許秀川，吳彥德

西南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，重慶 400715

我國農(nóng)業(yè)自改革開放以來,通過以增產(chǎn)為導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)支持政策體系實現(xiàn)了產(chǎn)量、產(chǎn)值連年增長,達成了一系列令人矚目的偉大成就.但也引發(fā)了水土資源利用效率降低、農(nóng)村生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題頻發(fā)等問題[1].這些問題制約了中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展,成為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵障礙.因此,推動農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式迫在眉睫.

農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型是農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本要求,也是建設(shè)美麗中國的重要任務(wù).農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型強調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的改變,注重資源節(jié)約與環(huán)境保護,強調(diào)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品的綠色化[2],是從以往粗放式發(fā)展的石油農(nóng)業(yè)、化學(xué)農(nóng)業(yè)向資源節(jié)約、環(huán)境友好的生態(tài)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型.黨中央、國務(wù)院自黨的十八大以來高度重視農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展,做出了一系列推動農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的決策部署.2017年9月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件《關(guān)于創(chuàng)新體制機制推進農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的意見》,文件中首次提出“全面建立以綠色生態(tài)為導(dǎo)向的制度體系”; 2018年《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃(2018-2022年)》發(fā)布,細化了關(guān)于農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的政策措施[3]; 2021年8月,中國首個農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展專項規(guī)劃《“十四五”全國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》印發(fā),規(guī)劃強調(diào)加大工作力度,到2025年實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展全面推進,農(nóng)村生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型取得明顯進展[1].

但由于資金、技術(shù)、人力、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)等約束,我國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展面臨“綠色生產(chǎn)成本高”“綠色生產(chǎn)技術(shù)推廣難”等問題.當(dāng)前,我國有2.6億農(nóng)戶,其中承包戶為2.3億[4],大國小農(nóng)的基本國情決定了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本面仍是普通農(nóng)戶[5].小農(nóng)戶由于資金基礎(chǔ)薄弱、抗風(fēng)險能力低下,大多數(shù)表現(xiàn)出保守、謹(jǐn)慎等特征,所以在引入農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)、綠色農(nóng)用物資等生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)轉(zhuǎn)型活動時,往往呈現(xiàn)風(fēng)險規(guī)避的行為,導(dǎo)致農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型受阻.同時由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)信息不對稱與生產(chǎn)活動空間相對固定,農(nóng)戶為了獲得更高的收益,其生產(chǎn)行為往往容易受到周圍農(nóng)戶的影響,可以認(rèn)為農(nóng)戶生產(chǎn)環(huán)境中存在著羊群效應(yīng),進而影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型.與此同時,當(dāng)前“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”是我國農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織的一種主要結(jié)合方式,合作社能夠發(fā)揮橋梁的作用,加強企業(yè)與農(nóng)戶的聯(lián)結(jié)關(guān)系[6].

綜上所述,如何有效組織和激勵農(nóng)戶綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的難點和關(guān)鍵所在,政府激勵下企業(yè)、合作社、農(nóng)戶能否實現(xiàn)協(xié)同綠色生產(chǎn)?農(nóng)戶的風(fēng)險規(guī)避特征、羊群效應(yīng)如何影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型?回答以上問題有助于厘清綠色農(nóng)業(yè)發(fā)展中如何激勵農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型,為我國農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型提供理論參考.

