劉若鋒

2020 年，上海合作組織（Shanghai Cooperation Organization， SCO， 以下簡(jiǎn)稱“上合組織”） 召開莫斯科線上峰會(huì)，習(xí)近平主席在會(huì)上提出構(gòu)建安全、發(fā)展、人文和衛(wèi)生健康共同體，將構(gòu)建上合組織命運(yùn)共同體的內(nèi)涵具體化。①習(xí)近平：《弘揚(yáng)“上海精神”深化團(tuán)結(jié)協(xié)作構(gòu)建更加緊密的命運(yùn)共同體》，載《國務(wù)院公報(bào)》2020 年第32 期，第4-5 頁。自上合組織成立以來，安全合作始終占據(jù)優(yōu)先位置，是不同成員國之間的利益聚合點(diǎn)。因此，構(gòu)建上合組織安全共同體“是構(gòu)建上合組織命運(yùn)共同體的前提”。①鄧浩：《以“四個(gè)共同體”回應(yīng)時(shí)代之問》，載《人民論壇》2021 年第8 期，第82 頁。與現(xiàn)有的安全共同體相比，②現(xiàn)有的安全共同體包括歐盟、美國-加拿大兩個(gè)成熟的安全共同體以及學(xué)術(shù)界存在爭(zhēng)論的東盟安全共同體。其中，前者的共同特征是成員國皆為民主國家，且具有高度的文化同質(zhì)性；后者的輻射范圍和內(nèi)部成員都處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。而上合組織的影響范圍和成員國數(shù)量都在不斷擴(kuò)展，內(nèi)部成員國包括國家屬性和社會(huì)文化等方面異質(zhì)性有增無減。因而有學(xué)者認(rèn)為，上合組織遵循“開放外溢”的路徑。上合組織遵循“開放外溢”的路徑，③李孝天：《上海合作組織的新發(fā)展：開創(chuàng)地區(qū)主義的“上合模式”》，載《當(dāng)代亞太》2023 年第4 期，第126 頁。且其內(nèi)部成員國無論是國家屬性、國內(nèi)社會(huì)文化，還是其面臨的內(nèi)外環(huán)境皆有所不同?；谏虾辖M織的特殊性，本文認(rèn)為，上合組織安全共同體的構(gòu)建遵循的是“信而不同”的模式。

一、安全共同體中的“信”與“同”

安全共同體，顧名思義，就是安全和共同體的“聯(lián)姻”。④伊曼紐爾·阿德勒、邁克爾·巴尼特主編，孫紅譯：《安全共同體》，世界知識(shí)出版社2014 年版，第3 頁。所謂安全，按照阿諾德·沃爾福斯（Arnold Oscar Wolfers） 的界定，就是“客觀上不存在威脅，主觀上不存在恐懼”。⑤李少軍：《國際政治學(xué)概論（第五版）》，上海人民出版社2019 年版，第173-178 頁。共同體至今尚無明確的定義，在目前已解析出的超過九十種定義中，唯一的共同要素就是人。⑥李義天主編：《共同體與政治團(tuán)結(jié)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2011 年版，第3 頁。斐迪南·滕尼斯（Ferdinand T?nnies） 最早對(duì)共同體進(jìn)行論述，他認(rèn)為共同體可以根據(jù)人的習(xí)慣和本能等形式形成人與人之間的結(jié)合，它既可以建立在自然基礎(chǔ)上，也可以是歷史或思想聯(lián)合體。⑦斐迪南·滕尼斯著，林榮遠(yuǎn)譯：《共同體與社會(huì)：純粹社會(huì)學(xué)的基本概念》，商務(wù)印書館1999 年版，譯者前言，第ii-iii 頁。英國學(xué)者齊格蒙特·鮑曼（Zygmunt Bauman） 認(rèn)為共同體是指“社會(huì)中存在的、基于客觀上或主觀上共同具有的特征而形成的各種層次的群體和組織，其中包括自發(fā)性的小規(guī)模社區(qū)組織和更高層次的政治組織（如民族或國家共同體）?！雹帻R格蒙特·鮑曼著：《共同體：在不確定的世界中尋求安全》，歐陽景根譯，江蘇人民出版社2003 年版，第3-4 頁。正如鮑曼著作的副標(biāo)題所言，共同體的形成是為了“在不確定的世界中尋求安全”。①同上。雖然鮑曼并未將之界定為安全共同體，但其所提的共同體符合安全共同體的最重要特征——成員之間不會(huì)訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)。

（一）何為安全共同體？

安全共同體最早由理查德·范·瓦根倫（Richard W·Van Wagenen）在20世紀(jì)50年代初提出，由卡爾·多伊奇（Karl W.Deutsch）等人將其概念化并發(fā)展成理論。冷戰(zhàn)后，阿德勒（Emanuel Adler）和巴尼特（Michael N.Barnett）等建構(gòu)主義學(xué)者在多伊奇等人的基礎(chǔ)上，對(duì)安全共同體進(jìn)行了重新定義和分類。本文結(jié)合上述不同學(xué)者和流派的觀點(diǎn)，認(rèn)為安全共同體指的是一個(gè)由主權(quán)國家組成的跨國區(qū)域，區(qū)域內(nèi)的國家具備一種“共同體意識(shí)”，并有足夠強(qiáng)大的制度和實(shí)踐能力確保成員國內(nèi)部和成員國之間對(duì)“和平變革”的可靠預(yù)期。所謂“共同體意識(shí)”指的是成員國之間具有集體認(rèn)同意識(shí)和共同認(rèn)可的價(jià)值觀念?！昂推阶兏铩敝傅氖浅蓡T國之間通過制度化的程序而非使用武力來解決他們之間的問題或爭(zhēng)端。②參見Karl W. Deutsch and Sidney A Burrell，et al.，Political Community and the North Atlantic Areas：International Organization in the Light of Historical Experience（Princeton University Press，1957），pp.5-6，36.Laurie Nathan.“Domestic Instability and Security Communities”，European Journal of International Relations，Vol. 12，No.2，2006，pp. 275-299. 伊曼紐爾·阿德勒、邁克爾·巴尼特主編：《安全共同體》，第25 頁?；谏鲜龆x，本文探討的安全共同體指的是多伊奇安全共同體理論中的多元型安全共同體。③Karl W. Deutsch，et al，Political Community and the North Atlantic Areas：International Organization in the Light of Historical Experience，pp. 65-66.

安全共同體和其他安全合作形式相比具有獨(dú)特性（見表1），包括以下特征：成員國之間戰(zhàn)爭(zhēng)的“不可想象性”，不存在相互對(duì)抗的武裝力量和應(yīng)急性計(jì)劃；嚴(yán)格遵守不使用武力的規(guī)范，以和平的方式解決相互間的分歧和爭(zhēng)端。④阿米塔夫·阿查亞著，王正毅、馮懷信譯：《建構(gòu)安全共同體：東盟與地區(qū)秩序》，第28-29 頁。

表1：安全共同體與其他安全合作形式特點(diǎn)比較

安全共同體概念提出后，被不同流派的國際關(guān)系理論所應(yīng)用和修正，成為聯(lián)結(jié)不同理論流派的“中間道路”。⑤Simon Koschut.“Regional Order and Peaceful Change：Security Communities as a via Media in International Relations Theory.”Cooperation and Conflict，Vol. 49，No. 4，2014，pp. 519-535.阿德勒等建構(gòu)主義學(xué)者認(rèn)為，安全共同體的形成不需要改變無政府狀態(tài)，⑥Bruce Cronin，Community Under Anarchy：Transnational Identity and the Evolution of Cooperation（Columbia University Press，1999），p. 6.它隨著時(shí)間的推移呈現(xiàn)出一種進(jìn)化模式，包括三個(gè)層級(jí)和三個(gè)階段。第一個(gè)層級(jí)主要關(guān)注安全共同體構(gòu)建的促發(fā)性條件，包括外部威脅、相同性質(zhì)的內(nèi)部安全威脅以及技術(shù)、人口、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境變化等影響。促發(fā)性條件的存在使得成員國會(huì)重新思考并組織安排它們之間的關(guān)系，雖然各國并不明確試圖建立一個(gè)安全共同體，但會(huì)有外部因素（如安全威脅） 促使它們加強(qiáng)彼此之間的關(guān)系。這便是安全共同體所處的第一階段，即新生階段。這一階段可能會(huì)出現(xiàn)能夠降低交易成本的社會(huì)制度和組織，核心國家可以作為這一階段的推進(jìn)器和穩(wěn)定器。第二個(gè)層級(jí)著重研究由物質(zhì)權(quán)力和知識(shí)定義的區(qū)域性結(jié)構(gòu)和由組織、交往和社會(huì)學(xué)習(xí)定義的社會(huì)進(jìn)程之間積極的、充滿活力的、相互作用的關(guān)系，促進(jìn)成員間的交流機(jī)制和渠道的拓展和強(qiáng)化，這就是安全共同體所處的第二階段，即上升階段。在這一階段，新生階段形成的機(jī)制會(huì)被日益密集的制度網(wǎng)絡(luò)和更密切的軍事合作機(jī)制所取代，國家間形成制度化的相互信任，核心國家在這一階段仍然重要。上述條件為第三個(gè)層級(jí)即相互信任和集體認(rèn)同的形成奠定基礎(chǔ)。①伊曼紐爾·阿德勒、邁克爾·巴尼特主編：《安全共同體》，第31-40 頁。相互信任和集體認(rèn)同的形成標(biāo)志著安全共同體走向成熟（即第三階段），包括松散耦合和緊密耦合的安全共同體。②松散耦合和緊密耦合的安全共同體的區(qū)別在于前者主要是一種社會(huì)認(rèn)同，在成員國民眾之間產(chǎn)生了正面認(rèn)同。而后者的認(rèn)同主要來源于共同的身份和規(guī)范。即便是國家的意義、目標(biāo)和角色都來源于共同體。國家的利益與其民眾的身份、共同體內(nèi)的利益與共同體內(nèi)民眾的身份可以互換；國家的對(duì)外政策也隨之呈現(xiàn)全新的意義和目標(biāo)。越是接近緊密耦合的安全共同體，成員國之間的集體認(rèn)知距離越小。參見伊曼紐爾·阿德勒、邁克爾·巴尼特主編：《安全共同體》，第38-39 頁。在這一階段，各成員國通過社會(huì)學(xué)習(xí)將規(guī)范內(nèi)化，進(jìn)而形成集體認(rèn)同，對(duì)和平變革有可靠預(yù)期。

（二）安全共同體的“信”與“同”

安全共同體中的“信”與“同”是前文提到的相互信任和集體認(rèn)同，兩者相互作用和加強(qiáng)，皆為成員國形成對(duì)和平變革的可靠預(yù)期的必要條件。從邏輯上講，相互信任先于集體認(rèn)同形成，因?yàn)榧w認(rèn)同的形成需要最低限度的互信。

