這些企業(yè)成為國際標(biāo)準(zhǔn)制定主體。技術(shù)追趕型企業(yè)以及發(fā)展中國家企業(yè)在通信行業(yè)發(fā)展歷程中處于弱勢地位，這些企業(yè)的首要目標(biāo)便是通過技術(shù)引進(jìn)縮小差距，通過追趕最后實現(xiàn)并跑甚至領(lǐng)跑。然而，許多企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新，但缺乏較強(qiáng)的吸收能力，導(dǎo)致技術(shù)引進(jìn)效果有限?？傊?，從技術(shù)引進(jìn)到標(biāo)準(zhǔn)走出去是一個多階段的漫長過程，需要企業(yè)在技術(shù)吸收能力以及二次創(chuàng)新方面苦練內(nèi)功。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

為了避免指標(biāo)和模型特殊性對估計結(jié)果的影響，本文采用模型替換法、變量替換法和調(diào)整樣本期開展穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果如表4所示。模型16將負(fù)二項回歸模型替換為泊松回歸模型，模型17將跨國技術(shù)引進(jìn)專利數(shù)量替換成他國研發(fā)專利數(shù)量，模型18將必要專利數(shù)量替換為企業(yè)所有專利數(shù)量，模型19將研究起始年2000年調(diào)整為4G標(biāo)準(zhǔn)出臺時間，研究時間段縮短為2012—2019年?？傮w來說，四個穩(wěn)健性檢驗的回歸結(jié)果表明專利國際化一直是推動技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的主導(dǎo)因素，技術(shù)引進(jìn)與合作研發(fā)由于企業(yè)的吸收能力等因素存在一定的差異和不確定性，結(jié)論基本與前文實證結(jié)果一致，具有一定的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

4 主要結(jié)論

本文從技術(shù)的來源和路徑視角考察企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化能力的構(gòu)建，進(jìn)一步將技術(shù)來源和路徑細(xì)化為技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)與專利國際化三個關(guān)鍵要素，并分析這三個關(guān)鍵要素對企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的影響，主要結(jié)論如下：

(1)總體回歸顯示，專利國際化有助于推動企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高，無論是顯著性水平還是影響系數(shù)，都在三個因素中居于主導(dǎo)地位。在后續(xù)的異質(zhì)性分析以及穩(wěn)健性檢驗中的結(jié)果均驗證了專利國際化的主導(dǎo)地位。從理論上分析來看，通信企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化最基礎(chǔ)的保障條件就是企業(yè)需要有一定的技術(shù)實力，而且是在主要市場國家受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)。本文采用一國PCT專利衡量的專利國際化變量，能夠反映企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)國際化活動的前提和基礎(chǔ)。相比專利國際化，技術(shù)引進(jìn)的作用非常有限，企業(yè)想要通過技術(shù)引進(jìn)實現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) “走出去”，通常需要經(jīng)歷漫長的多個發(fā)展階段。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高作用不顯著，與專利國際化帶動標(biāo)準(zhǔn)國際化的直接效應(yīng)不同，合作研發(fā)對標(biāo)準(zhǔn)國際化的作用鏈條過長，直接影響效應(yīng)不明顯，可能的假設(shè)是除非涉及標(biāo)準(zhǔn)化方面的合作研發(fā)，否則不太可能會有直接推動效應(yīng)。

(2)從技術(shù)來源看，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)與跨國技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)相比，更有助于增強(qiáng)國內(nèi)通信企業(yè)在國際標(biāo)準(zhǔn)制定中的競爭力，存在明顯的 “外來者劣勢”特征?？赡艿脑蚴菄鴥?nèi)企業(yè)在地理距離方面具有天然的合作優(yōu)勢，更容易在技術(shù)引進(jìn)中獲得對方的隱性知識，反之，國外企業(yè)的地理距離、語言溝通以及文化差異較大，這些因素會削弱技術(shù)引進(jìn)的效果，從而削弱跨國技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化的積極影響。

(3)從企業(yè)類型看，無論是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)還是歸屬發(fā)達(dá)國家的企業(yè)，專利國際化均為提升標(biāo)準(zhǔn)國際化的主導(dǎo)因素。這些企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)國際化過程中尤其重視 “專利布局”戰(zhàn)略，再加上在產(chǎn)品市場的強(qiáng)大影響力，使得專利通過搭載在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中得以擴(kuò)散，可有效加速專利標(biāo)準(zhǔn)化的實現(xiàn)。對發(fā)展中國家企業(yè)來說，技術(shù)引進(jìn)反而會抑制標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高，這也表明，發(fā)展中國家企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)有可能并沒有引來真正的核心技術(shù)，甚至可能是淘汰技術(shù)。再加上研發(fā)人員、研發(fā)資金等投入不足，技術(shù)吸收能力欠缺等因素，欲通過技術(shù)引進(jìn)實現(xiàn)技術(shù)逆襲，還存在一定的困難。此外，發(fā)展中國家企業(yè)的合作研發(fā)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)國際化水平的提高沒有顯著影響，可能的原因是過多的合作反而會分散企業(yè)的精力，不利于企業(yè)核心技術(shù)的產(chǎn)生。這些結(jié)論表明，企業(yè)想要通過技術(shù)引進(jìn)和合作研發(fā)提高自主創(chuàng)新能力，不僅要謹(jǐn)慎選擇引進(jìn)和合作對象，還需要強(qiáng)化自身內(nèi)部的吸收能力，才能進(jìn)一步開發(fā)面向標(biāo)準(zhǔn)國際化的核心技術(shù)。