1 文獻綜述

當(dāng)前,針對農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的研究主要集中于農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的概念及內(nèi)涵、農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的路徑和對策、農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)主體行為選擇研究等3個方面.關(guān)于農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的概念,目前尚未有明確統(tǒng)一的界定,莫經(jīng)梅等[2]認(rèn)為農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型本質(zhì)上是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變,強調(diào)產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的綠色化,以節(jié)約農(nóng)業(yè)資源與保護農(nóng)業(yè)環(huán)境為目的.張林秀等[7]認(rèn)為農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是通過綠色化的生產(chǎn)要素、技術(shù)以及管理措施,形成優(yōu)質(zhì)、健康、綠色的農(nóng)產(chǎn)品供給,最終實現(xiàn)減排增收的目標(biāo).李翠霞等[8]從農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展出發(fā)認(rèn)為農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是在過去粗放式農(nóng)業(yè)、精細化農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)之上衍生出的一個新的發(fā)展階段,是基于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展模式,朝著更加節(jié)能、綠色、高效的方向轉(zhuǎn)型.在農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的路徑和對策研究方面,張林秀等[7]強調(diào),農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型需運用系統(tǒng)科學(xué)思維,不僅要明晰農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)中各因素和各環(huán)節(jié)間的關(guān)聯(lián),還要從產(chǎn)業(yè)體系與社會生態(tài)系統(tǒng)的全局進行考慮.朱俊峰等[1]提出農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)需要以資本稟賦、外部環(huán)境以及農(nóng)戶綠色意識有效協(xié)同為條件,農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”與農(nóng)業(yè)的深度融合以及綠色農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展為動力.張斌等[9]通過梳理荷蘭農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)政策,發(fā)現(xiàn)發(fā)展模式、技術(shù)推廣應(yīng)用以及政策法規(guī)體系等,均會對農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型造成影響.譚永風(fēng)等[10]實證研究認(rèn)為“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”的契約農(nóng)業(yè)模式能夠有效促進養(yǎng)殖戶綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型.在農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)主體的行為選擇方面,本質(zhì)上推動農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型即實現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn),相關(guān)研究在農(nóng)戶層面,莫經(jīng)梅等[2]以實證研究的方式探討了城市群體參與如何驅(qū)動農(nóng)戶生產(chǎn)綠色化,暢倩等[11]基于計劃行為理論,實證研究農(nóng)戶綠色生產(chǎn)的意愿與行為悖離的影響因素,發(fā)現(xiàn)主觀規(guī)范在悖離現(xiàn)象中起到抑制作用,行為態(tài)度和感知行為控制在悖離現(xiàn)象中則起到促進作用.尹麗等[12]實證檢驗了風(fēng)險不確定性感知對農(nóng)戶綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)意愿與行為的影響,發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險的不確定性感知均對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)意愿具有顯著正向影響.楊志海[13]發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡(luò)能顯著提升農(nóng)戶對綠色生產(chǎn)技術(shù)的采納.在企業(yè)層面,朱紅根[14]發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)業(yè)行為有助于提高農(nóng)業(yè)企業(yè)績效,且對企業(yè)績效較好的企業(yè)效果更佳.Fahimnia等[15]認(rèn)為綠色生產(chǎn)所引發(fā)的巨額成本,會導(dǎo)致企業(yè)綠色生產(chǎn)的積極性不高.董瑩等[16]認(rèn)為參加合作社能夠通過生產(chǎn)要素配置的優(yōu)化從而促進農(nóng)戶綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型.還有部分學(xué)者研究了多主體參與的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)問題,如張笑寒等[17]以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體為研究對象,構(gòu)建演化博弈模型,研究存在綠色生產(chǎn)溢出效應(yīng)時有無政府激勵對各主體行為決策的影響及演化規(guī)律.陳莫凡等[18]研究“公司+合作社+農(nóng)戶”模式下,政府補貼如何影響生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴散,認(rèn)為政府補貼能降低生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的條件.

關(guān)于羊群效應(yīng),目前研究高度集中于金融市場領(lǐng)域.例如,張一鋒等[19]以我國上證綜指為樣本,提出一種新的羊群效應(yīng)指數(shù)測度方法.劉祥東等[20]研究了羊群效應(yīng)與股票價格波動的關(guān)系.偶有其他研究也多集中于消費領(lǐng)域,如郝曉玲等[21]從電影行業(yè)的票房偏離現(xiàn)象入手,研究了體驗型產(chǎn)品消費行為的羊群效應(yīng)及其機理.張艷輝等[22]基于羊群效應(yīng)分析了在線聲譽對消費者關(guān)注度的影響.針對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體中存在的羊群效應(yīng)對于農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響研究還較少,鮮有文章在研究農(nóng)戶生產(chǎn)轉(zhuǎn)型時考慮農(nóng)戶之間的羊群效應(yīng).