對(duì)信任的最佳解釋是“盡管不確定，但依然相信”。在國際關(guān)系無政府狀態(tài)下，信任總是涉及到一種冒險(xiǎn)因素，一般產(chǎn)生于不確定的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中。冷戰(zhàn)后建構(gòu)主義的興起標(biāo)志著可對(duì)無政府狀態(tài)的性質(zhì)和影響有不同解釋。溫特（Alexander Wendt）認(rèn)為“無政府狀態(tài)是由國家造就的”。①Alexander Wendt，“Anarchy is What States Make of It：The Social Construction of Power Politics”，International Organization，Vol. 46，No. 2，1992，pp. 391-425.這意味著國家對(duì)其所處的國際體系的特征有一定的施動(dòng)性，這為信任關(guān)系的建立提供了可能性。②Jan Ruzicka，Vincent Charles Keating，“Going Global：Trust Research and International Relations”，Journal of Trust Research，Vol. 5，No. 1，2015，p. 11.信任是一種社會(huì)現(xiàn)象，它基于一個(gè)行為體的行為方式會(huì)與規(guī)范性預(yù)期一致。行為體之間的信任建立在多年的經(jīng)歷和打交道的基礎(chǔ)上，會(huì)經(jīng)歷從后果性邏輯到適當(dāng)性邏輯的轉(zhuǎn)變。③James G March，Johan P. Olsen.“The Institutional Dynamics of International Political Orders”，International Organization，Vol. 52，No.4，1998，pp. 943-969.一開始是遵循后果性邏輯，基于利益計(jì)算，即“計(jì)算型信任”（Calculus-Based Trust，CBT），④計(jì)算型信任（CBT）是建立任何信任關(guān)系的基礎(chǔ)，它被定義為個(gè)體在進(jìn)入一段信任關(guān)系時(shí)所作的純粹理性計(jì)算，這種形式的信任是否屬于實(shí)際信任，或者在國際關(guān)系中是否能夠表述任何非友好的國家間關(guān)系，取決于它能否在一段持續(xù)的時(shí)間內(nèi)得到強(qiáng)化。當(dāng)前，上合組織成員國之間建立了一種高度功能化的計(jì)算型信任，這種由政府間組織產(chǎn)生的制度化信任可以緩和國家間競(jìng)爭(zhēng)造成的緊張局勢(shì)。參見James MacHaffie，The Shanghai Cooperation Organization and Conflict De-escalation：Trust Building and Interstate Rivalries（Routledge，2023），p. 29。它是建立任何信任關(guān)系的基礎(chǔ)，指的是個(gè)體在進(jìn)入一段信任關(guān)系時(shí)所做的純粹理性計(jì)算，這種形式的信任是否屬于實(shí)際信任，或者在國際關(guān)系中是否能夠表述任何非友好的國家間關(guān)系，取決于它能否在一段持續(xù)的時(shí)間內(nèi)得到強(qiáng)化。⑤參見James MacHaffie，The Shanghai Cooperation Organization and Conflict De-escalation：Trust Building and Interstate Rivalries，p. 29。這種信任一旦得到強(qiáng)化，將會(huì)隨著時(shí)間的推移依照適當(dāng)性邏輯，遵循規(guī)則和制度的作用，堅(jiān)持先定的價(jià)值，將不確定性轉(zhuǎn)化為對(duì)他者的信心，進(jìn)而向了解型信任和認(rèn)同型信任演變。安全共同體的發(fā)展意味著國家不再依賴具體的國際組織來維持信任，而是通過關(guān)于他者的知識(shí)和信心來維持信任。①伊曼紐爾·阿德勒、邁克爾·巴尼特主編：《安全共同體》，第37-38 頁。這便為集體認(rèn)同的形成奠定了基礎(chǔ)。

對(duì)認(rèn)同的大多數(shù)定義從對(duì)自我與他者的關(guān)系開始。這一定義來源于亨利·泰弗爾（Henri Tajfel）對(duì)社會(huì)認(rèn)同的定義，即它是“個(gè)體自我概念的一部分，來源于其在一個(gè)社會(huì)群體中的成員身份識(shí)別，以及與這種成員身份相關(guān)聯(lián)的價(jià)值觀和情感意義。”②Henri Tajfel Ed. Differentiation between Social Groups：Studies in the Social Psychology of Intergroup Relations（Academic Press，1978），p. 63.所有政治行為體的認(rèn)同形成都是有條件的，有賴于行為體與他者的互動(dòng)以及行為體在制度環(huán)境中的位置。政治行為體的認(rèn)同形成與它們和那些共同邊界之外（特別是領(lǐng)土邊界之外）的行為體的關(guān)系密切相關(guān)，這是跨國集體認(rèn)同形成的關(guān)鍵。集體認(rèn)同需要行為體不僅正面認(rèn)同其他行為體的命運(yùn)，也需要認(rèn)同自我的命運(yùn)，即自我與他者之間的關(guān)系。這種認(rèn)同的過程使得行為體具有護(hù)持自身文化的利益，幫助行為體克服困惑利己主義者的集體行動(dòng)難題。從利己主義到集體認(rèn)同的形成可以通過客觀的相互依存、共同命運(yùn)、具有同質(zhì)性以及自我約束而達(dá)成。相互依存的產(chǎn)生標(biāo)志是互動(dòng)對(duì)一方產(chǎn)生的結(jié)果取決于其他各方的選擇，它是客觀存在的。共同命運(yùn)指的是行為體的生存取決于整個(gè)群體的狀況，同樣是客觀存在的。同質(zhì)性可以從團(tuán)體身份和類別身份兩方面衡量。團(tuán)體身份指的是行為體在基本組織形態(tài)、功能、因果權(quán)力等方面的相同性，這里指國家。類別身份指的是一個(gè)給定團(tuán)體身份中的不同類別，對(duì)于國家來說，指的是政權(quán)類型。自我約束則可以通過三種方式實(shí)現(xiàn)：首先，國家可以通過遵從規(guī)范內(nèi)化制度；其次，可以通過國內(nèi)政治的方式將國內(nèi)體制外化實(shí)現(xiàn)自我制約；最后，是通過單方面減輕他者關(guān)于自我意圖擔(dān)心的自我束縛。其中，相互依存、共同命運(yùn)、具有同質(zhì)性是集體認(rèn)同形成的有效原因，自我約束是助然原因。集體認(rèn)同形成的必要條件是一個(gè)有效原因變量和自我約束變量的結(jié)合。自我約束對(duì)集體認(rèn)同的形成起到至關(guān)重要的作用。③亞歷山大·溫特著，秦亞青譯：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000 年版，第423-450 頁。

集體認(rèn)同可以分為弱的集體認(rèn)同和強(qiáng)的集體認(rèn)同。其中，弱的集體認(rèn)同被定義為一種松散的聯(lián)系，可能以不同國家人民之間共同的歷史、語言或文化共性的形式出現(xiàn)，這種聯(lián)系不一定能轉(zhuǎn)化為一種可持續(xù)的自我意識(shí)，但從長遠(yuǎn)來看，這種自我意識(shí)一旦形成，可以克服民族主義傾向。強(qiáng)的集體認(rèn)同被定義為成員國之間共同擁有的一種紐帶，這種紐帶是通過承諾使其超越國家認(rèn)同，或至少與國家認(rèn)同相競(jìng)爭(zhēng)而“激活”的。那些致力于集體認(rèn)同可持續(xù)性的人包括精英、政策制定者和那些自認(rèn)為屬于這些國家的人，他們可以團(tuán)結(jié)起來以可持續(xù)的方式增強(qiáng)共同體意識(shí)。①James MacHaffie，“Mutual Trust without a Strong Collective Identity？ Examining the Shanghai Cooperation Organization as a Nascent Security Community”，Asian Security，Vol.17，2021，p.354.后者標(biāo)志著成員國之間已經(jīng)形成了超越國家認(rèn)同的集體認(rèn)同。

（三）安全共同體與上合組織

雖然上合組織安全共同體正式提出的時(shí)間較晚，但在此之前，已有學(xué)者提出，上合組織成立以來，經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展及其在歐亞地區(qū)安全合作領(lǐng)域所扮演的角色，已經(jīng)成為了一個(gè)安全共同體。②Marc Lanteigne，“In Medias Res：The Development of the Shanghai Cooperation Organization as a Security Community，”Pacific Affairs，Vol. 79，No. 4，pp. 605-622.不過，這位學(xué)者沒有詳細(xì)說明如何構(gòu)建安全共同體，也沒有指出上合組織處于安全共同體構(gòu)建的哪個(gè)階段。在上述研究基礎(chǔ)上，詹姆斯·麥克哈菲（James MacHaffie）結(jié)合阿德勒和巴尼特關(guān)于安全共同體的討論以及上合組織的實(shí)際，認(rèn)為上合組織是一個(gè)新生安全共同體，成員國集體認(rèn)同（“我們感”）和共有價(jià)值觀念是上合組織構(gòu)建安全共同體的充分條件，而制度化的相互信任是必要條件。上合組織可以在沒有集體認(rèn)同的情況下，基于制度化的相互信任構(gòu)建起一個(gè)新型的安全共同體。③James MacHaffie，“Mutual Trust without a Strong Collective Identity？ Examining the Shanghai Cooperation Organization as a Nascent Security Community”，pp.349-365.

本文結(jié)合安全共同體和上合組織的特征，同意上合組織屬于多元型安全共同體的觀點(diǎn)。在上合組織框架下，成員國之間嚴(yán)格遵循不使用武力的規(guī)范，以和平方式解決爭(zhēng)端，組織內(nèi)部也沒有相互獨(dú)立的競(jìng)爭(zhēng)性武裝力量。不過，當(dāng)前在中俄主導(dǎo)下，上合組織的成立以及創(chuàng)始成員國之間已經(jīng)通過交往和社會(huì)學(xué)習(xí)，使成員國之間形成制度化的相互信任，目前已超越安全共同體的新生階段，正介于安全共同體構(gòu)建的組織架構(gòu)的第二層級(jí)和第三層級(jí)之間，也就是處于從上升階段向成熟階段的轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，上合組織踐行以“上海精神”為核心的合作理念，并不斷賦予其新的內(nèi)涵，培育了成員國對(duì)本組織的集體認(rèn)同。這種集體認(rèn)同的物質(zhì)基礎(chǔ)是較大程度滿足成員國在安全、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的共同利益訴求，價(jià)值基礎(chǔ)是踐行成員國之間關(guān)于堅(jiān)持國際法原則和公正民主的多極世界秩序等共有理念。這種集體認(rèn)同代表了成員國的“最大公約數(shù)”，是上合組織發(fā)展的動(dòng)力源泉。①李孝天：《上海合作組織的新發(fā)展：開創(chuàng)地區(qū)主義的“上合模式”》，第124-125 頁。然而，上合組織成員國高度的主權(quán)和民族主義意識(shí)，使得它們難以形成一種超越國家認(rèn)同的集體認(rèn)同。②Mahbi Maulaya，“Barriers for Shanghai Cooperation Organization（SCO）to Pave Road to Supranationalism”，Intermestic：Journal of International Studies，Vol. 5. No. 2，2021，pp.240-246.

