王淑翠，潘悅，李思蘭

（杭州師范大學，浙江杭州 310012）

0 引言

創(chuàng)新驅動發(fā)展是我國經濟轉向高質量發(fā)展的重大戰(zhàn)略，科技成果轉化則是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的核心內容。習近平總書記對科技創(chuàng)新有很多重要論述，在2016 年強調指出，“科技是國之利器，國家賴之以強，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好?！?023 年2 月在二十屆中央政治局第三次集體學習時指出“各級領導干部要學習科技知識、發(fā)揚科學精神，主動靠前為科技工作者排憂解難、松綁減負、加油鼓勁，把黨中央關于科技創(chuàng)新的一系列戰(zhàn)略部署落到實處”，同年9月在浙江考察時強調“強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快科技成果落地轉化”。

作為科技成果的重要發(fā)源地，高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2022 年，中國高校科技經費總量高達2412.4 億元，與美國等發(fā)達國家的差距在逐漸縮小。根據(jù)國家知識產權局發(fā)布的《2022年中國專利調查報告》結果顯示，2022 年我國發(fā)明專利產業(yè)化率為36.7%，較上年提高1.3 個百分點[1]。反觀處于科技創(chuàng)新關鍵地位的高校，卻未能很好地承擔其重任?！吨袊萍汲晒D化2022年度報告（高等院校與科研院所篇）》調查統(tǒng)計顯示，2022年高校發(fā)明專利產業(yè)化率為3.9%，遠低于企業(yè)的48.1%[2]。

從高校院所所在地維度統(tǒng)計，高校院所以轉讓、許可、作價出資和技術開發(fā)、咨詢、服務方式轉化科技成果的合同總金額排在前三位的省市分別為北京（318.9 億元）、江蘇（163.3 億元）和上海（150.9 億元）。因此，本報告將以同處于長三角地區(qū)的上海市、江蘇省和浙江省高校為研究對象，分析總結浙江省地方高校的科技成果轉化現(xiàn)狀，提出促進科技成果轉化制度改革的政策建議。

作為省會城市的杭州集聚了浙江省的大部分高校，其科技成果轉化能力始終保持全省第一，居全國前列。從2017 年至2021 年，全社會R&D 投入經費增長68%，達667 億元，投入強度3.68%，位居全國第6；全市技術交易額增長279%，達771.6 億元；技術輸出合同金額從全國第13 位上升到第8 位。但要瞄準“四大目標”，打造科技成果轉移轉化首選地，還需吸收借鑒其他省市經驗，開辟多條科技成果轉化的“杭州路徑”。

1 兩省一市高?？萍汲晒D化現(xiàn)狀

1.1 科技成果轉化投入情況

第一，研究與試驗發(fā)展人員投入情況。就科技人員數(shù)量及增長率而言，浙江省人員數(shù)最少，略低于上海市，而江蘇省遙遙領先位居第一（如表1）。就全時當量及增長率而言，三省市在2021年均有一定程度的下滑，總體來說江蘇省依舊領先（如表2）。

表1 高等學?？萍既肆&D成果應用及科技服務人員（人）

表2 高等學?？萍既肆&D成果應用及科技服務全時人員(人年)

第二，科學家與工程師職務（職稱）人數(shù)。浙江省人數(shù)最少，略低于上海市，這與浙江省地方高校數(shù)量少以及研究生教育發(fā)展水平不夠強有直接的關系（如表3）。

表3 高等學校教學與科研人員中科學家與工程師職務(職稱)（人）

第三，R&D成果應用及科技服務經費情況。在投入經費方面，江蘇省總量最高，遠遠高于上海市和浙江省。在增長率方面，浙江2019—2020年最高，說明近年來浙江省政府開始重視經費投入，但投入資金仍需大幅增加（如表4）。