梳理已有研究,不難發(fā)現(xiàn),綠色生產(chǎn)作為農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的本質(zhì)所在,當(dāng)前研究多集中于單個主體的影響因素、行為選擇上,將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)各主體以聯(lián)合體形式考察的研究則相對缺乏.方法上常見以微觀調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建回歸模型實證檢驗的計量分析法.此外以往的研究大多以理性人假設(shè)為基礎(chǔ),這與我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)參與主體有限理性的特點不符,同時,已有研究往往忽視了在農(nóng)戶中可能存在的羊群效應(yīng)及農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避心理的影響.故采用演化博弈的方法對“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型行為選擇進行研究將更具合理性.綜上所述,本文基于演化博弈理論中有限理性假設(shè),創(chuàng)新地考慮了農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避、羊群效應(yīng)的影響,構(gòu)建政府補貼下 “企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”3方演化博弈模型,分析政府補貼、農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避、羊群效應(yīng)對農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的影響,并運用數(shù)值仿真驗證不同參數(shù)取值對演化結(jié)果的影響,最后提出相應(yīng)的政策建議.

2 模型構(gòu)建

2.1 背景與問題描述

“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式下,企業(yè)與合作社建立縱向的契約關(guān)系,合作社對農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品進行分級收購再交由企業(yè)處理后進行市場銷售,企業(yè)按事先約定的比例與合作社分享利益.在該模式下企業(yè)可以選擇是否進行綠色轉(zhuǎn)型,選擇綠色轉(zhuǎn)型的企業(yè)將進行綠色生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)用物資的研發(fā)與推廣,合作社作為企業(yè)與農(nóng)戶連接的橋梁,可以選擇對綠色生產(chǎn)是否積極推廣,而農(nóng)戶則選擇是否采用綠色生產(chǎn)技術(shù)、物資以進行綠色生產(chǎn).

2.2 模型假設(shè)與參數(shù)說明

假設(shè)1:企業(yè)、合作社和農(nóng)戶3個主體均為有限理性個體,在農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過程中,企業(yè)主要負(fù)責(zé)收購、銷售農(nóng)產(chǎn)品并研發(fā)、提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、物資,合作社主要負(fù)責(zé)分級收購農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品,推廣農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、物資,農(nóng)戶負(fù)責(zé)生產(chǎn)、提供基礎(chǔ)農(nóng)產(chǎn)品.博弈過程中不考慮可能會影響博弈各方的其他主體.

假設(shè)2:企業(yè)有“綠色創(chuàng)新”“維持原樣”兩種策略,x為企業(yè)選擇“綠色創(chuàng)新”策略的概率.合作社有“推廣”“不推廣”兩種策略,y為合作社選擇“推廣”策略的概率.農(nóng)戶有“綠色生產(chǎn)”“普通生產(chǎn)”兩種策略,z為農(nóng)戶選擇“綠色生產(chǎn)”策略的概率.x、y和z的取值范圍均為0到1之間.3類主體通過演化博弈不停地重復(fù)試驗來選擇策略,尋求納什均衡.

假設(shè)3:企業(yè)選擇“綠色創(chuàng)新”策略時需對技術(shù)研發(fā)、團隊建設(shè)、渠道建設(shè)等投入成本,記成本為Cg; 選擇綠色創(chuàng)新的企業(yè),將獲得一定的品牌效益[23],記為Rm; 同時為了推廣自身研發(fā)的綠色生產(chǎn)技術(shù)、綠色農(nóng)用物資等,企業(yè)需付出推廣成本Ck; 若合作社此時選擇“推廣”策略,則合作社將按一定比例為企業(yè)分擔(dān)部分推廣成本,記比例為α(0≤α≤1),推廣成本即αCk; 由于合作社選擇“推廣”策略,與企業(yè)形成協(xié)同,此時合作社將按比例γ(0≤γ≤1)分享企業(yè)綠色創(chuàng)新獲得的品牌效益.若企業(yè)未選擇“綠色創(chuàng)新”策略,則該比例為β(0≤β≤1).