本文基于上述事實(shí)，并借鑒“和而不同”③“和而不同”一詞出自《論語·子路》：“君子和而不同，小人同而不和?！币鉃樵谂c他人和諧共處時(shí)，可以保留自身的獨(dú)特性。參見“和而不同（詳解版）——習(xí)近平談治國理政中的傳統(tǒng)文化智慧”，共產(chǎn)黨員網(wǎng)，2019 年3 月6 日，https：//www.12371.cn/2019/03/06/VIDE1551855619408987.shtml。的概念及其內(nèi)涵，認(rèn)為上合組織安全共同體的構(gòu)建遵循“信而不同”的模式?！靶哦煌敝傅氖牵诒Ａ糇陨愍?dú)特性的同時(shí)，建立起可持續(xù)的制度化互信。其中，“信”指的是上合組織成員國之間形成的制度化互信。“同”指的是成員國之間形成強(qiáng)的集體認(rèn)同，而“不同”則是基于成員國之間文化同質(zhì)性程度低和自身對(duì)主權(quán)和民族主義的訴求，無法形成超越國家認(rèn)同的集體認(rèn)同。

本文第二部分將闡述上合組織安全共同體構(gòu)建的成效，即通過建立元首峰會(huì)引領(lǐng)下的密集制度網(wǎng)絡(luò)和以聯(lián)合軍事演習(xí)為主的安全協(xié)作機(jī)制形成一種高度功能化的（High-functioning）計(jì)算型信任。第三部分將探討上合組織安全共同體構(gòu)建面臨的挑戰(zhàn)，包括新老成員國懸而未決的爭(zhēng)端、成員國對(duì)上合組織的復(fù)雜認(rèn)知。第四部分將根據(jù)當(dāng)前上合組織安全共同體構(gòu)建面臨的挑戰(zhàn)，提出應(yīng)對(duì)之策。

二、上合組織安全共同體構(gòu)建的成效

從“上海五國”機(jī)制到上合組織，在“上海精神”的引領(lǐng)下，新老成員國基于相同的威脅認(rèn)知，④威脅認(rèn)知是對(duì)客觀局勢(shì)的一種主觀心理推論，是一種認(rèn)知建構(gòu)，是對(duì)威脅信號(hào)的選擇感知和判斷，其核心是主觀認(rèn)知和邏輯推理及判斷的結(jié)合。上合組織新老成員國都將包括恐怖主義、極端主義、分離主義在內(nèi)的“三股勢(shì)力”和阿富汗問題視作本國和地區(qū)的內(nèi)部安全威脅，應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)只能通過多邊合作來實(shí)現(xiàn)。參見邱美榮：《威脅認(rèn)知與朝核危機(jī)》，載《當(dāng)代亞太》2005 年第6 期，第6 頁。圍繞中俄兩國共同推動(dòng)組織內(nèi)安全威脅的解決，先后出臺(tái)了打擊“三股勢(shì)力”、毒品問題、跨國有組織犯罪以及信息安全等相關(guān)文件。上合組織成立多年來，為成員國應(yīng)對(duì)安全威脅、緩和緊張局勢(shì)、建立信任關(guān)系提供了平臺(tái)，成員國之間建立起了一種高度功能化的計(jì)算型信任。對(duì)上合組織而言，這種信任是通過建立元首理事會(huì)引領(lǐng)下的密集制度網(wǎng)絡(luò)和以聯(lián)合軍演為主的安全協(xié)作機(jī)制促成的。通過一年一度的元首理事會(huì)和定期聯(lián)合軍演，成員國之間的了解不斷加深，相互間行為的可預(yù)測(cè)性增加，信任不斷加強(qiáng)，成員國之間爆發(fā)沖突的可能性也隨之降低。①James MacHaffie，The Shanghai Cooperation Organization and Conflict De-escalation：Trust Building and Interstate Rivalries，p. 6.

（一）建立元首理事會(huì)引領(lǐng)下的密集制度網(wǎng)絡(luò)

上合組織經(jīng)過多年的發(fā)展，建立起元首理事會(huì)引領(lǐng)下的制度網(wǎng)絡(luò)，包括不同層級(jí)的定期會(huì)晤、功能性常設(shè)機(jī)構(gòu)和針對(duì)特定問題的解決機(jī)制等。

上合組織國家元首理事會(huì)是上合組織最高機(jī)構(gòu)，確定本組織活動(dòng)的基本方向和優(yōu)先領(lǐng)域，決定其內(nèi)部機(jī)構(gòu)運(yùn)作、與其他國家及國際組織相互協(xié)作的原則問題，研究最迫切的國際問題。國家元首理事會(huì)擁有重大事項(xiàng)（如“擴(kuò)員”、安全等領(lǐng)域的文件簽署等） 的決定權(quán)。在國家元首理事會(huì)內(nèi)部，各國無論大小都擁有平等的發(fā)言權(quán)，通過協(xié)商一致原則達(dá)成決議。元首理事會(huì)是領(lǐng)導(dǎo)人建立融洽關(guān)系、緩解緊張關(guān)系的一種工具。由于上合組織多數(shù)成員國實(shí)行總統(tǒng)制，因而國家元首之間的會(huì)晤也是成員國建立相互信任的主要途徑。②James MacHaffie，“Mutual Trust without a Strong Collective Identity？ Examining the Shanghai Cooperation Organization as a Nascent Security Community”，pp.349-365.領(lǐng)導(dǎo)人可以在元首理事會(huì)上相互交流，建立融洽的關(guān)系，使信任更加緊密。在國家元首理事會(huì)引領(lǐng)下，上合組織還確立了不同層級(jí)的定期會(huì)晤，包括政府首腦（總理） 理事會(huì)、部長級(jí)會(huì)議以及國家協(xié)調(diào)員理事會(huì)等，這些機(jī)構(gòu)以“自上而下”的方式落實(shí)元首理事會(huì)的決議并傳遞元首理事會(huì)建立的信任。③《上海合作組織憲章》，上合組織官方文件，http：//chn.sectsco.org/documents/。峰會(huì)的定期化意味著通過元首理事會(huì)建立起的互信將隨著時(shí)間的推移不斷強(qiáng)化，并形成制度化的互信。

上合組織秘書處和地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)（Regional Anti-Terrorism Structure，RATS）作為上合組織兩大常設(shè)功能性機(jī)構(gòu)，也是成員國之間建立信任的重要平臺(tái)。秘書處是上合組織的常設(shè)行政機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著為組織年度預(yù)算方案提出建議，并為本組織框架內(nèi)活動(dòng)提供技術(shù)保障等工作。秘書處的領(lǐng)導(dǎo)官員是秘書長，他是由國家元首會(huì)議根據(jù)外交部長會(huì)議的推薦批準(zhǔn)任命的，任期三年，任期結(jié)束后不能連任。上合組織秘書長在推動(dòng)各項(xiàng)文件的簽署、開展第二軌道外交等組織活動(dòng)中扮演重要角色，并為組織內(nèi)部成員國建立信任營造和諧友好的氛圍。①徐步主編：《上海合作組織20 年：成就與經(jīng)驗(yàn)》，世界知識(shí)出版社2021 年版，第60-67 頁。地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)是上合組織為落實(shí)《打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約》而設(shè)立，位于烏茲別克斯坦塔什干市。地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)的設(shè)立使得成員國打擊“三股勢(shì)力”相互協(xié)作更加系統(tǒng)，更具針對(duì)性，并通過組織系列聯(lián)合反恐演習(xí)在預(yù)防性反恐方面發(fā)揮積極作用，為成員國在反恐軍演中建立信任提供平臺(tái)。②《上海合作組織成員國元首塔什干宣言（2004）》，上合組織官方文件，http：//chn.sectsco.org/documents/。為完善上合組織成員國應(yīng)對(duì)安全挑戰(zhàn)和威脅機(jī)制，上合組織地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)將升級(jí)為上合組織應(yīng)對(duì)安全威脅和挑戰(zhàn)綜合中心（俄羅斯聯(lián)邦），分別增加上合組織信息安全中心（哈薩克斯坦共和國）和上合組織打擊跨國有組織犯罪中心（吉爾吉斯共和國），并在杜尚別設(shè)立上合組織禁毒中心作為單獨(dú)常設(shè)機(jī)構(gòu)（塔吉克斯坦共和國）。③《上海合作組織成員國元首理事會(huì)撒馬爾罕宣言》，新華網(wǎng)，2022 年9 月17 日，http：//www.news.cn/2022-09/17/c_1129009769.htm。

阿富汗是上合組織成員國共同安全威脅的主要來源國之一，上合組織成立后各成員國便積極參與解決該問題，自2005 年以來，成員國簽署了一系列文件，主張?jiān)诎⒏缓怪苓吔ⅰ胺炊景踩珟А保诮M織框架內(nèi)加強(qiáng)反恐、禁毒和打擊跨國有組織犯罪領(lǐng)域的合作，為解決阿富汗問題提供思路，④《比什凱克宣言（2007）》，上合組織官方文件，http：//chn.sectsco.org/documents/。并于2012 年同意將阿富汗納入上合組織觀察員國。目前，各成員國在“上合組織—阿富汗聯(lián)絡(luò)組”、阿富汗問題莫斯科模式等各類多邊機(jī)制內(nèi)繼續(xù)開展合作，協(xié)調(diào)阿富汗局勢(shì)，努力推動(dòng)阿富汗和平重建進(jìn)程，鞏固地區(qū)安全與穩(wěn)定。⑤《上海合作組織二十周年杜尚別宣言（全文）》，中國政府網(wǎng)，2021年9月18日，http：//www.gov.cn/xinwen/2021-09/18/content_5638153.htm。各成員國在解決共同安全問題的過程中加強(qiáng)互信。

綜上所述，上合組織通過建立元首理事會(huì)引領(lǐng)下的制度網(wǎng)絡(luò)，包括構(gòu)建不同層級(jí)的定期會(huì)晤、設(shè)立功能性常設(shè)機(jī)構(gòu)（秘書處和地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)）和形成針對(duì)阿富汗問題的解決機(jī)制，并以此為平臺(tái)，推動(dòng)成員國之間緩和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，形成制度化的相互信任。隨著時(shí)間的推移不斷強(qiáng)化這種信任，將之轉(zhuǎn)化為對(duì)其他成員國的信心，促進(jìn)成員國之間的相互信任從計(jì)算型向了解型和認(rèn)同型/情感型轉(zhuǎn)變。作為應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全威脅而建立起來的地區(qū)政府間組織，上合組織的成員國也形成了更緊密的安全協(xié)作機(jī)制。

（二）形成以聯(lián)合軍演為主的安全協(xié)作機(jī)制

上合組織地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)執(zhí)行委員會(huì)為形成緊密的安全協(xié)作機(jī)制做了大量卓有成效的工作，包括聯(lián)合反恐演習(xí)、情報(bào)交流以及軍事援助等。成員國可以在其中發(fā)展更緊密的聯(lián)系，從而建立相互信任。