表4 高等學校R&D成果應用及科技服務當年支出經費（千元）

1.2 地方高?？萍汲晒D化產出情況

第一，從專利申請數(shù)來看，江蘇省地方高校專利申請總量是最高的，年均增長率也保持正增長。其次是浙江省，總量和年均增長率均位居第二，上海市最低（如表5）。

表5 高等學校專利申請數(shù)(項)

第二，從高等學校技術轉讓合同數(shù)和技術轉讓當年實際收入來看，江蘇省技術轉讓合同數(shù)和當年實際收入最高，但增長率低于上海和浙江（如表6）。這應該與浙江省的科技成果轉化政策的企業(yè)需求導向有關。2022 年，上海的高等學校技術轉讓合同數(shù)最低，略低于浙江（如表6）。但是，從技術轉讓當年實際收入來看，浙江最低（如表7）。

表6 高等學校技術轉讓合同數(shù)(項)

表7 高等學校技術轉讓當年實際收入(千元)

2 政策建議

2.1 做好頂層設計，完善成果轉化的制度政策體系

面對新時期國家和地方經濟社會發(fā)展對前沿科學技術的需求，地方高校要審時度勢，抓住地方經濟社會發(fā)展的重要方向，在組織機構、資金投入、激勵分配以及政策支持等方面進行調整[3]，形成“一切有利于科技成果轉化”工作機制。目前《浙江省促進科技成果轉化條例》2017年修訂版在科技成果轉讓股份和獎勵比例方面優(yōu)于上海市和江蘇省。但在科技人員這個基礎要素方面存在嚴重短板，進而制約了專利產出。浙江省重點大學數(shù)量少，國家重點建設的“985工程”“211工程”大學名單中，浙江只有浙江大學坐落于杭州，排在全國榜尾。首先，需要大幅增加高校和科研院所的編制數(shù)量。面向國內外繼續(xù)招聘高層次科研人員，擴大博士生培養(yǎng)規(guī)模，繼續(xù)增加本地高?？蒲薪涃M投入，減少與江蘇差距。其次，完善高?？蒲锌己酥贫取Ｄ壳笆聵I(yè)單位對科研人員的考核評價只看重學術成果和專利數(shù)量而忽視科技成果轉化，不能體現(xiàn)科研人員的創(chuàng)造性和勞動價值，部分大學評職稱時設立了“社會服務型”教授，但解釋模糊，崗位極少，真正的科技創(chuàng)業(yè)型教師并未受益，對浙江省當前的規(guī)定需要進一步貫徹落實。第三，發(fā)揮市場機制促進專利轉讓及許可。以產業(yè)鏈帶動高校科技創(chuàng)新鏈，提升供需契合度，增加專利轉讓及許可件數(shù)。第四，以更大的改革力度下放科技成果處置權和管理權。明確高?？蒲性核鶕碛谐晒D化的決策權、自主決定轉化方式權、成果轉化收益分配權等方面的權利。例如《清華大學科技成果評估處置和利益分配管理辦法》明確規(guī)定“將70%成果許可、轉讓收入或者投資入股所獲得的授權，直接獎勵給成果完成人或者為成果作出貢獻的人，15%歸屬學校，15%歸屬院系”。此外，清華大學還出臺了《清華大學關于促進科技成果轉化的若干規(guī)定》《清華大學知識產權管理規(guī)定》《清華大學專利管理實施細則》等，形成較為完備的政策體系[4]，使得清華大學發(fā)明專利轉讓數(shù)量在全國高校位居第一。