假設(shè)5:農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)時需要引進綠色生產(chǎn)技術(shù)、綠色農(nóng)資等,新技術(shù)帶來收益的同時風(fēng)險也相應(yīng)增加,農(nóng)戶由于資金、信息等方面的稟賦不足,存在風(fēng)險規(guī)避的行為特征[25].風(fēng)險規(guī)避是一種風(fēng)險態(tài)度,又稱為風(fēng)險厭惡,指面對不確定收益的交易時,更傾向于選擇較保險但是也可能具有較低期望收益的交易.農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避是指農(nóng)戶為應(yīng)對由于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量波動、效率損失等原因引起收益的不確定性而采取的規(guī)避措施,本文體現(xiàn)為農(nóng)戶不進行綠色生產(chǎn).農(nóng)戶在采用新技術(shù)、物資時可能因為市場、自身稟賦等原因影響合作社收購價格,即農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn)時面臨的實際收購價格為W1+Δ,其中Δ為農(nóng)產(chǎn)品收購價格的隨機因子,有E(Δ)=0,Var(Δ)=σ2.Xiao等[26]研究發(fā)現(xiàn)對于具有風(fēng)險特性的群體,預(yù)期期望收益與預(yù)期期望收益方差的大小是決策的重要參考,對于農(nóng)戶來說其實際效用會受到自身風(fēng)險規(guī)避程度與預(yù)期收益波動的影響.借鑒曲優(yōu)等[27]的做法采用均值-方差模型刻畫農(nóng)戶的風(fēng)險規(guī)避行為,此時,農(nóng)戶效用函數(shù)為Uf=E(πf)-rVar(πf).其中,πf為農(nóng)戶綠色生產(chǎn)實際收益,πf=(W1+Δ-c1)D1;Var(πf)為農(nóng)戶綠色生產(chǎn)實際收益的方差;r(0≤r≤1)為風(fēng)險規(guī)避系數(shù),值越大表示其風(fēng)險規(guī)避程度越高.當(dāng)農(nóng)戶綠色生產(chǎn)實際收益方差一定時,風(fēng)險規(guī)避程度r越大,農(nóng)戶實際效用越小,選擇綠色生產(chǎn)的可能性越低.當(dāng)r=0時,農(nóng)戶為風(fēng)險中性決策者,企業(yè)、合作社均為風(fēng)險中性.

假設(shè)6:當(dāng)企業(yè)進行綠色創(chuàng)新而合作社選擇“不推廣”時,農(nóng)戶進行“綠色生產(chǎn)”需自行支付成本Cf1.當(dāng)企業(yè)不進行綠色創(chuàng)新而合作社選擇“推廣”策略時,合作社需自行承擔(dān)推廣等成本,記成本為Cs,此時農(nóng)戶選擇“綠色生產(chǎn)”策略需分擔(dān)部分成本,記分擔(dān)比例為θ(0≤θ≤1).若合作社選擇“不推廣”,農(nóng)戶選擇“綠色生產(chǎn)”,則農(nóng)戶需付出搜尋、對接等成本Cf2,有Cf1

假設(shè)7:農(nóng)戶在進行技術(shù)創(chuàng)新采納時,往往受限于自身判斷能力與知識儲備,同時由于信息缺失、生產(chǎn)環(huán)境相對固定,在進行決策時很容易受到周圍其他農(nóng)戶的影響,表現(xiàn)出明顯的羊群效應(yīng)行為[28].參考李艷杰[29]的研究,存在羊群效應(yīng)的農(nóng)戶在選擇普通生產(chǎn)時會由于綠色生產(chǎn)農(nóng)戶的存在而產(chǎn)生心理壓力Ch,農(nóng)戶的從眾系數(shù)為F,用心理壓力與從眾系數(shù)的乘積代表農(nóng)戶感知收益損失,即FCh,心理壓力Ch一定時,農(nóng)戶的從眾系數(shù)F越大,則代表農(nóng)戶受羊群效應(yīng)的影響越大.