聯(lián)合反恐演習(xí)是上合組織成員國安全合作的亮點(diǎn)。自2002 年以來，上合組織幾乎每年都舉行聯(lián)合反恐演習(xí)，其中定期舉行的“和平使命”系列的軍事演習(xí)是上合組織反恐合作的重頭戲，是展示成員國反恐協(xié)同能力的主要平臺(tái)。2008 年8 月各成員國元首共同簽署《上合組織成員國關(guān)于聯(lián)合反恐演習(xí)的程序協(xié)定》，為各成員國執(zhí)法安全部門在上合組織框架下的聯(lián)合演習(xí)機(jī)制化建設(shè)提供了法律保障，聯(lián)合反恐演習(xí)的程序得到進(jìn)一步的規(guī)范。近年來，各成員國還先后舉行了“帕比—反恐—2021”上合組織成員國主管機(jī)關(guān)聯(lián)合反恐演習(xí)和上合組織成員國主管機(jī)關(guān)邊防部門“團(tuán)結(jié)協(xié)作2019-2021”聯(lián)合邊防行動(dòng)等活動(dòng)。①《上海合作組織成員國元首理事會(huì)撒馬爾罕宣言》，新華網(wǎng)，2022 年9 月17 日，http：//www.news.cn/2022-09/17/c_1129009769.htm。當(dāng)前，上合組織成員國主管機(jī)關(guān)聯(lián)合反恐演習(xí)已實(shí)現(xiàn)機(jī)制化，每年輪流舉行。此外，在維護(hù)國際信息安全領(lǐng)域，為應(yīng)對(duì)具有跨國性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)恐怖主義犯罪問題，上合組織成員國在2015-2019 年間先后在廈門舉行了三次兩年一度的網(wǎng)絡(luò)反恐聯(lián)合演習(xí)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)反恐領(lǐng)域的執(zhí)法合作，檢驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)反恐協(xié)作機(jī)制的有效性。②《第三屆上合組織網(wǎng)絡(luò)反恐聯(lián)合演習(xí)在中國舉行》，人民網(wǎng)，2019 年12 月12 日，http：//world.people.com.cn/n1/2019/1212/c1002-31503716.html。

情報(bào)交流和軍事援助是上合組織成員國安全合作的重要內(nèi)容之一，也是衡量成員國之間互信程度的重要指標(biāo)。《打擊恐怖主義、極端主義和分裂主義上海公約》中詳細(xì)闡述了成員國情報(bào)交流的內(nèi)容，為情報(bào)交流提供了法律依據(jù)。在具體合作上，《上合組織成員國關(guān)于地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)的協(xié)定》在規(guī)定地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)情報(bào)職能的基礎(chǔ)上，還要求建立機(jī)構(gòu)保密資料庫，記錄國際“三股勢(shì)力”組織及其頭目和主要成員的信息以及它們的資金來源和渠道等。此外，該協(xié)定規(guī)定了地區(qū)反恐怖機(jī)構(gòu)應(yīng)和組織成員國主管機(jī)關(guān)相互協(xié)作、提供情報(bào)線索、舉行研討會(huì)定期交換信息等。①蘭立宏：《上海合作組織成員國反恐怖融資情報(bào)國際合作研究》，載《情報(bào)雜志》2018 年第7 期，第7-15 頁。其中，中國和俄羅斯主要向其他成員國提供軍事援助、培訓(xùn)軍事人員。由于阿富汗問題是上合組織成員國需要通過安全合作解決的重要問題，各國還對(duì)阿富汗提供了以軍事援助為主的大量人道主義援助。中國通過培訓(xùn)人員和提供軍備物資等方式幫助阿富汗國民軍的建設(shè)；俄羅斯則向阿富汗提供了大額軍援并宣布免除大部分阿富汗債務(wù)；中亞各國也向阿富汗提供了力所能及的幫助。②蘇暢、李昕瑋：《上海合作組織安全合作：成就、挑戰(zhàn)與未來深化路徑》，載《國際問題研究》2021 年第3 期，第77 頁。致力于阿富汗問題的解決是上合組織成員國安全合作的利益契合點(diǎn)，也是成員國增強(qiáng)相互信任的“催化劑”。

可見，在上合組織的框架下，成員國通過元首理事會(huì)引領(lǐng)下的密集制度網(wǎng)絡(luò)建立自上而下的信任。在機(jī)制化的安全合作中，基于共同利益表現(xiàn)出擴(kuò)散的互惠性，也體現(xiàn)了上合組織成員國的高功能化的計(jì)算型信任。在“上海精神”的引領(lǐng)下，各成員國圍繞中、俄兩國，通過平等協(xié)商的方式應(yīng)對(duì)威脅、緩解沖突、加強(qiáng)合作，從建立密集的制度網(wǎng)絡(luò)，到形成緊密的安全合作機(jī)制，上合組織創(chuàng)始成員國之間形成制度化的相互信任，相互信任的形成標(biāo)志著安全共同體的構(gòu)建取得了初步成效。并且自上合組織成立以來，中、俄和中亞各國等創(chuàng)始成員國之間也沒有將爭(zhēng)端升級(jí)為戰(zhàn)爭(zhēng)。隨著時(shí)間的推移，這種制度化的相互信任不斷得到強(qiáng)化，這種強(qiáng)化意味著各國在正式公開的場(chǎng)合給予彼此保證，對(duì)組織內(nèi)其他成員國的信心也在增加，進(jìn)而使沖突的可能性不斷降低。

三、構(gòu)建上合組織安全共同體面臨的挑戰(zhàn)

“互信、互利、平等、協(xié)商、尊重多樣文明、謀求共同發(fā)展”的“上海精神”是上合組織的基本價(jià)值觀，它隨著時(shí)代的發(fā)展被不斷賦予新的內(nèi)涵。在“上海精神”的引領(lǐng)下，上合組織逐漸形成了一系列規(guī)范，既有成型的、具有約束力的法律規(guī)范，如《上合組織憲章》和《上合組織成員國長期睦鄰友好合作條約》，也有一些非正式的社會(huì)規(guī)范，如不結(jié)盟、不對(duì)抗、不針對(duì)第三方等原則。具體包括以獨(dú)立自主和求同存異為特征的主權(quán)平等規(guī)范、以平等對(duì)話和領(lǐng)導(dǎo)人協(xié)調(diào)為主要特征的決策規(guī)范以及以多元多邊合作實(shí)現(xiàn)共同安全為特征的務(wù)實(shí)外交規(guī)范。上述規(guī)范將“上海精神”的內(nèi)涵具體化。①曾向紅：《上海合作組織：實(shí)踐與理論》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2021 年版，第123-125 頁。雖然上合組織創(chuàng)始成員國在應(yīng)對(duì)共同威脅、緩解沖突的過程中圍繞中、俄兩國長期互動(dòng)，成員國之間形成制度化的相互信任，且成員國通過社會(huì)學(xué)習(xí)將“上海精神”的具體內(nèi)涵內(nèi)化，形成弱的集體認(rèn)同，作為上合組織“核心區(qū)”的中亞也一直處于相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)。但是上合組織遵循的“開放外溢”路徑使其不可避免會(huì)進(jìn)行成員擴(kuò)容，而在第一輪擴(kuò)容中，印度、巴基斯坦的加入，便給上合組織安全共同體的構(gòu)建帶來了一系列新挑戰(zhàn)，包括新老成員國之間懸而未決的爭(zhēng)端缺乏調(diào)解機(jī)制，成員國對(duì)上合組織認(rèn)知趨于復(fù)雜，這使創(chuàng)始成員國之間形成的制度化互信受到挑戰(zhàn)。

（一）新老成員國爭(zhēng)端懸而未決

上合組織新老成員國的爭(zhēng)端主要集中在歷史遺留的邊界問題。雖然蘇聯(lián)解體后，中國、俄羅斯和中亞各國積極推動(dòng)邊界問題的解決，先后簽署了《關(guān)于在邊境地區(qū)加強(qiáng)軍事領(lǐng)域信任的協(xié)定》和《關(guān)于在邊境地區(qū)相互裁減軍事力量的協(xié)定》，并在此基礎(chǔ)上成立“上海五國”機(jī)制。但是，上述協(xié)定解決的是中國、俄羅斯以及中亞三方的邊界，中亞國家互相之間的邊界并沒有因此劃定。印度、巴基斯坦加入上合組織后，上合組織成員國之間的領(lǐng)土爭(zhēng)端問題變得更為復(fù)雜。爭(zhēng)端的存在以及自我約束機(jī)制的缺乏也給制度化互信的維持帶來挑戰(zhàn)。

中印邊界糾紛是英國殖民主義的遺產(chǎn)。兩國邊界線全長約2000 公里，歷史上從未正式劃定，僅按照雙方的行政管轄范圍形成一條傳統(tǒng)習(xí)慣線。1962 年，兩國爆發(fā)了邊境戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，中國政府為了中印兩國人民的根本利益，主動(dòng)?；?、后撤并交還繳獲物資，創(chuàng)造了謀求和平解決兩國邊界問題的先例。②《中印邊境自衛(wèi)反擊戰(zhàn)》，華夏軍史網(wǎng)，2021 年3 月2 日，https：//www.huaxia.com/c/2021/03/02/534200.shtml隨著中印解決邊界問題的磋商與談判進(jìn)程不斷推進(jìn)，兩國在2004 年確立了“三步走”①“三步走”依次為先確立解決邊界問題的指導(dǎo)原則，再確立落實(shí)指導(dǎo)原則的框架協(xié)定，最后在地面上劃界立樁。參見謝伏瞻主編：《中國與周邊國家關(guān)系發(fā)展報(bào)告（2021）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2021 版，第212 頁。路線圖，形成解決邊界問題的總體思路。2005 年，中印第五次特別代表會(huì)晤就解決邊界問題的政治指導(dǎo)原則達(dá)成共識(shí)，簽署了《中華人民共和國政府和印度共和國政府關(guān)于解決中印邊界問題政治指導(dǎo)原則的協(xié)定》，明確指出“邊界問題的早日解決符合兩國的基本利益，因此應(yīng)將其視為戰(zhàn)略目標(biāo)”，完成了“第一步”談判。②《中華人民共和國政府和印度共和國政府關(guān)于解決中印邊界問題政治指導(dǎo)原則的協(xié)定》，中華人民共和國條約數(shù)據(jù)庫，2018年7月18日，http：//treaty.mfa.gov.cn/tykfiles/20180718/1531876880887.pdf。然而，上述原則的確立未能有效遏止中印邊界對(duì)峙事件的多發(fā)態(tài)勢(shì)。在印度加入上合組織后，中印在2017 年、2020 年先后發(fā)生了洞朗對(duì)峙事件和加勒萬河谷沖突。截至目前，雙方在邊界問題上仍處于磋商階段，邊界問題的解決任重道遠(yuǎn)。

印度和巴基斯坦的邊界爭(zhēng)端主要位于克什米爾地區(qū)，同樣始于英國殖民者遺留的問題。自1947 年脫離英國獨(dú)立以來，兩國都聲稱對(duì)克什米爾地區(qū)擁有主權(quán)，并為此進(jìn)行了三場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，外加幾次小規(guī)模沖突。加入上合組織后，兩國在2019 年先后發(fā)生了兩次爭(zhēng)端：一次是2019 年2 月總部位于巴基斯坦的恐怖組織伊斯蘭圣戰(zhàn)組織在印控克什米爾發(fā)動(dòng)自殺式汽車炸彈襲擊，導(dǎo)致40 多名印度準(zhǔn)軍事部隊(duì)成員死亡；另一次是2019 年8 月印度政府撤銷了賦予印控克什米爾自治權(quán)的第370 條，認(rèn)為為了使克什米爾與印度其他地區(qū)處于同等地位，需要廢除該條款。巴基斯坦表示，印度此舉違反了聯(lián)合國決議，并在8 月7 日驅(qū)逐了印度高級(jí)專員，并從新德里召回了自己的高級(jí)外交官，還宣布暫停雙邊貿(mào)易。③History of Conflict in India and Pakistan，Center for Arms Control and Non Proliferation，November 26，2019，https：//armscontrolcenter.org/history-of-conflict-in-india-and-pakistan/.當(dāng)前，兩國之間的爭(zhēng)端依舊處于懸而未決的狀態(tài)，恐怖主義等非傳統(tǒng)安全問題的疊加使得兩國關(guān)系更加復(fù)雜化。