2.2 加強信息平臺建設，實現(xiàn)供需對接的常態(tài)化運行

科技成果轉化是多方參與、“進入市場、確定價格與實現(xiàn)轉化”三項關鍵環(huán)節(jié)依序進行的完整過程。三項關鍵環(huán)節(jié)，指科技成果從科研機構走向市場的“進入市場”環(huán)節(jié)、科技成果在市場上進行價值評估和交易準備的“確定價格”環(huán)節(jié)、科技成果從技術交易市場走向技術需求企業(yè)的“實現(xiàn)轉化”環(huán)節(jié)?；ヂ?lián)網具有共享、高效、開放等優(yōu)勢，2023 年7 月4 日，杭州市屬高校第四屆科技成果推介會在國科大杭州高等研究院舉行。會上揭牌了由杭州市教育局發(fā)起成立、9所市屬高校參與共建的杭州市屬高校技術轉移轉化聯(lián)盟，發(fā)布了杭州市屬高校線上科技成果庫。浙江省特別是杭州市政府應打造“互聯(lián)網+政產學研用”創(chuàng)新平臺，打通成果轉換“最后一公里”，一站式解決相關問題。一是構建科研信息數(shù)據(jù)庫。通過對接高?？蒲行畔⒐芾硐到y(tǒng)，涉及縱橫項目信息、成果專利信息、論文著作等，依托成果推廣平臺，確保信息的及時更新和維護。二是開發(fā)信息定制推廣服務功能。對接市場信息（項目申報指南、行業(yè)發(fā)展需求、企業(yè)技術需求等），通過與科研信息數(shù)據(jù)庫進行關鍵字匹配，采用梯隊推廣模式，及時將市場信息推送至相關科研人員的手機、郵件客戶端口，強化市場需求導向功能，提高科研人員對信息的獲知度。三是建立科學評價體系。加強對科研項目、專利、論文著作以及成果自身的科學評價，建立評判供需信息匹配程度所涉及的各類指標權重分析方法，改善“招拍掛”定價機制，促進科技成果落地實施。四是打造知識網絡拓撲圖。在科研成果信息數(shù)據(jù)庫以及市場需求信息整合的基礎上，通過整合科研人員項目承接、專利擁有、論文發(fā)表、個人情況等信息，構建能充分反映高?？蒲腥藛T能力水平的知識網絡拓撲圖，為人才布局、學科交叉、項目對接提供依據(jù)[5]。

2.3 鼓勵多元主體參與, 吸引社會資本投入

科技成果產業(yè)化是一項系統(tǒng)的工程, 包括多元主體和多個環(huán)節(jié), 絕非政府、企業(yè)或科研機構等單個主體就能獨立完成, 需要多元主體間的協(xié)同合作、形成合力。2022 年9 月以來，杭州市科技局組織召開了6 場座談會，分別邀請了高校、企業(yè)、科技中介、創(chuàng)投機構、各區(qū)、縣（市）科技局等單位為首選地建設出謀劃策。我國科技成果轉化實施主體包括企業(yè)、高校與科研機構、技術市場、中介組織等，不同主體的科技成果轉化工作，需完善相關的激勵制度。首先, 在政策制定上, 政府應廣泛聽取多主體的建議和意見, 避免政策與現(xiàn)實脫節(jié)。在稅收優(yōu)惠、技術市場的運行、創(chuàng)新孵化器的建立等方面需進一步完善相關措施，對企業(yè)、高校和科研院所在產學研合作、新技術合作研發(fā)、開放式創(chuàng)新網絡建立、技術轉移、中介組織定價等方面做出更詳細的規(guī)定。其次, 在資金投入上, 要廣泛吸納民間資本投入?？萍汲晒D化和產業(yè)化是對科技成果投入市場形成生產力的一個再研究和再開發(fā)的過程, 這個過程需要大量的資金投入, 單純依靠政府投資是遠不能滿足市場需求的, 鼓勵金融機構、投資機構、天使投資等通過多種渠道參與到科技成果產業(yè)化的過程中去, 政府可設立一定的基金進行引導并配套做好投融資政策服務, 為科技成果產業(yè)化提供充足的資金。最后, 在科技成果產業(yè)化管理機制上, 政府應簡政放權, 減少對技術市場的干預, 進行流程再造, 提高服務效率, 便利當事人[6]。