假設(shè)8:對于選擇“綠色創(chuàng)新”“推廣”“綠色生產(chǎn)”的企業(yè)、合作社、農(nóng)戶,政府會給予相應(yīng)補貼,分別為RG1、RG2、RG3.

基于以上假設(shè),得到企業(yè)、合作社和農(nóng)戶3方的策略組合及收益矩陣,見表1.

表1 企業(yè)、合作社、農(nóng)戶三方收益矩陣

2.3 復(fù)制動態(tài)方程構(gòu)建與求解

根據(jù)表1收益矩陣,分別計算企業(yè)、合作社、農(nóng)戶進行“綠色創(chuàng)新”“推廣”“綠色生產(chǎn)”的復(fù)制動態(tài)方程并求解.令X′=(x,1-x),Y′=(y,1-y),Z′=(z,1-z).

企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新時,企業(yè)的支付矩陣為:

(1)

企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新的期望收益為:

(2)

企業(yè)選擇維持原樣時,企業(yè)的支付矩陣為:

(3)

企業(yè)選擇維持原樣的期望收益為:

(4)

企業(yè)平均期望收益為:

UE=xUEG+(1-x)UEN

(5)

合作社選擇推廣時,合作社的支付矩陣為:

(6)

合作社選擇推廣的期望收益為:

(7)

合作社選擇不推廣時,合作社的支付矩陣為:

(8)

合作社選擇不推廣的期望收益為:

(9)

合作社平均期望收益為:

UC=yUCG+(1-y)UCN

(10)

農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)時,農(nóng)戶的支付矩陣為:

(11)

農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)的期望收益為:

(12)

農(nóng)戶選擇普通生產(chǎn)時,農(nóng)戶的支付矩陣為:

(13)

農(nóng)戶選擇普通生產(chǎn)的期望收益為:

(14)

農(nóng)戶平均期望收益為:

UF=zUFG+(1-z)UFN

(15)

根據(jù)Malthusian的動態(tài)方程,由式(1)至(15)可得企業(yè)綠色創(chuàng)新的復(fù)制動態(tài)方程為F(x)、F(y)、F(z):

(16)

(17)

(18)

2.4 三方演化穩(wěn)定策略分析

根據(jù)式(16)、式(17)、式(18)構(gòu)建企業(yè)、合作社、農(nóng)戶的復(fù)制動力系統(tǒng)為:

(19)

基于Friedman提出的方法,通過系統(tǒng)的Jacobian矩陣局部穩(wěn)定性分析得出微分方程的系統(tǒng)穩(wěn)定策略ESS,系統(tǒng)的Jacobian矩陣如下:

(20)

在式(19)中,令F(x)=F(y)=F(z)=0,有復(fù)制動態(tài)穩(wěn)定點T1(0,0,0),T2(0,1,0),T3(0,0,1),T4(1,0,0),T5(1,1,0),T6(1,0,1),T7(0,1,1),T8(1,1,1).根據(jù)Lyapunov判別法,若策略集對應(yīng)的Jacobian矩陣特征值均小于0,則該策略集穩(wěn)定,若不滿足此條件則判定該策略集為不穩(wěn)定點或鞍點.以上均衡點對應(yīng)Jacobian矩陣的特征值見表2.

表2 各均衡點對應(yīng)的Jacobian矩陣的特征值

由以上情形可知,政府對企業(yè)、合作社、農(nóng)戶3方主體是否補貼及補貼力度,企業(yè)與合作社的收益分享、成本分擔(dān)比例; 農(nóng)戶的風(fēng)險規(guī)避程度、從眾系數(shù)均會影響各主體在農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型中的選擇.不同情形下,8個均衡點的具體情況見表3.

表3 各均衡點對應(yīng)的Jacobian矩陣的特征值符號判斷

3 模型仿真

3.1 參數(shù)賦值

表4 參數(shù)與賦值

將表4中數(shù)值代入復(fù)制動態(tài)方程組式(19)設(shè)定不同初始策略組合隨時間演化50次,結(jié)果如圖1所示.