中亞國家邊界爭(zhēng)端主要發(fā)生在吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦之間，兩國自獨(dú)立至今尚未完全劃定邊界。2014 年，兩國長期以來的邊界爭(zhēng)端短暫爆發(fā)，兩國邊防警衛(wèi)相互交火。這一事件的起因是吉爾吉斯斯坦打算在有爭(zhēng)議的邊境線上修建一條公路，為此兩國都派出軍隊(duì)保衛(wèi)邊境。三天后，比什凱克召回了駐杜尚別大使，吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦政府之間爆發(fā)了一場(chǎng)口水戰(zhàn)。面對(duì)可能升級(jí)的沖突，兩國總統(tǒng)在2014 年上合組織峰會(huì)上舉行了雙邊會(huì)談，同意防止緊張局勢(shì)升級(jí)。兩國最近一次沖突發(fā)生在2022 年9 月14-17 日，起因是吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦邊防部隊(duì)在有爭(zhēng)議的邊境地區(qū)交火，沖突造成100 多人死亡，其中至少有37 名平民，包括4 名兒童。①Kyrgyzstan-Tajikistan Border Clashes Prove Deadly for Civilians，Human Right Watch，September 21，2022，https：//www.hrw.org/news/2022/09/21/kyrgyzstan-tajikistan-border-clashes-provedeadly-civilians.這是兩國獨(dú)立以來相互之間爆發(fā)的最嚴(yán)重?cái)硨?duì)行動(dòng)。沖突雙方領(lǐng)導(dǎo)人在上合組織撒馬爾罕峰會(huì)最后一天舉行了雙邊會(huì)晤，并在9 月19 日簽署了一項(xiàng)旨在解決兩國邊境武裝沖突問題的議定書，停止敵對(duì)行動(dòng)。目前，兩國正在開展邊界劃定工作，目前已經(jīng)劃定了63%的邊界，雙方正在努力劃定剩余地區(qū)的邊界。②Kyrgyzstan And Tajikistan Tout‘Progress’On Dangerous Border Dispute，Radio Free Europe Radio Liberty，F(xiàn)ebruary 28，2023，https：//www.rferl.org/a/kyrgyzstan-tajikistan-tout-progress-borderdispute/32292365.html.

可見，上合組織新老成員國之間的邊界爭(zhēng)端依舊影響著國家間關(guān)系。雖然上合組織及其前身“上海五國”機(jī)制在解決國家間邊界爭(zhēng)端方面有成功經(jīng)驗(yàn)，并簽署了相關(guān)條約和協(xié)定，且中、俄和中亞四國經(jīng)過多年的互動(dòng)逐漸形成制度化的互信和基于“上海精神”的弱集體認(rèn)同，但這種相互信任需要隨時(shí)間的推移不斷加深，而新成員的加入以及它們之間的爭(zhēng)端為新老成員國之間的互信能否持續(xù)帶來不確定性。上合組織內(nèi)部爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制的缺失也使得新老成員國在上合組織框架下缺少調(diào)解爭(zhēng)端的平臺(tái)，它們之間的爭(zhēng)端有升級(jí)為沖突甚至戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，這也是擴(kuò)員后上合組織構(gòu)建安全共同體面臨的主要挑戰(zhàn)。

（二）成員國對(duì)上合組織的復(fù)雜認(rèn)知

上合組織集體認(rèn)同的強(qiáng)弱還取決于各成員國對(duì)本組織的認(rèn)知。當(dāng)前，除了中國以外，其他成員國對(duì)上合組織的認(rèn)同程度還有較大的提升空間。這使得目前組織成員國對(duì)上合組織的認(rèn)知表現(xiàn)為對(duì)組織的認(rèn)知積極與否、利益訴求大小以及有無具體行動(dòng)。③李孝天、陳小鼎：《上海合作組織參與地區(qū)安全治理的特征、限制和改進(jìn)路徑》，載《太平洋學(xué)報(bào)》2021 年第9 期，第35 頁。其中，“認(rèn)知”指的是通過上合組織解決成員國之間爭(zhēng)端的認(rèn)知，“利益訴求”指的是加入上合組織的利益訴求，“行動(dòng)”指的是基于認(rèn)知并為實(shí)現(xiàn)利益訴求而采取的行動(dòng)。

中國對(duì)上合組織保持高認(rèn)同，主要表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：首先，上合組織是僅有的在中國境內(nèi)成立并以中國城市命名的地區(qū)政府間合作組織。中國始終是上合組織發(fā)展的主要推動(dòng)者，并將其視作維護(hù)西北地區(qū)安全穩(wěn)定的重要平臺(tái)。其次，中國還將之視為踐行新型國際和地區(qū)秩序觀的載體，不斷賦予新的戰(zhàn)略內(nèi)涵，積極推動(dòng)組織倡導(dǎo)新型國際關(guān)系、人類命運(yùn)共同體等本國倡導(dǎo)的重大理念。此外，在具體行動(dòng)上，中國始終與上合組織保持高頻互動(dòng)，積極參與該組織開展的反恐聯(lián)合演習(xí)等安全治理活動(dòng)，致力于推動(dòng)地區(qū)安全問題的解決。由此可見，中國對(duì)上合組織保持高認(rèn)同。

俄羅斯對(duì)上合組織的認(rèn)知較為復(fù)雜。俄羅斯官方對(duì)上合組織持正面評(píng)價(jià)，但對(duì)上合組織提升決策能力和發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用關(guān)注不夠。同時(shí)，俄羅斯在中亞地區(qū)的軍事存在以及在烏克蘭的行為，使得上合組織陷入兩難境地。由于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟和集體安全條約組織的存在，俄羅斯對(duì)上合組織的利益訴求主要集中在安全領(lǐng)域，突出表現(xiàn)為兩點(diǎn)：首先，在地緣政治層面，一方面通過在組織框架下加強(qiáng)與中國的合作，以此遏制美國及西方國家在中亞的影響力，進(jìn)而消除其在中亞策動(dòng)“顏色革命”的可能性；另一方面，試圖鞏固對(duì)中亞的既有利益，并積極支持組織擴(kuò)員，增強(qiáng)自身的影響力。其次，在非傳統(tǒng)安全層面，俄羅斯希望借助上合組織的平臺(tái)與成員國合作共同應(yīng)對(duì)“三股勢(shì)力”等安全問題，維護(hù)國內(nèi)和周邊地區(qū)的穩(wěn)定。對(duì)俄羅斯而言，上合組織的優(yōu)先級(jí)低于集體安全條約組織和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，后兩者是其在后蘇聯(lián)空間與其他國家互動(dòng)的首選工具。①Janko ??epanovi?，“Russia and the Shanghai Cooperation Organization：a Question of the Commitment Capacity”，European Politics and Society，Vol. 23，No. 5，2022，pp. 712-734.

中亞國家普遍開展多元平衡外交，因而各國對(duì)上合組織的認(rèn)知取決于后者能否滿足其利益訴求。對(duì)于中亞國家而言，上合組織是其開展多邊外交的重要平臺(tái)。各國的利益訴求主要包括應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)威脅和地區(qū)爭(zhēng)端，維護(hù)本國和周邊地區(qū)安全以及抵制西方的民主、人權(quán)批評(píng)和干涉，維護(hù)國家主權(quán)和穩(wěn)定。在具體行動(dòng)上，各國秉持“不干涉”原則和“協(xié)商一致”等規(guī)范，因?yàn)樯鲜鲆?guī)范能確保其在組織內(nèi)部享受同等的利益和平等的地位。②Timur Dadabaev，“Shanghai Cooperation Organization（SCO）：Regional Identity Formation from the Perspective of the Central Asia States”，Journal of Contemporary China，Vol.8，No. 85，2014，pp. 102-118.

對(duì)于新加入或即將加入的成員國而言，巴基斯坦、印度和伊朗對(duì)上合組織的認(rèn)知各不相同。相對(duì)于印度而言，巴基斯坦更關(guān)注加入上合組織對(duì)于本國安全和地區(qū)穩(wěn)定的重要意義。①Zahid Shahab Ahmed，Sarfraz Ahmed and Stuti Bhatnagar，“Conflict or Cooperation？ India and Pakistan in Shanghai Cooperation Organisation”，Pacific Focus，Vol. 34，No. 1，2019，pp. 5-30.因此，巴基斯坦致力于加強(qiáng)與中、俄等上合組織創(chuàng)始成員國的安全合作，如積極參與聯(lián)合軍演等，共同應(yīng)對(duì)“三股勢(shì)力”等非傳統(tǒng)安全問題。此外，中巴傳統(tǒng)的友好關(guān)系使得巴基斯坦對(duì)中國主導(dǎo)的上合組織有較高的認(rèn)同。然而，由于印度也同時(shí)加入了上合組織，而印度和巴基斯坦之間依舊存在懸而未決的爭(zhēng)端，且兩國關(guān)系趨于零和博弈，因此未來巴基斯坦對(duì)上合組織的認(rèn)同程度也取決于印度在上合組織中的地位以及印巴爭(zhēng)端是否能在上合組織框架下妥善管控乃至最終得以解決。

印度對(duì)上合組織的認(rèn)知需要繼續(xù)觀察，其對(duì)上合組織的利益訴求復(fù)雜，可能對(duì)地緣政治的考量遠(yuǎn)大于其應(yīng)對(duì)恐怖主義等非傳統(tǒng)安全問題的訴求。一方面，印度將上合組織視為中國主導(dǎo)，優(yōu)先服務(wù)于中國國家利益的地區(qū)合作組織，認(rèn)為這將限制其在上合組織所能發(fā)揮的作用，使其在上合組織內(nèi)部處于邊緣地位；另一方面，印度也試圖借助上合組織的平臺(tái)構(gòu)建歐亞伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以制衡中、巴，增強(qiáng)其在中亞、南亞乃至整個(gè)歐亞地區(qū)的影響力。②李孝天：《印度對(duì)上海合作組織的認(rèn)知、利益訴求及其影響》，載《國際論壇》2019 年第6 期，第50-61 頁。印度加入上合組織后依舊挑起與中、巴之間的爭(zhēng)端表明，其對(duì)上合組織內(nèi)部規(guī)范的認(rèn)同程度需要繼續(xù)觀察，或取決于上合組織未來是否能形成有利于調(diào)解現(xiàn)有爭(zhēng)端的機(jī)制，以及在經(jīng)濟(jì)、人文等領(lǐng)域獲得的成果。