由圖1可知,系統(tǒng)經(jīng)過50次不同初始位置的演化后達到的穩(wěn)定狀態(tài)均為T8(1,1,1),驗證了情形8的結(jié)論.即數(shù)值仿真結(jié)果與策略穩(wěn)定性分析的結(jié)論相同,證明了模型的有效性.同時,為了方便分析各博弈主體策略選擇的演化以及消除由于起始策略概率不同帶來的影響,設(shè)企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社選擇綠色推廣,農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)初始策略概率均為0.4,基于此,研究農(nóng)戶從眾系數(shù)(F),農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度(r)以及政府對企業(yè)、合作社、農(nóng)戶補貼(RG1、RG2、RG3)對博弈主體演化策略的影響.

3.2 農(nóng)戶從眾系數(shù)對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響

為分析農(nóng)戶從眾系數(shù)F大小對3方演化博弈結(jié)果的影響,令F的取值分別為 0.1、0.3、0.5、0.7、0.9,運行仿真結(jié)果如圖2所示.

由圖2可知,當(dāng)農(nóng)戶從眾系數(shù)F由0.1逐漸增大到0.9,系統(tǒng)的穩(wěn)定點從(1,1,0)演化到(1,1,1),并且能夠看出在0.5至0.7之間F存在臨界值.當(dāng)農(nóng)戶從眾系數(shù)F低于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點為(1,1,0),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社選擇進行綠色推廣,但農(nóng)戶并未選擇綠色生產(chǎn)而是保持普通生產(chǎn).當(dāng)農(nóng)戶從眾系數(shù)F高于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點趨向(1,1,1),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新、合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn).演化結(jié)果表明,農(nóng)戶從眾系數(shù)是影響農(nóng)戶生產(chǎn)策略的重要因素,只有農(nóng)戶從眾系數(shù)F高于某一臨界值時,農(nóng)戶最終才會選擇綠色生產(chǎn)的策略,且農(nóng)戶從眾系數(shù)F越高,農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)的意愿越強烈.

3.3 農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響

為分析農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r大小對3方演化博弈結(jié)果的影響,令r的取值分別為 0.1、0.3、0.5、0.7、0.9,運行仿真結(jié)果如圖3所示.

圖3 農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r對系統(tǒng)演化的影響

由圖3可知,當(dāng)農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r由0.1逐漸增大到0.9,系統(tǒng)的穩(wěn)定點從(1,1,1)演化到(1,1,0),且r臨界值在 0.7至0.9之間.當(dāng)農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r高于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點為(1,1,0),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社選擇進行綠色推廣,但農(nóng)戶并未選擇綠色生產(chǎn)而是保持普通生產(chǎn).當(dāng)農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r低于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點趨向(1,1,1),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn).

進一步分析,其他條件不變的情況下,選擇綠色生產(chǎn)的農(nóng)戶具有較低風(fēng)險規(guī)避程度的特征,而現(xiàn)實中,農(nóng)戶往往具有高風(fēng)險規(guī)避程度,所以在面對新技術(shù)、新方法時,農(nóng)戶往往存在風(fēng)險規(guī)避的行為.演化結(jié)果表明,農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r是影響農(nóng)戶生產(chǎn)策略的重要因素,隨著農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避程度r的提高,農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)的意愿越來越低.

3.4 政府補貼對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響

令政府對企業(yè)補貼RG1分別取值為0、100、200、300、400,對合作社補貼RG2分別取值為0、40、70、90、120,對農(nóng)戶補貼RG3分別取值為0、20、40、50、60,運行仿真結(jié)果如圖4、圖5、圖6所示.

圖4 政府對企業(yè)補貼RG1對系統(tǒng)演化的影響

圖5 政府對合作社補貼RG2對系統(tǒng)演化的影響

圖6 政府對農(nóng)戶補貼RG3對系統(tǒng)演化的影響

由圖4可以看出,政府對企業(yè)的補貼逐漸增大使得系統(tǒng)穩(wěn)定點從(0,1,0)向(1,1,1)演化,且存在臨界值.當(dāng)政府對企業(yè)補貼低于該臨界值時,即使政府給予企業(yè)補貼,也無法激勵企業(yè)進行農(nóng)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與推廣,同時由于企業(yè)不進行綠色創(chuàng)新,農(nóng)戶需承擔(dān)合作社進行綠色推廣的部分成本,導(dǎo)致農(nóng)戶綠色生產(chǎn)的成本上升,進而驅(qū)使農(nóng)戶選擇成本相對更低的普通生產(chǎn).當(dāng)政府對企業(yè)補貼高于該臨界值時,企業(yè)有動力進行綠色創(chuàng)新,進一步協(xié)同合作社向農(nóng)戶推廣綠色生產(chǎn),系統(tǒng)向均衡點(1,1,1)演變.

由圖5可以看出,隨著政府對合作社的補貼RG2的增大,系統(tǒng)的穩(wěn)定點從(1,0,0)演化到(1,1,1),且RG2臨界值在40至70之間.當(dāng)政府對合作社的補貼RG2低于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點為(1,0,0),此時企業(yè)進行綠色轉(zhuǎn)型而合作社選擇不推廣,進而導(dǎo)致農(nóng)戶與企業(yè)之間難以對接,農(nóng)戶想進行綠色生產(chǎn)的搜尋成本過高,致使農(nóng)戶選擇普通生產(chǎn).當(dāng)政府對合作社的補貼RG2高于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點趨向(1,1,1),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn).

由圖6可以看出,隨著政府對農(nóng)戶的補貼RG3的增大,系統(tǒng)的穩(wěn)定點從(1,1,0)演化到(1,1,1),且RG3臨界值在40至50之間,當(dāng)政府對農(nóng)戶的補貼RG3低于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點為(1,1,0),此時企業(yè)選擇綠色轉(zhuǎn)型,合作社進行綠色推廣,而農(nóng)戶選擇普通生產(chǎn).因為政府補貼的不足,即使企業(yè)、合作社積極推進綠色轉(zhuǎn)型,農(nóng)戶依然選擇較為保險的普通生產(chǎn).當(dāng)政府對農(nóng)戶的補貼RG3高于該臨界值時,系統(tǒng)的穩(wěn)定點趨向(1,1,1),此時企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶進行綠色生產(chǎn).

3.5 政府不同補貼方式對系統(tǒng)演化結(jié)果的影響

如圖7所示,在政府只補貼企業(yè),只補貼合作社,只補貼農(nóng)戶,政府只補貼農(nóng)戶但補貼力度巨大,政府按照設(shè)定對企業(yè)、合作社、農(nóng)戶均進行補貼幾種情況下,系統(tǒng)演化結(jié)果均有不同.政府只補貼企業(yè)時,即圖中方塊線條,系統(tǒng)均衡點為(1,0,0)此時企業(yè)進行綠色創(chuàng)新,合作社不推廣,農(nóng)戶普通生產(chǎn).政府只補貼合作社時,即圖中加號線條,系統(tǒng)均衡點為(0,1,0),此時企業(yè)維持原樣,合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶普通生產(chǎn).政府只補貼農(nóng)戶時,系統(tǒng)均衡點為(0,0,0),此時企業(yè)維持原樣,合作社不進行綠色推廣,農(nóng)戶普通生產(chǎn).而當(dāng)政府大幅提高對農(nóng)戶補貼時,即圖中六角形線條,此時系統(tǒng)均衡點變?yōu)?0,0,1),農(nóng)戶由普通生產(chǎn)轉(zhuǎn)為綠色生產(chǎn).政府對企業(yè)、合作社、農(nóng)戶均進行補貼且力度合適,即圖中星形線條,此時企業(yè)進行綠色創(chuàng)新,合作社進行綠色推廣,農(nóng)戶綠色生產(chǎn).