作為上合組織二次擴(kuò)員后的新成員，伊朗一直將上合組織視為開展國際合作、避免外交孤立的重要平臺(tái)，其豐富的石油儲(chǔ)備和所處的理想戰(zhàn)略位置也為上合組織成員國開展各種項(xiàng)目提供了便利。伊朗對(duì)上合組織的利益訴求主要集中在以下兩點(diǎn)：在經(jīng)濟(jì)方面，成為正式成員國后，伊朗將增加對(duì)成員國的石油出口，并推動(dòng)恰巴哈爾海港成為內(nèi)陸成員國通向出?？诘拈T戶，增加其經(jīng)濟(jì)收益；在政治和安全方面，伊朗將加強(qiáng)與組織成員國的關(guān)系，有利于其應(yīng)對(duì)美西方的壓力。同時(shí)，伊朗還可以和組織成員國合作應(yīng)對(duì)恐怖主義等非傳統(tǒng)安全問題。①Pourya Nabipour，“Iran’s Membership in the Shanghai Cooperation Organization（SCO）Economic，Trade and Political Affairs”. National Interest，Vol. 2，No. 6，2022，pp. 12-27.《上海合作組織憲章》，中華人民共和國條約數(shù)據(jù)庫，2018 年7 月18 日，http：//treaty.mfa.gov.cn/tykfiles/20180718/1531875928567.pdf。因此，伊朗對(duì)上合組織的認(rèn)知較為積極，但由于伊核問題尚未徹底解決，其在上合組織的未來也存在不確定性。

綜上所述，“上海精神”是上合組織成員國形成集體認(rèn)同的基礎(chǔ)，盡管上合組織創(chuàng)始成員國文化同質(zhì)性程度較低，但它們對(duì)“上海精神”及其具體內(nèi)涵的內(nèi)化使得成員國之間形成了弱的集體認(rèn)同。然而，擴(kuò)員使得上合組織成員國的異質(zhì)性進(jìn)一步增強(qiáng)。盡管不同地區(qū)新成員的加入會(huì)擴(kuò)大上合組織的輻射范圍，有利于提升影響力，但就構(gòu)建集體認(rèn)同而言，新老成員國之間懸而未決的爭(zhēng)端缺乏解決機(jī)制以及各成員國對(duì)上合組織的復(fù)雜認(rèn)知，使得上合組織安全共同體的構(gòu)建面臨挑戰(zhàn)。

四、推動(dòng)上合組織安全共同體構(gòu)建的對(duì)策建議

針對(duì)上合組織爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制的缺乏以及擴(kuò)員后新老成員國對(duì)上合組織的復(fù)雜認(rèn)知，再加上成員國高度的主權(quán)和民族主義意識(shí)以及社會(huì)文化等方面的異質(zhì)性，上合組織安全共同體的構(gòu)建面臨挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)，本文認(rèn)為，上合組織可以在保留自身獨(dú)特性的同時(shí)，維持已經(jīng)制度化的相互信任，使新老成員國在認(rèn)可上合組織核心價(jià)值觀“上海精神”和“新五觀”的基礎(chǔ)上，形成認(rèn)同型乃至情感型信任，②情感型信任是指行為者之間因?yàn)閷?duì)對(duì)方的人格特質(zhì)產(chǎn)生的積極評(píng)價(jià)以及雙方之間友善的情感關(guān)系所產(chǎn)生的對(duì)對(duì)方行為的積極預(yù)期，是由人格特質(zhì)和行為體之間的情感連接所帶來的一種主動(dòng)的信任。建立在情感基礎(chǔ)上的信任，表示行為者希望信任他人。參見陳麗穎：《情感性信任：國家間互信關(guān)系中的深度形式》，載《學(xué)?！?017 年第6 期，第49-51 頁。具體包括三條可行路徑。首先，建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制，形成自我約束，避免新老成員國之間的沖突升級(jí)，讓“信”可持續(xù)。其次，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作，以發(fā)展促安全，為“信”賦能。最后，通過人文交流，促進(jìn)成員國民心相通，將“信”內(nèi)化于心。

（一）讓“信”可持續(xù)：建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制

根據(jù)《上合組織憲章》規(guī)定，成員國之間的爭(zhēng)端只能通過磋商和協(xié)商友好解決。①Pourya Nabipour，“Iran’s Membership in the Shanghai Cooperation Organization（SCO）Economic，Trade and Political Affairs”. National Interest，Vol. 2，No. 6，2022，pp. 12-27.《上海合作組織憲章》，中華人民共和國條約數(shù)據(jù)庫，2018 年7 月18 日，http：//treaty.mfa.gov.cn/tykfiles/20180718/1531875928567.pdf。當(dāng)前，上合組織新老成員國之間的領(lǐng)土、資源等方面的爭(zhēng)端依舊存在，盡管各成員國都嘗試通過完全和平的政治對(duì)話調(diào)解爭(zhēng)端和分歧，但領(lǐng)土和主權(quán)的爭(zhēng)端并非短時(shí)間內(nèi)能解決的，且相應(yīng)調(diào)解機(jī)制的缺失使得目前存在的分歧和爭(zhēng)端有升級(jí)為戰(zhàn)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，不利于上合組織成員國之間相互信任的可持續(xù)。雖然上合組織成立以來，組織內(nèi)部已經(jīng)形成年度元首峰會(huì)和聯(lián)合反恐軍演等機(jī)制，這些機(jī)制有助于緩和創(chuàng)始成員國之間潛在的對(duì)抗，②James MacHaffie，The Shanghai Cooperation Organization and Conflict De-escalation：Trust Building and Interstate Rivalries，p. 6.但在印、巴等新成員國加入后，其原有的爭(zhēng)端也納入上合組織框架下，目前并未妥善解決。因此，在上合組織框架下建立具有可行性的爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制須盡早提上議程。關(guān)于上合組織爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制建立的必要性和可行性已有學(xué)者進(jìn)行詳細(xì)研究，③參見李亮：《上海合作組織建立成員國間沖突調(diào)解機(jī)制初探》，載《俄羅斯研究》2020 年第3 期，第19-53 頁；王陳生，王樹春：《構(gòu)建上合組織內(nèi)部爭(zhēng)端解決機(jī)制探析》，載《新疆大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)版）》2022 年第3 期，第49-56 頁。并指出可以從上合組織的實(shí)際出發(fā)，構(gòu)建包括設(shè)立“爭(zhēng)端預(yù)防中心”在內(nèi)的預(yù)防機(jī)制、以“反協(xié)商一致”原則為核心的管控機(jī)制以及靈活運(yùn)用“協(xié)商一致”原則，建立協(xié)助解決爭(zhēng)端小組的機(jī)制在內(nèi)的“三位一體”爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制。④王陳生，王樹春：《構(gòu)建上合組織內(nèi)部爭(zhēng)端解決機(jī)制探析》，第54-55 頁。在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，上合組織成員國在現(xiàn)有機(jī)制的基礎(chǔ)上拓展溝通渠道，建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制更具可行性。

一方面，組建包括爭(zhēng)端當(dāng)事國和其他成員國、觀察員國和對(duì)話伙伴國的專家學(xué)者在內(nèi)的分析小組，研究原始文件，并發(fā)揮上合組織論壇作為“二軌”外交平臺(tái)的重要作用，結(jié)合原始文件就新老成員國爭(zhēng)端等相關(guān)議題進(jìn)行討論。目前，上合組織論壇討論的議題主要聚焦于低政治領(lǐng)域，如數(shù)字經(jīng)濟(jì)、青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等。⑤參見上合組織論壇網(wǎng)站，https：//english.mgimo.ru/。然而，組織的持續(xù)發(fā)展很大程度上取決于政治、安全等高政治領(lǐng)域。因此，未來上合組織論壇可以組建專家分析小組就領(lǐng)土和邊界等涉及成員國根本利益的問題進(jìn)行探討，并借鑒已有的成功經(jīng)驗(yàn)（如中俄邊界問題的解決），就成員國之間的爭(zhēng)端調(diào)解提出建議，供元首理事會(huì)討論，進(jìn)而得出可行性方案。

另一方面，在上合組織框架下，基于已有的國家協(xié)調(diào)員理事會(huì)，建立沖突調(diào)解中心，定期舉行包括第三方在內(nèi)的邊防部門負(fù)責(zé)人會(huì)晤，在不干涉內(nèi)政的基礎(chǔ)上，就解決邊境沖突交換經(jīng)驗(yàn)，提出可行性建議。以中印沖突為例，中印兩國自2020 年5 月爆發(fā)最近一次沖突以來，雙方為管控分歧，避免矛盾激化，已先后舉行26 輪邊境磋商機(jī)制和19 輪軍長級(jí)會(huì)談。在最近舉行的第19 輪軍長級(jí)會(huì)談上，雙方“以開放性和前瞻性方式交換了意見，同意通過軍事和外交渠道保持溝通對(duì)話勢(shì)頭，盡快解決剩余問題。在此期間，同意維護(hù)中印邊境和平安寧?！雹僦杏〉谑泡嗆婇L級(jí)會(huì)談聯(lián)合新聞稿，國防部網(wǎng)，2023 年8 月15 日，http：//www.mod.gov.cn/gfbw/jswj/jl/16245799.html。在2023 年4 月27 日至28 日上合組織國防部長會(huì)議期間，中印兩國防長也舉行了會(huì)晤，印度認(rèn)為兩國關(guān)系發(fā)展的前提是邊境的和平穩(wěn)定，中國認(rèn)為應(yīng)將邊界問題放在雙邊關(guān)系的適當(dāng)位置，推動(dòng)邊境局勢(shì)早日進(jìn)入常態(tài)化管控。雙方都將解決邊界問題視為兩國關(guān)系發(fā)展的關(guān)鍵。②印度：改善中印關(guān)系取決于解決邊境沖突，美國之音中文網(wǎng)，2023 年4 月28 日，https：//www.voachinese.com/a/india-says-normal-china-ties-depend-on-resolving-border-dispute-20230438/7070925.html。兩國保持溝通表明雙方對(duì)邊界問題的解決都持有開放性的態(tài)度。對(duì)于上合組織而言，內(nèi)部成員國的沖突會(huì)影響相互信任的可持續(xù)性，從長遠(yuǎn)來看也會(huì)損害自身利益，并且國家間沖突是一種“內(nèi)外政”，本質(zhì)上具有更強(qiáng)的國際屬性。③李亮：《上海合作組織建立成員國間沖突調(diào)解機(jī)制初探》，第45 頁。因而，無論是基于組織還是自身的角度，上合組織所有成員國均有責(zé)任結(jié)合自身實(shí)際為調(diào)解爭(zhēng)端提供可借鑒經(jīng)驗(yàn)。

綜上所述，上述建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制的方式均在現(xiàn)有機(jī)制的基礎(chǔ)上提出，且成員國可以利用上述渠道加強(qiáng)溝通，使得爭(zhēng)端維持在可控范圍內(nèi)，不會(huì)升級(jí)為沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)，讓新老成員國彼此之間保持可持續(xù)的互信。

（二）為“信”賦能：深化經(jīng)濟(jì)合作

上合組織成立二十余年來，經(jīng)濟(jì)合作一直是推動(dòng)組織發(fā)展、增強(qiáng)成員國之間互信的重要抓手，在制度保障、貿(mào)易投資便利化等層面都取得了重要成就，推動(dòng)組織內(nèi)部成員國發(fā)展水平的整體提升。經(jīng)濟(jì)合作整合了各方的利益訴求，增強(qiáng)了凝聚力，強(qiáng)化了組織認(rèn)同，保障了地區(qū)安全，為增進(jìn)成員國之間的互信注入了源源不斷的動(dòng)能。雖然受俄烏沖突影響，上合組織在經(jīng)濟(jì)合作方面面臨諸多挑戰(zhàn)，如投資環(huán)境惡化、地緣政治風(fēng)險(xiǎn)上升、外部力量干擾加劇等，但在市場(chǎng)空間、資源潛能等方面也存在諸多發(fā)展機(jī)遇，國家間戰(zhàn)略協(xié)作不斷加強(qiáng)。①陳小鼎、羅潤：《俄烏沖突背景下上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——新形勢(shì)與新思路》，載《國際展望》2023 年第3 期，第137-144 頁。上合組織成員國近兩年先后圍繞糧食、能源安全、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域簽署了相關(guān)聲明，經(jīng)濟(jì)合作也成為了上合組織成員國間增強(qiáng)相互信任的重要支撐。因此，上合組織成員國之間可以通過深化經(jīng)濟(jì)合作為“信”賦能。