圖7 政府不同補貼方式下系統(tǒng)演化結(jié)果

4 結(jié)論與政策建議

本文基于演化博弈理論,在考慮政府補貼的情況下構(gòu)建企業(yè)、合作社、農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型演化博弈模型,將農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避、羊群效應(yīng)設(shè)置為模型參數(shù),研究有無政府補貼時,農(nóng)戶風(fēng)險規(guī)避及羊群效應(yīng)對3方主體行為及系統(tǒng)演化的影響,并對其穩(wěn)定性進行分析,同時借助Matlab工具分析各參數(shù)變化對系統(tǒng)演化均衡的影響.研究發(fā)現(xiàn):(1) 在“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式中,企業(yè)、合作社、農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型行為選擇互相影響,企業(yè)、合作社、農(nóng)戶只要有一方不選擇積極的農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型策略,均會使得農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型成本升高,進而無法實現(xiàn)系統(tǒng)的理想均衡狀態(tài).(2) 企業(yè)、合作社、農(nóng)戶均需要政府補貼的幫助,政府的補貼力度越大系統(tǒng)收斂至理想狀態(tài)的速度越快,而政府如果只選擇補貼其中一方或兩方,均會使補貼額度升高,同時難以達到企業(yè)選擇綠色創(chuàng)新,合作社選擇綠色推廣,農(nóng)戶選擇綠色生產(chǎn)的理想均衡狀態(tài).(3) 農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)要求農(nóng)戶引入新技術(shù)、新方法,只有少部分由于資源稟賦足、抗風(fēng)險能力強等原因?qū)е伦陨盹L(fēng)險規(guī)避程度較低的農(nóng)戶愿意進行嘗試,大部分農(nóng)戶的高風(fēng)險規(guī)避程度使得農(nóng)戶不會輕易采用農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù),進而使得農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型受阻,農(nóng)戶的風(fēng)險規(guī)避程度越高,農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型就越難以實現(xiàn).(4) 農(nóng)戶中存在的羊群效應(yīng)有利于農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)方式在農(nóng)戶中傳播,農(nóng)戶的從眾系數(shù)越高,由羊群效應(yīng)引起農(nóng)戶由普通生產(chǎn)向綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)變的速度越快,即選擇綠色生產(chǎn)的農(nóng)戶越多.

基于研究結(jié)果,提出以下建議:

1) 加強“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式建設(shè).“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”模式通過縱向一體的形式,在減少交易成本、降低信息不對稱、提高農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈整體價值等方面優(yōu)于相對分散的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)合作模式.應(yīng)積極探索合適的契約方式以建立企業(yè)、合作社、農(nóng)戶之間更加緊密的合作關(guān)系,促進要素流通,提高各參與主體的綠色生產(chǎn)技術(shù)及意愿,最終推動農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型.

2) 政府加大對農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型的補貼力度.政府部門一方面應(yīng)從消費端出發(fā),通過媒體宣傳、發(fā)放消費券等方式激發(fā)消費者的綠色消費活力,擴大對綠色農(nóng)產(chǎn)品的需求.另一方面,對于綠色農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈上各生產(chǎn)主體,可以通過自覺補貼、稅收減免、專項貸款等方式降低綠色生產(chǎn)門檻,提高生產(chǎn)積極性.

3) 完善農(nóng)戶生產(chǎn)保險機制.深化農(nóng)戶與合作社、企業(yè)的聯(lián)系,建立風(fēng)險共擔(dān)機制,加強對相關(guān)政策的宣傳,同時提供多樣化的保險服務(wù)減輕農(nóng)戶綠色生產(chǎn)顧慮,針對企業(yè)做好相應(yīng)監(jiān)督工作,切實保障農(nóng)戶收益.

4) 樹立典型,營造良好生產(chǎn)環(huán)境.一方面,通過培訓(xùn)班等形式加強對農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)的宣傳工作,另一方面在村中樹立一批綠色生產(chǎn)的典型農(nóng)戶,進而通過農(nóng)戶之間的相互影響促進農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)轉(zhuǎn)型.