首先，強(qiáng)化核心成員國之間的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，發(fā)揮其在組織成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的帶頭作用。一方面，繼續(xù)發(fā)揮中俄在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的主導(dǎo)作用。近年來，俄羅斯“轉(zhuǎn)向東方”帶動(dòng)了區(qū)域內(nèi)的中吉烏、中俄蒙等三方合作的升級(jí)，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的潛力進(jìn)一步被發(fā)掘。未來，中俄兩國需要在更高層級(jí)和更敏感的領(lǐng)域增進(jìn)合作，使得相互間的信任持續(xù)發(fā)展，以進(jìn)一步釋放上合組織成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)撃?。另一方面，激活伊朗等新成員國在能源領(lǐng)域的發(fā)展?jié)摿ΑＷ鳛閬啔W大陸的重要樞紐國家，伊朗成為上合組織正式成員國將為上合組織的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)一步賦能。伊朗與中俄印等國均保持密切的聯(lián)系，既是“一帶一路”的重要沿線國家，也是歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟臨時(shí)自貿(mào)安排的重要合作對(duì)象。伊朗所具有的豐富能源儲(chǔ)備也為其在與上合組織成員國互動(dòng)的過程中呈現(xiàn)積極態(tài)勢(shì)。②Pourya Nabipour，“Iran’s Membership in the Shanghai Cooperation Organization（SCO）Economic，Trade and Political Affairs”，pp. 12-27.

其次，發(fā)揮區(qū)域內(nèi)成員國比較優(yōu)勢(shì)，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。面對(duì)俄烏沖突帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，在上合組織框架下，各成員國應(yīng)利用好“機(jī)會(huì)窗口”，完善金融合作機(jī)制，提升應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力，為大型合作項(xiàng)目的推進(jìn)提供資金安全方面的保障。一方面，持續(xù)推動(dòng)本幣結(jié)算等金融合作實(shí)踐。本幣結(jié)算是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有效舉措，2022 年9 月在撒馬爾罕舉行的上海合作組織成員國元首理事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn)了擴(kuò)大本幣結(jié)算路線圖。該文件旨在為該系統(tǒng)的運(yùn)行創(chuàng)造條件，促進(jìn)上合組織成員國之間以本國貨幣進(jìn)行相互結(jié)算。③《擴(kuò)大本幣結(jié)算專家組會(huì)議舉行》，上合組織官網(wǎng)，2023 年8 月15 日，http：//chn.sectsco.org/economy/20230815/953088.html。擴(kuò)大本幣結(jié)算規(guī)模已在上合組織成員國之間達(dá)成共識(shí)，上合組織成員國應(yīng)復(fù)議關(guān)于落實(shí)上合組織開發(fā)銀行以及上合組織發(fā)展基金的可行性，同時(shí)為保障金融安全，應(yīng)在擴(kuò)大本幣結(jié)算規(guī)模方面進(jìn)一步提升結(jié)算程序的機(jī)制化水平。另一方面，要發(fā)揮上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)大型項(xiàng)目發(fā)展進(jìn)程。目前，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中大型代表性項(xiàng)目有中俄天然氣管道、中國—中亞天然氣管道、中俄原油管道項(xiàng)目、西歐—中國西部國際公路（雙西公路）和中吉烏鐵路等，這些重大項(xiàng)目投資奠定了上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展升級(jí)的重要基礎(chǔ)，并在近期內(nèi)取得了突破性進(jìn)展。未來，上合組織要發(fā)揮平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為推進(jìn)大型項(xiàng)目創(chuàng)造有利條件，調(diào)動(dòng)各方合作的積極性。通過營造良好的溝通與合作氛圍，加強(qiáng)彼此間的交流溝通與協(xié)作，排除外部分化干擾，推動(dòng)項(xiàng)目合作談判的順利進(jìn)行。①陳小鼎、羅潤：《俄烏沖突背景下上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——新形勢(shì)與新思路》，第145-146 頁。

最后，發(fā)揮“一帶一路”的設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通作用，為上合組織成員國發(fā)展合作提供關(guān)鍵助力。上合組織成員國均為“一帶一路”沿線國家，“一帶一路”倡議與上合組織對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需求高度契合。例如，“一帶一路”六大經(jīng)濟(jì)走廊的規(guī)劃中有五條途經(jīng)上合組織成員國、觀察員國和對(duì)話伙伴國。這一規(guī)劃不僅帶動(dòng)了成員國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，而且增進(jìn)成員國之間的互聯(lián)互通，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也深化了成員國之間的互信。“一帶一路”貿(mào)易暢通契合上合組織成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，在這一框架下，沿線的上合組織成員國在貿(mào)易便利化和自由化上穩(wěn)步提升，國際貿(mào)易保持快速增長，在承接企業(yè)合作、解決民眾就業(yè)等方面發(fā)揮了積極作用。“一帶一路”資金融通為上合組織發(fā)展提供經(jīng)濟(jì)支持。隨著合作的不斷深入，上合組織的合作項(xiàng)目逐年增多，每個(gè)項(xiàng)目都有融資需求，解決資金問題才能釋放上合組織巨大的投資潛力。“一帶一路”框架下的多種融資工具，如亞投行、絲路基金等將為上合組織開展合作提供充足、安全的資金保障。②江思羽、袁正清：《“一帶一路”倡議與上海合作組織：理念嵌入與合作實(shí)踐》，載《俄羅斯東歐中亞研究》2023 年第4 期，第12-14 頁。

綜上所述，上合組織成員國可以在建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制，使新老成員國之間維持制度化互信的基礎(chǔ)上，通過深化經(jīng)濟(jì)合作的方式，增強(qiáng)成員國之間的相互依賴，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，以發(fā)展促安全，為“信”賦能。

（三）將“信”內(nèi)化于心：多渠道深化人文交流

在構(gòu)建爭(zhēng)端解決機(jī)制、使成員國形成自我約束并通過經(jīng)濟(jì)合作為相互信任賦能的基礎(chǔ)上，更重要的是要將“信”內(nèi)化于心。在上合組織框架下，成員國之間正積極開展人文交流。本文認(rèn)為，以人文交流促進(jìn)民心相通是成員國及其民眾將彼此間的信任內(nèi)化于心，進(jìn)而將計(jì)算型信任轉(zhuǎn)化為認(rèn)同型信任的可行路徑。目前，人文領(lǐng)域在上合組織的地位日益重要，逐漸成為繼安全和經(jīng)濟(jì)之后上合組織發(fā)展的第三大支柱。在教育、科技、旅游、文化、衛(wèi)生等領(lǐng)域，上合組織都建立起了人文交流統(tǒng)籌機(jī)制，各成員國在不同領(lǐng)域的重要問題也達(dá)成了共識(shí)。但仍需要針對(duì)各領(lǐng)域的不同目標(biāo)以及協(xié)調(diào)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)和不足，相互配合、相互促進(jìn)，針對(duì)相關(guān)領(lǐng)域在各成員國進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，了解民眾具體需求，有序推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的交流與合作。在上合組織人文交流統(tǒng)籌機(jī)制的框架下，各成員國可以通過多渠道深化各成員國的人文交流。

目前，上合組織成員國的人文交流已通過青年、文化、教育、科技、體育等多渠道進(jìn)行，這些渠道各具特色和優(yōu)勢(shì)，各成員國需要充分發(fā)揮其在不同渠道的優(yōu)勢(shì)，有針對(duì)性地開展人文交流，提升上合組織成員國人民對(duì)“上海精神”和“新五觀”①包括創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展觀，共同、綜合、合作、可持續(xù)的安全觀，開放、融通、互利、共贏的合作觀，平等、互鑒、對(duì)話、包容的文明觀，共商共建共享的全球治理觀。參見《習(xí)近平在上海合作組織成員國元首理事會(huì)第十八次會(huì)議上的講話（全文）》，新華網(wǎng)，2018 年6 月10日，http：//www.xinhuanet.com/world/2018-06/10/c_1122964013.htm。等組織規(guī)范和價(jià)值觀念的認(rèn)同，將信任內(nèi)化，進(jìn)而認(rèn)可自己作為“上合人”的身份。

首先，激發(fā)上合組織成員國青年溝通交流的積極性。青年是人文交流的主體之一，更是各成員國的未來?；谏虾辖M織所在地區(qū)的特殊性，上合組織各國元首在《致青年共同寄語》中，明確指出青年作為思想意識(shí)尚未定型的群體，容易受到“三股勢(shì)力”的“重點(diǎn)關(guān)注”，一旦參加上述活動(dòng)將會(huì)對(duì)青年本身和社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成重大威脅。因而，成員國指出要推動(dòng)共同的人文倡議，吸引青年參加各項(xiàng)活動(dòng)，提升其精神面貌，拉近彼此之間的距離。②上海合作組織成員國元首致青年共同寄語，上合組織官網(wǎng)，2021 年5 月11 日，http：//chn.sectsco.org/documents/。2022 年6 月在塔什干舉行的上合組織青年委員會(huì)的會(huì)議成果得到成員國的積極評(píng)價(jià)。舉辦大中小學(xué)生“模擬上合組織”比賽、創(chuàng)業(yè)論壇、青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽以及上合組織青年交流營等活動(dòng)有利于上合組織成員國青年的溝通交往，增進(jìn)彼此間的信任。①《上海合作組織成員國元首理事會(huì)撒馬爾罕宣言》，外交部網(wǎng)站，2022 年9 月17 日，https：//www.fmprc.gov.cn/zyxw/202209/t20220917_10767328.shtml。

其次，發(fā)揮上合組織成員國人民文化交流的感召力。文化交流是人文交流的核心，具有增進(jìn)各國人民相互了解的巨大潛力?；谏虾辖M織成員國在文化層面的異質(zhì)性，各成員國的文化交流要基于“尊重多樣文明”的原則和“平等、互鑒、對(duì)話、包容”的文明觀的基礎(chǔ)上進(jìn)行。通過多樣化的形式讓不同成員國的文化進(jìn)入各國人民的視野中，可以增加其他成員國對(duì)相互間傳統(tǒng)文化的熱愛，進(jìn)而增加對(duì)彼此間的信任，認(rèn)可自己作為“上合人”的身份。目前，在《上合組織成員國政府間文化合作協(xié)定2018-2020 年執(zhí)行計(jì)劃》的框架下，成員國已在音樂、戲劇、造型藝術(shù)、文學(xué)、電影等領(lǐng)域進(jìn)行合作，還將進(jìn)行聯(lián)合考古和保護(hù)修復(fù)成員國的文化古跡和遺產(chǎn)，共同申請(qǐng)和推動(dòng)將其列入聯(lián)合國教科文組織世界遺產(chǎn)名錄。②《上海合作組織二十周年杜尚別宣言》，中國政府網(wǎng)，2021 年9 月18 日，http：//www.gov.cn/xinwen/2021-09/18/content_5638153.htm。2021 上合組織文化年的舉行向國際社會(huì)展現(xiàn)了上合組織是尊重民族傳統(tǒng)和促進(jìn)文化互鑒的典范。③《上海合作組織成員國元首理事會(huì)撒馬爾罕宣言》，外交部網(wǎng)站，2022 年9 月17 日，https：//www.fmprc.gov.cn/zyxw/202209/t20220917_10767328.shtml。

再次，促進(jìn)上合組織成員國科教交流的吸引力?？萍己徒逃侨宋慕涣鞯闹匾d體。充分利用民間渠道加強(qiáng)成員國之間在教育和科技領(lǐng)域的交流合作，促進(jìn)新老成員國和平共處，促進(jìn)成員國人民內(nèi)化組織規(guī)范和彼此間的信任，認(rèn)可自己作為“上合人”的身份。目前，成員國正努力推進(jìn)上合組織大學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展，支持深化上合組織教育領(lǐng)域的合作，通過校長論壇、學(xué)術(shù)研討會(huì)和大學(xué)生交流等形式，擴(kuò)大各成員國之間的信息交流。在科技領(lǐng)域，主張落實(shí)《上合組織成員國2019-2020 年科研機(jī)構(gòu)合作務(wù)實(shí)措施計(jì)劃（路線圖）》，通過實(shí)施共同科技項(xiàng)目、聯(lián)合科研、舉辦競(jìng)賽活動(dòng)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)交流等形式，發(fā)掘上合組織科技和創(chuàng)新潛力。④同上。

最后，加強(qiáng)上合組織成員國體育交流的向心力。相較于文化和科教領(lǐng)域，體育是民眾參與度最高的活動(dòng)，有利于弘揚(yáng)“更高、更快、更強(qiáng)、更團(tuán)結(jié)”的奧林匹克體育精神，增進(jìn)各成員國人民之間的友誼、相互理解與和諧。作為世界游牧民族運(yùn)動(dòng)會(huì)創(chuàng)始國，2018 年9 月第三屆世界游牧民族運(yùn)動(dòng)會(huì)的成功舉辦表明吉爾吉斯斯坦在展示和推廣古代游牧文明和傳統(tǒng)中發(fā)揮積極作用，喚起各成員國對(duì)游牧文明的歷史記憶。①《上海合作組織成員國元首理事會(huì)比什凱克宣言（全文）》，新華網(wǎng)，2019 年6 月15 日，http：//www.xinhuanet.com/world/2019-06/15/c_1124625929.htm。成員國認(rèn)為，2021 年12 月12 日舉行的上合組織昆明馬拉松賽、2022 年5 月14 日和2023年5 月13 日舉行的伊塞克湖馬拉松賽、2021 年6 月13 日舉行的杜尚別半程馬拉松賽和2022 年3 月27 日舉行的塔什干半程馬拉松賽的成功舉辦有助于加深上合組織成員國人民間的友誼和相互信任，有助于上合組織在國際舞臺(tái)展示自身形象。②《上海合作組織成員國元首理事會(huì)撒馬爾罕宣言》，外交部網(wǎng)站，2022 年9 月17 日，https：//www.fmprc.gov.cn/zyxw/202209/t20220917_10767328.shtml。2023 年上合組織外交官體育交流活動(dòng)的舉辦為上合組織大家庭的外交官們搭建相互交流的平臺(tái)，以體育為媒，加深理解、增進(jìn)友誼。③《上合組織外交官體育交流活動(dòng)在京舉辦》，國家體育總局網(wǎng)站，2023 年9 月18 日，https：//www.sport.gov.cn/n20001280/n20001265/n20067533/c26025865/content.html。

此外，衛(wèi)生、旅游、婦女等人文交流路徑對(duì)于增進(jìn)上合組織成員國人民的相互了解與認(rèn)知，促進(jìn)文明互鑒與民心相通具有十分重要的作用。其中，在新冠疫情大流行的背景下，推進(jìn)衛(wèi)生領(lǐng)域的交流合作有利于增強(qiáng)成員國人民的互信及其對(duì)上合組織的認(rèn)同感和歸屬感。上海合作組織2023 旅游年論壇的舉辦也表明上合組織比以往任何時(shí)候都更加重視旅游等人文領(lǐng)域合作。④《以旅游合作促交流凝民心共發(fā)展——上海合作組織2023 旅游年論壇觀察》，新華網(wǎng)，2023 年11 月27 日，http：//www.news.cn/world/2023-11/27/c_1129995874.htm。

綜上所述，上合組織成員國已經(jīng)嘗試以人文交流促進(jìn)成員國人民對(duì)彼此間的信任和上合組織規(guī)范的內(nèi)化。上合組織成立二十余年來，在文化、科教、旅游、衛(wèi)生、體育等領(lǐng)域建立起以部門領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議和法律文件為基礎(chǔ)的人文交流統(tǒng)籌機(jī)制。在這些統(tǒng)籌機(jī)制的框架下，進(jìn)行青年、文化、科教、體育等多渠道深入人文交流，各成員國人民可以通過參與各項(xiàng)活動(dòng)增進(jìn)對(duì)其他成員國的了解，并在此過程中內(nèi)化“上海精神”、“新五觀”等組織規(guī)范，進(jìn)而“以民促官”，增進(jìn)強(qiáng)的集體認(rèn)同的形成。作為上合組織成員國中人口最多、經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國家，中國將在上合組織人文交流領(lǐng)域發(fā)揮關(guān)鍵作用，未來仍將成為上合組織成員國人文交流與合作的主要引領(lǐng)者。①李自國：《中國與上合組織國家的人文合作》，載徐步主編：《上海合作組織二十年：成就和經(jīng)驗(yàn)》，世界知識(shí)出版社2021 年版，第211 頁。此外，成員國民間外交機(jī)構(gòu)和文化中心，包括中國上合組織睦鄰友好合作委員會(huì)、上合組織比什凱克文化一體化中心、上合組織杜尚別友好合作中心和塔什干上合組織民間外交中心也應(yīng)在本組織地區(qū)為建立互信、增進(jìn)相互理解、擴(kuò)大人文交往作出貢獻(xiàn)。

五、結(jié)論

安全共同體是上合組織從利益共同體到命運(yùn)共同體的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。②曾向紅，陳亞州：《上海合作組織命運(yùn)共同體：一項(xiàng)研究議題》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2020 年第1 期，第116 頁。構(gòu)建上合組織安全共同體是構(gòu)建上合組織命運(yùn)共同體的前提，是異質(zhì)性不斷增強(qiáng)的上合組織成員國實(shí)現(xiàn)安全合作的最高形式，具有必要性和可行性。

其中，相互信任和集體認(rèn)同是安全共同體構(gòu)建的必要條件，缺一不可。但基于上合組織成員國之間難以形成超越國家認(rèn)同的集體認(rèn)同，本文認(rèn)為，上合組織安全共同體的構(gòu)建遵循“信而不同”的模式。在共同應(yīng)對(duì)威脅、解決沖突的過程中，上合組織通過建立密集的制度網(wǎng)絡(luò)和緊密的安全協(xié)作機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)始成員國之間形成制度化的相互信任，上合組織安全共同體的構(gòu)建取得初步成效。然而，擴(kuò)員帶來的不確定性，包括新老成員國之間懸而未決的爭(zhēng)端缺乏調(diào)解機(jī)制，成員國對(duì)上合組織的復(fù)雜認(rèn)知，使成員國之間維持可持續(xù)的相互信任存在不確定性，上合組織安全共同體的構(gòu)建面臨挑戰(zhàn)。

為應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)，本文認(rèn)為可以通過以下方式促進(jìn)上合組織成員國形成可持續(xù)的制度化互信，推動(dòng)成員國之間的互信從計(jì)算型信任向情感型信任轉(zhuǎn)變。首先，建立爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制，這種機(jī)制可以在現(xiàn)有平臺(tái)的基礎(chǔ)上建立，使?fàn)幎水?dāng)事國在不同層面保持溝通的渠道，增加自我約束，讓爭(zhēng)端處于可控范圍內(nèi)，避免升級(jí)為武力沖突乃至戰(zhàn)爭(zhēng)，在此基礎(chǔ)上探求爭(zhēng)端解決方案，讓“信”可持續(xù)。其次，通過深化組織成員國之間的經(jīng)濟(jì)合作，以發(fā)展促安全，為“信”賦能。最后，可以從人文領(lǐng)域入手，通過加強(qiáng)交流互動(dòng)不斷強(qiáng)化以“上海精神”和新“五觀”為核心的基本價(jià)值觀。在人文交流統(tǒng)籌機(jī)制的框架下，即使各成員國保持其對(duì)主權(quán)和民族主義的高度重視，成員國人民也可以通過參與不同渠道的人文交流活動(dòng)，增加對(duì)各成員國之間的了解和認(rèn)同，認(rèn)可自己作為“上合人”的身份，進(jìn)而將“信”內(nèi)化于心。

目前，上述路徑具有可行性，且正在進(jìn)行中，但仍然存在挑戰(zhàn)。一方面，受西方媒體的影響，“中國威脅論”在上合組織其他成員國依然“有市場(chǎng)”，成員國（尤其是印度）對(duì)中國的戒備不利于爭(zhēng)端的調(diào)解和人文交流的開展。另一方面，各國在語言文化背景、歷史傳統(tǒng)和發(fā)展水平等方面存在的差異，使得在討論爭(zhēng)端調(diào)解、發(fā)展經(jīng)濟(jì)合作以及開展文化活動(dòng)中發(fā)掘文化共性、尋求共識(shí)的過程存在一定的困難。

為應(yīng)對(duì)以上挑戰(zhàn)，在中俄兩國的引領(lǐng)下，各成員國可以采取以下幾種方式：首先，在爭(zhēng)端調(diào)解機(jī)制中制定具有法律約束力的條約或協(xié)定，增加沖突成本，進(jìn)而增強(qiáng)成員國的自我約束，使其傾向于和平調(diào)解爭(zhēng)端。其次，發(fā)揮留學(xué)生、跨境單位和新媒體平臺(tái)等群體的載體作用。上述群體長期在不同成員國生活，對(duì)所在國的文化有切實(shí)的感受，可以成為各國人民溝通的橋梁，增進(jìn)相互了解和認(rèn)可。再次，發(fā)現(xiàn)和挖掘文化的相同點(diǎn)。盡管當(dāng)前上合組織各成員國具有異質(zhì)性，但在古代，各國在上合組織的核心區(qū)中亞交往頻繁，如佛教就是從印度經(jīng)中亞傳入中國的。發(fā)現(xiàn)和挖掘文化共性有利于增加成員國人民之間的親切感，認(rèn)同其作為“上合人”的身份。最后，加強(qiáng)各國新聞媒體的交流合作，讓媒體傳播“本地化”，用當(dāng)?shù)卣Z言講好“上合故事”，減少部分成員國民眾對(duì)上合組織存在的認(rèn)知偏差?！靶哦煌边@一構(gòu)建安全共同體的“上合模式”一旦成功，便可以向具備相似特征的區(qū)域推廣，為全球安全共同體的構(gòu)建提供“上合經(jīng)驗(yàn)”。